资产负债表月报

表01-1：资 产 负 债 表（月报） 填报单位： 年 月 金额单位:元 资 产 行次 年初数 月末数 负债和所有者权益 行次 年初数 月末数 流动资产： 流动负债： 现金 1 短期借款 65 银行存款 2 其中：质押借款 66 其中：自有资金存款 3 拆入资金 67 经纪业务客户人民币存款 4 卖出回购证券款 68 经纪业务客户外币存款 5 应付款项 69 受托管理客户人民币存款 6 应付工资 70 受托管理客户外币存款 7 应付福利费 71 清算备付金 8 应付利润 72 其中：自有备付金 9 应交税金及附加 73 经纪业务客户人民币备付金 10 预提费用 74 经纪业务客户外币备付金 11 代买卖证券款 75 受托管理客户人民币备付金 12 其中：人民币 76 受托管理客户外币备付金 13 外币 77 内部往来 14 代发行证券款 78 其中：内部清算往来 15 代兑付债券款 79 其他内部往来 16 受托资金 80 交易保证金 17 其中：人民币受托资金 81 自营证券 18 外币受托资金 82 其中：权益类自营证券金额 19 一年内到期的长期负债 83 减：自营证券跌价准备 20 其他流动负债 84 自营证券净额 21 拆出资金 22 买入返售证券 23 应收款项 24 减：坏账准备 25 应收款项净额 26 应收股利 27 应收利息 28 代发行证券 29 代兑付债券 30 受托资产 31 其中：人民币受托资产 32 外币受托资产 33 待转发行费用 34 待摊费用 35 待处理流动资产净损失 36 一年内到期的长期债券投资 37 其他流动资产 38 流动资产合计 39 流动负债合计 85 长期投资： 长期负债： 长期股权投资 40 长期借款 86 长期债券投资 41 应付债券 87 长期应付款 88 长期投资合计 42 其他长期负债 89 减：长期投资减值准备 43 长期投资净额 44 长期负债合计 90 固定资产： 递延税项： 固定资产原价 45 递延税款贷项 91 减：累计折旧 46 固定资产净值 47 减：固定资产减值准备 48 固定资产净额 49 在建工程 50 减 : 在建工程减值准备 51 在建工程净额 52 固定资产清理 53 待处理固定资产净损失 54 固定资产合计 55 负债合计 92 无形资产及其他资产： 所有者权益： 无形资产 56 实收资本（股本） 93 减 : 无形资产减值准备 57 上级拨入资金 94 无形资产净额 58 资本公积 95 交易席位费 59 一般风险准备 96 长期待摊费用 60 盈余公积 97 其他长期资产 61 其中：法定公益金 98 未分配利润 99 无形资产及其他资产合计 62 所有者权益合计 100 递延税项： 递延税款借项 63 资产总计 64 负债和所有者权益总计 101 代保管实物证券（面值） 或有负债 102 其中：对外担保总金额 103 不动产抵押金额 104 其他或有负债 105 柜台个人债务 机构债务 其他逾期债务 营业部负责人： 部门负责人： 制表人： 办公电话： 移动电话： 注: 1、“清算备付金”是指存入证券登记结算公司的资金，证券营业部存入公司总部的客户交易结算资金列示在 “内部往来内部清算往来”（第15行）。 2、“柜台个人债务”是指以出具各种代保管单、发行凭证、设立证券帐户等形式向不特定个人投资者融资形成的债务， 包括为自己融资和代其他机构融资形成的债务。 3、“机构债务”指以卖出回购证券等形式形成的对机构的应付款项。 4、“其他逾期债务”指除上述两项负债之外的其它债务中，合同期已到应支付而尚未支付的债务。 5、“权益类自营证券金额”指公司自营证券中投资于股票、基金等权益类证券的帐面余额。 6、 “待处理流动资产净损失”、“待处理固定资产净损失”年底应为零。 计算公式说明：2=3+4+5+6+7；8=9+10+11+12+13；14=15+16；21=18-20；26=24-25；31=32+33；42=40+41；44=42-43；47=45-46； 49=47-48；52=50-51；58=56-57；39=1+2+8+14+17+21+22+23+26+27+28+29+30+31+34+35+36+37+38； 55=49+52+53+54；62=58+59+60+61；64=39+44+55+62+63；75=76+77；80=81+82； 85=65+67+68+69+70+71+72+73+74+75+78+79+80+83+84；90=86+87+88+89；92=85+90+91；100=93+94+95+96+97+99 101=92+100；102=103+104+105 校验公式：64=101 表02-1：利 润 及 利 润 分 配 表（月报） 填报单位： 年 月 金额单位：元 项 目 行次 本月数 本年累计数 一、营业收入 1 其中：1、手续费收入 2 2、自营证券差价收入（亏损以“”号填列） 3 3、受托投资管理收益 4 4、证券发行收入 5 5、利息收入 6 6、金融企业往来收入 7 7、买入返售证券收入 8 8、其他业务收入 9 9、汇兑收益 10 二、营业支出 11 其中：1、手续费支出 12 2、利息支出 13 3、金融企业往来支出 14 4、卖出回购证券支出 15 5、自营证券跌价损失 16 6、营业费用 17 7、其他业务支出 18 8、汇兑损失 19 9、营业税金及附加 20 三、营业利润 21 加：投资收益（亏损以“”号填列） 22 营业外收入 23 减：营业外支出 24 四、利润总额（亏损以“”号填列） 25 减：所得税 26 五、净利润（亏损以“”号填列） 27 加：期初未分配利润 28 一般风险准备转入 29 盈余公积转入 30 其他转入 31 六、可供分配的利润 32 减：提取一般风险准备 33 提取法定盈余公积 34 提取法定公益金 35 其他项目提取 36 七、可供投资者分配的利润 37 减：应付优先股股利 38 提取任意盈余公积 39 应付利润 40 转增资本（股本）的普通股股利 41 八、未分配利润 42 营业部负责人： 部门负责人： 制表人： 办公电话： 移动电话： 计算公式：1=2+3+4+5+6+7+8+9+10；11=12+13+14+15+16+17+18+19+20；21=1-11； 32=27+28+29+30+31；37=32-33-34-35-36；42=37-38-39-40-41。 25=21+22+23-24；27=25-26； 校验公式： 利润表第42行本年累计数=资产负债表（月报）第99行期末数 利润表第42行本月数=利润表第42行本年累计数 表03：资金和开户统计表（月报） 填报单位： 年 月 金额单位：元 项 目 人民币（A股） 外币（B股） 合计（人民币填列）深圳（B股） 上海（B股） 港币 折人民币 美元 折人民币 客户交易结算资金 上月末余额 本月存入金额 本月取出金额 本月余额 合计 其中：机构 个人 期末认购A股、B股和基金冻结资金 资金户情况 上月末户数 本月新开户数 本月销户数 月末户数 合计 其中：机构 个人 营业部负责人： 部门负责人： 制表人： 办公电话： 移动电话： 表05：客户资金安全性统计表（月报） 填报单位： 年 月 单位：元 项目名称 行次 月末金额 人民币 美元 港币 代买卖证券款 1 受托资金 2 银行存款经纪业务客户 3 受托管理客户 4 清算备付金经纪业务客户 5 受托管理客户 6 内部往来内部清算往来 7 交易保证金 8 受托资产 9 经纪业务客户资金差额 10 客户交易结算资金差额 11 营业部负责人： 制表人： 办公电话： 注1、计算方法：10=1-3-5-7-8；11=1+2-3-4-5-6-7-8-9。 2、 外币按原币金额填列。 3、 实行公司统一清算的证券营业部上划公司清算中心的客户交易结算资金金额填列在“内部往来-内部清算往来”。 折人民币合计 部门负责人： 移动电话： 表05：客户资金安全性统计表（月报） 单位：元 月末金额 3、 实行公司统一清算的证券营业部上划公司清算中心的客户交易结算资金金额填列在“内部往来-内部清算往来”。 表04：交易统计表（月报） 填报单位： 年 月 金额单位：元 项目名称 买入成交金额 卖出成交金额 手续费收入 指定与托管证券市 值本月 本年累计 本月 本年累计 本月 本年累计 A股 机构 个人 小计 B股（折 人民币） 机构 个人 小计 基金 机构 个人 小计 国债 机构 个人 小计 其他债券 机构 个人 小计 其他证券 机构 个人 小计 合计 机构 个人 总计 营业部负责人： 部门负责人： 制表人： 办公电话： 移动电话： 注 1、 开放式基金及代办股份转让等填列在“其他证券”栏目中。 2、 国债回购及企业债券回购交易在表06中填列，不在本表填列。 表06：债券回购业务统计表（月报） 填报单位： 年 月 单位：元 项目名称 行次 未到期金额 本月发生额累计 本年发生额累计 买 入 债 券 回 购 自 营 短期 1 长期 2 小计 3 客 户 短期 4 长期 5 小计 6 合计 7 卖 出 债 券 回 购 自 营 短期 8 长期 9 小计 10 客 户 短期 11 长期 12 小计 13 合计 14 客户 元 自营 元 营业部负责人： 部门负责人： 制表人： 办公电话： 移动电话： 注：1、短期债券回购指回购期限在14天以内（不含14天）的债券回购品种 2、长期债券回购指回购期限在14天以上（含14天）的债券回购品种 表07：证券营业部风险监控表（月报） 填报单位： 年 月 单位：元 客户融资情况 截止日尚未归还的透支款： 其中：机构户透支户数（户) 机构户透支金额 个人户透支户数（户） 个人户透支金额 帐户资产市值低于透支额的透支客户情况： 客户数量（户） 透支额合计 透支额与资产市值的差额 资金拆借情况 截止日尚未归还的拆入资金（含向个人融资） 其中：已逾期的拆入资金 向个人融资 截止日尚未收回的拆出资金（不含透支款） 其中：已逾期的拆出资金 对外担保总金额： 尚未完结的法律纠纷 涉讼案件数量（件） 涉讼金额 被冻结、强行划走的存款金额 被查封资产帐面净值 被查封的营业场所面积(平方米) 其他情况 有无B股二级代理 有无三方融资 有无二级市场自营或新股、申购自营(非总部自营盘) 有无受托理财 营业部负责人： 部门负责人： 制表人： 办公电话： 移动电话： 表14： 股东户开户情况表（月报）-营业部 填报单位： 年 月 单位：元 项 目 A股 B股 合计 上海证券交易所 本月开户数 月末累 计户数 合计 其中：机构 个人 深圳证券交易所 本月开户数 月末累 计户数 合计 其中：机构 个人 营业部负责人： 部门负责人： 制表人： 办公电话： 移动电话： 表04_1:证券经营机构交易方式（月报）-营业部 填报单位： 年 月 交易方式 办理该项业务户数(户) 本月交易额(元) 本年度累计交易额(元) 现场交易 网上委托 电话委托 远程可视委托 其他 合计 营业部负责人： 部门负责人： 制表人： 办公电话： 移动电话： 证券营业部综合情况统计表(月报) 填报单位： 项 目 本期数/月末数 累计数 财务状况(元) 资产 负债 所有者权益 营运资金 经营成果(元) 营业收入 营业支出 其中：营业费用 净利润 交易情况(元) A股交易额 B股交易额(折人民币) 基金交易额 国债现货 国债回购 企业债 其他 网上交易 电话委托 客户资产情况(元、户) 客户资产总额(M) 其中：代买卖证券款(元) 指定与托管证券市值(元) 冻结资金(元) 其中：M10万元的投资者数量(户) 10M50万元的投资者数量(户) 50M100万元的投资者数量(户) 100500万元的投资者数量(户) 投资者开户情况(户) 资金帐户数(户) 其中：个人(户) 机构(户) 其中：无效户(户)(M=1000元) 上交所股东帐户数(户) 深交所股东帐户数(户) 保证金情况(元) 代买卖证券款 经纪客户资金银行存款 上存公司总部的经纪客户交易结算资金 交易保证金