期货从业资格证考试《期货基础知识》真题模拟试卷A卷 含答案.doc

省（市区） 姓名 准考证号 密.封线内.不. 准答. 题 期货从业资格证考试期货基础知识真题模拟试卷A卷 含答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要赔偿责任，赔偿额（ ）A、为损失的百分之五十以上B、不超过损失的百分之五十C、为损失的百分之八十以上D、不超过损失的百分之八十2、证券公司申请介绍业务资格，应当在申请日前（ ）各项风险控制指标符合规定标准。A、2个月B、3个月C、5个月D、6个月3、期货公司接受客户委托为其进行期货交易时，错误的做法是（ ）A、与客户签订书面合同B、要求客户在风险说明书上签字确认C、事先向客户出示风险说明书D、要求客户全权委托期货公司工作人员代为下达交易指令4、关于外汇期货叙述不正确的是（ ）A、外汇期货是以外汇为基础工具的期货合约B、外汇期货主要用于规避外汇风险C、外汇期货交易由1972年芝加哥商业交易所（C、ME、）所属的国际货币市场率先推出D、外汇期货只能规避商业性汇率风险，但是不能规避金融性汇率风险5、在期货交易中，当现货商利用期货市场来抵消现货市场中价格的反向运动时，这个过程称为（ ）A、杠杆作用B、套期保值C、风险分散D、投资“免疫”策略6、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（ ）内报告中国证监会。A、3日B、5日C、10日D、15日7、宋体实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于（ ）日内报告中国证监会。A、3B、5C、7D、158、大豆提油套利的做法是（ ）A、购买大豆期货合约的同时，卖出豆油和豆粕的期货合约B、购买大豆期货合约C、卖出大豆期货合约的同时，买人豆油和豆粕的期货合约D、卖出大豆期货合约9、宋体2014年张某在甲期货公司营业部开户并存人5000万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因张某一直没有交易，营业部经理赵某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。在该案例中，赵某应受到的惩罚有（ ）A、给予纪律处分，处2万元以上5万元以下的罚款B、给予纪律处罚，并处1万元以上3万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格C、给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格D、给予警告，并处3万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格10、宋体1882年CBOT允许（ ），大大增加了期货市场的流动性。A、会员入场交易B、全权会员代理非会员交易C、结算公司介入D、以对冲合约的方式了结持仓11、下列属于期货公司的风险的是（ ）A、交易所的风险管理制度不健全或执行风险管理制度不严B、客户资信状况恶化、客户违规行为产生的风险C、客户投资决策失误或违规交易等行为所产生的风险D、对期货市场监管不力、法制不健全12、期货公司的董事会除应当行使公司法规定的职权外，还应当审议并决定（ ），确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求。A、客户保证金安全存管制度B、人事管理制度C、财务管理制度D、绩效管理制度13、当期货价格出现同方向连续涨跌停板时，期货交易所可以采用的措施是（ ）A、暂停交易B、调整涨跌停板幅度C、降低保证金比例D、按一定原则平仓14、期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币（ ）A、20万元 B、50万元C、80万元D、100万元15、某纺纱厂在期货公司开户进行棉花期货套期保值交易，期货公司因风险控制不力致使纺纱厂的客户保证金出现缺口1600万元，期货公司使用自有资金补偿该纺纱厂600万元，其余的保证金缺口期货公司无法清偿。如果中国证监会决定使用保障基金予以补偿，该纺纱厂能得到期货投资者保障基金补偿的金额为（ ）A、901万元B、990万元C、802万元D、1000万元16、期货公司应当设立（ ）审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规。日进行审查、稽核。A、结算B、交易C、合规D、法律17、某期货公司的期末风险监管报表显示，2008年7月末的净资本为7000万元，2008年8月的净资本为8300万元，针对风险监管指标的变化，该公司应当采取以下措施（ ）A、只须向中国证监会派出机构书面报告B、只须向中国证监会派出机构和董事会书面报告C、须向中国证监会派出机构、全体董事和全体股东书面报告D、无须提交书面报告18、宋体因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾（ ）的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。A、6年 B、3年C、4年 D、5年19、会员制期货交易所会员大会有（ ）以上会员参加方为有效。A、1/2B、1/3C、2/3D、3/420、证券公司保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表等资料，不少于（ ）A、1年B、5年C、15年D、20年 21、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员（ ），限制结算会员的结算业务范围，但应当于3日内报告中国证监会。A、资信和业务开展情况B、收入规模C、人员情况D、盈利情况22、期货业协会的权力机构是（ ）A、会员大会B、理事会C、期货部D、理事长 23、宋体MATIF是（ ）的简称。A、芝加哥期货交易所B、伦敦金属交易所C、法国国际期货期权交易所D、纽约商业交易所24、宋体期货交易所应当（ ）向监控中心核对客户资料。A、随时B、不定期C、随机D、定期25、期货交易所董事会每届任期（ ）年。A、1B、2C、3D、526、任何单位或者个人不得违规使用（ ）进行期货交易。A、信贷资金、自有资金B、信贷资金、经营利润C、信贷资金、财政资金D、经营利润、自有资金27、若客户下达的交易指令中没有有效期限的，应当视为（ ）有效。A、当日有效B、三天内有效C、指令未撤销前有效D、长期有效 28、宋体2009年，某期货交易所的手续费收入为5000万元人民币，根据期货交易所管理办法的规定，该期货交易所应提取的风险准备金为（ ）A、500万元 B、1000万元C、2000万元D、2500万元29、在一个正向市场上，卖出套期保值，随着基差的缩小，那么结果会是（ ）A、得到部分的保护B、盈亏相抵C、没有任何的效果D、得到全部的保护30、宋体根据中国证监会的相关规定，营业部负责人在（ ），应当按照相关规定取得任职资格。A、离职前 B、辞职前C、任职前 D、解聘前31、期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到（ ）的，持股比例最高的股东的净资产应不低于实收资本的50%，或有负债应低于净资产的50%，且不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。A、3%B、5%C、7%D、10%32、国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所（ ）为基准计算价值。A、较低的收盘价B、较高的收盘价C、收盘价的算术平均值D、收盘价的加权平均值33、股指期货交易的保证金比例越高，则（ ）A、杠杆越小B、杠杆越大C、收益越低D、收益越高34、宋体期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责。并自作出决定之日起（ ）个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。A、3B、5C、7D、1535、期货合约是指由（ ）统一制定的，规定在将来某一特定时间和地点交割一定数量和质量商品的标准化合约。A、证券交易所B、期货交易所C、期货行业协会D、期货经纪公司36、宋体首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反映其履行职责情况。工作底稿和工作记录应当至少保存（ ）年。A、10B、20C、25D、3037、宋体经营机构应当每（ ）开展一次适当性自查，形成自查报告。A、月B、季C、半年D、年38、期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当（ ）反映会员保证金的变动情况。A、真实、准确、完整地B、真实、及时、完整地C、准确、及时、完整地D、真实、公开、完整地39、董事会会议结束之日起（ ）日内，董事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会。A、3B、5C、10D、2040、期货公司停业的，应当向（ ）提交相应申请材料。A、中国证监会 B、期货交易所C、中国期货业协会 D、国家工商总局41、关于期货交易所，下列表述错误的是（ ）A、会员制期货交易所的注册资本划分为均等份额，由会员出资认缴B、期货交易所应按照其章程实行自律性管理C、申请设立会员制期货交易所时，应向中国证监会提交董事会成员名单及简历D、中国证监会依法对期货交易所实行集中统一的监督管理42、国务院期货监督管理机构应当制定期货公司（ ）规则，对期货公司的净资本与净资产的比例，净资本与境内期货经纪、境外期货经纪等业务规模的比例，流动资产与流动负债的比例等风险监管指标作出规定。A、长期性经营B、持续性经营C、稳健性经营D、营利性经营43、会员制期货交易所会员大会结束之日起（ ）内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。A、5日B、7日C、10日D、15日44、宋体期货从业人员的下列做法中，不符合金融期货投资者适当性制度要求的是（ ）A、向投资者充分揭示金融期货风险B、认真审核投资者开户申请材料C、与投资者共同完成金融期货基础知识测试，以使其满足适当性标准要求D、审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力45、在我国，期货交易所会员大会由（ ）召集，一般情况下每年召开一次。A、董事会B、理事会C、总经理D、理事长 46、以下关于期货的结算说法错误的是（ ）A、期货的结算实行每日盯市制度，即客户以开仓后，当天的盈亏是将交易所结算价与客户开仓价比较的结果，在此之后，平仓之前，客户每天的单日盈亏是交易所前一交易日结算价与当天结算价比较的结果B、客户平仓后，其总盈亏可以由其开仓价与其平仓价的比较得出，也可由所有的单日盈亏累加得出C、期货的结算实行每日结算制度，客户在持仓阶段每天的单日盈亏都将直接在其保证金账户上划拨。当客户处于盈利状态时，只要其保证金账户上的金额超过初始保证金的数额，则客户可以将超过部分提现;当处于亏损状态时，一旦保证金余额低于维持保证金的数额，则客户必须追加保证金，否则就会被强制平仓D、客户平仓之后的总盈亏是其保证金账户最初数额与最终数额之差47、实行会员分级结算制度的期货交易所由（ ）组成。A、一般结算会员和特别结算会员B、结算会员和非结算会员C、全面结算会员和交易结算会员D、特别结算会员和交易结算会员48、我国期货交易所应当于每一季度结束后15日内，每一年度结束后（ ）内，向中国证监会提交有关经营情况和有关法律、法规、规章、政策的执行情况的季度和年度工作报告。A、10日B、20日C、30日D、14日49、经纪公司为规范自身的经营行为、防范风险而制定的一系列业务操作程序、管理办法和各项措施总称为（ ）：A、内部控制机制B、内部控制文本制度C、内部监督体系D、内部控制模式50、关于期货交易行为的客户下达的交易指令数量和买卖方向明确时，下列说法中不正确的是（ ）A、没有有效期限的，应当视为次日有效 B、没有品种的，期货公司可以拒绝C、没有成交价格的，应当视为按市价成交 D、没有开平仓方向的，应当视为开仓交易51、2006年9月，（ ）成立，标志着中国期货市场进入商品期货与金融期货共同发展的新阶段。A、中国期货保证金监控中心B、中国金融期货交易所C、中国期货业协会D、中国期货投资者保障基金52、一国或地区的实际GD、P的增长是指（ ）A、该国的境内外上市公司价值B、所有部门生产的最终产值C、境内居民生产的最终产值D、境内部门生产的最终产值53、期货交易所中层管理人员的任免应报（ ）备案。A、中国期货业协会B、本交易所会员大会C、本交易所理事会D、中国证监会 54、期货经纪公司因（ ）情形解散的，不需要报告中国证监会审批。A、营业期限届满，股东大会决定不再延续B、股东大会决定解散C、破产D、因合并或者分立需要解散 55、如果中国工商银行拟从事期货交易融资业务，应当由（ ）批准。A、国务院银行业监督管理机构B、国务院期货监督管理机构C、中国期货业协会D、中国银行业协会56、小王去某期货公司开户进行期货交易，公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了期货经纪合同。下列表述正确的是（ ）A、公司应当以案例说法的方式介绍期货交易的风险，履行风险告知的义务B、公司与小王签订的经纪合同后，应由小王根据合同的约定向期货交易所申请交易编码，供交易使用C、公司应当向小王出示期货交易风险说明书，并由小王签字确认已了解其内容D、公司应向小王出示期货公司从业人员资格证明，并由小王签字确认以知悉57、期货交易所、期货公司应当按照（ ）的规定提取、管理和使用风险准备金。A、国务院B、中国银监会C、中国期货业协会D、中国证监会和财政部58、宋体客户在期货交易中违约，当保证金不足时，期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该客户的相应（ ）A、请求权B、追偿权C、代位权D、质押权59、期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在（ ）关系。A、亲属B、近亲属C、亲戚D、朋友60、我国期货交易的交割，由（ ）统一组织进行。A、期货交易所B、中央登记结算中心C、期货业协会结算中心D、交割仓库61、关于期货从业人员应当遵守的执业行为规范，下列表述不正确的是（ ）A、具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为B、不得以本人或者他人名义从事期货交易C、向客户提供专业服务时，不得对客户作出营利保证D、坚持客户利益高于一切的原则62、现代意义上的期货交易起源于（ ）A、美国纽约B、美国芝加哥C、英国伦敦D、日本东京63、期货交易所调整基础结算担保金标准的，应当在（ ）报告中国证监会。A、调整前B、调整前3日内C、调整后D、调整后3日内64、下列关于期货交易基本规则的表述，错误的是（ ）A、在期货交易所进行期货交易的，应当是客户B、客户可以通过电话向期货公司下达交易指令C、期货公司不得使用不正当手段诱骗客户发出交易指令D、客户的交易指令应当明确、全面65、期货公司应当建立交易、结算、财务数据的（ ）制度。A、存档B、保密C、及时销毁D、备份66、中国期货监控中心应当为每一个客户设立统一开户编码，并建立统一开户编码与客户在（ ）交易编码的对应关系。A、各期货交易所 B、期货交易所的结算机构C、期货业协会 D、期货公司67、下列图形中，能够消除日常价格运动中偶然因素引起的不规则性的是（ ）A、K线图B、条形图C、点数图D、移动平均线68、我国会员制期货交易所会员大会由（ ）主持。A、总经理B、理事长C、独立董事D、会员代表69、申请经理层人员的任职资格，应当提交（ ）名推荐人的书面推荐意见。A、2B、3C、5D、770、宋体期货公司监督管理办法规定，客户既未对交易结算报告的内容确认，也未在期货经纪合同约定的时间内提出异议的（ ）A、客户不得开新仓 B、视为客户对交易结算报告内容有异议C、期货公司应催促客户尽快确认 D、视为客户对交易结算报告内容的确认71、东方不败期货公司接受客户独孤求败的全权委托进行期货交易，由于市场动荡，该交易产生巨大损失。对此损失，东方不败期货公司应当赔偿独孤求败的赔偿额为（ ）A、全部损失B、至少百分之八十的损失C、至多百分之八十的损失D、百分之六十的损失72、保障基金总额达到（ ）元人民币，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金。A、1亿B、5亿C、8亿D、10亿 73、以下关于我国期货交易所的表述不正确的是（ ）A、交易所自身并不参与期货交易B、会员制交易所是非营利性机构C、交易所参与期货价格的形成D、交易所负责设计合约、安排合约上市74、宋体从业人员必须遵守有关法律、法规、规章和政策，遵守（ ）有关规则和所在机构的规章制度。A、中国证监会B、中国期货业协会C、期货交易所D、保证金监控中心75、期货公司没有代客户履行申请交割义务的，应当承担（ ）A、侵权责任B、违约责任C、侵权责任和违约责任D、不承担责任76、期货从业人员有违反有关法律、法规、规章或期货从业人员执业行为准则行为的，任何人都可以向（ ）进行举报。A、期货业协会B、期货公司C、证监会派出机构D、证监会77、（ ）是在期货市场和现货市场之间建立一种盈亏对冲的机制。A、套期保值B、保证金制度C、实物交割D、发现价格78、经纪公司在为客户开立帐户前，应当事先向客户出示（ ）A、经纪合同B、经纪业务规则C、交易所交易规则D、交易风险说明书79、期货公司变更（ ）以上的股权，应当经国务院期货监督管理机构批准。A、3 B、5C、1 D、480、宋体下列单位或个人中，可以依法从事期货交易的是（ ）A、国家机关 B、国务院期货监督管理机构C、期货业协会的工作人员 D、作为期货交易所会员的某企业法 二、多选题（本大题共40小题，每题1分，共40分）1、宋体下列表述中，（ ）是正确的。A、期货经纪公司应当加入期货业协会B、期货经纪公司应当加入工商企业联合会C、中国期货业协会对期货经纪公司进行监督管理D、中国期货业协会对期货经纪公司进行自律性管理 2、宋体甲证券公司获得了中国证监会的批准，为期货公司提供中间介绍业务。甲证券公司可以提供的服务是（ ）A、协助期货公司办理开户手续B、提供期货行情信息C、利用证券资金账户为客户划转期货保证金D、协助期货公向客户提示风险3、宋体在我国，交割仓库不得有（ ）行为。A、出具虚假仓单B、违反期货交易规则，限制交割商品的入库、出库C、泄露与期货交易有关的商业秘密D、参与期货交易 4、宋体期货从业人员必须遵守（ ）A、中国期货业协会的自律规则 B、中国证监会的规定C、期货交易所的自律规则 D、相关法律、行政法规5、宋体境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，其依法承担的法律责任是（ ）A、责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款B、没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上100万元以下的罚款C、情节严重的，暂停其境外期货交易D、对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款6、宋体客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将会尽快补足保证金。第二天，王某未能按规定补足保证金，其保证金仍然低于交易所交易所规定的保证金水平，要求公司暂时为其保留持仓，由于王某资信状况一直良好，期货公司与王某签订了书面保仓协议，如果随后交易中，王某账户穿仓，以下説法中正确的是（ ）A、上述保仓协议违反相关法律、法规规定B、保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担;穿仓造成的损失由客户承担C、上述保仓协议不违反相关法律、法规规定D、保留持仓期间造成的损失，由客户承担;穿仓造成的损失由期货公司承担7、宋体关于中国证监会对期货交易所的监管描述正确的是（ ）A、中国证监会在认为市场出现异常情况时，可采取延迟开市等措施化解风险B、中国证监会可在有必要时，对期货交易所高层进行警告C、中国证监会可以向期货交易所派驻督察员。D、中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务，中国证监会不得向交易所收取任何费用 8、宋体期货从业人员资格管理办法所称从事期货业务的机构包括：（ ）A、期货经纪公司B、期货交易厅C、持有境外期货业务许可证的企业D、期货咨询机构 9、宋体关于投资者交易编码制度，下列表述中正确的是（ ）A、经纪公司不得混码交易B、期货公司混码交易但能证明已按照客户交易指令入市交易的，由客户承担交易结果C、期货经纪公司注销交易编码，应向期货交易所备案D、经纪公司应按照证监会规定的编码规则为投资者分配交易编码 10、宋体同时采用以下交易机制或者具备以下交易机制特征之一的，为变相期货。这些交易机制包括（ ）A、采用集中交易方式进行标准化合约交易B、可以买空和卖空C、为参与集中交易的所有买方和卖方提供履约担保的D、保证金收取比例低于合约标的额20%的 11、宋体中国期货保证金监控中心在复核中发现存在以下（ ）情况的，应当退回客户交易编码申请。A、客户资料不符合实名制要求B、客户交易编码申请表及相关资料格式不正确C、客户没有期货交易的经历D、客户交易编码申请表及相关资料内容不完整12、宋体期货公司应当事前了解（ ）等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面和电子形式保存客户相关信息。A、客户的身份 B、财务状况C、投资经验 D、客户投资喜好13、宋体期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交下列申请材料：（ ）A、金融期货结算业务资格申请书;B、加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件;C、股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件;D、从事金融期货结算业务的计划书; 14、下列说法正确的有：（ ）A、期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的，风险预警期结束;B、期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持1个月的，风险预警期结束;C、经过整改，风险监管指标符合规定标准的，期货公司应中国证监会报告，中国证监会应当进行验收;D、经过整改，风险监管指标符合规定标准的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构报告，中国证监会派出机构应当进行验收。 15、宋体在我国，期货交易所工作人员不得（ ）A、从事期货交易 B、泄露内幕消息C、利用内幕消息获得非法利益 D、从期货交易所会员、客户处谋取利益16、宋体期货公司办理的下列事项中，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定的有（ ）A、变更注册资本B、合并、分立、停业、解散或者破产 C、变更5以上的股权D、设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构17、宋体某期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取紧急措施，但造成了投资者老张的损失，老张认为期货交易所的行为属未代期货公司履行期货合约，是违法行为，打算向法院提起诉讼索要赔偿。以下说法正确的是（ ）A、老张可以直接起诉期货交易所B、期货交易所采取的紧急措施，即便在当时情况下是合理的，也要适当赔偿老张的损失C、老张可以要求期货公司代自己向期货交易所主张权利D、老张可以直接起诉期货公司，交易所作为第三人参加诉讼18、宋体下列哪些情况提交的教育证明应当同时提交国务院教育行政部门对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件?（ ）A、申请人提交境外大学文凭B、申请人提交高等教育机构学位证书文凭C、申请人提交高等教育文凭D、申请人提交非学历教育文凭19、宋体全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在当日结算前向（ ）报告。A、期货交易所 B、中国期货业协会C、期货保证金安全存管监控机构 D、中国证监会及其派出机构20、宋体期货公司原股东如转让公司股权给另外一企业，一下说法正确的是（ ）A、转让股权超过5%，应当报期货公司住所地中国证监会派出机构批准B、转让股权比例不足10%，不需报中国证监会批准C、转让股权超过5%，应当报中国证监会批准D、转让股权行为通知全体股东21、宋体下列（ ）情形，经纪公司可以解除与投资者的经纪合同，对投资者帐户进行清算并予以销户。A、自然人投资者死亡、丧失民事行为能力或者法人投资者终止的B、自然人投资者被法院宣告失踪的C、投资者被法院宣告进入破产程序的D、经纪公司与投资者约定的并不违反法律法规的情形22、宋体以下选项中适用期货从业人员执业行为准则（修订）的从业人员有（ ）A、期货交易所结算部总监B、期货投资咨询机构的咨询师C、期货公司总经理D、期货保证金存管银行负责保证金业务的负责人23、宋体期货投资者保障基金的资金来源包括（ ）A、期货交易所累积风险准备金截至2006年12月31日总额的15%缴纳B、期货交易所按其向期货公司收取的手续费的百分之三缴纳C、期货公司从其收取的手续费按代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳D、追偿或者接受的其他合法财产 24、宋体期货公司变更股权有下列情形的，应当经中国证监会批准（ ）A、单个股东或者有关联关系的股东持股比例增加到50%B、变更控股股东、第一大股东C、单个股东的持股比例增加到 5%以上，且涉及境外股东的D、有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上，且涉及境外股东的25、宋体某期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取紧急措施，但造成了投资者老张的损失，老张认为期货交易所的行为属未代期货公司履行期货合约，是违法行为，打算向法院提起诉讼索要赔偿。以下说法正确的是（ ）A、老张可以直接起诉期货公司，交易所作为第三人参加诉讼，这样在地域管辖上对老张有利B、老张可以要求期货公司代自己向期货交易所主张权利C、期货公司如果拒接代老张向期货交易所主张权利，老张可以直接起诉期货交易所D、期货交易所采取的紧急措施，即便在当时情况下是合理的，也要适当赔偿老张的损失。26、宋体首席风险官根据履行职责的需要，享有下列职权（ ）A、参加或列席与其履职相关的会议B、查阅期货公司的相关文件、档案和资料C、了解期货公司业务执行情况D、否决期货公司董事会决议 27、宋体经中国证监会批准，可以免于资格考试取得期货从业人员资格证书的人员有：（ ）A、期货交易所的高级管理人员B、中国证监会的期货管理人员C、在期货、证券或相关业务管理岗位工作5年以上的期货经纪公司高级管理人员D、从事经济管理工作10年以上的期货经纪公司高级管理人员 28、宋体关于设立经纪公司的条件，下列说法正确的是（ ）A、应当符合公司法的规定B、应当符合交易管理暂行条例规定的条件C、有具备任职资格的高级管理人员D、有符合现代企业制度的法人治理结构29、宋体全面结算会员与非结算会员签订结算协议，包括下列内容：（ ）A、保证金标准B、结算流程C、协议变更和解除D、争议处理方式 30、宋体申请期货公司独立董事的任职资格，应当具备下列条件（ ）A、具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验B、具有相关学科教学、研究的高级职称C、具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位D、通过中国证监会认可的资质测试，有履行职责所必需的时间和精力31、宋体期货交易所应当就其市场内的交易情况编制（ ），并及时公布。A、周报表B、月报表C、季度报表D、年报表 32、宋体期货交易所因（ ）而解散。A、法定代表人变更 B、会员大会或者股东大会决定解散C、章程规定的营业期限届满 D、中国证监会决定关闭33、宋体期货交易所会员管理办法的内容应当包括（ ）A、会员资格的取得条件和程序B、会员资格的变更条件和程序C、对会员的监督管理D、会员违规、违约行为处理办法 34、宋体证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得（ ）A、协助办理开户手续 B、代理客户从事期货交易C、划转期货保证金 D、代客户收付期货保证金35、宋体期货公司（ ）的，应当在中国证监会指定的媒体上公告。A、设立 B、变更分支机构C、分支机构终止 D、营业部亏损36、宋体甲某与深圳某经纪公司签订了一份期货经纪合同，开立账户炒作美国S&P500指数期货。甲某直接操作，前后共亏损30万元。该案正确的处理方式是（ ）A、认定合同无效B、公司承担15万元亏损C、甲某承担15万元亏损D、甲某承担30万元亏损 37、宋体期货交易所会员享有的权利包括（ ）A、参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权B、按照期货交易所章程和交易规则行使抗辩权C、联名提议召开会员大会D、按照规定转让会员资格 38、宋体某事业单位与某期货公司签订期货经纪合同，委托期货公司进行期货交易，该期货公司财务部工作人员任某挪用该事业单位300万元期货交易保证金为其父亲进行股票交易，获利30万元。下列关于事业单位期货交易的表述中，正确的是（ ）。A、该事业单位经其上级主管部门批准、可以进行期货交易B、该事业单位不得进行期货交易C、期货公司不得接受该事业单位委托为其进行期货交易D、中国证监会可以对事业单位进行处罚39、宋体下列说法错误的是：（ ）A、持证企业境外业务保证金帐户只限开立一个B、持证企业境内外汇专户的户数由国家外汇局根据企业业务需要商中国证监会掌握C、每年年末，持证企业提出有数据支持的风险敞口，经中国证监会核准后，到国家外汇局办理登记手续D、持证企业对交易指令执行人员的授权应当经境外经纪机构确认后报中国证监会备案40、宋体某期货公司任命王某为本公司的首席风险官，王某在开展工作过程中，发现公司在保证金安全保管工作中存在重大问题，王某将相关问题口头反馈给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行整改，解决了部分问题，但仍未达到要求，王某在张某的说服下，接受了整改结果。因公司的整改仍未达到要求，下列说法中正确的有（ ）。A、王某接受总经理劝说，接受整改结果，事后期货公司发生重大风险，王某可以因为曾向总经理提出整改意见而被从轻处罚B、王某如因坚持要求公司整改而遭公司解聘，可向证监会报告，证监会有权要求公司重新聘任王某C、必要时，王某应当向公司住所地中国证监会派出机构报告D、王某应当及时向期货公司董事长、董事会常设风险管理委员会或者监事会报告 三、判断题（本大题共20小题，每题1分，共20分）1、（ ）证券公司不得代理客户进行期货交易、提供期货行情信息、交易设施。A、错B、对2、（ ）期货交易所一律不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。A、错B、对3、（ ）证券公司从事介绍业务的工作人员可以进行期货交易。A、错B、对4、（ ）期货交易所承担责任后，有权向交割仓库追偿。A、错B、对5、（ ）人民法院可以让该会员资格，但不得停止该会员交易席位的使用。A、错B、对6、（ ）从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币4500万元。A、错B、对7、（ ）期货公司不得与他人合资、合作经营管理营业部。A、错B、对8、（ ）期货公司营业部的许可证由中国证监会当地派出机构进行印制。A、错B、对9、（ ）期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利的，客户可直接起诉期货交易所，期货公司可作为第三人参加诉讼。A、错B、对10、（ ）理事会是期货交易所的权力机构。 A、错B、对11、（ ）期货交易所未按交易规则规定的期限、方式，将交易或者持仓头寸的结算结果通知期货公司，造成期货公司损失的，由期货交易所承担赔偿责任。A、错B、对12、（ ）期货公司可以自由选择期货保证金存管银行开立期货保证金账户。A、错B、对13、（ ）期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内。A、错B、对14、（ ）期货公司不得向股东做出最低收益承诺，但需要根据相关规定向股东做分红的保证。A、错B、对15、（ ）期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的，期货公司应当在国务字期货监督机构指定的报刊或者媒体上公告。A、错B、对16、（ ）期货公司不得将营业部承包、租赁或者委托给他人经营管理，但可以与他人合资、合作经营管理营业部。A、错B、对17、（ ）期货公司在注销期货业务许可证前，应当结清相关期货业务，并依法将客户的保证金和其他资产转移到其他期货公司。A、错B、对18、（ ）期货公司应当按照期货交易所规定的方式报送风险监管报表。A、错B、对19、（ ）客户下达的交易指令没有开平仓方向的，应当视为开仓交易。A、错B、对20、（ ）证券期货经营机构可以自行销售资产管理计划，也可以委托具有基金销售资格的机构（以下简称销售机构）销售或者推介资产管理计划。 A、错A、对第 17 页 共 17 页参考答案一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、D2、D3、D4、D5、B6、C7、A8、A9、C10、D11、B12、A13、B14、B15、答案：C16、C17、答案：C18、B19、C20、B21、A22、A23、C24、D25、C26、C27、A28、B29、D30、C31、答案：B32、A33、A34、A35、B36、B37、C38、A39、C40、A41、C42、B43、C44、C45、B46、D47、B48、C49、参考答案：B50、A51、B52、D53、D54、C55、A56、答案：C57、D58、B59、答案：B60、A61、D62、B63、A64、A65、D66、A67、D68、B69、A70、D71、C72、C73、C74、C75、B76、A77、A78、参考答案：D79、B80、D二、多选题（本大题共40小题，每题1分，共40分）1、AD2、ABD3、ABCD4、ABCD5、ACD6、CD7、AC8、ABCD9、ABC10、ACD11、A,B,D12、ABC13、ABCD14、AD15、ABCD16、BCD17、AC18、A,B,C,D19、AC20、CD21、A、C、D22、BC23、ABCD24、B,C,D25、BC26、ABC27、AC28、A、B、C、D29、ABCD30、A,B,C,D31、ABD32、BCD33、ABCD34、BCD35、ABC36、AD37、ACD38、BC39、A、B、C40、CD三、判断题（本大题共20小题，每题1分，共20分）1、A2、A3、A4、B5、A6、A7、B8、A9、B10、A11、B12、A13、B14、A15、A16、A17、A18、A19、B20、B