(修改版)风险岗位廉能管理规范工作的实施意见

湖纪字（2011） 号关于印发关于在全县开展风险岗位廉能管理规范工作的实施意见（试行）的通知各乡（镇、场）党委，县直及驻县各单位党组织： 现将关于在全县开展风险岗位廉能管理规范工作的实施意见（试行）印发给你们，请结合实际，认真贯彻落实。中共湖口县纪委2011年6月3日主题词： 廉政建设 风险防范 管理 实施意见 通知 主 送：各乡（镇、场）党委，县直及驻县各单位党组织 抄 送：各乡（镇、场）纪委，各纪工委，各有关单位纪检组 中共湖口县纪委办公室 2011年 6月4日印发 （共印50份）关于在全县开展风险岗位廉能管理规范工作的实施意见（试行） 为深入贯彻落实中央建立健全惩治和预防腐败体系20082012年工作规划和全省纪委书记座谈会议精神，进一步加强对党员干部的理想信念和党风党纪教育，引导他们明确岗位职责，认清权力风险，强化廉政意识，提高防范和化解廉政风险的能力，扎实推进我县惩防体系建设。按照省、市纪委工作部署，经县纪委常委会研究，报县委、县政府同意，决定在全县开展风险岗位廉能管理规范工作。该项工作是落实党风廉政建设责任制的一项重要举措，同时列入党风廉政建设责任制年终考核。现提出如下实施意见： 一、指导思想 以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，全面贯彻落实科学发展观，坚持标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防的方针，运用现代管理理念和科学管理方法，以规范权力运行为重点，以制度建设为保障，不断完善廉政风险防范工作机制，确保岗位职责明确、业务流程规范、防控措施得力、预警纠偏及时，更加有效地预防腐败，以党风廉政建设制度机制健全的实际成效为我县经济社会又好又快发展提供坚强的政治和纪律保证。 二、目标任务 按照全面开展、突出重点、有序推进、务求实效的总体要求，紧紧围绕“人、财、物”管理的权力运行和监督制约，结合各单位工作实际，突出岗位、股室、部门（单位）“三个层次”，采取自己找、群众提、互相查、领导点、组织评“五种方法”，认真查找思想道德、岗位职责、业务流程、制度机制、外部环境等“五类风险”，深入开展廉政风险教育，有针对性地制定相应防控措施，健全完善各项制度和机制，力争在两年内初步形成预防更加靠前、监督更加有力、制度更加完善、干部更加廉洁的廉政风险防控体系。 三、实施范围各乡（镇、场），县委各部门，县直及驻县各单位，县属各事业单位及党员干部。确定县财政局、国土局、交通局、建设局、教育局、环保局、房产局、安监局、工商局、卫生局、审计局、质监局、地税局、国税局等14家单位作为全县重点实施单位。其他单位要按照实施意见的部署和要求，积极探索开展此项工作。 四、方法步骤 开展风险岗位廉能管理规范工作主要有以下六个环节： （一）开展风险教育。各单位要围绕中央关于反腐倡廉建设的文件、党纪政纪规定尤其是中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则等内容，结合廉政文化建设和发展提升年活动，采取专题学习、举办培训班、报告会、研讨班、撰写心得体会等形式，积极组织开展廉政风险教育活动，使全县广大党员干部牢固树立风险意识，掌握查找风险的原则、方法和步骤，提高风险防范的自觉性和主动性。 （二）查找廉政风险。各单位要结合自身职能和反腐倡廉建设工作要求，按照“明晰岗位职责梳理岗位职权找准廉政风险确定风险等级公示接受建议”的步骤，突出岗位、股室、部门（单位）“三个层次”，通过自己找、群众提、互相查、领导点、组织评和举报投诉、财务审计、执法检查、行风评议、干部考察、问卷调查等途径，深入查找和收集思想道德、岗位职责、业务流程、制度机制和外部环境五类风险。 1、查找岗位风险。组织全体人员对照各自的岗位职责和制度要求，认真查找个人在思想道德、岗位职责、执行制度和外部环境等方面存在或潜在的廉政风险点。 2、查找股室风险。针对人、财、物、事和执法执纪等重要岗位，股室负责人组织股室全体人员对照职责，查找本股室在业务流程、制度机制和外部环境等方面存在或潜在的廉政风险点。 3、查找部门（单位）风险。结合本部门（单位）的特点，各部门（单位）的主要领导要重点查找部门（单位）领导班子在贯彻民主集中制、“三重一大”等方面存在或潜在的廉政风险点。 （三）风险等级评定。廉政风险等级由各单位做出初步评定，由县纪委监察局最终界定风险等级，并根据风险发生机率或危害损失程度等情况，由高到低将廉政风险划分为一级、二级、三级（等级具体划分和确定程序见附件1）。评定出的廉政风险等级，应在不同范围内进行公示，接受群众监督。廉政风险等级原则上一年一评定。对因工作职责发生变动或承担阶段性重要工作引起权力变化的，应按规定程序重新评定风险等级，报县纪检监察机关审核备案。纪检监察机关根据其掌握的有关信访举报、案件查处、民主评议、专项检查、党风廉政建设责任制考核等情况，认为需要提高某些中、低等级单位廉政风险等级的，及时提出调整建议，有关部门和单位按规定程序做出调整。 （四）制定防控措施。各单位要针对查找出来的风险点，制定并实施相应的防控措施，加强内部管理，优化工作流程，健全完善制度。个人岗位风险由在岗人员提出具体防控措施，报本级党组织审核备案。股室风险防控措施由本股室集体研究制定，由主管领导把关并报本级党组织审核备案。领导班子、领导干部防控措施分别由领导班子和领导干部本人制定，由县分管领导把关并报县纪委监察局审核备案。各种防控措施要以统一表格的形式进行公示。 （五）预警纠偏防错。一是建立廉政风险信息档案库。通过信访调查，投诉调查，廉政、效能、执法监察，领导交办及有关部门移送等多种渠道收集廉政风险信息。对收集的信息进行整理、归类分析，剖析问题发生的性质和根源，研究解决办法；二是建立廉政风险预警机制。通过设立举报箱、举报电话等形式，加强对廉政风险点的分析，发现存在或可能发生廉政风险时，及时向有关单位或岗位个人发出警示提醒，运用督导、纠错、诫勉谈话、打招呼提醒等方式采取处置措施，化解廉政风险，避免问题演化发展成违纪违法行为。 （六）完善工作制度。一是建立考核评估机制。对风险岗位廉能管理规范工作机制建设及运行的质量、效果进行评估，评估工作与落实党风廉政建设责任制情况的检查考核一并进行；二是建立动态管理机制。根据风险岗位廉能管理规范工作运行评审、评估等情况，对风险防范机制作进一步优化，对新出现的风险点，制定新的防控措施，形成廉政风险防范管理工作良性循环；三是建立责任追究机制。各单位要建立廉政风险季查制（每季度一次），对廉政风险防范承诺、防控措施落实情况进行监督检查，对发现制度不落实，防控措施不到位的要及时指出，责成整改，保证风险岗位廉能管理规范工作的有效运行。县纪委监察局将开展不定期督查，对不认真开展风险岗位廉能管理规范工作，不积极防控廉政风险，发生违纪违法案件的单位，要按照党风廉政建设责任制有关规定，追究单位党政主要负责人和其他相关责任人的责任。 五、工作要求 （一）加强领导，精心组织。各单位要高度重视，把推进风险岗位廉能管理规范工作作为一项重要政治任务和廉政建设重要内容，摆上重要议事日程，成立领导小组及工作机构，认真研究部署，搞好动员培训，周密组织实施，确保风险岗位廉能管理规范工作顺利开展。 （二）强化责任，协调推进。各级党政“一把手”要负总责、分管领导各负其责，切实履行“一岗双责”，带头查找廉政风险点，带头制定和落实防控措施，带头抓好自身和职责范围内的风险岗位廉能管理规范工作。要把风险岗位廉能管理规范工作与能力建设、作风建设、思想建设结合起来，协调推进，力求实效。 （三）突出重点，加强防范。对确定的风险点要重点进行监督管理，要充分体现每个岗位的不同特点，形成以人为点、以工作流程为线、以制度为面、环环相扣的廉政风险防控机制，做到提醒诫勉在前、建章立制在前、监督制约在前。 （四）发现问题，纠建整改。对风险点上的工作人员发生问题的，要及时制止、纠正；要分析原因，有针对性地建立预防措施，限期整改到位，防止造成更加严重的后果。对遮掩、袒护不廉洁行为的，要追究相关领导和责任人的责任。附件： 1、廉政风险种类、等级与审核备案程序操作办法 2、岗位廉政风险点识别和防控措施表 3、股室廉政风险点识别和防控措施表 4、部门（单位）廉政风险点识别和防控措施表 5、岗位廉政风险点等级确定和防控措施审核备案表 6、股室廉政风险点等级确定和防控措施审核备案表 7、部门（单位）廉政风险点等级确定和防控措施审核备案表8、 部门（单位）风险岗位职权目录附件1：廉政风险种类、等级与审核备案程序操作办法一、廉政风险种类廉政风险防范涉及的主要风险种类：（一）思想道德风险。主要表现为放松政治理论学习和世界观改造、理想信念动摇；政治素质低，思想意识背离社会主义荣辱观，不重视自身作风建设，不思进取、自由散漫；漠视群众、脱离实际、官僚主义、形式主义，特权思想、霸道作风；阳奉阴违、弄虚作假，贪图享受、铺张浪费、骄奢淫逸等。（二）岗位职责风险。主要表现为不履行“一岗双责”，或履行不到位，违反廉洁自律规定滥用职权或利用职务上的便利以权谋私；违反工作纪律、岗位职责要求开展工作，不作为或乱作为；违反廉洁自律规定、利用职务上的便利谋取私利；滥用职权，失职渎职；违反民主集中制，独断专行或者软弱放任等。（三）业务流程风险。主要表现为业务流程设计不够完善，执行不力，不能发挥工作流程各环节之间的监督制约作用；不按照工作制度规范要求开展具体工作；评估衡量体系缺失，不能及时优化，导致效果与目标的偏离等。（四）制度机制风险。主要表现为不能适应改革发展和党风廉政建设的形势需要，及时制定和实施必要的规章制度；有些制度可操作性不强，约束作用不明显，不能形成有效的常规化工作措施；有些制度贯彻落实不到位，缺乏监督落实的措施，使工作出现纰漏；部分机制缺乏相关支撑、相互制约，约束力和监督力的作用不强等。（五）外部环境风险。主要表现为行政管理对象在业务往来中可能对相关行政人员和主管人员进行利益诱惑或施加其他非正常影响，导致行政人员和主管人员行为失范，构成失职渎职或权钱交易等。二、廉政风险等级根据权力大小、廉政风险发生几率或危害损失程度等情况，由高到低将廉政风险划分为一级、二级、三级。（一）一级廉政风险，是指直接行使行政执法、行政许可、行政处罚和行政收费、项目审批及人事管理、财务管理、物资采购供应等重要权力可能发生的廉政风险。是发生机率最高的风险，或者一旦发生可能造成严重损害后果的风险，如有可能触犯国家法律，构成犯罪的风险等。（二）二级廉政风险，是指直接行使部分行政许可、行政处罚、人事管理、财务管理、物资采购等重要权力可能发生的廉政风险。是发生机率较高的风险，或者一旦发生可能造成较为严重损害后果的风险，如有可能违反涉及行政机关工作人员的相关法规，受到纪律处分的风险等。（三）三级廉政风险，是指基本没有行政许可、行政处罚等权力，较少或基本不掌握人、财、物管理权可能发生的廉政风险。是发生机率较小的风险，或者一旦发生可能造成不良社会影响或一定经济损失的风险。三、审核备案程序1、查找风险审核备案程序。各部门（单位）结合自身职能和工作实际，对照主要风险种类，认真查找廉政风险，按下列程序进行审核、备案。（一）查找岗位或股室廉政风险。各岗位人员、各科室认真分析并查找出个人或科室廉政风险的主要内容和表现形式，报所在单位党组织、纪检监察机关纪工委审核。（二）查找部门（单位）廉政风险。各部门（单位）认真分析并查找出在“三重一大”事项等方面廉政风险的主要内容和表现形式，报上级党委、纪检监察机关备案。 2、廉政风险等级审核确定程序。岗位、股室、部门（单位）的廉政风险等级，按下列程序予以审核确定： （一）岗位或股室廉政风险等级的确定。各岗位人员、科室根据工作职责自报，经单位分管纪检监察工作领导审核后，由部门（单位）领导班子会议研究决定。 （二）部门（单位）廉政风险等级的确定。各部门（单位）根据本部门（单位）的职权和反腐倡廉工作现状，召开部门（单位）领导班子会议，研究确定本部门（单位）的廉政风险等级，报县纪委监察局。由县纪委监察局参考信访举报、案件查处、民主评议、专项检查、党风廉政建设责任制考核等工作中的有关情况，提出核定意见，报县风险岗位廉能管理规范工作领导小组审核确定。 3、防控措施审核备案程序。岗位、股室的防控措施，报所在部门（单位）党组织审核备案。一级廉政风险部门（单位）的防控措施，报县纪委监察局备案。附件2：岗位廉政风险点识别和防控措施表单位：湖口县气象局填表日期：2011年8月4日姓 名沈林华职务（岗位）科技服务岗位职责防雷检测、气象服务等潜 在 廉政 风 险风 险种 类廉政风险主要内容和表现形式个 人 自 查互 查思想道德风 险岗位职责风 险业务流程风 险制度机制风 险外部环境风 险廉政风险防控措施个人防控措施承诺建议采取的防控措施承诺人：查找人签名：备注：1、本表一式二份，一份个人自留，一份公示；2、上表中“查找人签名”分别为股室同事、股室负责人、分管领导；3、填写内容如有需要，可另附页。附件3：股室廉政风险点识别和防控措施表单位： 填表日期： 年 月 日 股 室股室职责潜在廉政风险风 险种 类廉政风险主要内容和表现形式股 室 自 查互 查思想道德风 险科室职责风 险业务流程风 险制度机制风 险外部环境风 险廉政风险防控措施股室防控措施承诺建议采取的防控措施股室负责人：查找人签名：备注：1、本表一式二份，一份股室自留，一份公示；2、上表中“查找人签名”分别为其他股室负责人、分管领导；3、填写内容如有需要，可另附页。附件4：部门（单位）廉政风险点识别和防控措施表部门（单位）：（盖章） 主要负责人（签字）： 部门（单位）主要工作职能潜在廉政风险风险种类廉政风险主要内容和表现形式廉政风险防控措施工 作 职 能 特 殊 性 风 险决 策重大事项任 免重要人事安 排重大项目使 用大额资金业务流程风 险制度机制风 险外部环境风 险填表日期： 年 月 日备注：1、本表一式二份，一份单位存档，一份公示；2、填写内容如有需要，可另附页。附件5：岗位廉政风险点等级确定和防控措施审核备案表单位： 填表日期： 年 月 日姓 名职务（岗位）岗位职责潜在廉政风险风险种类廉政风险主要内容和表现形式自评风险等级廉政风险防控措施思想道德风 险岗位职责风 险业务流程风 险制度机制 风 险外部环境 风 险自评岗位廉政风险综合等级：单位分管纪检监察工作领导审核意见：单位领导班子会议会议研究意见：部门（单位）：盖章备注：1、本表“廉政风险主要内容和表现形式”、“廉政风险防控措施”由被查找对象综合自查、互查、公示反馈意见等情况填写；2、本表“自评风险等级”一栏由岗位人员自评，“自评岗位廉政风险综合等级”一栏由岗位人员根据各项自评风险等级情况填写本岗位廉政风险综合等级；3、本表一式一份，单位存档；4、填写内容如有需要，可另附页。附件6：股室廉政风险点等级确定和防控措施审核备案表单位： 填表日期： 年 月 日股 室股室职责潜在廉政风险风险种类廉政风险主要内容和 表现形式自评风险等 级廉政风险防控措施科室职责风 险业务流程风 险制度机制风 险外部环境 风 险自评岗位廉政风险综合等级：单位分管纪检监察工作领导审核意见：单位领导班子会议会议研究意见：部门（单位）：盖章备注：1、本表“廉政风险主要内容和表现形式”、“廉政风险防控措施”由股室负责人综合自查、互查、公示反馈意见等情况填写；2、本表“自评风险等级”一栏由股室自评，“自评岗位廉政风险综合等级”一栏由股室负责人根据各项自评风险等级情况填写本科室廉政风险综合等级； 3、本表一式一份，单位存档；4、填写内容如有需要，可另附页。附件7：部门（单位）廉政风险点等级确定和防控措施审核备案表单位： 填表日期： 年 月 日部门（单位）主要工作职能潜在廉政风险风险种类廉政风险主要内容 和表现形式廉政风险防控措施工作职能特殊性风险重大决策事项重要人事任免重大项目安排大额资金使用业务流程风 险制度机制风 险外部环境风 险部门（单位）领导班子会议研究部门（单位） 廉政风险等级意见： （盖章）县纪委监察局审核意见： （盖章）县风险岗位廉能管理规范工作领导小组审核确定意见： （盖章）备注：1、本表一式两份，一份单位存档，一份（连同电子文档）报县纪委监察局备案；2、填写内容如有需要，可另附页。17附件8： 部门（单位）风险岗位职权目录部门（单位） 日期： 年 月 日序号风险岗位所属岗位类型风险岗位人员风险等级职权名称职权类别实施依据姓名职务任职时间备注：1、“序号”指风险岗位序号，一个风险岗位对应一个序号；2、“风险岗位”指经部门（单位）研究确定的的风险岗位；3、“所属岗位类型”包括党政“一把手”岗位、班子成员岗位、行政许可与审批岗位、公共资源配置岗位、资金管理岗位、干部人事管理岗位、行政执法岗位、公共服务岗位等；4、“职权名称”指部门（单位）履行行政（管理、司法）权限的各项权力的总称；5、“职权类别”指行政许可、行政审批、行政处罚、行政征收、行政强制、行政裁决、行政给付、行政确认、非行政许可审批、内部管理权等十类；6、“实施依据”指行使职权的法律、法规等文件依据；7、目录一式两份，一份部门（单位）防控办存档，一份（连同电子文档）报上级防控办备案。