货场改扩建工程新建沥青装卸线监理规划.doc

目录 1、工程项目概况2、监理工作依据 3、监理范围.4、监理工作方针、目标、宗旨5、项目监理机构组织形式和人员配备计划6、监理人员岗位职责7、监理工作程序8、监理的工作方法和措施.9、监理工作纪律和制度. 一、工程概况 工程名称：防城港货场改扩建工程新建沥青装卸线 建设地点：防城港港口建设单位：防城港新润石化有限公司监理单位: 长沙中大建设监理有限公司施工单位：西南交大勘察设计院广州分院 设计单位：西南交大勘察设计研究院 工程造价：约6000万元要求质量标准：国家标准规定的“合格”标准该工程的设计简况：（1） 防城港货场改扩建工程新建沥青装卸线设计七股道，五道为预留，其中DKO+000DK0+551.72段：一道货物线468.02米，二道货物线480.01米（车档的平面坐标：X=2392178.3990，Y=537062.1039）三道货物线474.28米，四道货物线379米，六道洗刷线211.52米，七道洗刷线209.27米，造价人才网需铺六股道累计2.2021米。（2） 牵出线DQ0+000DQK1+060.96段，长度为1060.96米。设计起点为货物四道78#道岔（平面坐标：X=2391765.6284，Y=536356.5825),终点为（平面坐标：X2390747.4654，Y=536119.0632),线路有效长为880米。（3） 在防城港站增设25道沥青装卸道发线，北端从63#道岔起至南端的70#道岔上，设计有效长为899米。（4） 现有防城港编组站为二级站，监理工程师论坛预留25道为沥青装卸到发专用，增设的牵出线为共用。（5） 施工范围 （1）沥青装卸线：DK0+000DK0+551.72; (2)牵出线DQKO+000DQK1+060.96 (3)到发线：北端从63#道岔起至南端的70#道岔止。施工重难点: 二、监理工作依据 5.1 中华人民共和国铁路法、中华人民共和国建筑法中华人民共和国安全生产法、建设工程质量管理条例、建设工程安全生产管理条例等国家颁布的有关基本建设的法律和法规。5.2 建设部颁布的建设工程监理规范（GB50319-2000）、铁道部颁布的铁路建设工程监理规范(TB10402-2007)、铁路建设工程质量事故处理规定（铁建设200348号）等有关建设工程监理的各项标准和规定。5.3 铁道部颁布的铁路主要技术政策(铁科技200478号)、铁路建设项目竣工验收交接办法（铁建设2001117号）、铁路建设管理办法（铁道部令第11号）、货运专线铁路路基工程、桥涵工程、轨道工程施工质量验收暂行标准及混凝土工程质量验收标准（铁建设2005160号）等有关客运专线验收标准及其他有关铁路工程建设的技术标准、规范、规程及管理办法等。5.4国家、铁道部批准的有关本项目的文件、技术标准及委托人有关本项目的文件、通知和会议纪要。南宁铁路局营业线施工安全管理实施细则，南宁铁路局营业线施工安全管理实施细则补充规定（宁铁运 2010(127号）5.5委托人与监理人签订的工程监理合同。5.6经批准的有关本项目的设计文件(含变更设计)、施工组织设计和技术标准及京广铁路客运专线河南有限责任公司工程监理管理办法。5.7委托人与施工承包人依法签定的施工承发包合同、与设计单位签定的勘测设计合同、与咨询单位签定的咨询合同、委托人或施工承包人与供应商签定的材料设备供应合同及与本项目有关的其它委托合同。5.8委托人、咨询、设计、施工和监理单位各方联席会议纪要。5.9委托人向施工承包人下达的年度、季度施工计划，委托人制定的有关管理办法和规定。5.10有关本项目监理工作的其它依据。三、监理工作范围监理范围：施工阶段监理，施工图所涵盖的工程范围。监理工作是建设管理工作的延伸，我监理单位应按照与建设单位签订的委托监理合同，根据铁路建设工程监理规范及铁路建设工程监理管理暂行规定，代表建设单位行驶所委托的相关权力，负责施工过程中的“五控制、两管理、一监督、一协调”工作，即质量、安全、进度、投资、环保控制；合同和信息管理；监督文明施工达标；协调各方关系。把工程质量、安全作为重点工作。我公司在监理过程中应重点作好以下方面的工作：3.1做好工程开工前监理工作3.1.1在施工现场设置组织机构健全、人员职责明确、岗位设置合理的项目监理机构；编制监理规划、监理实施细则、监理业务手册；总监理工程师组织监理人员熟悉和掌握委托监理合同、工程承包合同、设计文件、有关技术标准、检验检测方法；参加建设单位组织的设计技术交底会，审阅、核对施工图纸；3.1.2独立进行监理标段内精测网贯通复测，并审查施工承包人提交的精测网复测成果。督促施工承包人建立施工阶段精测网。按时批复施工承包人报送的文件；3.1.3审查承包单位报送的施工组织设计（方案）报审表、工程开工、复工申请表、进场施工机械、设备报验表等并签署审核意见。3.2审核施工承包人资质、管理体系及施工方案等3.2.1审核施工承包人授权的常驻工地现场代表的资质，以及其它派驻现场的主要技术、管理人员的资质；特殊作业人员的资质等；3.2.2审查分包合同和分包人的资质，控制并检验重要外购成品件或半成品件的质量，参与有关设备的监造工作；3.2.3审核督促施工承包人的技术管理体系和质量、安全、环保管理体系，通过检查以保证质量、安全、环保体系的切实可行，工程实施过程中督促施工承包人落实质量、安全、环保保证体系；3.2.4在工程方案、进度计划、永久性工程材料、基准点复核及其它有关证明资料符合规定、齐备的前提下，经报委托人批准后下达开（复）工令，批准单项工程开工报告；3.2.5审核“三电迁改”的技术方案、工程数量等，重点监督迁改后与客运专线有关的线路是否满足相应的技术要求；3.2.6检查施工承包人的工地试验室，审核其试验设备、人员资质和工作能力；3.2.7审批施工承包人实施本工程的工程方案及主要方法和工艺，审核重点复杂工程的方案及主要方法和工艺；3.3召开工地会议参加建设单位主持召开的第一次工地例会；按照委托人的规定和要求召开常规工地会议、监理会议；制定监理例会制度，认真做好会议记录，按时下发会议纪要； 3.4控制工程质量3.4.1按规定对施工承包人的进场材料进行验收，审查新材料、新产品、新工艺的鉴定证明和确认文件。履行委托人物资设备管理办法规定的质量管理职责，与施工承包人共同对进场物资设备进行验收并作出验收结论，禁止施工承包人越权跨类采购的物资设备和不合格产品用于工程；3.4.2审核施工承包人拟用于本工程的机械装备的性能与数量是否符合合同约定；3.4.3要求施工承包人按照合同条件、技术规范和监理程序进行文明施工和安全生产。通过对工程组织、技术方案的审批，以及旁站、巡视、检测、试验和整体验收等手段全面监督、检查和控制工程质量；3.4.4及时进行质量验收。按相关规范规定的检验项目、检验频率，依工序对工程质量进行实测实量验收，验收后应认真填写工序质量验收单及有关记录；3.4.5加强开展工程监理的预控工作，通过对施工承包人的施工工艺和技术方案的审查，以及文件发放、会议交流、现场指导和重点监控等手段，减少或避免不合格品及质量、安全事故的出现，对重点部位、隐蔽工程及委托人明确的必须旁站监理的工程项目实施全过程监控，做好旁站记录；3.4.6调查、处理工程质量缺陷和事故，对工程实施过程中发生或发现的质量事故与质量缺陷，要及时填写质量事故（缺陷）报告单并报委托人，出现重大质量事故时，督促施工承包人按规定上报有关部门，按照委托人要求参与其处理；3.5安全生产监理工作3.5.1审查承包单位、分包单位的安全生产许可证及特种作业人员的资格证、上岗证，检查安全生产规章制度、机构及专职安全生产管理人员的配备情况。3.5.2检查施工承包人编制的施工组织设计中的安全技术措施和危险性较大部分的分部、分项工程专项施工方案，并签署意见。3.5.3对施工现场的安全生产情况进行巡视，对危险性较大工程作业进行定期检查。3.6控制工程进度3.6.1审核承包单位报送的施工进度计划，审批后报建设单位批准。3.6.2编制施工进度控制方案，建立进度台帐，定期向建设单位报告进度情况，并提出合理化建议。3.7控制工程投资3.7.1依据合同文件和程序要求，对施工承包人提交的季度已完成工程数量表和验工计价表进行认真审核。配合委托人完成工程量现场确认工作，审核施工承包人最终计量单；对不符合要求的不予验工计价。3.7.2进行清算核算。按照工程量清单及其清单项目、计量原则和计量方法，对工程量清单按分项工程进行分解和核算，及时按要求完成清单核算成果表；3.7.3对施工承包人的交工申请、结算申请进行评估，组织对拟交工工程的检查和初验，审核交、竣工结算；3.8环境保护与水土保持监理工作3.8.1审查施工承包人的环保、水保运行体系、保护目标、措施，发生环保、水保事故的应急机制，环保、水保责任制度及事故报告制度等。3.8.2在施工过程中对施工现场进行巡检，掌握环保，水保措施的落实情况，对违反设计文件中环保、水保要求的，及时发出整改通知书，督促承包单位进行整改。3.9变更设计及索赔3.9.1适时发布监理指令。根据合同文件和委托人授权，对于施工承包人工程实施过程中出现的违约行为，要及时签发监理指令警告、报告、制止或处理，并按照规范全力协助委托人对于严重违约的施工承包人进行退场清算工作；3.9.2受理施工承包人、设计单位提出的工程变更意向，驳回不能成立的工程变更申请，审核、处理符合要求的变更申请，编制变更令报委托人书面审批通过后发布；3.9.3受理索赔、分包等合同事宜，根据合同规定进行评估和处理后报委托人审批；3.9.4根据合同规定处理违约事件，参与协调争端，并在仲裁过程中作证；3.10工程质量缺陷责任期及竣工交验监理工作3.10.1在工程质量缺陷责任期内，监理单位检查承包单位对验收委员会提出的过程质量缺陷或需要返工处理的工程项目实施整改。并对整改后的工程质量进行验收。分析工程质量缺陷的原因，确定责任方。3.10.2督促、检查和指导施工承包人按行业管理部门和委托人的要求编制竣工文件；3.10.3组织审核单位工程质量控制资料，对分部、分项工程质量进行验收，签发工程竣工初验报审表。参加建设单位组织的单位工程的验收。3.10.4编制监理方面的竣工文件；3.11资料管理工作3.11.1按照规定的格式、内容、要求和期限，编制监理的周报、月报或其它报表，经审核汇总后报委托人；3.11.2监理人应在进场后完成组织机构框图、监理机构各岗位职责、上墙图表（包括工程平面图、关键部位平面或纵断面图、工程形象进度图、工程进度计划表等），并实施动态管理。对于监理工作过程中产生的各种文件、指令、记录或资料（含声像），要认真做好收发登记和统计分析，并建立控制性工作台帐和电子文档；3.11.3按照有关规定做好监理日记及监理日志。3.12协调工作协调和处理建设过程中，现场有关方面的工作关系。派遣人员到建设单位协助工作。3.13与外方质量代表工作的衔接3.13.1服从外方质量代表的监督管理。3.13.2接受外方质量代表对本标段监理人员进行专题培训。3.13.3接受外方质量代表对本标段监理工作巡检。主要检查内容为：各监理单位的监理程序是否规范合理，现场监理人员行为是否规范；现场监理人员是否按规定及时进行巡检、旁站和工序验收，平行检验和见证检验是否按要求进行，检验频率是否符合要求；监理日记（志）、检查记录是否规范，对问题整改情况是否进行验证，问题是否得到及时纠正和闭合消项；工序质量、安全和环保是否得到有效控制。3.13.4对外方质量代表提出存在的主要问题（如无异议，如有异议报业主审核）进行整改。3.13.5接受外方质量代表参加本监理标段的监理项目部工地例会，外方代表也可派专业质量代表参加监理分站工地例会或专题监理例会。3.13.6接受外方质量代表对关键工程（序）进行现场监理或专题质量监理指导。3.14其他工作3.14.1内部考核：加强现场监理人员的管理，对监理人员进行内部考核，建立切实可行的奖惩制度，对违规的监理人员或监理行为，采取措施，限期予以改正并预防再次发生；3.14.2按照委托人与任何第三方签定的合同提供巡视、鉴定、检测、监造、监运、监储服务等；3.14.3参与编制联合调试大纲，审定各项测试及联合调试的项目、内容和目标；参与编制调试计划、方案；审查联合调试报告；参与对系统的测试、评估，提出意见，及时解决调试中的相关问题；确保联合调试运行速度达到设计速度目标值；3.14.4现场监理机构要建立安全质量问题库，并制定问题库管理办法。3.14.5监理负责甲供物质设备、材料的质量数量的监督检查，并做好钢结构等设备的驻厂监造工作。3.14.6其它委托人要求监理配合、协调的工作。四、监理工作方针、目标、宗旨4.1监理工作方针公正独立科学，坦诚严谨认真，严格履行合同，恪守监理职责。4.2监理工作目标4.2.1 工程质量控制的目标坚持“百年大计，质量第一”的方针，达到世界一流客运专线的标准，经得起运营的考验和历史的检验。具体质量指标为： 4.2.1.1 主体工程质量“零缺陷”，混凝土结构使用寿命不低于100年，无砟轨道使用寿命不低于60年，单位工程一次验收合格率100%。4.2.1.2 基础设施达到设计速度目标值，一次开通成功。4.2.2 安全生产控制目标坚持“安全第一，预防为主，综合治理”的方针，杜绝较大生产安全事故及以上事故；遏制一般生产安全事故。杜绝因施工引起的较大铁路交通事故及以上事故；遏制因施工引起的一般铁路交通事故。力保安全“零事故”。4.3监理工作宗旨按“守法、诚信、公正、科学”的执业准则，“严格监理、热情服务”的宗旨，建设单位对本工程的要求和部署，以安全、质量为控制重点，用严格规范的管理保证安全，用严谨真实的数据反映质量，求真务实，为确保京广铁路客运专线河南有限责任公司建设总目标的实现，尽心尽职尽责地做好监理工作。五、项目监理机构组织形式和人员配备计划（1）项目监理机构组织形式：总监理工程师投资控制质量控制进度控制合同及信息管理安全管理土建监理组铁路监理组安全监理组（2）人员配备：A）总监理工程师：黄小平B）专业监理工程师：雷海生C）监理员：凌湘注：随着工程进展即时进行调整。六、监理人员岗位职责 6.1 监理人员职责6.1.1 总监理工程师岗位职责1）对本标段监理工作的质量负总责，主持编写项目监理规划，审批项目监理实施细则。2）审查并签署施工承包人提交的本标段开工报告及重点单位工程开工报告、施工组织设计、技术方案、进度计划。在满足业主对质量与工期要求的前题下、按照技术经济合理的原则，向业主提出书面建议。3）审查并签认单位工程停工令、复工令、工程付款凭证、工程竣工报验单和工程结算书。4）主持或参与处理、类（重大或复杂）变更设计事宜。5）审查并签认重点单位工程质量检验评定表；主持或参与处理重大工程质量事故。6）对业主与施工承包人的合同争议、索赔、工程延期提出处理意见和建议。7）建立项目监理机构的质量保证体系，确定项目监理机构人员分工和岗位职责。8）参与编制联合调试大纲；参与对系统自试、评估，提出意见，及时解决调试中的相关问题；确保联合调试运行速度达到设计速度目标值的要求。9）参与重大施工方案、方法、工艺的论证和审查，并明确其相应的使用技术条件与要求。10）主持召开的第一次工地例会和以后的全站工地会议。11）针对本标段的技术难点，负责监理人员的技术培训。指导和管理各专业监理负责人的工作实施过程，发现有不称职的监理人员，应及时进行处理。12）审核分包单位的资质及分包工程类别、数量，提出审查意见报业主。13）组织、汇总、签发监理的周报、月报、支付月报、监理工作阶段报告、专题报告、项目监理工作总结或其它报表。14）参与业主主持的图纸会审。15）主持整理本工程项目的监理资料。16）定期组织对监理工作质量及监理人员进行考评检查。17）完成监理规范中规定的其它总监职责。6.1.2 专业监理工程师岗位职责1）对总监理工程师和副总监理工程师负责。协助总监和副总监根据本工程项目、工程特点、难点及所负的专业对整个标段的技术、质量进行全面监督和管理。对本专业监理工作的技术、质量负责。2）负责指导和管理专业监理工程师的工作实施过程。3）负责本专业监理细则审核工作。4）参与工程质量事故处理, 参与处理、类（重大或复杂）变更设计事宜。5）参与编制联合调试大纲，审核各项测试及联合调试的项目、内容和目标；审核联合调试报告；参与对系统自试、评估，提出意见，及时解决调试中的相关问题；确保联合调试运行速度达到设计速度目标值的要求。6）参与重大施工方案、方法、工艺的论证和审查，提出意见。7）负责总监理工程师及监理项目部站长指定或交办的监理工作。6.1.3 测量监理工程师岗位职责1）在总监理工程师和副总监理工程师的领导下，负责测量监理工作。2）参与交桩和设计交底工作，进行监理标段内贯通复测，并审查承包人提交的复测成果和施工图设计，进行现场交验并验收承包人施工放样，按时批复承包人报送的文件。3）熟悉和掌握全线导线点、水准点、路线中桩、桥轴线桩位等，并随时进行检测校对。 4）负责编制测量工作的监理细则。 5）审核承包人的测量成果，发现疑点令其复测，或组织联测。 6）组织校核施工放样，参加已完工程的位置、尺寸、标高验收。 7）经常校核测量仪器。8）组建测量档案。9）完成监理项目部或监理分站交办的其它工作。6.1.4 造价监理工程师岗位职责1）熟悉合同、熟悉图纸、熟悉规范、熟悉工艺。2）根据业主要求协助组织重要材料、设备招标、评标和开标工作，协助草拟、修改有关合同条款。3）结合工程具体情况，编制投资控制的实施细则。4）根据合同的投资控制目标，编制分部分项工程概算及资金使用计划。5）分析设计变更对工程造价的影响，及时向总监和业主反映情况，必要时提出合理化建议。6）参与审核承包人的施工组织设计和施工技术方案，督促和协助承包人选择合理、高效、低成本的施工方法。7）及时对工程款的支付进行计量，认真审查承包人的支付申请。8）审查工程变更，经常深入现场，掌握施工实际情况，处理工程签证。9）审查各项工程概算、预结算。10）参加图纸会审和设计交底，参加工程协调会议。11）对工程施工过程中的投资支出作好分析和预测，定期（每季）地对工程概算进行分析，撰写分析报告送总监和业主，当工程费用超支时，要提出控制工程费用超支的方案和措施。12）及时处理和合理控制承包人的索赔；加强合同管理，及时合理地协助业主进行反索赔，防止损失；加强主动监理，协助业主履行合同责任，减少工程索赔的发生。13）从业主的角度出发，积极思考投资控制中的各种问题，主动提出控制投资，降低成本的合理化建议。14）努力学习，及时掌握有关学科的新动态，及时掌握有关定额，价格的信息，不断提高业务水平，更好地为业主服务。6.1.5 监理员岗位职责1）在专业监理工程师的指导下开展现场监理工作。2）应熟悉和掌握所管辖施工段范围内各个项目的起讫桩号或里程桩号、施工范围、工程数量、结构类型、工序环节、工艺流程、控制要求、质量标准。 3）检查承包单位投入工程项目的人力、材料、主要设备及其使用运行状况，并做好检查记录。4）在现场检查发现施工材料、施工工艺、施工程序、施工质量等某一环节出现问题时，应立即报告监理分站。 5）复核或从施工现场直接获取工程计量的有关数据并签署原始凭证。6）按设计图及有关标准，对承包单位的工艺过程或施工工序进行检查和记录，对加工制作及工序施工质量检查结果进行记录。7）做好监理日记。8）担任旁站工作并作好旁站记录，发现问题及时指出并向专业工程师报告。9）积极、认真、负责的配合专业监理工程师的工作。6.1.6 安全监理工程师岗位职责1）安全监理工程师是本标段安全生产日常监理工作的主要实施者，代表总监理工程师在项目工程监理过程中行使项目安全生产监理的职责。2）负责对监理组兼职监理安全员的指导、检查和协调。3）认真贯彻执行安全生产法和建设工程安全生产管理条例和铁道部有关安全生产的法律、法规及强制性标准，贯彻执行国家劳动保护、安全生产的方针政策、法令法规、规范标准，做好安全生产的宣传教育和监理工作。4）有权参加施工组织设计（方案）和安全技术措施计划的审查工作，并对执行情况进行监督检查。5）做好日常安全巡视检查工作，掌握安全生产动态。6）定期组织或参与各种安全检查活动，编制安全检查通报报监理项目部及业主。7）在实施监理过程中，检查施工承包人安全生产的投入及安全防护措施的落实，有权制止违章指挥、违章操作行为；发现存在安全事故隐患的，有权要求承包人整改，并应及时向副总监理工程师汇报；情况严重的，应当要求施工承包人暂时停止施工，并立即向总监理工程师汇报。对施工承包人拒不整改或者不停止施工的，应及时向上级安全管理部门报告。8）监督检查承包人安全整改通知的落实情况。对整改通知回复单内容有权进行核查，对未达到整改要求的，有权要求继续整改，并将核查情况向总监汇报。9）审查承包单位提交的涉及安全生产的方案、申请、变更等，并向总监理工程师提出报告。10）根据安全工作实施情况做好监理日记；负责安全资料的收集、汇总及整理，参与编写监理周报、月报或其它报表。6.1.7 信息管理员岗位职责1）负责对工程建设各方相互往来的一切书面资料（包括信件、电报等）进行妥善保管。2）建立数据采集系统，负责数据收集、审核、处理实现数据共享。3）对技术资料各种文件、退件、报告的收发应办理签收登记手续，签收的资料应及时转交给现场信息管理员，以便确认资料的完整性、准确性和有效性。4）对各专业监理工程师确认返回的文件资料进行分类整理归类。5）负责文件资料的借阅、办理借阅手续。6）负责办公用品和劳保用品的保管领用。七、监理工作程序图7-1 建设监理程序图监理阶段施工单位监理工作内容监理单位提供与解释承发包合同熟悉与提问提 报分包单位资质检查确认编 报施工组织设计参与审查建 立质量保证体系督促检查参加和复查施工图设计交底参 加检 查测量资料复 测申 请单位工程开工报告审批或参与审批检查签证隐蔽工程自 检对标自检提报合格证上 报组织申请施工质量工地材料设备工程质量事故创优活动检查与旁站检查确认参加处理参加评检质量控制内容工程施工阶段施工准备阶段监理阶段施工单位监理工作内容监理单位组织进行编 报申 请要 求提报资料整理提报请求验收及时处理年、季度施工计划验工计价变更设计索赔处理竣工资料审查竣 工 文 件竣 工 验 收保 修 工 作监督检查核实签认参与审查协 调提 报监督检查参 加协 调进度及投资控制内容工程施工阶段竣工验收阶段图7-2 施工组织设计（施工方案）审批程序图施工单位编施组（施工方案）报审总监及副总监重点审查以下内容：1. 施工工艺流程是否符合设计规程；2. 施工现场布置是否合理；3. 施工人力、机械安排是否符合并满足工程需要；4. 工程质量有何保证措施；5. 工程进度安排是否符合施工承包合同的要求。总监签署意见报建设单位施工单位按审定意见组织施工不合格修改再报图7-3 开工报告签认程序图各项开工准备工作完成时，施工单位填报工程开工申请表监理工程师核查以下承包人准备情况：1. 政府主管部门已签发“开工许可证”；2. 施工组织设计已经总监理工程师审定；3. 测量控制桩已查验合格；4. 施工单位技术管理人员已到位，质保体系已建立并能正常运转，施工设备已按需要进场，主要材料供应已落实，并按要求做好各种试验；5. 第一次监理会议已召开，各方派驻现场人员及授权情况已明确；6. 设计交底会议及图纸会审会议已举行。在报审表上签注意见，总监理工程师下达开工命令图7-4 质量控制程序图施工单位控制内容监理项目部建立检查组织机构创优规划工序管理自检制度质量保证体系质量日常控制自控监控审查试验报告组织检查创优工作检查质控资料检查质量事故整改检查隐蔽工程检查施工组织设计审核代用材料检查到场设备配件检查到场材料中间质量核定外业实测内业资料检查竣工验收质量等级认证自控申请核定参加提报检查开工报告图7-5 进度控制程序图实现工期总目标根据工程承包合同中确定的工期总目标，编制施工总进度计划施工单位审批施工总进度计划监理项目部编制年、季、月施工计划施工单位审核施工单位年、季、月施工计划监理项目部、各分站按计划组织实施施工单位检查计划执行情况监理项目部分析原因，商讨纠偏措施施工单位检查计划执行情况监理项目部、各分站继续组织施工施工单位不同意 调整、做好下一周期计划 不 同 意 有偏差 采取纠偏措施 循环执行 图7-6 投资控制程序图施工单位控制内容监理项目部熟悉执行批准的总概算年度投资计划控制内容熟悉掌握据实编报承发包合同包价验工计价核实签认申请变更提报调差提出根据提出或接受索赔申请结算提报资料变更设计不可预见调差政策性调差索赔处理保证金或保修压金结算竣工结算参审或审批审 核审 查协 调协调签认参与审查注：政策性调差指工、料、机、运等费用按铁道部规定和合同包价范围决定是否调差及调差计算办法，监理应进行审查或提出处理意见。图7-7 分包单位资质审查程序图承包单位选择分包单位审查签认审查意见总监理工程师承包单位填写分包单位资质报审表报监理工程师审核、总监审批 同意进场施工分包单位与承包单位签订施工分包合同 不 同 意图7-8 单位工程质量控制程序图开工准备（(施工单位）填写（开工申请单）（施工单位）审核开工条件（监理工程师）下达开工令（总监理工程师）各道工序（分项工程）施工（施工单位）各分项（隐蔽）工程自检（施工单位）填写分项（隐蔽）工程自检单通知监理验收（施工单位）现场检查（监理工程师）测试中心抽查（监理工程师）1整改审核结果自检结果整改检查结果1填写分项（隐蔽）工程质量评定表（监理工程师）分部工程完成填写分部工程验收通知（施工单位）签证分部工程质量评定等级（监理工程师）汇总分项（隐蔽）工程验收单，并将其编号填入分部工程验收单中，然后复验（监理工程师）现场检查（监理工程师）内业资料检查（监理工程师）整改检查结果单位工程完成填写工程初验申请书（施工单位）组织单位工程初验（监理工程师）外业检查（监理工程师）检查结果填写单位工程质量评定表（监理工程师）内业资料检查（监理工程师）实测实量（监理工程师）整改准备内容 施工单位质保体系 设计技术交底 分包单位资格证书复印本 编制施工组织设计落实设备人员到场情况材料到场情况及材料试验报告 不合格合格 不合格 合格 不合格 合格 不合格 不合格 图7-9 重点单位工程工期控制程序图按总工期编施组设计（施工单位）开工准备（施工单位）监理项目部审核批准开工（监理项目部）对重要工序旁站监理（监理项目部）按月检查计划完成情况（监理项目部）按原计划施工（施工单位）查原因订措施（施工单位）调整计划（施工、监理项目部）按修正计划施工（施工单位）旁站监理单位工程竣工 否 否 良 好 滞 后图7-10 原材料、构配件、设备质量控制程序图生产厂家施工单位提供提供保管使用参加监理项目部审核审核抽验检查确认控制内容根据批准的设计文件及用料计划按品种规格、数量、工期要求签订的订购合同随材料、构配件、设备运入工地的出厂合格证和按规定应补做的试、化验单由监理确认的试验室或监理委托的试验室，对主要材料、构件、设备进行抽验允许使用，并将有关出厂合格证，试（化）验单按规定纳入竣工文件存入档案由订货单位按规定依法办理退货或索赔 合格 不合格 合格 不合格 合格 不合格 合格 不合格图7-11 工程测量放线签认程序图填报施工测量、定位测量报验申请表施工单位审查核实或进行复测监理工程师签 认监理工程师进入下一道工序施工单位不合格合格图7-12 隐蔽工程检查验收程序图自检合格，自检人签字认可后向监理方申报工程质量报验单，并附自检记录、质评及有关资料。施工单位施工现场检查验收监理工程师下达监理通知和提出整改要求监理工程师整改后再次申报施工单位在隐蔽记录单上签字认可监理工程师再次检查验收监理工程师进入下一道工序施工施工单位下令停工整顿总监理工程师 不 合 格合格 合 格 整 不 改 合 完 格 图7-13 检验批、分项、分部工程验收程序图施工对已完成工程，并且自检合格，各种检查证已填写，手续完备施工单位申报检查施工单位整改后自检合格施工单位审核各种检查证填写是否齐全、合格；验收前工程是否全部完成；工程完成质量是否合格监理工程师不合格、返工施工单位检验合格，签认监理工程师进行下道工序施工单位图7-14 工序交接检验程序图上道工序施工完毕返修通知监理工程师现场检查试验室检验施工单位自检确认监理工程师签署质检证进入下一道工序施工不合格合格不合格合格 图7-15（a） 变更设计验工计价程序图年、月度投资计划（建设单位）监理项目部工程施工计划安排（施工单位）变更设计验工计价变更设计的提议（提议单位）施工单位连同完成工程量报表及形象进度提出验工申请（施工单位）总监从必要性、合理性签署意见，分别发业主咨询设计单位施工单位若有变化，施工单位修改后再返回各监理分站总监理工程师审查工程款并签署意见提交建设单位建设单位审查批准工程款支付工程款监理签署意见类业主报铁道部审批、类业主审批业主下达变更设计通知单变更设计项目成立 提交 审核 业主牵头进行现场调研，形成会商纪要设计按会商纪要形成变更设计文件 报各监理分站核实数量，签署意见 监理分站报联合体监理项目部审核 上报 业主 审 批 后 图7-15（b） 变更设计程序图设计单位编制变更设计文件（包括列出“变更设计工程量计量单”等）业主组织现场调查研究，填写“变更设计会商纪要”参加单位：业主、咨询、监理、设计、施工提议单位填制“变更设计建议书”施工单位依“变更设计通知单”进行施工业主批复签发“变更设计通知单”图7-16 施工单位提出工程洽商程序图承包人提出洽商征求设计单位意见设计单位审核工程洽商设计单位已签的和非设计一起报总监总监审查此洽商对工程进度、质量、投资的影响不同意同意签认不同意总监同意，送委托人征求意见委托人审查及提出意见不同意委托人签认总监签认承包人执行洽商图7-17 索赔处理程序图（1） 施工单位提出工程索赔问题处理程序：提出索赔要求（施工单位）提供有关证明材料第一次协调（监理项目部）第二次协调（主管单位）支 付（建设单位）进行仲裁（仲裁机关）支付？不予支付提出索赔要求（建设单位）第一次协调（监理项目部）扣除验工款（监理项目部）第二次协调（主管单位）进行仲裁（仲裁机关）不准扣除提供有关证明材料 不成功 不成功 成功 成功 是