600461洪城水业半年报

江西洪城水业股份有限公司6004612012 年半年度报告一、二、三、四、五、六、七、八、江西洪城水业股份有限公司 2012 年半年度报告目录重要提示.2公司基本情况.2股本变动及股东情况.4董事、监事和高级管理人员情况.5董事会报告.5重要事项.8财务会计报告.20备查文件目录.981江西洪城水业股份有限公司 2012 年半年度报告一、重要提示(一)本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。(二)公司全体董事出席董事会会议。(三)公司半年度财务报告未经审计。(四)公司负责人姓名主管会计工作负责人姓名会计机构负责人（会计主管人员）姓名熊一江寇建国安雷公司负责人熊一江、主管会计工作负责人寇建国及会计机构负责人（会计主管人员）安雷声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、完整。(五)是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？否(六)是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？否二、公司基本情况(一)公司信息公司的法定中文名称公司的法定中文名称缩写公司的法定英文名称公司法定代表人(二)联系人和联系方式江西洪城水业股份有限公司洪城水业JIANGXI HONGCHENG WATERWORKS CO.,LTD.熊一江董事会秘书证券事务代表姓名联系地址电话传真电子信箱康乐平江西省南昌市灌婴路 99 号0791-852103360791-2杨涛江西省南昌市灌婴路 99 号0791-852350570791-江西洪城水业股份有限公司 2012 年半年度报告(三)基本情况简介注册地址注册地址的邮政编码办公地址办公地址的邮政编码公司国际互联网网址电子信箱(四)信息披露及备置地点公司选定的信息披露报纸名称登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址公司半年度报告备置地点江西省南昌市灌婴路 98 号330025江西省南昌市灌婴路 99 号330025http:/上海证券报http:/公司证券法务部(五)公司股票简况公司股票简况股票种类A 股股票上市交易所上海证券交易所股票简称洪城水业股票代码600461变更前股票简称(六)主要财务数据和指标1、主要会计数据和财务指标单位:元 币种:人民币本报告期末上年度期末本报告期末比上年度期末增减(%)总资产所有者权益（或股东权益）归属于上市公司股东的每股净资产（元股）营业利润利润总额归属于上市公司股东的净利润归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润基本每股收益(元)扣除非经常性损益后的基本每股收益(元)稀释每股收益(元)加权平均净资产收益率(%)经营活动产生的现金流量净额每股经营活动产生的现金流量净额（元）4,169,422,253.961,620,614,529.364.91报告期（16 月）57,130,035.2059,830,666.4153,031,348.2251,220,223.520.1630.1550.1633.19201,704,967.690.61123,977,218,514.311,633,583,181.144.95上年同期59,715,992.6859,981,234.4051,373,868.9151,127,323.810.1570.1550.1573.3236,684,741.050.71724.83-0.79-0.81本报告期比上年同期增减(%)-4.33-0.253.230.183.820.003.82减少 0.11 个百分点-14.78-14.783江西洪城水业股份有限公司 2012 年半年度报告2、非经常性损益项目和金额单位：元 币种：人民币非经常性损益项目非流动资产处置损益计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益对外委托贷款取得的损益受托经营取得的托管费收入除上述各项之外的其他营业外收入和支出所得税影响额合计金额-7,761.682,144,538.83-483,677.00760,933.3447,886.16-70,350.00-580,444.951,811,124.70说明（1）公司收到南昌市财政局消防栓维修保养费 50 万元、再融资奖励款 100 万元；（2）湾里水司收到区政府拆迁补偿款 478,748.97 元；（3）九江环保收到财政税费返还款 9.6 万元；（4）洪城环保收到政府缺项、漏项补助 69,789.86 元。三、股本变动及股东情况(一)股份变动情况表报告期内，公司股份总数及股本结构未发生变化。(二)股东和实际控制人情况1、股东数量和持股情况单位：股报告期末股东总数前十名股东持股情况23,768 户股东名称南昌水业集团有限责任公司上海星河数码投资有限公司股东性质国有法人其他持股比例(%)33.534.58持股总数110,655,94615,126,753报告期内增减持有有限售条件股份数量质押或冻结的股份数量质押50,400,000无新华人寿保险股份有限公司分红个人分红其他4.4314,612,200无018LFH002 沪百年化妆护理品有限公司尤飞煌中国东方资产管理公司华安证券有限责任公司其他境内自然人其他其他4.093.683.642.2713,500,00012,154,00012,000,0007,500,000无无无无4江西洪城水业股份有限公司 2012 年半年度报告中信证券股份有限公司华夏成长证券投资基金其他其他1.590.555,250,0001,829,465无无中国建设银行股份有限公司摩根士丹利华鑫消费其他0.531,752,988无领航混合型证券投资基金前十名无限售条件股东持股情况股东名称持有无限售条件股份的数量股份种类及数量南昌水业集团有限责任公司上海星河数码投资有限公司新华人寿保险股份有限公司分红个人分红018LFH002 沪百年化妆护理品有限公司尤飞煌中国东方资产管理公司华安证券有限责任公司中信证券股份有限公司华夏成长证券投资基金中国建设银行股份有限公司摩根士丹利华鑫消费领航混合型证券投资基金上述股东关联关系或一致行动的说明110,655,946 人民币普通股15,126,753 人民币普通股14,612,200 人民币普通股13,500,000 人民币普通股12,154,000 人民币普通股12,000,000 人民币普通股7,500,000 人民币普通股5,250,000 人民币普通股1,829,465 人民币普通股1,752,988 人民币普通股前十名其他无限售条件股东之间未知是否存在关联关系，也未知是否属于上市公司收购管理办法中规定的一致行动人。2、控股股东及实际控制人变更情况本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。四、董事、监事和高级管理人员情况(一)董事、监事和高级管理人员持股变动报告期内公司董事、监事、高级管理人员持股未发生变化。(二)新聘或解聘公司董事、监事、高级管理人员的情况（1）公司 2012 年 3 月 15 日召开第四届董事会第十一次会议，审议通过了聘任肖冀同志为公司副总经理；（2）公司 2012 年 3 月 15 日召开第四届监事会第九次会议，审议通过了袁敏先生辞去公司监事职务，并增补杨麟顺先生为公司监事的议案，并经 2012 年 4 月 6 日召开的二一一年年度股东大会审议通过。五、董事会报告(一)报告期内整体经营情况的讨论与分析报告期内，公司管理层在董事会的领导下，在全体股东的大力支持下，以安全、优质、高效、发展八字方针为指引，围绕 快速发展是前提、稳健发展是关键、持续经营是目的的指导思想，按照“规范运作，科学管理，整合资源，多元发展，为将洪城水业打造成水业航母的旗舰而努力奋斗”的工作思路，实施产业多元化、资产证券化、相关产业集群化、管理现代化的四化战略。公司进一步提高已进入商业运营的水务项目的运营管理水平，增强盈利能力；进一步以坚实稳健的步伐外拓市场，实现公司对外拓展一年一个新突破；认真执行年度全面预算，继续努力完成和超额完成生产经营计划。报告期内，公司整体经营情况平稳，1-6 月份完成售水量为 12,891.67 万立方米，比上年同期增长 1.81%；完成污水处理量5江西洪城水业股份有限公司 2012 年半年度报告为 22,741 万立方米，比上年同期增长 3.64%；实现营业收入 471,574,394.95 元，比去年同期增长 4.58%；实现净利润 53,031,348.22 元，比上年同期增加 3.23%。(二)公司主营业务及其经营状况1、主营业务分行业、产品情况表单位:元 币种:人民币分行业或分产品营业收入营业成本营业利润率(%)营业收入比上年同期增减(%)营业成本比上年同期增减(%)营业利润率比上年同期增减(%)分行业自来水的生产和供应464,707,984.94287,880,963.8638.053.795.94减少 1.26 个百分点分产品自来水污水处理工程其他161,160,090.19252,681,130.5349,978,664.22888,100.00108,231,717.99142,763,903.7036,406,092.17479,250.0032.8443.5027.1646.042.856.53-6.68212.828.448.83-10.571,155.90减少 3.47 个百分点减少 1.2 个百分点增加 3.17 个百分点减少 40.52 个百分点主营业务分产品的其他项主要为绿源给排水工程设计有限公司的设计费，该公司自2011 年 7 月份进行了改制，原由公司承担的工资、福利等费用自 2011 年 7 月份以后由绿源设计公司自己承担，所以 2012 年上半年成本开支较去年同期大幅增长。另外由于改制期间，管理费用等开支较小，集中在 2011 年下半年度开支。2、主营业务分地区情况单位:元 币种:人民币江西温州地区营业收入455,278,299.889,429,685.06营业收入比上年增减(%)3.024.643、主营业务及其结构发生重大变化的原因说明（1）预付款项比年初数增加 11,564,405.66 元，增幅为 151.63%，主要系本公司子公司南昌市自来水工程有限责任公司预付工程及材料款增加所致。（2）其他应收款比年初数增加 4,566,928.96 元，增幅为 93.61%，主要系母公司、子公司南昌市自来水工程有限责任公司、江西洪城水业环保有限公司增加往来款(市政府消防栓加密工程款、供电局交的押金、预交社保费、各分公司备用金)。（3）存货比年初数增加 11,646,613.44 元，增幅为 65.23%，主要系子公司南昌市自来水工程有限责任公司工程施工增加所致。（4）在建工程比年初数增加 47,064,852.73 元，增幅为 45.51%，主要系城市管网改造工程、红角洲水厂增加固定资产投资额所致。（5）短期借款比年初数减少 57,000,000.00 元，减幅为 36.31%，主要系母公司归还南昌市政公用投资控股有限责任公司的委托贷款所致。（6）应交税费比年初数减少 7,137,668.08 元，减幅为 50.99%，主要系母公司所得税费用通过递延所得税资产转出，未在应交税费反映。60/江西洪城水业股份有限公司 2012 年半年度报告（7）其他应付款比年初数减少 137,864,139.04 元，减幅为 43.53%，主要系子公司江西洪城水业环保有限公司支付江西省行政资产集团有限公司出让价款所致。（8）一年内到期的非流动负债比年初数减少 115,600,000.00 元，减幅为 88.84%，主要系子公司江西洪城水业环保有限公司归还国家开发银行借款所致。（9）其他非流动负债比年初数增加 1,252,463.10 元，增幅为 33.44%，主要系母公司收到补助款增加递延收益所致。4、利润构成与上年度相比发生重大变化的原因分析（1）资产减值损失比年初数减少 501,074.66 元，减幅为 30.50%，主要系母公司、子公司江西洪城水业环保有限公司坏帐准备减少所致。（2）营业外收入比年初数增加 2,133,343.30 元，增幅为 147.93%，主要系本期收到政府补助款所致。(三)公司投资情况1、募集资金使用情况单位:万元 币种:人民币募集年份2011合计募集方式公司债募集资金总额50,00050,000本报告期已使用募集资金总额50,00050,000已累计使用募集资金总额50,00050,000尚未使用募集资金总额0尚未使用募集资金用途及去向2011 年 12 月 16 日，中国证券监督管理委员会发行审核委员会审核通过了公司关于公开发行总额不超过 5 亿元人民币公司债券的申请。2012 年 1 月 12 日公司收到中国证券监督管理委员会关于核准江西洪城水业股份有限公司公开发行公司债券的批复（证监许可201223 号），核准公司向社会公开发行面值不超过 5 亿元的公司债券。2012 年 4 月 27 日经过网下向机构投资者进行票面利率询价，最终确定本期公司债券票面利率为 5.88%。按该票面利率，2012 年 5 月 2 日公司面向社会公众投资者网上公开发行，2012 年 5 月 2 日至 2012年 5 月 4 日面向机构投资者网下协议发行。本期公司债券发行工作于 2012 年 5 月 4 日结束，发行总额为 5 亿元，发行具体情况为：网上实际发行数量为 0.5 亿元，占本次债券发行总量的 10%。网下实际发行数量为 4.5 亿元，占本次债券发行总量的 90%。本期公司债于 2012年 5 月 18 日在上海证券交易所上市。2、非募集资金项目情况单位:万元 币种:人民币项目名称红角洲水厂城北水厂合计项目金额15,04035,36250,402项目进度取水泵房建设及净水厂区土方建设阶段进出水管网铺设阶段/项目收益情况建设期建设期/(四)报告期内现金分红政策的制定及执行情况根据中国证监会关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知（证监发20127、江西洪城水业股份有限公司 2012 年半年度报告37 号）、证监会江西监管局关于转发的通知（赣证监发201281 号）和关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的补充通知（赣证监发2012113 号）的要求，公司已对公司章程现金分红政策条款进行修订细化，进一步明确利润分配原则、决策程序和机制、分配形式、条件和比例等内容，切实维护全体股东尤其是中小股东的合法权益，并已经公司第四届董事会第十三次会议审议通过。本报告期，根据公司 2012 年 4 月 6 日召开的 2011 年年度股东大会的决议，组织实施了2011 年年度利润分配方案，本次分配以 330,000,000 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 2.00 元（含税），扣税后每 10 股派发现金红利 1.80 元，现金红利已于 2012 年 5 月28 日发放完成。六、重要事项(一)公司治理的情况报告期内，公司严格按照公司法证券法上海证券交易所股票上市规则和中国证监会有关规定，不断完善公司法人治理结构，巩固近年来公司治理专项活动的成果，进一步强化公司规范运作意识，同时加强信息披露，做好投资者关系管理工作。充分发挥董事会、监事会和股东大会在治理机制中的作用。公司法人治理情况符合中国证监会的有关要求，公司治理的主要情况如下：1、根据公司的战略定位，为了进一步突出主业，公司对公司章程中有关经营范围条款进行了修订，删除经营范围中房地产开发与经营业务，并经公司 2011 年年度股东大会审议批准；2、为了加强和完善公司对外投资管理，更好的规范对外投资行为，防范对外投资风险，提高公司的经营管理水平，促进公司战略目标的实现和可持续发展，并结合公司实际情况，对公司第三届董事会第九次会议审议通过的江西洪城水业股份有限公司对外投资管理制度进行了修订，并经公司第四届董事会第十一次临时会议审议通过；3、为了进一步加强公司对子公司的管理，规范公司内部运作机制，维护公司和投资者合法权益，促进各子公司规范运作和健康发展。根据国家相关法律、法规、规章及江西洪城水业股份有限公司章程江西洪城水业股份有限公司信息披露管理制度和江西洪城水业股份有限公司重大信息内部报告制度等有关规定，结合公司的实际情况，制定了江西洪城水业股份有限公司子公司管理制度，并经公司第四届董事会第十三次会议审议通过；4、为贯彻实施五部委联合发布的企业内部控制基本规范（财会20087 号文）以及企业内部控制配套指引（财会201011 号文），以及根据江西证监局关于推进辖区上市公司内部控制规范体系建设工作的通知（赣证监发201235 号）的要求，进一步加强和规范内部控制，提高公司经营管理水平和风险防范能力，经 2012 年 3 月 15 日公司第四届董事会第十一次会议审议批准通过了江西洪城水业股份有限公司内部控制规范实施工作方案，鉴于公司自身资源、专业知识、经验可能存在的不足，根据公司的内部控制规范的实施情况及实际工作情况，公司将聘请内控咨询机构协助公司实施内部控制基本规范。公司内控的审计机构的聘请已经公司第四届董事会第十三次会议审议通过，并将提交公司下次股东大会审议。(二)报告期实施的利润分配方案执行情况2011 年年度利润分配方案实施情况：经 2012 年 4 月 6 日召开的 2011 年年度股东大会审议通过了 2011 年年度利润分配方案：本次分配以 330,000,000 股为基数，向全体股东每10 股派现金股利 2.00 元人民币（含税），扣税后每 10 股派发现金红利 1.80 元，共分配现金股利 66,000,000 元，剩余 31,877,266.75 元未分配利润结转到下年度。本年度公司不进行公8江西洪城水业股份有限公司 2012 年半年度报告积金转增股本。利润分配实施公告刊登于 2012 年 5 月 16 日的上海证券报和上海证券交易所网站上。股权登记日为 2012 年 5 月 21 日，除息日为 2012 年 5 月 22 日，红利发放日为2012 年 5 月 28 日。(三)重大诉讼仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。(四)破产重整相关事项本报告期公司无破产重整相关事项。(五)公司持有其他上市公司股权、参股金融企业股权情况本报告期公司无持有其他上市公司股权、参股金融企业股权的情况。(六)报告期内公司收购及出售资产、吸收合并事项本报告期公司无收购及出售资产、吸收合并事项。(七)报告期内公司重大关联交易事项1、与日常经营相关的关联交易单位:元 币种:人民币交易价关联交易方关联关系关联交易类型关联交易内容关联交易定价原则关联交易价格关联交易金额占同类交易金额的比例(%)关联交易结算方式市场价格格与市场参考价格差异较大的原因南昌双港供水联营购 买采购自来协议定银行转有限公公司商品水价13,108,691.9612.37账司南昌华毅管道有限公司股东的子公司购 买商品采购工程物 资 (管道）市场价格4,984,700.00100.00银行转账南昌水业集团给排水建材有限责任股东的子公司购 买商品采购工程物资（球墨管、PPR 管等)市场价格12,448,120.8399.59银行转账公司南昌水业集团南昌工股东的子公司购 买商品采购工程物资（水表等配件）市场价格929,190.00100.00银行转账9江西洪城水业股份有限公司 2012 年半年度报告贸有限公司南昌水业集团南昌工贸有限股东的子公司购 买商品原材料-聚合铝市场价格3,197,729.70100.00银行转账公司南昌自来水劳动服务公司股东的子公司接 受劳务综合服务及绿化协议定价247,583.44100.00银行转账南昌市政公用投资控股有限责任公其他关联人接 受劳务96166 客服协议定价1,444,443.72100.00银行转账司南昌水业集团有限责控股股东其 它流出房屋租赁协议定价635,200.00100.00银行转账任公司南昌水业集团有限责控股股东其 它流出土地租赁协议定价2,239,256.00100.00银行转账任公司合计/39,234,915.65/上述关联交易属于公司日常经营行为，交易不对公司独立性构成影响。2、关联债权债务往来单位：万元 币种：人民币关联方关联关系向关联方提供资金发生额 余额关联方向上市公司提供资金发生额 余额南昌水业集团有限责任公司合计控股股东00006,0006,000002012 年 2 月 3 日，公司第四次董事会第九次临时会议审议通过了关于全资子公司江西洪城水业环保有限公司向南昌水业集团有限责关联债权债务形成原因关联债权债务清偿情况任公司借款的议案。江西洪城水业环保有限公司通过委托贷款方式向南昌水业集团有限责任公司借款人民币 6,000 万元，用于支付江西省行政事业资产集团有限公司出让 72 家污水处理厂总价款 5%的质保金。江西洪城水业环保有限公司已提前归还南昌水业集团有限责任公司 6,000 万元借款。10江西洪城水业股份有限公司 2012 年半年度报告(八)重大合同及其履行情况1、为公司带来的利润达到公司本期利润总额 10以上（含 10）的托管、承包、租赁事项(1)托管情况单位:元 币种:人民币委托方名称受托方名称托管资产情况托管资产涉及金额托管起始日托管终止日托管收益托管收益确定依据托管收益对公司影响是否关联交易关联关系南昌水业集团有限责任公司南昌水业集团有限责任公司南昌市政公用投资控股有限责任公司本公司本公司本公司德安公司股权托管扬子洲水厂资产托管蓝天碧水环保公司股权托管2011 年1 月 27日2011 年1 月 27日2011 年1 月 27日9,410.88882.2937,592.99销售收入的千分之二销售收入的千分之二销售收入的千分之二是是是控股股东控股股东其他关联人 公司与控股股东南昌水业集团有限责任公司分别签订了德安公司股权托管协议、扬子洲水厂资产托管协议，南昌水业集团有限责任公司将其下属扬子洲水厂、控股公司德安(南昌)供水有限公司 50%的股权委托本公司管理，托管的期限为自托管协议生效之日（2011 年 1 月 27 日）起至公司不再存在同业竞争为止，南昌水业集团有限责任公司每年按照扬子洲水厂、德安公司当年销售收入的千分之二支付托管费；本公司与公司实际控制人南昌市政公用投资控股有限责任公司签订了蓝天碧水环保公司股权托管协议，南昌市政公用投资控股有限责任公司将其全资二级子公司江西蓝天碧水环保工程有限公司 100%的股权委托给本公司管理。托管的期限为自托管协议生效之日（2011 年 1 月 27 日）起至公司不再存在同业竞争为止，南昌市政公用投资控股有限责任公司每年按照蓝天环保当年销售收入的千分之二支付托管费；根据南昌市国资委下发的关于同意将江西蓝天碧水环保工程有限责任公司 100%股权无偿划转至南昌水业集团有限责任公司的批复（洪国资产权字201227 号）文件精神，江西蓝天碧水环保工程有限责任公司 100%股权无偿划转至南昌水业集团有限责任公司，南昌市政公用投资控股有限责任公司与南昌水业集团有限责任公司签署了江西蓝天碧水环保工程有限责任公司产权无偿划转协议。为此江西蓝天碧水环保工程有限责任公司实际控制人发生变更，公司将于江西蓝天碧水环保工程有限责任公司办理完过户手续后与南昌水业集团有限责任公司签订蓝天碧水环保公司股权托管协议。(2)承包情况本报告期公司无承包事项。(3)租赁情况单位:元 币种:人民币出租方名称承租方名称租赁资产情况租赁资产涉及金额租赁起始日租赁终止日租赁收益租赁收益确定租赁收益是否关联关联关系11江西洪城水业股份有限公司 2012 年半年度报告依据对公交易司影响双方签南昌水业集团有限责任公司江西洪城水业股份有限公司土地1,291,356.662002 年3 月 9日2022 年3 月 8日订的土地使用权租赁合同及补充是控 股股东协议双方签南昌水业集团有限责任公司江西洪城水业股份有限公司土地168,651.662002 年7 月 31日2022 年7 月 30日订的土地使用权租赁合同及补充是控 股股东协议双方签南昌水业集团有限责任公司江西洪城水业股份有限公司土地389,831.282005 年4 月 28日2025 年4 月 27日订的土地使用权租赁合同及补充是控 股股东协议双方签南昌水业集团有限责任公司江西洪城水业股份有限公司土地389,426.402005 年10 月26 日2025 年10 月25 日订的土地使用权租赁合同及补充是控 股股东协议南昌水业集团有限责任公司江西洪城水业股份有限公司办公大楼635,200.002012 年1 月 1日2012 年12 月31 日双方签订的办公楼租赁合同是控 股股东1、2002 年 3 月 9 日、2008 年 5 月本公司与南昌水业集团有限责任公司分别签署了土地使用权租赁合同、土地租赁补充协议，南昌水业集团有限责任公司将其拥有的六宗90,568.89 平方米的土地租赁给本公司使用，租赁期 20 年，月租金 215,226.11 元。2、2002 年 7 月 31 日、2008 年 5 月本公司与南昌水业集团有限责任公司分别签署了长陵水厂的土地使用权租赁合同、土地租赁补充协议，南昌水业集团有限责任公司将其拥有的长堎水厂 21,933.33 平方米的土地租赁给本公司使用，租赁期 20 年，月租金 28,108.61元。3、2005 年 4 月 28 日、2008 年 5 月本公司与南昌水业集团有限责任公司签署了土地使用权租赁合同、土地租赁补充协议，南昌水业集团有限责任公司将其拥有的青云水厂1201,37700000江西洪城水业股份有限公司 2012 年半年度报告三期 31250 平方米的土地租赁给本公司使用，租赁期 20 年，月租金 64,971.88 元。4、2005 年 10 月 26 日、2008 年 5 月本公司与南昌水业集团有限责任公司签署了土地使用权租赁合同、土地租赁补充协议，南昌水业集团有限责任公司将其拥有的牛行水厂36000 平方米的土地租赁给本公司使用，租赁期 20 年，月租金 64,904.40 元。5、2012 年 1 月 1 日本公司、江西洪城水业环保有限公司与南昌水业集团有限责任公司签署了房屋租赁合同，南昌水业集团有限责任公司将其拥有的办公楼租赁给本公司、环保公司使用，月租金 106,666.66 元。2、担保情况单位:万元 币种:人民币公司对外担保情况（不包括对控股子公司的担保）担保方温 州弘 业污 水处 理有 限公司担保方与上市公司的关系控 股子 公司被担保方温 州宏 泽环 保科 技有 限公司担保金额1,377担保发生日期(协议签署日)2008年 12月 30日担保起始日2008年 12月 30日担保到期日2013年 12月 30日担保类型连 带责 任担保担保是否已经履行完毕否担保是否逾期否担保逾期金额是否存在反担保否是否为关联方担保是关联关系其他关联人报告期内担保发生额合计（不包括对子公司的担保）报告期末担保余额合计（A）（不包括对子公司的担保）公司对控股子公司的担保情况报告期内对子公司担保发生额合计报告期末对子公司担保余额合计（B）公司担保总额情况（包括对控股子公司的担保）担保总额（A+B）担保总额占公司净资产的比例(%)6,6878,0644.84其中：为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C）直接或间接为资产负债率超过 70的被担保对象提供的债务担保金额（D）担保总额超过净资产 50部分的金额（E）上述三项担保金额合计（C+D+E）（1）、经公司第三届董事会第四次临时会议审议通过了关于对全资子公司萍乡市洪城水业环保有限责任公司提供连带责任担保的议案，同意公司为全资子公司萍乡市洪城水业环保有限责任公司在中国银行股份有限公司萍乡市分行贷款提供连带责任担保，本次提供连带责任担保为人民币 3000 万元，借款期限从实际提款日开始起算捌年；（2）、经公司第三届董事会第十五次会议审议通过了关于为全资子公司萍乡市洪城水业环保有限责任公司提供连带责任担保的议案，同意公司为合同号为 2009 年萍中银贷(洪13。江西洪城水业股份有限公司 2012 年半年度报告城)字 PXZ2009024 号人 民 币 借 款 合 同（长期）提供连带责任担保，借款和相应的担保金额：人民币壹仟陆佰万元整，借款期限从实际提款日开始起算捌年，用于萍乡市污水处理厂一期二阶段（规模 4 万立方米/日）项目建设；（3）、经公司第三届董事会第十次临时会议审议通过了关于为控股子公司温州清波污水处理有限公司提供连带责任担保的议案，同意公司为控股子公司温州清波污水处理有限公司在上海浦东发展银行温州分行申请贷款 1500 万元按照股权比例（51%）提供相应的人民币 765 万元额度的连带责任担保。贷款时间、保证期限为柒年。具体借款期限、保证期限以与银行签订的合同期限为准并从实际提款日开始起算，该笔贷款用于温州鹿城轻工产业园区污水处理厂一期工程（规模 1 万立方米/日）项目建设。（4）、经公司第四届董事会第九次会议审议通过了关于为全资子公司江西洪城水业环保有限公司提供连带责任授信担保的议案，同意公司对全资子公司江西洪城水业环保有限公司向交通银行贷款提供担保，用于江西洪城水业环保有限公司支付全省 72 家污水处理厂收购款的 5%质保金，共计：人民币 1.23 亿元。本次授信担保金额为人民币 10,000 万元，担保方式为连带责任保证；洪城环保与贷款人交通银行股份有限公司签订流动资金最高额借款合同（编号：18（2011）19 号），借款金额为人民币 1000 万元整，期限为一年。（5）、经公司第四届董事会第九次会议审议通过了关于为控股子公司九江市蓝天碧水环保有限公司提供连带责任担保的议案，同意公司为控股子公司九江市蓝天碧水环保有限公司在中国工商银行九江浔东支行 150722002007 年（东办）字 0019 号固定资产借款合同发放贷款的剩余未偿还的部分的 14%，即人民币 322 万元，提供连带责任担保。（6）、2011 年 11 月 4 日，江西洪城水业环保有限公司与温州宏泽环保科技有限公司签订了收购温州宏泽环保科技有限公司所持有的温州弘业污水处理有限公司 51%股权的股权转让合同江西洪城水业环保有限公司收购温州弘业污水处理有限公司 51%股权前，温州弘业污水处理有限公司已为温州宏泽环保科技有限公司在上海浦东发展银行股份有限公司贷款2,700 万元提供担保。根据相关规定，温州弘业污水处理有限公司为温州宏泽环保科技有限公司的担保为公司对外但保。3、委托理财及委托贷款情况(1)委托理财情况本报告期公司无委托理财事项。(2)委托贷款情况单位:万元 币种:人民币借款方名称委托贷款金额贷款期限贷款利率是否逾期是否关联交易是否展期是否涉诉资金来源是否为幕集资金关联关系预期收益投资盈亏深圳市伟康德投资集团有限公司厦门国戎投资管理有限公司温州洪城水业环保有限公司南昌市湾里自来水有限责任公司南昌双港供水有限公司14,0006,0002,6305802001 年1 年1 年1 年5 年10.59126.567.345否否否否否否否是是是否否否否否否否否否否是是否否否1、本公司于 2012 年 5 月 29 日与中信银行南昌分行、深圳市伟康德投资集团有限公司14江西洪城水业股份有限公司 2012 年半年度报告三方签订相关委托贷款合同，根据合同规定，本公司委托中信银行南昌分行借款给深圳市伟康德投资集团有限公司 14,000 万元，委托贷款期限 1 年、利率 10.5%；2、本公司于 2012 年 6 月 26 日与兴业银行南昌分行、厦门国戎投资管理有限公司三方签订委托贷款合同，根据合同规定，本公司委托兴业银行南昌分行借款给厦门国戎投资管理有限公司 6,000 万元，委托贷款期限 1 年、利率为 9%；3、本公司于 2011 年 8 月 31 日与中行南昌东湖支行、温州洪城水业环保有限公司三方签订委托贷款合同。根据合同规定，本公司委托中行南昌东湖支行借款给子公司温州洪城水业环保有限公司 2630 万元，贷款期限一年，利率 12%；4、本公司于 2012 年 4 月 5 日与工行胜利路支行、南昌市湾里自来水有限责任公司三方签订委托贷款合同。根据合同规定，本公司委托工行胜利路支行借款给子公司南昌市湾里自来水有限责任公司 580 万元，贷款期限一年，利率 6.56%；5、本公司于 2011 年 12 月 8 日与中行南昌东湖支行、南昌双港供水有限公司三方签订委托贷款合同。根据合同规定，本公司委托中行南昌东湖支行借款给子公司南昌双港供水有限公司 200 万，实际放款日为 2012 年 2 月 7 日，贷款期限五年，利率 7.345%。(3)其他投资理财情况投资类型证券投资基金资金来源自有资金签约方民生银行南昌分行投资份额500 万元投资期限3 个月产品类型民生加银信用双利债券型证券投资基金预计收益4%-5.2%投资盈亏是否涉诉否4、其他重大合同本报告期公司无其他重大合同。15南昌水任公司与再融资关的承昌市政公限责任司江西洪城水业股份有限公司 2012 年半年度报告(九)承诺事项履行情况1、上市公司、控投股东及实际控制人在报告期内或持续到报告期内的承诺事项承诺背景承诺类型承诺方承诺内容是否有履行期限是否及时严格履行如未能及时履行应说明未完成履行的具体原因如未能及时履行应说明下一步计划1、在本次非公开发行股票完成并上市后两个月内与洪城水业就德安公司和扬子洲水厂的自来水业务签署委托管理协议；在签署和执行委托管理协议时，我司将确保洪城水业具有充分的主动权和决策权，并确保上市公司提供的委托管理服务获得公允对价。2、在 2012 年 12 月 31 日之前，且德安公司或扬子洲水厂具备持续经营能力并能够产生稳定利润、拥有相关资质及权属证明文件或洪城水业认为适当的时候，我司将所持有的德安公司 50%股权和扬子洲水厂以我司和洪城水业协商确定的合理价格依法出售给洪城水业或者以其他合法的方式注入洪城水业。3、若在 2012 年 12 月 31 日之前，如洪城水业认为德安公司或扬子洲水厂的持续盈利能力或在其他方面仍不能满足上市公司的需要，则我司承诺将通过依法出售德安公司股权和扬子洲水厂资产给无关联关系的第解决业集三方、托管等方式，消除与洪城水业之间潜在的同业竞争。4、在业务发展定位上，承诺人将继续确保洪城水业作为集团自来水生产经营及污水处理业务的专业发展平同业竞争团有限责台，承诺人及其所属公司原则上将不再增加新的自来水及污水处理业务；不会以任何形式直接或间接从事任何与洪城水业及下属公司目前及今后进行的主营业务构成竞争的业务或活动；如果承诺人及承诺人所属公司从任何第三者获得的任何商业机会与洪城水业经营的业务有竞争或可能有竞争，则承诺人将立即通知洪城水业，并尽力将商业机会给予洪城水业；如洪城水业认为该商业机会不能满足上市公司的要求，则由是是承诺人及承诺人所属公司先行培育该业务并将该业务委托给洪城水业管理，待洪城水业认为成熟时依法出售给洪城水业或者以其他合法的方式注入洪城水业。5、承诺人及所属公司将不利用对洪城水业的控股权从事或参与从事任何有损于洪城水业及洪城水业其他股东利益的行为。6、在履行承诺时，我司将严格按照有关法律、法规和规范性文件的规定协助配合洪城水业履行必要的审批程序和披露义务；同时，在洪城水业保荐机构通过现场检查、查询相关资料、与高管人员访谈等方式实施持续督导工作时予以积极配合。7、如承诺人违反上述承诺，愿意对由此给洪城水业造成的直接或间接的经济损失承担全部赔偿责任。相1、在本次非公开发行股票完成并上市后两个月内与洪城水业就蓝天环保的污水处理业务签署委托管理协议；在签署和执行委托管理协议时，我司将确保洪城水业具有充分的主动权和决策权，并确保上市公司提供的委托管理服务获得公允对价。诺解决南用投2、在 2012 年 12 月 31 日之前，且蓝天环保具备持续经营能力并能够产生稳定利润、拥有相关资质及权属证明文件或洪城水业认为适当的时候，我司将所持有的蓝天环保 100%的股权以我司和洪城水业协商确定的合理价格依法出售给洪城水业或者以其他合法的方式注入洪城水业。3、若在 2012 年 12 月 31 日之前，洪城水业认为蓝天环保的盈利能力或在其他方面仍不能满足上市公司的需要，则我司承诺将通过依法出售蓝天环保股权给无关联关系的第三方、托管等方式，消除与洪城水业之间潜在的同业竞争。4、在业务发展定位上，承诺人将继续确保洪城水业作为集团自来水生产经营及污水处理业务的专业发展平同业竞争资控股有台，承诺人及其所属公司原则上将不再增加新的自来水及污水处理业务，不会以任何形式直接或间接从事任何与洪城水业及下属公司目前及今后进行的主营业务构成竞争的业务或活动；如果承诺人及承诺人所属公司从任何第三者获得的任何商业机会与洪城水业经营的业务有竞争或可能有竞争，则承诺人将立即通知洪城水业，并尽力将商业机会给予洪城水业；如洪城水业认为该商业机会不能满足上市公司的要求，则由是是承诺人及承诺人所属公司先行培育该业务并将该业务委托给洪城水业管理，待洪城水业认为成熟时依法出售给洪城水业或者以其他合法的方式注入洪城水业。5、承诺人及所属公司将不利用对洪城水业的控股权从事或参与从事任何有损于洪城水业及洪城水业其他股公东利益的行为。6、在履行承诺时，我司将严格按照有关法律、法规和规范性文件的规定协助配合洪城水业履行必要的审批程序和披露义务；同时，在洪城水业保荐机构通过现场检查、查询相关资料、与高管人员访谈等方式实施持续督导工作时予以积极配合。7、如承诺人违反上述承诺，愿意对由此给洪城水业造成的直接或间接的经济损失承担全部赔偿责任。(十)聘任、解聘会计师事务所情况16否12、江西洪城水业股份有限公司 2012 年半年度报告是否改聘会计师事务所：现聘任境内会计师事务所名称中磊会计师事务所有限责任公司境内会计师事务所审计年限报告期内，公司未改聘会计师事务所，经公司 2011 年年度股东大会审议通过了关于续聘中磊会计师事务所有限责任公司为公司 2012 年度审计机构及其报酬的议案。(十一)上市公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人处罚及整改情况本报告期公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人均未受中国证监会的稽查、行政处罚、通报批评及证券交易所的公开谴责。(十二)其他重大事项的说明1、本公司的控股子公司温州清波污水处理有限公司（以下简称清波公司建设的温州鹿城轻工产业园区污水处理厂一期工程项目（污水处理规模为 10000 立方米/日）于 2010 年11 月初步完工，各项设备设施运行正常。但由于清波公司在试运行中，存在鹿城轻工产业园区进水处理水量严重不足，进水 COD（化学需氧量）浓度过低等情况，无法按照 BOT 合同要求完成对设备可靠性的运行和最终测试，也无法通过温州市环境保护局的环保设施竣工验收，并取得政府颁发的运营许可证。公司经过与温州鹿城轻工产业园区管委会多次协商，园区管委会于 2011 年 10 月委托温州市兴城工程造价审计咨询事务所对污水处理厂运营情况进行了分析，并于 2012 年 6 月 18 日出具了分析报告，提出了具体处理方案：将目前状况视同商业运营，管委会按照商业运营方式根据污水处理服务协议付费，即污水处理费用分别按固定成本和可变成本计算后再合并付费，起始运营年为 2011 年，经营年限不变。固定成本按协议的最低污水量和单价支付，可变成本计费按照电费和药剂以及人工的实际支出付费，其他管理费按照实际支出乘以 8%计算。园区管委会于 2012 年 7 月 10 日按上述方案上报区政府审批，现公司已向园区管委会递交了申请支付污水处理费的报告，正在进行污水费收入拨付过程中。2、截止 2012 年 6 月 30 日，本公司的全资子公司江西洪城水业环保有限公司已与井冈山市、青原区、吉安县污水处理厂所在地政府（或其授权部门）签订了项目特许权协议、项目特许权和资产经营权出让协议排水服务协议共计 3 家分合同，但未办理资产移交运营。由于上述县市污水处理厂存在进水污水量很少、进水水质差导致不能满足正常的生产运转以及污水处理厂所在县市认为污水处理收费的基本服务单价过高的原因，故污水处理厂所在的县市政府推迟移交，公司目前正在积极的协商，争取尽快办理资产移交手续，投入正式运营。3、截止 2012 年 6 月 30 日，本公司的控股股东南昌水业集团有限责任公司持有本公司无限售流通股 110,655,946 股中的 50,400,000 股（占总股本的 15.27%）质押给国家开发银行股份有限公司，分别为本公司的子公司江西洪城水业环保有限公司在国家开发银行的贷款9.5 亿元、7.062 亿元提供质押。质押期限分别为 2010 年 6 月 30 日至 2025 年 6 月 29 日、2010年 8 月 9 日至 2025 年 8 月 8 日，质押手续已在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕。4、为了实现公司的可持续发展，进一步拓宽公司融资渠道，调整并优化公司财务结构和公司资本结构、偿还银行贷款以及补充流动资金,2011 年 12 月 16 日，中国证券监督管理委员会发行审核委员会审核通过了公司关于公开发行总额不超过 5 亿元人民币公司债券的申请。2012 年 1 月 12 日公司收到中国证券监督管理委员会关于核准江西洪城水业股份有限公司公开发行公司债券的批复（证监许可201223 号），核准公司向社会公开发行面值不17江西洪城水业股份有限公司 2012 年半年度报告超过 5 亿元的公司债券，本期公司债券发行工作已于 2012 年 5 月 4 日结束，2012 年 5 月 18日在上海证券交易所上市交易。5、根据 2011 年 7 月 26 日江西洪城水业股份有限公司与深圳市金达莱环保股份有限公司签订的受让九江市蓝天碧水环保有限公司 14%股权的股权转让合同条款中规定，合同签订后 5 个工作日内付合同价款 80%，即人民币 420.38 万元并完成目标股权变更登记至洪城水业。剩余合同价款 20%，即人民币 105.09 万元，在双方签订洪城水业收购金达莱公司所持瑞昌城市污水处理厂 100%股权的合同成立并生效后支付。现因本公司考虑瑞昌城市污水处理厂收益不能达到公司赢利要求，所以公司将放弃对瑞昌城市污水处理厂的收购。6、2012 年 6 月 6 日江西洪城水业环保有限公司与德安县政府签订了德安县污水处理厂改扩建工程特许权协议，由江西洪城水业环保有限公司采用 BOT 模式建设德安县污水处理厂改扩建（二期）工程，建设规模为 7500 立方米每日，工程投资概算为 1303 万元。(十三)信息披露索引事项刊载的报刊名称及版面刊载日期刊载的互联网网站及检索路径洪城水业关于发行公司债券申请获得中国证券监督管理委员会核准的公告洪城水业关于全资子公司对外投资公告洪城水业第四届董事会第九次临时会议决议公告洪城水业关于全资子公司江西洪城水业环保有限公司向南昌水业集团有限责任公司借款的关联交易公告洪城水业关于为全资子公司提供担保的公告洪城水业重大事项停牌公告洪城水业关于 2012 年非公开发行股份涉及重大关联交易的公告洪城水业 2012 年度非公开发行 A 股股票预案洪城水业第四届监事会第三次临时会议决议公告洪城水业第四届董事会第十次临时会议决议公告洪城水业 2011 年度业绩快报洪城水业关于召开 2012 年第一次临时股东大会的通知洪城水业第四届董事会第十一次会议决议公告洪城水业第四届监事会第九次会议决议公告洪城水业年报摘要洪城水业关于对公司 2011 年度日常关联交易超出预计金额部分予以追认及公司2012 年日常关联交易公告洪城水业控股股东及其他关联方占用资金的专项说明洪城水业 2011 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告洪城水业关于召开 2011 年年度股东大会的通知洪城水业关于非公开发行股票事宜获国上海证券报 2012 年 1 月 13 日上海证券报 2012 年 1 月 13 日上海证券报 2012 年 2 月 7 日上海证券报 2012 年 2 月 7 日上海证券报 2012 年 2 月 7 日上海证券报 2012 年 2 月 17 日上海证券报 2012 年 2 月 24 日上海证券报 2012 年 2 月 24 日上海证券报 2012 年 2 月 24 日上海证券报 2012 年 2 月 24 日上海证券报 2012 年 2 月 24 日上海证券报 2012 年 2 月 24 日上海证券报 2012 年 3 月 17 日上海证券报 2012 年 3 月 17 日上海证券报 2012 年 3 月 17 日上海证券报 2012 年 3 月 17 日上海证券报 2012 年 3 月 17 日上海证券报 2012 年 3 月 17 日上海证券报 2012 年 3 月 17 日上海证券报 2012 年 3 月 21 日18http：/http：/http：/http：/http：/http：/http：/http：/http：/http：/http：/http：/http：/http：/http：/http：/http：/http：/http：/http：/、江西洪城水业股份有限公司 2012 年半年度报告资委批复的公告洪城水业 2011 年度之持续督导报告书洪城水业关于召开 2012 年第一次临时股东大会的第二次通知洪城水业 2012 年第一次临时股东大会决议公告洪城水业 2011 年年度股东大会决议公告洪城水业第四届董事会第十二次会议决议公告洪城水业第四届监事会第十次会议决议公告洪城水业第一季度季报洪城水业关于股东减持本公司股份的提示性公告上海证券报 2012 年 3 月 24 日上海证券报 2012 年 3 月 29 日上海证券报 2012 年 4 月 7 日上海证券报 2012 年 4 月 7 日上海证券报 2012 年 4 月 23 日上海证券报 2012 年 4 月 23 日上海证券报 2012 年 4 月 23 日上海证券报 2012 年 4 月 24 日 上 海 证 券http：/http：/http：/http：/http：/http：/http：/http：/洪城水业 2011 年公司债券发行公告报中国证券2012 年 4 月 26 日http：/报洪城水业公开发行 2011 年公司债券募集说明书洪城水业公开发行 2011 年公司债券募集说明书摘要上海证券报 2012 年 4 月 26 日上海证券报 2012 年 4 月 26 日http：/http：/洪城水业 2011 年公司债券票面利率公告洪城水业 2011 年公司债券发行结果公告洪城水业 2011 年度利润分配实施公告洪城水业 2011 年公司债券上市公告书上海证券报上海证券报上海证券报证券日报2012 年 5 月 2 日2012 年 5 月 7 日2012 年 5 月 16 日2012 年 5 月 17 日http：/http：/http：/http：/洪城水业第四届董事会第十一次临时会议决议公告洪城水业关于使用公司阶段性闲置资金进行短期理财的公告洪城水业关于委托贷款的公告洪城水业关于委托贷款的公告上海证券报 2012 年 5 月 18 日上海证券报 2012 年 5 月 18 日上海证券报 2012 年 6 月 1 日上海证券报 2012 年 6 月 26 日19http：/http：/http：/http：/江西洪城水业股份有限公司 2012 年半年度报告七、财务会计报告（未经审计）(一)财务报表合并资产负债表2012 年 6 月 30 日编制单位:江西洪城水业股份有限公司单位:元 币种:人民币项目附注期末余额年初余额流动资产：货币资金结算备付金拆出资金交易性金融资产应收票据应收账款预付款项应收保费应收分保账款应收分保合同准备金应收利息应收股利其他应收款买入返售金融资产存货一年内到期的非流动资产其他流动资产流动资产合计非流动资产：发放委托贷款及垫款可供出售金融资产持有至到期投资长期应收款长期股权投资投资性房地产固定资产在建工程工程物资固定资产清理生产性生物资产油气资产无形资产开