2011人资部检查表

内部审核检查表HNZY/WZ/GL-GJ-01/02.1受审核部门： 人力资源部 接受审核人员： 内审员： 日期： 序号条款内容对应文件检查内容和方法检 查 记 录GB/T19001GB/T2800115.15.35.4.14.24.3.3质量/职业健康安全方针质量/职业健康安全目标质量手册职业健康安全手册1、是否知晓公司质量、职业健康安全方针、目标，2、抽查部门员工是否知道本厂的管理者分代表、员工代表3、介绍部门目标及分解情况。4、目标完成情况，按月、季度、年度进行考评，查看记录。5、对所确定的岗位质量、安全目标是否与岗位的业务领域和主要职能相关，分解是否可测量和可评价。25.5.14.4.1职责、权限、分工部门工作标准、岗位工作标准1、询问部门负责人部门主要工作情况及职责2、岗位职责中是否明确了职责要求和职责权限 3、职责权限规定是否与实际运作一致。4、部门负责人是否熟知本厂规定的部门通用工作标准和部门工作标准中的部门主要职责。34.2.34.2.44.4.5文件和资料控制标准文件和记录控制程序、标准制修订程序1、查部门有效文件清单； 2、抽查2-3份文件，查看其编号是否与在用文件编号一致。3、查看部门保存或分发的文件是否是受控的。4、查看部门记录汇总表，从中抽取2-3份记录，验证其编号是否与文件中规定的一致？5、抽2-3份记录，验证其填写的完整性和可追溯性？6、请文件管理人员介绍本部门涉及哪些外来文件，对外来文件如何管理，识别的法律法规是否有效并便于查找，是否及时进行了更新。44.3.1对危险源辩识、风险评价和风险控制的策划危险源辩识、风险评价和风险控制策划程序1、查吴忠卷烟厂危险源辨识及风险评价表验证识别过程是否符合程序规定，(吴忠卷烟厂危险源辨识及风险评价表是否经过安保部审批)。2根据部门“危险源辨识清单”抽查员工是否了解本部门的危险源。3、对识别出的危险源是如何对其风险进行了的有效控制。4、部门是否保存有“吴忠卷烟厂_年重点危险源及控制措施清单”（是否经审核批准。）抽检员工掌握情况。54.3.2法规和其他要求法律、法规及其他要求管理程序1、提供法律法规和其他要求适用清单。2、查法律法规的传达、落实情况。抽查员工是否知道本年度清单的更新情况。64.4.6安全检查职业健康安全运行控制程序1.、查安全检查记录2、在办公室内是否有放置易腐败的东西及各种危险品，应保持办公室内整洁卫生，办公用品、文件资料整齐3、在办公室吸烟，烟头、烟灰是否要放入烟灰缸内，不得随意乱扔4、避免插座负荷过重，不得私拉乱接电线5、抽查2-3位员工是否知道当发生火灾时你应该采取什么措施？能说说灭火器的使用步骤76.2.24.4.2培训、意识和能力培训管理实施细则1.请提供年度培训需求计划（经厂长审批）; 2、是否对新进员工/复工人员进行了相关知识的培训，请出示培训记录。3、是否对本部门员工进行安全知识的培训？查“安全教育记录本”5、查“计划外培训申报表”6、当部门没有按照预期规定的时间进行培训时，是否向人力资源部提交了“培训项目调整申报表？”7、对送外培训的学员是否有相应的或类似“培训效果跟踪考核表”？对内部培训是否填写“内部培训满意度调查表”？8、是否建立了员工培训档案？86.2员工招聘、引进的管理公司外部招聘管理规定1、是否有本年度的员工招聘需求计划？1、人员招聘和接收是否按照有关条件和程序进行（招聘需求计划、发布招聘信息、接受报名、进行资格审查、组织笔试、面试、体检）？2、是否依法与员工签订劳动合同？3、人事档案是否及时收集、整理、归档。4、是否建立劳动合同台帐？9员工异动情况员工岗位管理办法员工岗位异动申请表员工异动移交手续会签表部门用人申请表员工调动通知单相关记录10离退休人员管理离退休人员管理办法员工离岗退休通知员工离岗退休移交手续会签表如何落实离退休干部的各项待遇11岗位任职资格标准、绩效评价标准岗位工作标准岗位说明书员工薪酬管理办法 建立健全本厂各岗位的任职资格标准、绩效评价标准，并组织实施，查看2010年绩效评价汇总12员工人事考核体系， 协助厂党委、厂部培养、选拨、测评、考核各级各类管理人员和专业技术人员员工绩效管理办法员工岗位管理办法员工薪酬管理办法员工人事考核体系建立、实施情况抽查员工竞聘资料2-3份 岗位竞聘申请书员工调动通知单136.2.24.4.2负责上岗证的管理部门工作标准特种作业人员上岗证，查看特种作业人员名单及登记情况。147.5.1建立岗位规范和绩效评价体系（绩效评价相应的文件及运行情况）员工薪酬管理办法、加班管理办法1、是否按规定核算工资基金预算？4、工资表、薪酬记录是否存档？抽查2011年1、3月纪录 2、国家法定节假日继续工作是否填报员工加班申请表，对于部门上报的申请表，是否予以批准？抽查2-3份15社会保险管理部门工作标准负责本厂员工的各项社会保险、年金(补充养老保险) 、补充医疗保险、住房公积金等的归口管理，查看2010年各项保险业务登记纪录各抽查1-2份。16业务外包人员的管理1、 针对业务外包工是否制定了相关的文件？2、 是否与业务外包人员签订了劳动合同？3、 是否对业务外包人员的信息进行了收集保管？第 5 页 共 5 页