以读者为主导的文献资源建设

以读者为主导的文献资源建设摘要从读者决策采购(pda)的概念和发展背景入手，以丹佛、杜克、爱荷华三所研究型学术图书馆的pda实践为案例，简介分析基于pda的电子图书采购流程、运作模式、成果及效益，总结探讨读者决策采购对学术图书馆事业发展的意义和影响，提出适合国内国情的pda发展方略。核心词读者决策采购文献资源建设学术图书馆美国读者决策采购(patron-driven acquisition，pda)是一种以读者为主导的资源建设新模式，它彻底颠覆了老式文献采购流程，使读者初次从文献资源建设的接受者和终端转变为发起者与首端，成为文献资源建设的决策者。美国许多研究型大学如加州大学、康奈尔大学、杜克大学和普渡大学的图书馆都实行了这一以读者为主导的文献资源建设模式，并重要运用于电子书的采购。进入，不少中小型学术图书馆涉及威尔斯利女子学院、威廉玛丽学院等也加入此行列。读者决策采购成为国际图书馆联盟ifla年会重要主题之一，美国图书馆协会ala会专门就此课题召开了一天的会前会，多种有关pda的研讨会层出不穷，读者决策采购正在美国学术图书馆全面展开。本文试图从美国学术图书馆读者决策采购的发呈现状着手，通过简介、分析读者决策采购产生的概念、背景和典型案例，探讨它对学术图书馆事业发展的意义和影响，并结合国内实际，提出适合国内国情的pda发展战略。1读者决策采购的概念和基本流程广义的“读者决策采购”，也称“按需购买”(pur.chase-on-demand，pod)或“需求驱动采购”(delnand.driven acquisition，dda)，是赋予读者决策权的文献资源建设模式，即将读者的阅读需求量化成一定指标，并以此拟定购入的文献。pda源于老式馆际互借服务，藉以增进、补充纸本馆藏建设，在数字化时代，它更多地是指图书馆基于读者的实际浏览与阅读状况，以与否达到一定的原则或参数触发对某一文献购买指令的资源建设新模式。在实际操作中，一方面由图书馆与书商拟定符合本馆藏书发展政策的预设文档(profile)，即购书范畴、参数和原则等，之后书商提供符合预设文档规定的图书marc记录，图书馆把marc记录导入本馆自动化系统，读者通过opac查到书目记录后，或者点击链接直接阅读电子书，或者规定提供印刷本，由图书馆统一付费租用或购买。各馆pda采购的触发原则视其与书商签订的合同条款而定。目前，提供pda营销的书商重要有ebl(ebook library)、ybp、ebrary、ingram公司，重要区别在于电子书订购的触发机制与订购类型。2读者决策采购蓬勃发展的背景读者决策采购的迅速发展固然是美国学术图书馆因应数字时代读者需求和阅读行为变化，提高读者服务能力，建设以读者为中心的学术图书馆的重要举措，但更重要因素是与馆藏运用率长期低下、占用大量空间、未能体现投资回报、同图书馆长期发展战略和目的相背离密不可分。2.1在经费紧缩和信息极度丰富的数字化时代，老式的图书采选方式受到极大挑战据联合国教科文组织(unesco)的记录，全球出版100万种文献，其中美国出版17.5万种，当中的8万条显示在blackwell阅选书目系统上，即有8万种学术书可供图书馆拣选。多数图书馆只能采选其中觉得最重要的一部分，而依赖于学科馆员主观判断的老式图书采选已经无法精确把握读者需求，导致资金的挥霍、空间的占用，带来至少40未曾流通过的馆藏长期压架，而另60或多或少被运用过的馆藏却不能立即提供应读者，满足读者即时阅读需要。2.2长期绩效不佳对学术图书馆在所属机构的地位和可持续发展提出了挑战在经济低迷的年代，各部门必须拿出体现自身对本学术机构奉献的良好业绩来，才干维持、保有正常的经费，才干谋求进一步的发展。作为体现不佳的资产，馆藏文献长期运用率低下的状况引起各利益有关方对图书馆投资回报效率的关注。，康奈尔大学对馆藏运用状况进行的专项调查发现，1990年后来出版的藏书55从未流通过，虽然考虑语种因素，40的英语书也从未流通过。为此，校方规定图书馆“改善资源建设投资，摸索分馆合并，改善与它馆的资源共享与传递，评估图书馆的各个项目和服务，参与全校重新调节支持教学的it服务机制”。这可以说是美国学术图书馆的一种缩影，如果图书馆不谋求杰出的绩效，将完全有也许被其她信息服务机构所取代，在机构调节中被整合掉，从而使她们产生极强的危机感和急切感。耶鲁大学图书馆的战略规划就明确了将来5年的目的领域将集中于有益于图书馆及其顾客的产出成果上，可以说，她们意识到图书馆产出效益直接关乎将来的发展，是体现图书馆职能的重要指标。不乐观的现状迫使她们运用信息技术、现代商业模式，为读者提供新型的服务，开展以读者为主导的文献资源建设。3美国学术图书馆读者决策采购的典型案例分析美国学术图书馆的pda采购大都从实验项目着手，资金投入量不大，不向读者发布，读者在不知情的状况下，为图书馆采购了图书，也获得了所需的文献和内容。pda项目的重要一环是实验开始前marc记录的筛选，这关系资金的控制、采购的质量和实验的成功。在实验过程中图书馆要不断根据浮现的问题，与书商进行沟通，适时调节参数和采购方略。实验结束后，图书馆都要进行项目评估，在获得多方满意效果之后，会增长pda采购的资金，扩大pda采购。本文选用如下三所pda项目投入资金大、效果较好的学术图书馆为案例，做进一步阐明。3.1丹佛大学(university of denver)图书馆该馆拥有340万册藏书，是科罗拉多州研究图书馆联盟的重要成员馆，其战略规划是到2030年，实现数字馆藏的即时获得，实现馆藏的按需购买，保持最小的纸本馆藏。-，图书馆共采购、编目126953种图书，使用资金逾500万美元。但是到记录发现，这些藏书居然有近40从未流通过，价值约228万美元；余下的60图书运用状况也不甚抱负，流通过两次的图书占20，价值118万余美元，三次的占8.2，价值47万余美元，4次的18.8，合108万美元；每年的图书流通量持续下降，显然这种状况是与该馆的战略目的不相一致的，这一切迫使图书馆变革图书采购方式，与其购买读者不需要的滞架图书，不如让读者自己拣选。春，图书馆与ebl公司达到电子书合伙合同，开展电子书pda采购。图书馆一方面过滤了ebl提供的预购书目，将其中的非学术记录删掉，之后将2万条marc记录导人本馆opac中，读者在检索中发现并点击阅读。ebl提供的采购模式容许所有图书免费浏览5分钟或10页，超过浏览时间后视为短期租借，即一次性的24小时外借，按次付费，费用大大低于购买价；当短期租借超过三次即触发自动购买，即基于设立的短期外借次数购买，价格与纸本价格相似，购买后电子书随后转为永久馆藏。通过免费浏览、短期租用、采购等方式，实现了资金使用的最大化。在此期间，读者共免费浏览5397种、短期租借2988种、购买255种，总计8640种图书，若购买这些书的纸本则需67万美元，而图书馆只用了5.9万元，直接节省了61万美元，相称于所有采购这些电子书的9的费用。实际节省的费用不只这些，若以老式方式，图书馆应将这2万种书所有买下，则需要至少150万美元，从而导致经费的巨大挥霍一半以上的资金将用来购买无人需要的藏书，并且纸本图书还要带来很高的贮存成本。pda使读者可以即时阅读全文，不会产生零运用率，从而图书馆可以将更多空间予以读者，增长小组学习和研修区域。如表1所示：固然，对于这一新的资源建设模式，馆内也有争论，某些人觉得这是剥夺学科馆员拣选图书的权责，会导致学科化、系统化藏书体系的失衡、资金的挥霍等。对此，该馆资源建设负责人michael levine-clark说：事实证明这些说法是没有说服力的，pda可以使学科馆员从某些程式化的工作中解脱出来，去做某些更艰巨的工作，如加强同院系的沟通和联系，开展学科服务。对于“读者不懂得该选什么，只有我们懂得”的说法，michael回敬说：“我们买来的书一半都未被用过，那种觉得完全依托我们自己建设所有馆藏的想法只是一种神话”。对于让读者选书也许使资金花在无关学术图书上的紧张，michael觉得，核心在于项目开始前的书目过滤和筛选，对于你不想让读者购买的记录不应导入opac系统。受到项目良好效益的鼓舞，该馆还在与其她pda书商涉及ebrary、ybp等商谈合伙，但愿给读者提供涵盖更多学术出版社的书目、更广泛的学术内容，提供任何读者偏好的载体形式(涉及电子版和印刷版)，以支持教学和研究。同步，该馆还在领导和推动科罗拉多州研究图书馆联盟的pda采购。3.2杜克大学(duke university)图书馆该馆是拥有126个成员馆的美国研究图书馆协会(arl)成员之一，其-战略规划明确提出“改善顾客体验，提供数字化内容、工具和服务，为教学科研提供最佳的支持、嵌入式服务，支持学校优先发展学科，扩大图书馆空间”。pda实验项目是该馆建设数字馆藏和服务的一种重要环节。，该馆选择ebrary为合伙伙伴，在ebrary电子书平台上开设了存有2.5万美元的预置账户。采访部一方面将ebrat3,提供的9万多条记录按照设定的参数进行过滤，只保存后出版、价格在275美元如下的英语书marc记录，最后将21 000条记录导入opac系统中。实验始于11月初，读者在opac中检索、发现点击10次即触发购买，两周内资金被所有用光。图书馆决定再注入资金以延续实验；在接下来的两周内，又使用经费2.4万美元。项目历时4周，共采购347种电子图书，并纳入永久馆藏，使用经费4.9万美元。所购图书重要来自全球大学和专业出版社，如wiley、cam.bridge和oxford，内容集中于商业和经济领域。虽然资金在很短的时间内被用光，但杜克大学图书馆为读者在短时间内协助购买了高品质的学术图书而兴奋，该馆的采访部主任nancy gibbs说：如果我们将pda实验公之于众，资金使用得还要更快。她对“pda图书的继续使用布满信心”。在谈到后来pda采购的可持续性时，nancy gibbs说：该馆将结合杜克大学的优先发展学科，重点建设绿色能源和全球健康领域的馆藏。3.3爱荷华大学(university of iowa)图书馆作为重要的arl成员馆，该馆在-战略规划中强调，要高效运用有限的空间，发明舒服、便捷、有活力的学习环境，采用更智慧的财政决策，保证资源长期保存。该馆在对馆藏运用状况的调查中发现，购买的图书50在之后的5年内没有流通过，后来它们流通的机率将更小。经费的紧张、空间的窘迫已不容许再购买大量无人使用的图书。经多次协商，7月，该馆与ybp公司达到了合伙合同。从8月下旬到10月进行了为时一年的实验。图书馆在ybp公司先开设了一种有2.5万美元的账户，ybp提供的采购模式也是10次点击即触发购买，购买后图书的状态随后变为永久馆藏。图书馆通过对初始的10万条记录的筛选，最后将19000条记录导入。在实验伊始的10-11月的两个月内，图书馆共购买262种书，使用2.8万美元，每周的费用都在增长，图书馆不得不调节pda参数，进一步限定条件，只采购后的品种，并对出版社、学科类别、主题进一步限定，已有纸本的不能订购，收窄范畴，并同ybp进一步商谈，争取更优惠的条件，容许所有图书一次可免费阅读10页，容许读者打印或复印，10分钟内免费阅读，超过这些时间和页数后，即视为短期租借，三次租借后，再触发购买。通过一年的实验，47367记录中的12947种电子书被访问，其中863种被采购，成为永久馆藏，使用近9万美元，平均书价102.78美元，此外支付了5万美元租借费用。采购的图书重要来自taylorfrancis、elsevier、wiley、cambridge、sage、princeton等大学和学术出版社，占到总量的88，其中elsevier、wiley的品种因2月起被纳入团购而被屏蔽，pda图书都达到了较高的使用次数，平均每种达6.3次。这些高使用数据也显示着出版社对读者的价值，某些使用次数很高的出版社只提供了少量图书，但却是对读者最有价值和用处的，如表2所示：采购最多的5个学科是医学(133种)，社会学(72种)，经济商业(58种)，教育(54种)，生物(43种)。分析因素觉得，这些学科的读者更青睐电子书，此外图书馆由于经费和学科馆员偏好无法提供足够的纸本书。使用率最高的三种书中竟有两种是考试书，分别是美国执业医师考试usmle(311次)和研究生入学考试gre(87次)，此外一本是有关儿科医学诊断的，达97次。由于紧张图书被读者乱划和丢失，考试书籍一般不被学科馆员所选购，但电子版如此受青睐，避免了纸本书存在的问题，同步也使该馆人员思考资源建设政策与否应调节的问题。4美国读者决策采购实践的意义和影响1月，美国图书馆协会(ala)冬季会议alcts馆藏研讨会的报告指出“研究型学术图书馆被读者决策采购所变化已是不争的事实”。读者决策采购颠覆了图书馆的老式资源建设流程，使资源建设无比高效、快捷，适时提供了读者真正需要的书籍，并以其广泛的参与度备受读者欢迎，使图书馆服务获得了读者极高的满意度，因此，pda成为建设以读者为中心的图书馆、满足读者个性化文献需求的重要手段和服务方式。随着令人满意的实验成果的不断出炉，学术图书馆不再紧张读者滥选、用光经费，而是相信读者的能力，将pda采购和服务广而告之，发布在主页上，欢迎读者积极参与(如加州大学洛杉矶分校(ucla)、亚利桑那大学图书馆)，作为图书馆营销、提高在学术社区形象的一种手段。读者决策采购在馆藏建设理念、服务理念和业务流程等方面正对学术图书馆事业产生一系列深远的影响。4.1读者决策采购意味着馆藏建设思想的一次重大转变图书馆从以备不时之需(just in case)地预购大量藏书向适时(just in time)提供合用图书的方向转变。面对海量文献和有限的经费，图书馆必须购买读者真正需要的文献，图书馆不再以储藏大量图书为职责，衡量图书馆的原则已经由藏书量转变为可提供应读者的内容和服务。4.2读者决策采购初次使读者成为馆藏建设的决策者，美国大学和研究图书馆协会(acrl)发布了将来大学图书馆的十大发展趋势，“馆藏的增长取决于顾客”在其中名列第一。pda使学术社区的每位读者均有权选书，有助于消弥信息获取的不平等现象，读者的直接参与协助了图书馆的文献资源建设，克服了老式荐书受限于少数学科联系人个人观点的弊端，许多学校的读者调查表白，大学内文献使用最多的研究生成为pda最大的受益群体。增长读者在选书中的作用和参与度，“相信读者”成为某些图书馆专家的信念和标语。4.3读者决策采购成为学术图书馆向校方展示投资产出效益、服务学术社群的重要手段从文中案例可发现，图书馆最后的付费一般只为采购同等纸本书的10，并且pda图书在采购前就有了多次使用记录，采购后也被继续使用，是一种优质的性价比极高的数字化馆藏。同步，pda打破了电子图书打包销售所带来的挥霍，使文献资源建设更契合图书馆的战略规划和长期目的。某些学术图书馆pda采购经费超过50，亚利桑那(arizona)大学图书馆将购书经费的80用于pda采购，并重要购买电子书，pda成为举足轻重的采访模式。4.4读者决策采购促使学科馆员工作重心转移读者决策采购节省了学科馆员选书的时间，使学科馆员有更多的时间从事学科服务，关注机构知识库(ir)的建设，掌握更多的专业技能，在教学和科研中开展更多嵌入式服务，是web 2.0下图书馆服务学术社群的一种新模式。4.5读者决策采购是电子商务、信息技术在图书馆的直接应用信息技术的每一次重大发展都带来学术图书馆的变革，读者决策采购带来了服务手段的转变、服务理念的变化、服务流程的变化。图书馆可以将更多的空间还给读者，重新定位和调节内部空间布局，信息空间、小组研习区成为重要功能区域，使学术图书馆服务又提高到一种新的高度。5国内发展读者决策采购的方略美国学术图书馆界迅速适应经济、技术环境变化，运用现代信息手段，建设最合用的数字馆藏，满足读者个性化文献需求的做法值得我们借鉴和学习。虽然211、985等工程的实行，使国内学术图书馆的建设有了长足的进步，但应当看到我们的馆藏体系尚有很大的缺憾：一方面大量图书滞架，另一方面我们又无法提供许多教学科研所需的外文书、数字资源。以拥有360万册藏书的上海大学图书馆为例，实际被流通运用的只是后来购买的90万册图书，而这其中又有相称数量内容过时的计算机、经济管理类图书，实际运用的图书只占总馆藏的20，应验了二八定律，浮现了大量低运用零借阅的图书，80以上的馆舍用来储存、展示藏书。外文电子书只通过团购购买了springer、cambridge出版社所出版的，这其中有相称大一部分零下载的电子书，大量国外学术出版社的图书我们无力购买，虽然购买，不可避免地也会产生大量零借阅图书。而pda为我们提供了最有效的采购模式和服务手段。因此，与时俱进，更新观念，变化馆藏建设方略，开展读者决策采购，让读者参与资源建设是十分必要的。为此，笔者建议：5.1一方面从外文电子书开始实验pda采购国内学术图书馆可以国家认证的权威国有进出口公司为中介，摸索与国外pda书商进行合伙，建立预置文档，将最新的国外学术研究资源简介给国内的学术群体，使她们在检索中发现、点击、浏览、采购，建立本馆合用的数字馆藏，适时提供科研所需。5.2实验针对特定学科、出版社的中文学术图书纸本与电子本的同步采购如在高等数学、计算机等专业领域，学术图书馆可以选择针对权威出版社的这些图书品种的pda采购，满足不同年龄组读者的不同偏好和选择，同步又可解决复本局限性、集中使用的问题。在项目启步阶段，可以增长图书馆员审核环节，并密切与中间商沟通、协调，适时调节参数，待项目成熟后，再改为自动无人工干预的pda采购。5.3推动图书发行行业的改造和升级国内少数有实力的图书中间商、馆配商应当关注国外图书营销的变化，积极引进新的销售模式和技术，使自身从低档的折扣战中脱离出来，增进本行业的技术改造和升级，为学术图书馆提供高附加值的服务，使自己在剧烈竞争中立于不败之地。6结语80年前，印度图书馆学家阮冈纳赞提出了“图书馆学五定律”，即书是为了用的，每个读者有其书，每本书有其读者，节省读者的时间，图书馆是一种成长的有机体。这些看似简朴的定律至今仍是我们孜孜以求的目的。馆藏建设的目的是服务读者，而读者决策采购模式将目的与手段有机地统一起来，从而有助于使图书馆成为真正以读者为中心的不断成长的学术有机体。