证券从业《保荐代表人》试题模拟训练卷含答案（第51卷）

证券从业保荐代表人试题模拟训练卷含答案答题时间：120分钟 试卷总分：100分 姓名：_ 成绩：_一.单选题(共100题)1.【真题】中华人民共和国证券投资基金法规定，中国证监会应当自受理基金募集申请之日起（）个月内作出核准或不予核准的决定。A.1B.2C.3D.6【正确答案】D2.【真题】下列不属于招募说明书包含的重要信息的是（）。A.基金收益分配原则和执行方式B.基金运作方式C.从基金资产中列支的费用的种类、计提标准和方式D.基金份额的发售、交易、申购、赎回的约定【正确答案】A3.【真题】开放式基金的赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的（），并应当归入基金财产。A.5%B.10%C.25%D.30%【正确答案】C4.下列上市公司董事、监事和高级管理人员买卖本公司股票的情况符合规定的有（）。上市公司于9月10日公告季度报告，董事于8月5日买入股票上市公司于9月18公告业绩快报，于1o月7日公告季度报告，监事于9月5日买入股票上市公司于8月21日披露重大事件，高管于8月22日买入股票上市公司于9月1日起筹划重大资产重组，10月31日披露重大资产重组事项，董事于披露重大资产重组事项前45天卖出股票A.B.C.D.【正确答案】B5.【真题】基金头寸指基金在进行交易后的所有（）账户的资金余额。A.现金类B.非现金类C.权益类D.负债类【正确答案】A6.上市公司董监高6个月内买进股票又卖出，以下说法正确的有（）。董事会应当收回所得收益，董事会不执行的，股东有权要求董事会在30日内执行董事会未在30日内执行的，股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼董事会不执行或未在30日内执行的，负有责任的董事依法应当承担连带责任董事会应当收回所得收益董事会不执行的，股东应申请监事会执行，不可直接向人民法院提起诉讼A.B.C.D.【正确答案】A7.【真题】基金托管人召集基金份额持有人大会应至少提前（）日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项和表决方式等事项。A.30B.45C.15D.10【正确答案】A8.以下关于中小板上市公司内部审计的说法正确的有（）。内部审计部门应至少每年向审计委员会提交一次内部控制评价报告内部审计部门应当至少每半年向审计委员会报告一次内部审计计划的执行情况内部审计部门应当在重要的对外担保事项发生后及时进行审计上市公司应当在股票上市后6个月建立内部审计制度，设立内部审计部门A.B.C.D.【正确答案】B9.【真题】A公司与B公司是无关联的公司，2017年3月1日，A公司通过增发1000万股普通股(每股面值1元)，取得B公司的30股权，对B公司有重大影晌，A公司增发该1000万股普通股时每股市价2元，A公司向证券承销机构等支付了40万元的佣金和手续费，当日B公司的30股权对应的公允价值为1950万元，其中包含已宣告尚未发放的现金股利30万元。则A取得B的30的长期股权投资成本为（?）万元。A.1930B.1950C.2040D.1970【正确答案】D10.【真题】封闭式基金的登记业务由（）办理。A.基金管理人B.中国证券业协会C.基金托管人D.中国证券登记结算有限责任公司【正确答案】D11.【真题】国内第一只以债券投资为主的证券投资基金是（）。A.博时价值增长基金B.南方避险增值基金C.华安创新D.南方宝元债券基金【正确答案】D12.【真题】对多数开放式基金来说，在其放开申购、赎回前，一般至少每周披露（）次资产净值和份额净值。A.1B.2C.3D.5【正确答案】A13.【真题】甲公司2016年1月1日以1800万元的价格收购了乙公司60的股权，收购日乙公司可辨认净资产的公允价值为2000万元，没有负债和或有负债。假定乙企业的所有资产被认定为一个资产组，2016年12月31日，甲企业确定该资产组的可收回金额为1500万元，可辨认净资产的账面价值为1600万元。则以下说法正确的是（?）。A.甲公司合并报表中确认商誉减值准备1000万元B.甲公司合并报表中确认商誉减值准备600万元C.甲公司合并报表中确认资产减值损失600万元D.甲公司合并报表中列示资产减值损失100万元【正确答案】B14.境外法人机构拟以协议方式收购上市公司，依据上市公司收购管理办法，应向证监会提交的文件有（）。其控股股东、实际控制人最近2年未变更的说明财务顾问出具的收购人符合对上市公司进行战略投资的条件、具有收购上市公司能力的核查意见收购人接受中国司法、仲裁管辖的声明基于收购人的实力和从业经验对上市公司后续发展计划可行性的说明A.B.C.D.【正确答案】D15.【真题】加强指数法与积极型股票投资策略之间存在着显著的差别，即（）。A.适用范围不同B.预期收益率不同C.时机抉择不同D.风险控制程度不同【正确答案】D16.挂牌公司控股股东及实际控制人挂牌前直接或间接持有的股票分三批解除转让限制，每批解除转让限制的数量均为其挂牌前所持股票的三分之一，解除转让限制的时间分别为（）。挂牌当日挂牌满半年挂牌满一年挂牌满两年挂牌满三年A.、B.、C.、D.、【正确答案】C17.下列关于上市公司配股的说法正确的是（）。A.因认购不积极，承销商将认购期限延迟（超过3个月）B.控股股东认购其他股东放弃认购的股份C.控股股东承诺认购1200万股，但实际认购少于1000万股D.由发行人与保荐机构协商确定发行价格【正确答案】D18.以下构成首次公开发行股票发行障碍的有（?）。发行人的财务经理在母公司担任监事发行人与母公司共同使用同一银行账户发行人的副经理在母公司的一个控股子公司担任董事发行人的董事会秘书在母公司担任监事并领取薪酬A.B.C.D.【正确答案】C19.以下需列入非公开发行公司债券项目承接负面清单的有（）。I地方融资平台公司II房地产公司III典当行IV中国证券业协会会员的担保公司V主体信用评级为A+的小贷公司A.I、III、VB.II、III、VI、VC.I、II、III、IV、VD.I、II、IV、V【正确答案】A20.【真题】预期理论假定对未来短期利率的预期可能影响（）。A.远期利率B.即期利率C.平均利率D.中短期平均利率【正确答案】A21.【真题】我国境内第一家比较规范的投资基金是（）。A.华安创新B.南方宝元C.淄博基金D.基金开元【正确答案】C22.乙公司2013年1月10日采用融资租赁方式出租一台大型设备。租赁合同规定：(1)该设备租赁期为6年，每年支付租金8万元；(2)或有租金为4万元；(3)履约成本为5万元；(4)承租人提供的租赁资产担保余值为7万元；(5)与承租人和乙公司均无关联关系的第三方提供的租赁资产担保余值为3万元。乙公司2013年1月10日对该租出大型设备确认的应收融资租赁款为（）万元。A.51B.55C.58D.67【正确答案】C23.关于有限责任公司股东出资的说法正确的有（）。股东可以货币出资股东可以实物出资股东可以用土地使用权出资股东可以用知识产权出资A.B.C.D.【正确答案】A24.【真题】申请高级管理人员任职资格，应当具有（）年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历。A.1B.2C.3D.4【正确答案】C25.上市公司独立董事连续（）次未亲自出席董事会会议的，由董事会提请股东大会予以撤换。A.2B.3C.5D.7【正确答案】B26.关于上市公司发行可转换债券，以下说法正确的有（）。自发行结束之日起12个月后方可转换为公司股票募集说明书可以约定回售条款，规定债券持有人可按事先约定的条件和价格将所持债券回售给上市公司募集说明书可以约定赎回条款，规定上市公司可按事先约定的条件和价格赎回尚未转股的可转换公司债券转股价格应不低于募集说明书公告日前20个交易日该公司股票交易均价或前1个交易日的均价A.B.C.D.【正确答案】D27.【真题】销售业务流程控制的内容不包括（）。A.制定完善的资金清算流程B.建立科学的基金产品评价体系C.制定投资人权益须知D.制定客户服务标准【正确答案】B28.【真题】信息披露义务人应当在重大事件发生之日起（）日内编制并披露临时报告书。A.3B.5C.2D.1【正确答案】C29.【真题】（）是向基金投资者提供基金投资咨询建议的中介机构，（）则是一类向投资者以及其他参与主体提供基金资料与数据服务的机构。A.基金评级机构；律师事务所B.基金投资咨询公司；基金评级机构C.基金评级机构；基金投资咨询公司D.律师事务所；基金评级机构【正确答案】B30.【真题】（）指基金托管人以证券投资基金法、证券投资基金会计核算办法等法律规定为依据，对基金管理人的估值结果即基金份额净值、累计基金份额净值以及期初基金份额净值进行的核对。A.基金账务的复核B.基金头寸的复核C.基金资产净值的复核D.业绩表现数据的复核【正确答案】C31.根据上市公司信息披露管理办法及相关规定，下列哪些内容应同时记载于年度报告和中期报告？（?）公司股票、债券发行及变动情况，股东总数，公司前10大股东持股情况持股5%以上股东的情况管理层讨论与分析董事会报告财务会计报告和审计报告全文A.、B.、C.、D.、E.、【正确答案】A32.保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对以下人员进行辅导（）。发行人的实际控制人发行人的控股股东持有发行人10%股份法人股东的总经理持有发行人1%股份的股东控股股东的董事、监事和高级管理人员A.、B.、C.、D.、【正确答案】A33.下列项目中，影响融资租入固定资产入账价值的有（）。融资租入固定资产占资产总额的比例融资租入固定资产支付的租赁合同印花税租赁合同规定的利率融资租入固定资产的预计净残值A.B.C.D.【正确答案】D34.某公司首次公开发行新股3000万股，网下初始发行量为1800万股，网上有效申购倍数为100倍，则回拨后网下发行量为（）。A.1200万股B.600万股C.300万股D.1440万股E.1160万股【正确答案】A35.【真题】（）又称收益率曲线追踪策略，可以视做水平分析的一种特殊形式。A.骑乘收益率曲线策略B.债券互换策略C.应急免疫策略D.替代互换策略【正确答案】A36.甲公司于2007年1月1日投资A公司(非上市公司)，取得A公司有表决权资本的80。A公司于2007年4月1日宣告分配现金股利10万元，2007年实现净利润40万元，2008年4月1日宣告分配现金股利10万元，下列说法正确的有（）。甲公司2007年确认投资收益0元甲公司2007年确认投资收益8万元甲公司2008年确认投资收益8万元甲公司2008年确认投资收益16万元A.B.C.D.【正确答案】D37.公开发行公司债券应在主承销商核查意见上签字的人员有（?）。主承销商法定代表人内核负责人项目负责人合规负责人债券承销业务负责人A.、B.、C.、D.、E.、【正确答案】B38.下列属于证券投资者保护基金来源的是（?）上海、深圳交易所在风险基金分别达到规定的上限后交易经手费的20纳入基金发行股票、可转债等申购冻结资金的利息收入依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入证券投资者保护基金对外举债资金A.B.C.D.【正确答案】D39.上市公司治理准则规定，在董事的选举过程中，控股股东的控股比例在（?）以上的上市公司，应当采用累积投票制度。A.10%B.30%C.49%D.50%【正确答案】B40.关于管理层收购，以下说法符合规定的有（）。A.公司董事会成员中独立董事的比例应当达到或者超过2/3B.公司应当聘请具有证券、期货从业资格的资产评估机构提供公司资产评估报告C.收购应当经董事会非关联董事作出决议，且取得过半数独立董事同意后，提交公司股东大会审议D.收购应当经出席股东大会的非关联股东所持表决权2/3以上通过E.收购应当经董事会非关联董事作出决议，且经监事会审议同意后，提交公司股东大会审议【正确答案】B41.以下金融产品发行必须进行信用评级的有（）。定向发行的证券公司债券中小非金融企业集合票据中小企业私募债券超短期融资券A.、B.、C.、D.、【正确答案】C42.【真题】对个别基金绩效的衡量属于（）。A.内部衡量B.绝对衡量C.外部衡量D.微观衡量【正确答案】D43.某主板上市公司最近1期经审计的净资产为5亿元，以下应提交股东大会审议的关联交易有（?）。向持有公司6%股份的股东提供的担保向监事提供某地的销售代理权向监事担任的董事的公司购买3000万元的机器设备对外担保金额800万元A.、B.、C.、D.、E.、【正确答案】B44.【真题】下列选项中，不可以向中国证监会申请基金销售业务资格的是（）。A.政策性银行B.商业银行C.证券公司D.证券投资咨询机构【正确答案】A45.【真题】基金管理人对投资者负有重要的（）责任。A.委托B.代理C.信托D.受托【正确答案】C46.【真题】收入型基金的基本目标是（）。A.追求稳定的经常性收入B.追求现金收入C.追求资本的长期增值D.将资本分散投资于股票和债券【正确答案】A47.证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，需向（）提出申请。A.国务院B.中国证监会C.证券交易所D.中国证券业协会【正确答案】B48.某自营出口的生产企业为增值税一般纳税人，出口货物征税率为17%，退税率为13%。2016年12月出口设备40台，出口收入折合人民币300万元。本月国内销售设备取得销售收入200万人民币，收款117万元；国内购进货物专用发票注明价款为400万元，进项税额68万元通过认证；上期期末留抵税额5万元，该生产企业12月份留抵下期抵扣的税额是（?）万元。A.0B.12C.26D.68【正确答案】A49.下列地方政府中，可以发行地方政府债券的是（）。省级政府地市级政府直辖市政府县级政府A.、B.、C.、D.、【正确答案】D50.【真题】般而言，划分系统风险和非系统风险采用的是（）。A.历史数据法B.情景综合分析法C.系统分析法D.积极投资法【正确答案】A51.【真题】资产配置通常考虑的几种主要资产中，流动性最强的资产是（）。A.固定收益证券B.房地产C.办公楼D.货币市场工具【正确答案】D52.【真题】关于到期收益率计算方法和现实复利收益率法的叙述，错误的是（）。A.现实收益率来源于投资者自己对未来市场收益率的预期和再投资的计划，可以得出比内含收益率更接近投资者实际情况的复利收益率B.在现实复利收益率的计算中，每位投资者对未来利率的预测与投资计划等各不相同，所以很难得出市场普遍认可的结论C.到期收益率详算简便，易于进行比较，在交易与报价中可操作性较强D.市场收益率曲线波动平缓且票息较低时，到期收益率潜在的误差较大【正确答案】D53.新三板挂牌公司定向发行特定对象的范围包括下列机构或者自然人（）。公司股东公司的董事、监事、高级管理人员、核心员工符合投资者适当性管理规定的自然人投资者符合投资者适当性管理规定法人投资者及其他经济组织A.、B.、C.、D.、【正确答案】D54.下列会计事项中，会引起留存收益总额发生增减变动的是（?）。收到投资者以非现金资产投入的资本按照规定注销库存股投资者按规定将可转换公司债券转为股票为奖励本公司职工而收购本公司发行在外的股份A.B.、C.、D.、E.、【正确答案】A55.保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对以下人员进行辅导（）。发行人的监事发行人的实际控制人发行人的控股股东发行人实际控制人的法定代表人持有发行人3%股份的股东A.、B.、C.、D.、【正确答案】A56.上市公司进行投资者关系活动应当建立完备的投资者关系管理档案制度，投资者关系管理档案至少应当包括（）。投资者关系活动参与人员投资者关系活动参与地点未公开重大信息泄密的处理过程及责任追究情况投资者关系活动的交流内容A.、B.、C.、D.、【正确答案】D57.下列事项中，不需要发行人聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的是（）。A.首次公开发行股票并上市B.上市公司发行新股C.上市公司发行可转换公司债券D.发行股票【正确答案】D58.ABC公司发行可转换公司债券，规定持有人在转换日以1份可转换公司债券换取10股，该公司股票的基准是45元，若可转换公司债券的市场价值是400元，则该可转换公司债券的转换平价是（）元。A.32B.40C.42D.50【正确答案】B59.甲公司拟收购乙上市公司。根据证券法律制度的规定，下列投资者中，如无相反证据，属于甲公司一致行动人的有（）。I由甲公司的董事会秘书担任董事的丙公司II持有乙公司1%股份且为甲公司董事之弟的张某III持有甲公司20%股份且持有乙公司3%股份的王某IV在甲公司中担任监事且持有乙公司2%股份的李某V持有甲公司30%股份且对甲公司有重大影响的某公司A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、II、IV、VD.II、III、IV、V【正确答案】C60.下列项目中，不属于会计政策变更的是（）。A.分期付款取得的固定资产由购买价款改为购买价款现值计价B.商品流通企业采购费用由计人营业费用改为计入取得存货的成本C.将内部研发项目开发阶段的支出由计入当期损益改为符合规定条件的确认为无形资产D.固定资产折旧方法由年限平均法改为双倍余额递减法【正确答案】D61.【真题】下列证券投资基金中，依据投资理念的不同而分类的是（）。A.主动型基金和被动型基金B.公司型基金和契约型基金C.开放式基金和封闭式基金D.公募基金和私募基金【正确答案】A62.上市公司的（）在控股股东单位不得担任除董事以外的其他职务。I经理人员II财务人员III营销人员IV董事会秘书A.I、II、IIIB.I、IVC.II、IIID.I、II、III、IV【正确答案】B63.下列有关股份有限公司监事会或监事的说法正确的是（）。监事会成员不得少于3人监事会中应有公司职工代表，且其在监事会中比例不得低于1/3公司财务负责人可以兼任监事监事会决议应当经半数以上监事通过A.、B.、C.、D.、【正确答案】B64.以下关于在我国A股上市持续督导期间的说法正确的是（）。首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度中小企业板上市公司进行重大资产重组导致上市公司形成借壳的，持续督导的期间为自本次重大资产重组实施完毕之日起，不少于3个会计年度主板上市公司暂停上市后恢复上市的，持续督导的期间为恢复上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度创业板上市公司暂停上市后恢复上市的，持续督导的期间为恢复上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度A.、B.、C.、D.、【正确答案】C65.股票发行的主承销商的推荐函可由证券公司（）签名并加盖公章，注明签署日期。总经理董事法定代表人法定代表人授权代表保荐人A.、B.、C.、D.、【正确答案】C66.上市公司及相关信息披露义务人违反深圳证券交易所股票上市规则（2014年修订）规定，深圳证券交易所视情节轻重给予（）处分。警告公开谴责罚款通报批评行政处分A.、B.、C.、D.、【正确答案】A67.【真题】下列关于基金市场营销的说法，错误的是（）。A.基金市场营销不同于有形产品营销B.基金市场营销不能简单地等同于推销、销售或销售促进C.基金市场营销作为一种理财产品服务，是一锤子买卖D.制度化、规范化的持续性服务是基金市场营销的重要组成部分【正确答案】C68.证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资的行为的，证券监督管理机构可以采取以下哪些措施（）。责令改正责令转让股权限制出境限制股东权利A.B.C.D.【正确答案】C69.下列哪些人员应当对公司的定期报告签署书面确认意见（）。公司非独立董事董事会秘书公司总经理公司独立董事A.、B.、C.、D.、【正确答案】B70.某上市公司业绩快报中的财务数据和指标与相关定期报告的实际数据和指标差异幅度达到一定的标准时，上市公司应当以董事会公告的形式致歉。证券交易所对该项差异幅度的认定标准是（?）。A.40%以上B.30%以上C.20%以上D.10%以上E.5%以上【正确答案】C71.下列可以作为中小企业私募债投资者的有（）。承销商商业银行持股5的股东注册资本在1000万元以上的法人机构A.B.C.D.【正确答案】B72.某投资者通过国有股行政划转方式拥有上市公司18%的股份，且成为第一大股东，其编制的权益变动报告书应披露的内容包括（?）。前6个月内通过证券交易所买卖该上市公司股票的简要情况投资者控股股东、实际控制人及其股权控制关系结构图是否有意在未来12个月内继续增加在上市公司的权益未来12个月对上市公司资产、业务、人员、组织结构等进行调整的后续计划A.、B.、C.、D.、E.、【正确答案】D73.保荐机构推荐发行人证券上市，应当向证券交易所提交上市保荐书，上市保荐书应当包括下列内容（）。I逐项说明本次证券上市是否符合公司法、证券法及证券交易所规定的上市条件II对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排III保荐机构与发行人的关联关系IV相关承诺事项A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、II、IVD.I、II、III、IV【正确答案】D74.【真题】基金财务会计报表一般不包括（）。A.资产负债表B.利润表C.现金流量表D.所有者权益变动表【正确答案】C75.以下哪些属于公司必须登记的事项（）。公司名称、住所注册资本实收资本营业期限A.B.C.D.【正确答案】D76.以下关于保荐机构对深交所上市公司现场检查说法正确的有（）。主板上市公司2013年10月15日公开增发，至少2013年12月31日前要现场检查一次创业板公司2014年4月15日首发上市，至少2014年12月31日前要现场检查一次中小板上市公司2014年10月15日配股，至少2014年12月31日前要现场检查一次在持续督导期间，上市公司上一年度信息披露工作考核结果为C的，保荐机构和保荐代表人应当至少每半年对上市公司进行一次定期现场检查在持续督导期间，上市公司上一年信息披露工作考核结果为D的，保荐机构和保荐代表人应当至少每季度对上市公司进行一次定期现场检查A.、B.、C.、D.、【正确答案】B77.下列项目中，可能引起资本公积变动的有（）。与发行权益性证券直接相关的手续费、佣金等交易费用企业接受投资者投入的资本用资本公积转增资本处置采用权益法核算的长期股权投资A.B.C.D.【正确答案】D78.【真题】关于基金销售行为的规范，下列说法错误的是（）。A.在基金的销售活动中，应当遵守法律、行政法规和中国证监会的有关规定B.承诺利用基金资产进行利益输送C.为基金份额持有人保守秘密，不得泄露投资者买卖、持有基金份额的信息或其他信息D.不得以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平【正确答案】B79.【真题】QDII基金份额净值应在估值日后（）内披露。A.个月B.周C.两个工作日D.个工作日【正确答案】C80.【真题】下列关于基金管理公司投资决策的描述，正确的是（）。A.公司总经理审议和决定基金的总体投资计划B.风险控制委员会确定资金资产配置比例或比例范围C.主管投资的副总经理审批各基金经理提出的投资额超过自主投资额度的投资项目D.基金经理向中央交易室的基金交易员发出交易指令【正确答案】D81.国务院证券监督管理机构依法履行职责时，以下情形中需要证监会主要负责人批准的有（）。对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料，可以予以封存在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，限制被调查事件当事人的证券买卖对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的，予以冻结或者查封查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料A.B.C.D.【正确答案】B82.根据企业会计准则的规定，下列关于关联方披露的说法正确的有（）。企业与关联方发生关联方交易的，应当在附注中披露该关联方关系的性质、交易类型及交易要素对企业财务状况、经营成果有重大影响的关联交易，应当分别关联方以及交易类型予以披露，类型相似的非重大交易可合并披露企业无论是否发生关联方交易，均应当在附注中披露与该企业之间存在直接控制关系的母公司和子公司有关的信息关联方交易的披露应遵循重要性原则，对企业财务状况、经营成果没有重大影响的关联交易可以不披露A.、B.、C.、D.、【正确答案】D83.中小板的上市公司以下关于募投项目变更的说法正确的有（）。变更募投项目由控股子公司实施，应经股东大会审议通过变更募投项目实施地点，经董事会通过，保荐机构发表意见取消原募集资金项目，实施新项目，董事会通过，无须经股东大会通过变更募集资金投资项目实施方式，董事会通过，无须经股东大会通过A.B.C.D.【正确答案】B84.【真题】依照中华人民共和国证券投资基金法的规定，不属于基金托管人职责的是（）。A.办理基金备案手续B.对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见C.安全保管基金财产D.及时办理基金清算、交割事宜【正确答案】A85.首次公开发行股票时，主承销商在询价时向询价对象提供的投资价值研究报告可由下列哪些人员撰写（）。主承销商的研究人员分销商的研究人员保荐代表人独立第三方研究机构的研究人员A.、B.、C.、D.、【正确答案】A86.【真题】专业基金销售机构申请基金代销业务资格的最低注册资本金要求是（）万元。A.5000B.1000C.3000D.2000【正确答案】C87.【真题】基金半年度报告的披露时间为上半年结束之日起（）日内。A.15B.30C.60D.90【正确答案】C88.【真题】某公司销售收入30000万元，利润总额为6000万元，变动成本率为60，则安全边际率为（?）。A.30B.40C.50D.60【正确答案】C89.某上市公司通过非公开的方式发行股票，则其董事会关于本次发行对公司影响的讨论与分析部分，应当根据情况说明（）。本次股票发行对公司经营管理、财务状况等的影响本次股票发行相关的风险说明本次股票发行后，公司财务状况、盈利能力及现金流量的变动情况公司与控股股东及其关联人之间的业务关系、管理关系、关联交易及同业竞争等变化情况本次股票发行后，公司业务及资产是否存在整合计划，公司章程等是否进行调整A.、B.、C.、D.、【正确答案】D90.【真题】基金销售机构内部控制应遵守（）原则。A.健全性、有效性、全面性、安全性B.健全性、有效性、独立性、可靠性C.健全性、有效性、独立性、安全性D.健全性、有效性、独立性、审慎性【正确答案】D91.【真题】基金（）是指基金托管人对基金管理人出具的资产负债表、基金经营业绩表、基金收益分配表、基金净值变动表等报表内容进行核对的过程。A.账务复核B.头寸复核C.资产净值复核D.财务报表复核【正确答案】D92.【真题】债券投资者对债券价格波动性和债券价格利率风险进行计算的指标不包括（）。A.基点价格值B.价格变动收益率值C.骑乘收益率曲线D.久期【正确答案】C93.以下属于或会涉及其他综合收益核算的内容的有()。A.可供出售外币货币性项目的汇兑差额B.权益结算的股份支付的行权C.采用权益法核算的长期股权投资被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外的所有者权益的其他变动D.可转换公司债券发行时按权益成分的公允价值的入账E.可供出售金融资产的公允价值变动【正确答案】E94.创业板上市公司首次公开发行股票的，若申请未获核准的，发行人可自中国证监会作出不予核准决定之日起（）后再次提出股票发行申请。A.1个月B.3个月C.2个月D.6个月【正确答案】D95.【真题】对股票按公司规模分类是基于（）。A.同一规模公司的股票具有相同的流动性B.同一规模公司的股票具有不同的流动性C.不同规模公司的股票具有相同的流动性D.不同规模公司的股票具有不同的流动性【正确答案】D96.下列各项中，属于所有者权益的有（）。盈余公积实收资本直接计入所有者权益的利得坏账准备A.B.C.D.【正确答案】D97.【真题】在基金的评价中，定量分析主要用于对（）的分析评价。A.基金经理B.基金管理人C.基金业绩D.基金托管人【正确答案】C98.根据证券发行上市保荐业务管理办法，保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使以下哪些权利（）。对发行人的信息披露文件和提交证监会和证券交易所的其他文件进行事后审查出席发行人的股东大会、董事会和监事会定期对发行人进行回访，查阅保荐工作需要的发行人材料不定期对发行人进行回访，查阅保荐工作需要的发行人材料A.B.C.D.【正确答案】A99.下列项目中，不能同时影响资产和负债发生变化的是（?）。接受捐赠支付现金股利收回应收账款支付股票股利A.、B.、C.、D.、E.、【正确答案】C100.【真题】在（）募集资金可以进行（）证券投资的机构就被称为合格境内机构投资者。A.境内；境外B.境内；境内C.境外；境外D.境外；境内【正确答案】A二.多选题(共70题)1.【真题】按股票价格行为所表现出来的行业特征，可将股票分为（）。A.能源类B.增长类C.周期类D.稳定类【正确答案】ABCD2.【真题】保本基金的分析指标主要包括（）。A.保本期B.保本比例C.赎回费D.安全垫【正确答案】ABCD3.【真题】基金财产保管的内容包括（）。A.基金印章保管B.基金资产账户管理C.基金的重大合同、基金的开户资料、预留印鉴、实物证券的凭证等重要文件保管D.核对基金资产【正确答案】ABCD4.【真题】为准确、及时地进行基金估值和份额净值计价，基金管理公司应（）。A.制定基金估值和份额净值计价的业务管理制度，明确基金估值的原则和程序B.建立健全估值决策体系C.使用合理、可靠的估值业务系统D.加强对业务人员的培训【正确答案】ABCD5.【真题】分级基金定可能是以下哪类基金？（）A.封闭型分级基金B.主动型分级基金C.混合型分级基金D.被动型分级基金【正确答案】ABCD6.【真题】科学合理的基金分类（）。A.有助于投资者加深对各种基金的认识B.有助于投资者对基金风险收益特征的把握C.有助于确保投资者的基金投资获利D.有利于投资者作出正确的投资选择与比较【正确答案】ABD7.【真题】证券投资基金常见的营业推广手段有（）。A.投资者交流B.广告促销C.销售点宣传D.销售点宣传【正确答案】ACD8.【真题】基金信息披露的规范性文件包括（）。A.基金信息披露编报办法B.基金信息披露内容与格式准则C.基金信息披露XBRL模板和相关标引规范D.基金信息披露编报规则【正确答案】BCD9.【真题】证券投资基金的客户服务方式包括（）。A.手机短信B.电话服务中心C.互联网D.传真【正确答案】ABCD10.【真题】内部控制是指公司为防范和化解风险，保证经营运作符合公司的发展规划，在充分考虑内外部环境的基础上，通过（）而形成的系统。A.建立组织机制B.运用管理方法C.实施操作程序与控制措施D.实行分散化投资【正确答案】ABC11.【真题】基金绩效收益率衡量的主要方法有（）。A.宏观分析法B.微观分析法C.分组比较法D.基准比较法【正确答案】CD12.【真题】套利理论的观点有（）。A.套利理论认为投资者可以不断地进行套利交易B.市场均衡时，证券组合的期望收益可以由其承担的因素风险所确定C.市场均衡可以通过套利达到D.市场可以有均衡状态【正确答案】ABCD13.【真题】常见的市场异常策略包括（）。A.小公司效应B.低市盈率效应C.日历效应D.遵循公司内部人的交易活动【正确答案】ABCD14.【真题】前台业务系统应具备的功能包括（）。A.交易功能B.提供投资资讯功能C.交易清算、资金处理的功能D.为基金投资人提供服务的功能【正确答案】ABD15.【真题】投资期分析法把债券互换各个方面的回报率分解为四个组成成分，其中具有确定性的组成成分是（）。A.时间成分引起的收益率变化B.资本增值或损失C.票息再投资收益D.票息因素引起的收益率变化【正确答案】AD16.【真题】开放式基金份额变化的核算内容包括基金份额的（）。A.申购B.转入C.利息计算D.赎回【正确答案】ABD17.【真题】申请基金行业高级管理人员任职资格，应当具备的条件有（）。A.取得基金从业资格B.通过中国证监会或者授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试C.最近1年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚D.具有3年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历【正确答案】ABD18.【真题】以下属于基金注册登记机构主要职责的有（）。A.负责基金份额登记，确认基金交易B.建立并保管基金投资者名册C.建立并管理投资者基金份额账户D.发放红利【正确答案】ABCD19.【真题】公司型基金与契约型基金的主要区别包括（）。A.公司型基金不可上市交易，契约型基金可上市交易B.公司型基金是依公司法或相关法律成立的，具有法人资格；契约型基金不具有法人资格，是虚拟公司C.公司型基金的投资者既是基金持有人又是公司的股东，可以参加股东大会，行使股东权利；契约型基金的投资者对基金所做的重要投资决策通常不具有发言权D.公司型基金不可自由赎回，契约型基金可以自由赎回【正确答案】BC20.【真题】基金管理者一般需要在（）等大类资产方面作出关于资产配置的方向性决定。A.股票B.债券C.黄金D.货币市场工具【正确答案】ABD21.【真题】我国基金信息披露制度体系可分为（）。A.基金信息披露的规范性文件B.基金信息披露的部门规章C.基金信息披露的内控制度D.基金信息披露的国家法律【正确答案】ABD22.【真题】投资者心理偏差与投资者非理性行为的表现形式包括（）。A.过分自信B.重视当前和熟悉的事物C.承担损失和心理会计D.避免后悔心理【正确答案】ABD23.【真题】公共关系所关注的是基金管理人为赢得公众尊敬所做的努力，这些公众包括（）。A.股东B.监管机构C.新闻媒介D.基金公司经理【正确答案】ABC24.【真题】关于我国证券投资基金业的发展，下列陈述正确的有（）。A.国内第一只上市开放式基金（LOF）南方积极配置基金2004年10月成立B.2001年9月发行的华安创新是我国第一只开放式证券投资基金C.截至到2004年底，开放式基金的净值规模超过封闭式基金D.我国第一只投资基金是淄博乡镇企业投资基金【正确答案】ABCD25.【真题】基金管理公司内部控制制度由以下几部分组成？（）A.部门规章B.业务操作手册C.基本管理制度D.内部控制大纲【正确答案】ABCD26.【真题】加强基金信息披露对实现资本市场的公开、公平、公正原则。推动基金市场发展具有重要意义，主要表现在（）。A.有利于消除证券市场系统性风险B.有利于投资者的价值判断C.有效防止信息滥用D.有利于防止利益冲突与利益输送【正确答案】BCD27.【真题】基金业绩衡量的困难性在于（）。A.其投资表现实际上反映了投资技巧与投资运气的综合影响B.基金之间的绩效具有不可比性C.对绩效表现好坏的衡量涉及比较基准的选择问题D.基金经理的操作调整可能会影响衡量结果的可靠性【正确答案】ABCD28.【真题】QDII面临的投资风险包括（）。A.汇率风险B.特别投资风险C.市场风险D.流动性风险【正确答案】ABCD29.【真题】影响久期的因素包括（）。A.票息的大小B.存续期限C.到期收益率D.票面金额【正确答案】ABC30.【真题】（）属于基金定期报告。A.基金份额上市交易公告书B.年度报告C.半年度报告D.基金份额发售公告【正确答案】BC31.【真题】根据股票性质的不同，通常可以将股票分为（）。A.价值型股票B.成长型股票C.收入型股票D.平衡型股票【正确答案】AB32.【真题】根据证券投资基金运作管理办法，对于基金管理公司及其有关当事人未履行规定义务的，中国证监会及其派出机构视不同情况可采取下列哪些措施？（）A.对直接负责的主管人员出具警示函B.责令整改C.对直接负责的主管人员暂停履行职务D.暂停办理相关业务【正确答案】ABCD33.【真题】基金管理公司的机构设置包括（）。A.投资管理部门B.风险管理部门C.市场营销部门D.基金运营部门【正确答案】ABCD34.【真题】全球基金业发展的趋势和特点是（）。A.美国占据主导地位，其他国家和地区发展迅猛B.开放式基金成为证券投资基金的主流产品C.基金市场竞争加剧，行业集中趋势突出D.基金资产的资金来源发生了重大变化【正确答案】ABCD35.【真题】有关货币市场基金说法正确的有（）。A.投资于同一公司发行的短期企业债券的比例，不得超过基金资产净值的10%B.投资组合的平均剩余期限不超过180天C.不得与基金管理人的股东进行交易D.投资于同一商业银行发行的次级债的比例不得超过基金资产净值的10%【正确答案】ABCD36.【真题】证券投资组合中替代互换的风险主要来自于（）。A.基准利率变动的风险B.全部利率反向变化C.价格走向与预期相反D.纠正市场定价偏差的过渡期比预期的更长【正确答案】BCD37.【真题】基金会计核算中，证券和衍生工具交易及其清算的核算涉及（）的买卖和交易。A.股票B.债券C.资产支持证券D.权证【正确答案】ABCD38.【真题】关于公司型基金和契约型基金，下列表述正确的有（）。A.我国的证券投资基金主要是公司型基金B.契约型基金的投资者既是基金份额持有人，又是公司的股东，可以参加股东大会行使股东权利C.契约型基金的投资者是基金契约的当事人D.契约型基金的投资者通过购买受益凭证获取投资收益【正确答案】CD39.【真题】从控制过程来看，证券投资组合管理通常包括的基本步骤有（）。A.确定证券投资政策B.进行证券投资分析C.投资组合的修正D.投资组合业绩评估【正确答案】ABCD40.【真题】基金行业自律管理的内容有（）。A.制定行业自律规则和业务标准B.建立行业从业人员教育培训体系C.对基金上市交易的管理D.对基金投资行为进行监控【正确答案】AB41.【真题】运用动态资产配置的