2022年金融-期货从业资格考前模拟强化练习题29（附答案详解）

2022年金融-期货从业资格考前模拟强化练习题（附答案详解）1. 单选题根据期货交易管理条例，（）可以要求期货公司交易软件、结算软件供应商提供该软件相关资料。问题1选项A.国务院期货监督管理机构B.期货交易所C.期货保证金存管银行D.期货保证金安全存管监控机构【答案】A【解析】国务院期货监督管理机构可以要求期货公司的交易软件、结算软件的供应商提供该软件的相关资料，供应商应当予以配合。国务院期货监督管理机构对供应商提供的相关资料负有保密义务。正确答案选A，B选项期货交易所是期货合约买卖的场所，C选项期货保证金存管银行是指由交易所指定的，协助交易所办理期货交易结算业务的银行，D选项期货保证金安全存管监控机构是依法对期货保证金安全存管专门实施监控的机构。2. 单选题根据期货公司风险监管指标管理办法，期货公司出现（）情形时，中国证监会派出机构应当在知晓相关情况后2个工作日内对相关情况和原因进行核实。问题1选项A.未按期报送风险监管报表的B.风险监管指标达到预警标准的C.风险监管指标不符合规定标准的D.报送的风险监管报表有虚假记载的【答案】C【解析】期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在知晓相关情况后2个工作日内对期货公司不符合规定标准的情况和原因进行核实，视情况对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、记入信用记录等监管措施，并责令期货公司限期整改，整改期限不得超过20个工作日。正确答案选C，AD选项情形发生时，中国证监会派出机构应当要求期货公司限期保送或者补充更正，B选项风险预警期内，中国证监会派出机构可视情况采取措施。3. 单选题下列关于期货交易所的表述，正确的是（）。问题1选项A.期货交易所是以营利为目的的法人B.期货交易所是期货公司的股东C.期货交易所是非营利的社团组织D.期货交易所是实行自律管理的法人【答案】D【解析】期货交易所，是买卖期货合约的场所，是期货市场的核心。它是一种非营利机构（A选项错误），是实行自律管理的法人，期货公司则是中介机构，负责连接投资者与交易所的桥梁，投资者不能直接在交易所买卖期货合约，而是通过期货公司来买卖（B选项错误）。社会团体是指为一定目的由一定人员组成的社会组织，比方说宗教、科技、文化、慈善事业等社会群众团体，而期货交易所是不以营利为目的的企业法人（C选项错误）。D选项正确。4. 单选题根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，证券公司从事介绍业务的人员必须具备（）。问题1选项A.期货投资咨询资格B.证券投资咨询资格C.期货从业人员资格D.证券销售人员资格【答案】C【解析】证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易。C选项正确，ABD不是必须要具备的条件。5. 多选题会员在期货交易中违约并出现保证金不足时，实行会员分级结算制度的期货交易所可以用（）来承担风险。问题1选项A.期货交易所风险准备金B.期货交易所的自有资金C.结算担保金D.违约会员的自有资金【答案】A;B;C;D【解析】期货交易所先以违约会员的保证金承担该会员的违约责任，保证金不足的，实行全员结算制度的期货交易所应当以违约会员的自有资金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金承担；实行会员分级结算制度的期货交易所应当以违约会员的自有资金、结算担保金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金承担。故本题答案选ABCD。6. 单选题下列机构中，任用期货从业人员应当适用期货从业人员管理办法的是（）。问题1选项A.期货公司B.期货交易所自营会员C.中国期货业协会D.期货交易所【答案】A【解析】期货从业人员管理办法第二条规定，申请期货从业人员资格（简称从业资格），从事期货经营业务的机构（简称机构）任用期货从业人员，以及期货从业人员从事期货业务的，应当遵守本办法。第三条规定，本办法所称机构是指：（一）期货公司（A选项正确）；（二）期货交易所的非期货公司结算会员；（三）期货投资咨询机构；（四）为期货公司提供中间介绍业务的机构；（五）中国证券监督管理委员会（简称中国证监会）规定的其他机构。正确答案选A，BCD不符合题意。国内期货交易所分两类会员，一类是为自己进行套期保值或投机交易的期货自营会员，另一类则是专门从事期货经纪代理业务的期货经纪公司。7. 单选题下列关于期货公司实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的表述，正确的是（）。问题1选项A.期货公司应当定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况B.期货公司应当定期向全体股东，董事会和监事会或者监事报告相关交易情况C.自开户之日起一定期限内，期货公司应当向中国期货业协会备案D.期货公司应当定期向独立董事提交专项报告【答案】A【解析】期货公司监督管理办法第七十九条规定，“持有期货公司5以上股权的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起5个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告开户情况，并定期报告交易情况”。正确答案选A，BCD选项的描述错误。8. 不定项选择题某公司在12月决定，将于第二年5月购入一批大豆，12月大豆现货价格为1140美分/蒲式耳，为回避价格风险，该公司以75美分/蒲式耳的权利金买入一张5月到期的大豆看涨期权，执行价格为1160美分/蒲式耳，5月份该公司以1180美分/蒲式耳的现货价格购入大豆，此时期权的权利金变为110美分/蒲式耳。公司将所持期权合约平仓，该公司期权套期保值交易后实际购入大豆的成本（不计交易费用）是（）美分/蒲式耳。问题1选项A.1140B.1180C.1145D.1250【答案】C【解析】根据题意，在期权市场上该公司将期权合约进行平仓，净损益为期权费损益=110-75=35，实际购入大豆的成本=1180-（110-75）=1145（美分/蒲式耳）。故答案选C。9. 单选题根据期货交易管理条例。期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合调查，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。问题1选项A.3万元以上10万元以下B.1万元以上3万元以下C.1万元以上5万元以下D.5万元以上10万元以下【答案】C【解析】期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构调查，或者未按照规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料，或者提供的软件资料有虚假、重大遗漏的，责令改正，处3万元以上10万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款。正确答案选C，ABD是干扰项。10. 单选题期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循（）的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循（）的原则予以处理。问题1选项A.客户利益优先；公平对待B.自身利益优先；先开发的客户利益优先C.自身利益优先；公平对待D.客户利益优先；先开发的客户利益优先【答案】A【解析】期货公司期货投资咨询业务试行办法第二十四条规定，期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循客户利益优先的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循公平对待的原则予以处理。简单来说发生利益冲突时要以客户利益优先，同时要公平对待不同客户之间的利益冲突，正确答案选A，BCD的说法错误。11. 不定项选择题某期货公司期货经纪业务的客户权益总额为30亿元。根据相关规定，期货公司在计算风险资本准备时期货经纪业务的基准比例力4%。该期货公司最近一期的分类评价结果为A类，分类计算系数为0.8。那么，该公司上述业务的风险资本准备为（）。问题1选项A.1.2亿元B.2亿元C.1.6亿元D.0.96亿元【答案】C【解析】期货公司风险监管指标管理办法第十一条规定，期货公司风险资本准备是指期货公司在开展各项业务过程中，为应对可能发生的风险损失所需要的资本。根据期货公司风险监管报表编制与报送指引，期货公司从事期货期权经纪业务的，应当按客户权益总额的一定比例计算风险资本准备，基准比例为4%；其中从事全面结算业务的期货公司，按其客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和计算风险资本准备。不同类别期货公司应当按照最近一期分类评价结果对应的分类计算系数乘以基准比例计算各项业务风险资本准备。系数为：连续三年A类0.7，最近一期分类评价结果为A、B、C、D类分别为0.8、0.9、1、2。最近一期分类评价结果在我会或行业协会网站公布的当月启用新评价结果计算。则该公司上述业务的风险资本准备为：（30+20）4%0.81.6（亿元）。故本题答案选C，ABD选项错误。12. 单选题根据证券期货投资者适当性管理办法，中国证监会及其派出机构对经营机构未按照规定对普通投资者进行细化分类和管理的，可以给予警告，并处以（）万元以下的罚款。问题1选项A.5B.3C.15D.10【答案】B【解析】经营机构未按照规定对普通投资者进行细化分类和管理的，给予警告，并处以3万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以下罚款。正确答案选B。13. 单选题根据期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行），普通投资者按其风险承受能力从低到高划分类别后，最高的类别是（）。问题1选项A.C7B.C5C.C3D.C4【答案】B【解析】第十条经营机构应当将普通投资者按其风险承受能力至少划分为五类，由低至高分别为C1（含风险承受能力最低类别）、C2、C3、C4、C5类。故正确答案选B选项，ACD选项不符合题意。14. 多选题下列关于期货公司股东会的表述，正确的有（）。问题1选项A.股东会每年应当至少召开一次会议B.期货公司应当在股东会作出决议后3个工作日内向中国证监会备案C.期货公司股东应当按照出资比例行使表决权D.期货公司股东会应当按照公司法和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决【答案】A;D【解析】期货公司股东会或股东大会应当按照公司法和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决（D选项正确）。股东会或股东大会每年应当至少召开一次会议（A选项正确）。期货公司股东应当按照出资比例或者所持股份比例行使表决权（C选项错误）。B选项股东会议结束之日起10日内，期货交易所应当将会议全部文件报告给中国证监会。正确答案选AD。15. 不定项选择题期货公司开展期货投资咨询服务，下列做法中错误的是（）。问题1选项A.与客户小林约定各自出资50万元共同投资，按1:1的比例共享收益，共担损失B.应客户要求，以公司业务员小刘的名义收取服务报酬C.向客户小王保证收益不低于10%，并约定收益高于30%时，超出部分按1:1的比例与小王分红D.市场传言国家将出台某政策措施，根据该传言为客户小马设计投资方案【答案】A;B;C;D【解析】期货公司期货投资咨询业务试行办法第十三条第一款规定，期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，不得从事下列行为：（一）向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险；（二）以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务；（三）利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易，或者传播虚假、误导性信息；（四）以个人名义收取服务报酬；（五）期货法规、规章禁止的其他行为。ABCD选项的做法都是错误的，所以正确答案选ABCD。16. 单选题根据期货交易所管理办法，下列关于期货交易所总经理的表述正确的是（）。问题1选项A.总经理由中国证监会提名B.期货交易所应设总经理1人，副总经理2人C.总经理每届任期2年D.总经理连任不得超过两届【答案】D【解析】期货交易所设总经理1人，副总经理若干人。总经理、副总经理由中国证监会任免。总经理每届任期3年，连任不得超过两届。正确答案选D。17. 单选题下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述，错误的是（）。问题1选项A.期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排B.期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理C.期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立D.期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务【答案】D【解析】期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立（C选项正确）。期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排（A选项正确）。期货公司首席风险官应当对前款规定事项进行检查落实；期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理（B选项正确）。期货公司营业部应当在公司总部的统一管理下对外提供期货投资咨询服务（D选项错误）。题目问的是错误的，所以答案选D。18. 多选题期货公司办理下列事项时，应当经国务院期货监督管理机构批准的有（）。问题1选项A.合并、分立、停业、解散或者破产B.变更住所或营业场所C.变更注册资本且调整股权结构D.变更业务范围【答案】A;C;D【解析】期货交易管理条例第十九条第一款规定，期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：（一）合并、分立、停业、解散或者破产；（二）变更业务范围；（三）变更注册资本且调整股权结构；（四）新增持有5以上股权的股东或者控股股东发生变化；（五）国务院期货监督管理机构规定的其他事项。正确答案选ACD，B选项不需要国务院期货监督管理机构批准。19. 判断题期权到期时，如果标的资产价格低于损益平衡点，看跌期权多头盈利（不计交易费用）。问题1选项A.对B.错【答案】A【解析】题干描述正确，如果标的资产价格低于损益平衡点，那么看跌期权的买方会行权，看跌期权的多头盈利。20. 多选题期货从业人员管理办法规范的事项包括（）。问题1选项A.期货从业人员的任用B.期货从业人员执业行为C.期货从业人员资格的申请D.期货公司高级管理人员任职条件【答案】A;B;C【解析】期货从业人员管理办法第一条规定，为了加强期货从业人员的资格管理，规范期货从业人员的执业行为，根据期货交易管理条例，制定本办法。第二条规定，申请期货从业人员资格（简称从业资格），从事期货经营业务的机构（简称机构）任用期货从业人员，以及期货从业人员从事期货业务的，应当遵守本办法。正确答案选ABC，D选项期货公司高级管理人员任职条件是由期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法规范。