流派1(第一章概论)西方经济学.ppt

第一章概论,第一节经济学流派及主要类型第二节西方经济学流派的历史渊源和发展第三节国家干预主义经济学流派第四节新自由主义经济学流派第五节学习西方经济学流派的方法,当代西方经济学流派,第一节经济学流派及主要类型,一、当代西方经济学流派及其分类1、“当代西方经济学”当代西方经济学一般是指1929-1933年世界经济大危机以后产生并流行于当今西欧、北美和受其直接影响的国家及地区的经济学说，它是以往西方经济学说的进一步发展。,2、“当代西方经济学流派”,依据对新古典经济学的微观经济理论的态度，我们可以在当代西方的主流经济学中区分出两大流派凯恩斯主义经济学和新自由主义经济学；还可以再区分出不占主流地位的两大流派对资本主义市场经济，特别是其阶级结构进行制度性批判的左翼经济理论，和论证资本主义市场经济制度合理性的保守主义经济学，以及其它的一些较小的思想流派。,当代西方的主流经济学,所谓当代西方的主流经济学，就是大多数在当代西方的大学、研究机构以至政府部门从事经济学教学、经济研究以至具体经济工作的人所共同承认和接受的经济理论。当代西方的主流经济学基本上可以分为凯恩斯主义经济学和新自由主义经济学（也叫新古典宏观经济学）两大流派。,当代西方经济学流派,所谓当代西方经济学流派是指在理论观点、分析方法和政策主张三方面基本一致时，我们就把这一类的经济学家称作是某一流派，如果只是其中的某一方面保持一致则不能成为某一派别。,3、当代西方经济学流派的划分标准,现代西方经济学流派的划分标准与现代西方经济学思潮的划分标准是有所不同的。现代西方经济学思潮的划分标准是以对经济活动的基本指导原则为标准的。而现代西方经济学流派的划分标准则要具体一些。一般说来，能够成为现代西方经济学流派的划分标准是：理论观点上基本一致，分析方法上基本一致，政策主张上基本一致的经济学派别。,流行的两种划分流派的标准,按主张自由主义还是干预主义，把其划分为两大流派按理论观点、分析方法、政策主张基本一致划分流派,二、现代西方经济学各流派的成因和发展趋势,1、现代西方经济学流派的成因现代西方经济学各流派的形成与发展既与凯恩斯主义经济学有着直接或间接的关系，也和新古典主义经济学有着直接或间接的关系。一般说来，这些经济学流派的形成与发展与下面三种情况密切相关：（1）由于凯恩斯的追随者对凯恩斯经济学说进行了不同的解释和补充而形成了不同的流派。这些流派包括新古典综合派（后凯恩斯主流经济学），新剑桥学派，非均衡学派（新凯恩斯学派），希克斯的经济学体系，新凯恩斯主义经济学。,（2）凯恩斯主义经济学说在20世纪60年代末期以后遇到了经济“滞涨”的挑战，这时，与凯恩斯主义经济学说相对立的各种学说，在批评凯恩斯主义经济学说的情况下，出现了恢复古典经济自由主义思潮的倾向，其中也产生了各种不同的流派。这些流派主要有：货币主义学派，理性预期学派，供给学派，新奥地利学派，伦敦学派，弗莱堡学派，芝加哥学派，公共选择学派，新制度主义经济学派，新古典宏观经济学。（3）不同于凯恩斯主义经济学各流派，也不同于反凯恩斯主义经济学各流派的非主流经济学派。这包括：瑞典学派，熊彼特的经济理论体系，罗斯托的经济成长阶段理论，新制度学派，激进经济学派。,2、现代西方经济学各流派发展的趋势与意义,（1）现代西方经济学各流派发展的趋势：主要经济思潮由轮流居于主要地位向更多相互渗透发展，经济思潮间的差异逐渐缩小但不会消失，而各种流派则变化较大。流派的时期特点和区域特点较为明显。（2）现代西方经济学各流派发展的意义：第一，反映了现实经济问题的要求和矛盾。第二，反映了经济发展中不同的利益和要求。第三，反映经济理论和认识的进步。,三、当代西方经济学主要流派,1、凯恩斯主义主要流派（国家干预主义）（1）新古典综合派（美国凯恩斯主义）（2）新剑桥学派（英国凯恩斯主义）（3）新凯恩斯主义（1960）：凯恩斯主义非均衡学派（4）新凯恩斯主义（1980中期以来）：凯恩斯主义主流经济学（5）新兴的新古典综合（20世纪末提出）,2、新自由主义主要流派（6）货币主义（7）理性预期学派（新古典宏观经济学）（8）供给学派（9）新奥地利学派（10）公共选择学派（11）伦敦学派（12）新制度经济学,3、其他流派（13）新制度学派（14）德国学派（15）瑞典学派（16）希克斯的经济思想（17）罗斯托的经济思想（18）熊彼特的经济思想（19）新马克思主义经济学（20）激进经济学派,第二节西方经济学流派的历史渊源和发展,一、西方经济学流派产生的历史渊源1、古代和中世纪的西方经济学说（公元前世纪至公元世纪）经济学最早产生于古希腊。在公元前4-11世纪时，古希腊和古罗马的奴隶制庄园经济有了较快的发展，偶尔也有一些简单的、少量的商品交换。一些学者出于奴隶主阶级利益的需要，对当时的一些经济问题进行了研究，提出了最早的经济学概念和思想，比如说，关于商品价值和使用价值的看法、发展农业和手工业的看法、关于货币的看法等等。,在12-15世纪，欧洲处于封建社会的中世纪时代。在中世纪，经济上是封建的庄园经济和领地经济占主要地位，思想上和政治上是与封建王权的等级统治结合在一起的基督教神学。在对基督教教义进行世俗解释时，神学家（例如托马斯阿奎纳）在过去的经济思想和观念基础上，以基督教的观点解释了封建经济和少量商品交换中的问题（如高利贷问题）。尽管中世纪的经济思想在某些方面比古希腊和古罗马的经济思想有所进步，但是，在某些方面，则进展不大，在个别的方面（如价值理论）甚至还有退步。早期经济思想的特点：只有经济思想，而无经济学理论体系零星经济思想依附于其他科学，几乎无独立的经济学文献,2近代西方经济学理论的形成和发展变化（世纪至世纪年代）,近代西方经济学理论的形成和发展变化主要是指资产阶级古典经济学的形成和发展变化。不过，在资产阶级古典经济学形成之前，曾经有过一个重商主义经济学说的形成和发展时期。重商主义的经济思想和学说的主要特点是围绕如何发财致富问题进行探讨，并在注重发展对外贸易的同时，积极主张国家对经济活动进行保护和干预。重商主义的经济思想和实践为资产阶级古典经济学的产生提供了直接的前提。但是，重商主义的理论观点和政策主张仍然显得比较肤浅、比较粗糙和比较片面。这些缺点和不足，在当时的经济条件下显然是无法得到进一步发展和改进的。这一任务只能留待以后来完成。,资产阶级古典经济学主要产生和发展于资本主义社会的前期，即资本主义社会的产生和取得完全胜利的时期。具体说来，这一时期大致上就是17-19世纪中期期间。该时期内，西方国家的经济在资产阶级革命的配合下，得到了突飞猛进的发展。克服重商主义经济理论和观念的缺陷的客观条件已经具备。资产阶级古典经济学所代表的经济思想和学说与重商主义的理论学说形成了鲜明的对照，其主要特点是主张实行经济自由主义。这意味着个人可以在摆脱封建经济制度残余和重商主义那样的国家干预情况下，实行自由经营；政府应当在保证社会基本经济制度的前提下对经济采取自由放任的态度，让市场机制自动地调节经济，配置资源。古典经济学主要的和典型的代表是英国的经济学家亚当斯密，大卫李嘉图，和约翰斯图亚特穆勒。,古典经济学的最主要成就是提出了以劳动价值论为主要理论的一整套经济理论体系。这包括：以劳动价值论为主同时也包括一些其他相应观点的价值论；在价值论基础上建立的生产理论、资本理论、分配理论和交换理论；与商品经济和市场经济密切相关的货币理论；对外贸易理论等。在政策倾向上，古典经济学家基本上都主张国家应当对经济活动采取自由放任的态度，尽量少干预社会的经济活动，或者说，基本不干预经济活动。,3现代西方经济学体系的产生和发展（世纪年代至世纪年代）,这一时期的经济学叫做新古典经济学。它以1871-1874年经济学界所发生的一个重要事件为起点。这个重要事件就是后来经济学界所说的“边际革命”。这是指1871年英国经济学家威廉斯坦利杰文斯和奥地利经济学家卡尔门格尔同时各自独立地分别出版了他们启动“边际革命”的代表性著作。而1874年，瑞士经济学家莱昂瓦尔拉斯也独立出版了从不同角度论述相同理论体系和观点的重要著作。从这三本著作开始，直至19世纪末英国经济学家艾尔弗雷德马歇尔的代表作经济学原理，标志着新古典经济学理论体系的完成。,新古典经济学对于古典经济学的主要变化是将以劳动价值论为主体的价值理论改变为边际效用价值论，引进了数学中的边际分析方法，由强调供给和生产转变为强调需求和消费。这种理论体系的主要代表是英国的马歇尔和皮古。直到20世纪30年代之前，新古典经济学一直是西方国家中占统治地位的经济思想和学说，被认为是比古典经济学更为合理、也更为精致的理论体系。但是，新古典经济学在20世纪20-30年代的经济大萧条当中，却显得一筹莫展、无能为力。,现代西方经济学理论体系和流派（20世纪30年代中期以后）,20世纪年代中期以后，西方经济学开始出现了大的变化，即发生了“凯恩斯主义的革命”。凯恩斯的经济理论否定了新古典经济学的主要思想倾向，开创了一个新的经济学的时代。在这个时代中，既恢复了历史上曾经出现过的国家干预主义的经济思潮，使之在经济生活中重新占据了主流地位，也同时存在着原先曾经占据过主流地位但在凯恩斯主义出现后暂时退居次要地位的经济自由主义思潮。沿着国家干预主义经济思潮和经济自由主义思潮的道路，西方经济学从20世纪年代中期以后不断发展变化，又衍生出许多具体的流派。我们在本课程中将要着重讨论的现代西方经济学流派，就是从20世纪年代中期以来，直到当前所先后出现和存在的各种西方经济学理论体系与学说。,二、近现代西方经济学理论发展历史上的六次革命,综观近现代西方经济学的发展历史，可以说，从近代重商主义学说以来，大约一共经历了六次大的“革命性”的变化。,、1776年亚当斯密国富论的出版是近现代西方经济理论发展史上的第一次革命,1776年，亚当斯密出版了他的经典性传世之作国民财富的性质和原因的研究（即国富论）。在这部划时代的巨著中，斯密批判了当时居于统治地位的重商主义的思想和政策主张，力主实行经济自由主义，反对国家干预经济生活，第一次创立了比较完整的古典政治经济学理论体系。国富论为古典政治经济学从多方面奠定了理论基础，开辟了进一步研究的方向。正是斯密的这部巨著开创了经济学说史上一个崭新的时代。所以，亚当斯密国富论的正式出版标志着经济学说史上的第一次革命。,、世纪年代以后出现的边际主义革命是近现代西方经济理论发展史上的第二次革命,19世纪70年代初，英国的威廉斯坦利杰文斯、瑞士的莱昂瓦尔拉斯和奥地利的卡尔门格尔，几乎同时在不同的国家、各自独立地提出了主观效用价值论和边际分析方法，从而对古典经济学的劳动价值论和费用价值论提出了质疑和否定。这就是西方经济学说史上所说的“边际主义革命”。“边际革命”的影响一直持续到20世纪初期英国经济学家阿尔弗雷德马歇尔的经济学体系，最终形成了“新古典经济学体系”。事实上，从“边际革命”起，直到20世纪初，新古典经济学一直居于支配地位，这也为现代微观经济学奠定了理论基础。所以，“边际革命”被认为是西方经济学史上的第二次革命。,、世纪年代的凯恩斯革命是近现代西方经济理论发展史上的第三次革命,1936年英国经济学家约翰梅纳德凯恩斯出版了就业、利息和货币通论，引发了经济学说史上的第三次革命，也就是西方经济学家所说的“凯恩斯革命”。“凯恩斯革命”在经济学研究的理论、方法和政策三个方面，对传统的新古典经济学进行了变革。理论上，凯恩斯反对代表基本传统理论观念的“萨伊定律”，强调总需求对决定国民收入的至关重要的作用。他提出在三大心理规律（消费倾向规律、流动偏好规律和资本边际效率规律）作用下，有效需求不足将导致大规模失业和生产过剩，而市场自动调节的机制将无法发挥有效作用，纠正这种失调。方法上，凯恩斯复活了重商主义曾经使用过的宏观总量分析方法，克服了此前传统的将货币经济和实物经济分开的“二分法”，将货币经济和实物经济合为一体。这一做法开辟了经济学研究方法的一个新时代。,政策上，凯恩斯反对“自由放任”和“无为而治”的传统做法，主张国家通过财政政策和货币政策对经济生活进行积极干预和调节。特别是，他创新性地提出了功能性的财政预算政策，主张以赤字财政政策来解决大的经济萧条和危机问题。凯恩斯经济理论体系的出现确实使西方经济学发生了极大的变化，导致了现代宏观经济学的产生。这也正是“凯恩斯革命”的主要影响所在。,、世纪年代货币学派的产生是近现代西方经济理论发展史上的第四次革命,20世纪5060年代以美国经济学家米尔顿弗里德曼为代表的现代货币主义者发起了对“凯恩斯革命”的反革命。这就是西方经济学家们所说的经济学说史上的第四次革命。弗里德曼的理论体系认为，资本主义经济体系的不稳定，主要是因为货币因素的扰动造成的。货币是支配资本主义经济中产量、就业和物价变动的唯一重要因素。因此，经济学理论中最重要的就是货币问题。从政策方面来说，弗里德曼认为，财政政策对经济只能起到负面作用，只有适当的货币政策才能稳定经济，让市场自动调节的机制充分发挥作用，实现充分就业。弗里德曼在反对凯恩斯主义经济理论和政策主张时所提出了两大思想：其一，货币供应量的增加是通货膨胀的根源；其二，短期内，货币政策比财政政策对产量具有更大的效应。这些观点后来为绝大多数经济学家所接受。现代货币主义的革命使凯恩斯主义在第二次世界大战后的正统地位发生了动摇。,、世纪年代的斯拉法革命是近现代西方经济理论发展史上的第五次革命,1960年英国经济学家皮罗斯拉法出版了用商品生产商品一书，在理论学术界产生了很大的影响和震动。该书篇幅不大，但思想深刻，在复兴古典政治经济学思想路线的基础上，提出了生产价格理论，对新古典经济理论体系进行了批判。斯拉法的这本书被认为是一部划时代的理论著作。它造成的影响不亚于一场“革命”。所以，斯拉法这本书的出版被认为是西方经济学说史上的第五次革命。,、世纪年代以后的理性预期学派的挑战是近现代西方经济理论发展史上的第六次革命,在20世纪70年代反对凯恩斯主义经济学的过程中，产生了西方经济学说史上的第六次革命。这就是所谓“理性预期革命”。理性预期学派在批评凯恩斯主义理论体系的过程中，着重强调宏观经济学的微观基础问题。他们认为，人们都是理性的“经济人”，都具有最大化自己利益的行为和理性预期。因此，对于任何宏观经济政策，他们都会有相应的对策来避免或化解对自己的不利，从而会造成宏观经济政策的无效。据此，理性预期学派（新古典宏观经济学派）反对凯恩斯主义的各种国家干预的政策，主张由市场机制对经济自行加以调节，最终使经济达到自然率的水准。理性预期的概念已经为大多数经济学家所接受，并对以往的宏观经济理论模型和政策效果分析产生了重要的影响。正是由于这个原因，理性预期学派的出现被认为是对西方经济理论界的又一次革命。,（1）凯恩斯主义的全盛时期(50年代70年代初）理论背景：新古典综合理论体系形成（1948年）经济社会背景：战后恢复时期经济高速增长表现：凯恩斯主义和民主社会主义的共同作用下，国家全面干预经济生活结果：在很大程度上解决了“市场失灵”问题，经济发展进入黄金时期西方国家经济发展的黄金时期，德日的“经济奇迹”西方“福利国家”的形成,三、战后国家干预主义与经济自由主义的对立,（2）经济自由主义复兴时期（70年代初80年代）理论背景：1930以来自由主义经济理论的调整和发展经济社会背景：20世纪发达国家第二次大危机“滞胀”表现：经济自由化结果：在很大程度上解决过度干预造成的“政府失灵”（3）国家干预主义的重新抬头（90年代以来）理论背景：新凯恩斯主义的崛起经济背景：经济自由化的负面效应显露出来表现：市场调节与政府干预的协调新动向：新兴的新古典综合派崭露头角,（4）经济学新研究领域不断开辟，非价格体系研究领域出现复兴新制度经济学博弈论信息经济学演化经济学实验经济学与行为经济学“帝国主义经济学”、法经济学、新政治经济学等,第三节国家干预主义经济学流派,国家干预主义经济学流派是指以凯恩斯经济理论为基础，反对自由放任，主张国家干预经济的各种经济学流派的统称。,一、国家干预主义经济学的演变过程,1、20世纪三十年代，凯恩斯通论的发表终结了古典经济学的统治地位，但却没突破西方经济学的传统研究范式。2、在随后的三十年里，凯恩斯主义经济学在传统的研究范式内发展到了历史的巅峰。3、20世纪六七十年代的“经济滞胀”问题使凯恩斯主义经济学陷入了空前的危机，并孕育了西方宏观经济学研究范式的转变。4、20世纪八十年代，凯恩斯主义经济学在当代范式内得到复兴，发展成为新凯恩斯主义宏观经济学，终于实现了研究范式的彻底转变。,二、现代国家干预主义经济学的主要流派,1、凯恩斯经济学2、新古典综合派3、新剑桥学派4、凯恩斯经济学非均衡派5、新凯恩斯主义学派,凯恩斯经济学,凯恩斯主义经济学或凯恩斯主义就是根据凯恩斯的著作就业、利息和货币通论（凯恩斯，1936）的思想基础上的经济理论，主张国家采用扩张性的经济政策，通过增加需求促进经济增长。凯恩斯的经济理论认为，宏观的经济趋向会制约个人的特定行为。18世纪晚期以来的“政治经济学”或者“经济学”建立在不断发展生产从而增加经济产出，而凯恩斯则认为对商品总需求的减少是经济衰退的主要原因。由此出发，他认为维持整体经济活动数据平衡的措施可以在宏观上平衡供给和需求。因此，凯恩斯的和其他建立在凯恩斯理论基础上的经济学理论被称为宏观经济学，以与注重研究个人行为的微观经济学相区别。,新古典综合派,新古典综合派（NeoclassicalSynthescs），又称后凯恩斯主流派（Post-KeynesianMainstream），是产生于美国的现代凯恩斯主义的一个重要学派。新古典综合派试图在凯恩斯的总量经济范畴基础上，用新古典的个量分析的理论和方法去构造一个所谓和谐统一的新经济学殿堂。新古典综合派是在二次大战后新的经济历史条件下，在诠释、扩展凯恩斯主义的过程中，融合新古典经济学而形成的。新古典综合派的代表人物有阿尔文.汉森、理查德.希克斯、保罗.A.萨缪尔森、詹姆士.托宾、罗伯特.M.索洛、弗兰科.莫迪利安尼、阿瑟.奥肯等等。,新剑桥学派,“新剑桥学派”又叫“后凯恩斯派”是在与新古典综合派的争论中形成和发展起来的。凯恩斯的通论问世后，凯恩斯的追随者们对通论中若干论点的理解和现实问题的看法发生分歧，足见形成两个对立的学派：新古典综合派和新剑桥学派。前者以美国剑桥的麻省理工学院为中心，后者以英国剑桥大学为中心。因此，两派之争又称为“两个剑桥之争”。新剑桥学派反对新古典的微观经济理论，坚持凯恩斯的宏观经济理论，力图使两种理论进一步分裂。后凯恩斯学派在批判新古典综合派的同时，积极阐明自己的论点。新剑桥学派的主要代表人物有：琼.罗宾逊、尼古拉.卡尔多、皮罗.斯拉法、卢伊季.帕西内蒂等人。,凯恩斯经济学非均衡派,凯恩斯经济学非均衡派是在20世纪60年代后期，由克罗沃和莱荣霍夫德有关宏观经济学的微观经济学基础的研究开创了现代非均衡理论的新时期，并产生了以帕廷金、克罗沃、莱荣霍夫德、巴罗和格罗斯曼等人为先驱的非均衡学派，此后的经济学家更是把非均衡理论从单一的市场经济领域扩大到市场经济和计划经济领域，贝纳西的非瓦尔拉均衡模型和波茨的计划经济非均衡理论对社会主义经济研究有深远的影响。非均衡派认为凯恩斯学派对凯恩斯经济学作了错误的解释，曲解了凯恩斯经济学，凯恩斯学派经济学和凯恩斯经济学根本不是一回事，凯恩斯学派的理论充其量只不过是一种“庸俗化的凯恩斯主义”。因此认为必须对凯恩斯著作加以重新解释，还凯恩斯经济学的真实面目。,新凯恩斯主义学派,新凯恩斯主义产生于20世纪80年代，是原凯恩斯主义受新古典宏观经济学打击后，汲取凯恩斯主义与其对立的学派的斗争中的经验教训而形成，并在与新古典宏观经济学的斗争中不断发展，是原凯恩斯主义的复兴。新凯恩斯主义学派坚持政府干预经济的政策取向，其主要贡献在于力图为原凯恩斯主义的宏观经济政策补充微观理论基础。他们除了运用大量模型论证工资、价格具有粘性外，又从不完全竞争和信息不完全两方面论证了市场机制的失灵，阐明了货币的非中性，从而在有微观理论基础的前提下坚持了原凯恩斯主义的宏观经济政策有效性的思想。新凯恩斯主义，是西方主流宏观经济学中较新起且较有影响的学派，其成员在一些问题和模型技术上并没有取得一致。但，他们在最基本的凯恩斯主义世界观方面，在努力再生凯恩斯主义方面，有着共识。主要代表人物有萨默斯、曼昆、斯蒂格利茨、阿克洛夫、斯彭斯、哈伯德、伯南克等,三、凯恩斯主义学派的新发展：新兴新古典综合派,自凯恩斯革命以来,西方主流经济学经历了分裂综合再分裂再综合几个阶段。1936年通论的出版,打破了新古典经济学的统治地位,经济思想分裂成经济自由主义和国家干预主义,在学术上表现为新古典经济学和凯恩斯经济学的对立。1948年萨缪尔森的经济学教科书出版,标志着西方经济学的一次大综合,在汉森、萨缪尔森等人的努力下,新古典经济学和凯恩斯主义融合在一起,形成了新古典综合派。这个学派曾经在战后西方经济学界占据了似乎不可动摇的主流地位。20世纪70年代的滞胀危机动摇了新古典综合学派的地位。新古典主义的理性预期理论和实际经济周期模型强有力地支持了经济自由主义;20世纪80年代以来的新凯恩斯学派则通过为凯恩斯的宏观理论构建微观基础,希冀恢复凯恩斯主义往日的辉煌。经济思想再次呈现自由主义和干预主义分立局面。20世纪末,西方主流经济学再度出现大融合趋势:即新兴新古典综合学派的产生。,新兴新古典综合学派这个术语最早见于在美国国民经济研究局的宏观经济年会(1997)上提交的论文新兴新古典综合学派与货币政策的作用(TheNewNeoclassicalSynthesisandtheRoleofMonetaryPolicy)中。除论文作者波士顿大学的罗伯特.金(RobertKing)和美联储里士满分行的马文.古德弗兰德(MarvinGoodfriend)外,哥伦比亚大学的迈克尔.伍德福德(MichaelWoodford)也为学派的创立做出过重要贡献。此外,索洛、曼昆、布兰查德、麦卡勒姆、瓦什等经济学家是该学派的积极倡导者。一些经济学家虽然没有着力宣传这个新学派,但他们的研究工作却有助于新古典主义和新凯恩斯主义的融合,如阿克洛夫、伯南克和戈里等。,新综合学派将新古典主义的实际经济周期理论与新凯恩斯主义的基本概念融合在一起。运用包含了垄断竞争、有成本的价格调整以及动态价格设定因素的跨时期一般均衡分析建立宏观经济的动态模型,试图在分裂的微观经济学和宏观经济学之间搭建起新的桥梁。他们不仅吸收了凯恩斯主义的重要概念,而且还体现了凯恩斯的思想中所蕴含的来自剑桥的新古典传统(Woodford,1999)。这不仅体现在他们强调经济变量在短期的效率不足上,而且体现在将工资和价格粘性视为这些效率不足的根源上。该学派承袭了战后凯恩斯主义倡导的经济时间序列模型分析和选择经济政策的方法。不仅如此,它还强调在个人决策模型的基础上引入前瞻变量,优化模型结构。同时,该学派还包含了一项独特的货币政策框架通货膨胀定标(GoodfriendKing,1997)。,第四节新自由主义经济学流派,经济自由主义与国家干预主义的斗争，贯穿整个西方经济学说史，了解这两大经济流派的此消彼长的历史，是把握西方经济学整个发展过程，并预测其未来发展趋势的一把钥匙。在西方经济学发展史上，历来存在各种流派的斗争。这种流派之争分两类，一类是资产阶级正统学派同小资产阶级异端学派之间的斗争，另一类是资产阶级正统派营垒中国家干预主义学派同自由主义学派的斗争。资产阶级正统学派营垒中两大流派斗争的焦点是争夺主流派宝座。主流派是当政派，其理论左右西方国家政府经济政策的方向；非主流派是在野派，其理论对政府经济政策影响不大。,一、自由主义经济学的起源,自由主义经济学作为经济学的一个学派，其开山鼻祖是亚当斯密，代表作为1776年发表的国富论。但是作为一门社会科学，其哲学渊源可以追溯到古希腊的哲学家柏拉图，其作于公元前3世纪的理想国是2千年来极权主义的精神根源。正是千百年来人们不断地向极权主义发起的挑战，发展了自由主义的精神宝库。,第一个时代是商业垄断资本与封建王权相结合在社会经济生活中居统治地位的重商主义时代，其主流派经济学是原始国家干预主义的重商主义经济学，而经济自由主义学派尚在襁褓之中。当时，西方政府经济政策的核心是对经济生活进行严密的控制和管理。第二个时代是产业资本居统治地位的自由竞争资本主义时代，其主流派经济学是由亚当斯密开其端而由马歇尔总其成的自由主义经济学派，国家干预主义学派则退居非主流派地位，西方国家政府特别是号称“世界工厂”的英国政府实行自由放任的经济政策。这是第一次转换。,第三个时代是资本主义垄断财团居统治地位的垄断资本主义和国家垄断资本主义时代，其主流派经济学是现代国家干预主义学派即凯恩斯主义学派，经济自由主义学派退居非主流派地位。从20世纪30年代起，特别是战后时期，西方国家和第三世界国家普遍推行国家干预主义经济政策。这是第二次转换。,第四个时代是20世纪60年代末期，退居非主流派地位的自由主义学派对陷入困境的凯恩斯主义发起挑战，形成一股国际性经济思潮。这股思潮在理论政策主张上与旧自由主义学派一脉相承，大同小异，通常称为新自由主义学派，以区别于从亚当斯密到马歇尔的旧自由主义学派。,（一）定义：所谓经济自由主义指一种主张最大限度地利用商品市场机制，由私人来协调一切社会经济活动，国家只管市场自发机制所无能为力的极少量的经济活动的经济思想和政策。国家干预主义则相反，是一种主张缩小私人经济活动的范围，由国家干预社会经济活动，国家具有多种生产、交换、分配经济职能的思想和政策。,二、新自由主义形成的历史背景,（二）形成的历史背景,西方新自由主义经济学兴起的历史背景是从60年代末期起，西方经济由战后初期的繁荣阶段步入停滞膨胀阶段，后来，停滞膨胀阶段变为以低速增长为基调、夹以停滞和危机的历史阶段。当时，凯恩斯主义因无法对停滞膨胀现象做出理论解释而陷入困境。,在上世纪30年代至70年代间的几十年间，虽然凯恩斯主义的国家干预主义在西方国家居于主流派地位，但退居非主流派地位的经济自由主义的思想并没有消灭；其代表人物，例如奥地利学派的米塞斯和哈耶克，美国芝加哥学派的弗里德曼，依然在著书立说，鼓吹自由放任学说。这类新自由主义学派不仅反对凯恩斯主义学派，而且将矛头指向社会主义经济制度，攻击社会主义公有制经济是“走向奴役之路”。,不过，对西方国家的政策影响不大。其原因，一是在战前的经济大危机时期和二次大战时期，西方国家需要进行经济干预。战后时期，为了防止经济衰退，避免大规模失业，西方国家奉行凯恩斯主义，延续和发展战前和战时的国家干预。战后时期，特别是50年代和60年代，西方经历了长达20余年的经济繁荣，年均实际经济增长率达45。其原因，除了战后西方经济重建和第三世界国家廉价石油原材料的供给以外，凯恩斯主义的国家干预政策的普遍推行也起了重要的作用。到了60年代后期，西方经济增长出现颓势。70年代初，以石油危机为导火线，西方经济增长速度陡降，进入以经济发展停滞和通货膨胀并存、失业和通货膨胀并发为特征的滞胀时期。凯恩斯主义学派在理论上陷入困境。,在这种局势下，西方新自由主义学派乘机抬头，迅速形成为一股国际性经济思潮。其主要流派，除了以哈耶克为代表的奥地利学派，和以弗里德曼为代表的货币主义学派以外，还有以艾哈德为代表的德国弗莱堡学派，以拉弗为代表的供给学派，以卢卡斯为代表的理性预期学派。,新自由主义是指20世纪30年代凯恩斯革命以后特别是60、70年代后出现的一股企图复兴传统自由主义的经济思潮。其基本理论观点是：极力主张私有制，反对公有制；主张自由经营，反对国家干预；提出“自然失业”理论，反对工会组织；坚持健全财政原则，反对通货膨胀；宣扬自由贸易，鼓吹经济全球化。对新自由主义不能采取简单的做法，而应进行具体的分析,新自由主义并非是一个统一的团体，20世纪30年代后形成的新自由主义大体有3种情况：在大危机和凯恩斯主义冲击下，认识到传统的自由主义教条不能适应新情况，主动对传统的“自由放任”原则进行修正（如德国弗莱堡学派、伦敦学派尤其是代表人物罗宾斯）。在大危机和凯恩斯主义兴起后，为了维护经济自由主义基本教条，不得不对传统理论进行改造。在大危机和凯恩斯革命后，仍坚持传统自由主义信条，并致力修补旧自由主义教条。这种新自由主义在西方经济学界也常常被称为“旧”自由主义。这样，新旧自由主义的分界线就不再是时间，而是理论观点上的基本立场（如哈耶克）。,（三）说明,（四）小结,经济自由主义和国家干预主义都是近代西方的资产阶级的意识形态。这两种思潮以表面上对立的形式，成为不同历史时期西方社会的统治经济思想。这两个思潮的对立是表面的，其阶级性的同一是本质的。它们者维护资本主义制度，维护资产阶级的利益，反对工人阶级，反对社会主义制度。所不同的是在经济政策方面，国家干预主义学派主张国家对经济生活进行管理，新自由主义学派主张自由放任。,三、新自由主义经济学的发展过程,新自由主义经济学大体可以分为两个时期：1、早期新自由主义2、第二代新自由主义,（一）早期的新自由主义,早期的新自由主义主要特征是，在大危机背景下和凯恩斯主义的挑战面前，完成从旧自由主义向新自由主义的转变，为自由主义在新的条件下提供了符合历史潮流的基本信条。属于这一派别的主要有4个学派：1、美国最著名新自由主义是芝加哥学派。其创始人是经济学家和社会哲学家奈特（1885-1972），成员还有西蒙斯（1899-1946）、斯蒂格勒（1911-1991）、弗里德曼（1912-）等。,2、英国最有名的新自由主义经济学家大多集中在伦敦经济学院（LSE)，也称伦敦学派。其创始人是坎南（1861-1935），成员还有罗宾斯（1898-1984）等人。3、奥地利新自由主义集团（新奥地利学派）的创始人是米塞斯（1881-1973），成员还有马克卢普（1902-）和伯勒等人。4、德国新自由主义被统称为奥尔多自由主义，因1948年创立著名的经济学年鉴奥尔多而得名。其主要代表人物有欧肯、贝姆、罗佩克、吕斯托、米勒-阿尔马克和艾哈德等。,冯哈耶克（1899-1992）的身份很特殊由于极端的自由主义立场，他被誉为自由主义的“精神领袖”，并时常被称为“旧”自由主义者。上述各派都把他视为自己的代表人物：1、奥裔英籍，在维也纳大学师从米塞斯，是奥地利学派的中坚人物；2、在伦敦经济学院工作近20年，是该学派重要成员；3、战后长期在芝加哥大学任教；4、德语经济学家而与德国自由主义者关系密切，从芝加哥大学退休后，晚年在德国弗莱堡生活和工作。,（二）第二代新自由主义,二战后各国新自由主义的创始人先后去世。新一代自由主义者继承了前辈的理论，并在不同的领域中有所发展。除年龄差别外，他们与前人的差别还在于：前者注重在变化了的条件下重新阐发自由主义经济哲学，后者不满足于研究自由主义教条。他们在两个方面发展了经济自由主义经济学：,货币主义对货币数量论的重新表述，使货币数量论建立在更坚实的基础之上。理性预期学派在理性预期假设基础上，发展出与凯恩斯主义宏观经济学相抗衡的新古典宏观经济学。供应学派通过“萨伊定理”现代化，在“需求决定论”盛行时期，在经济学中重新为“供给决定论”争得一席之地。,1、注重重大的理论问题研究，针对凯恩斯主义的责难，发展和完善了传统理论。,2、重视将自由主义原则的具体化、实用化，使自由主义可以在政策领域与凯恩斯主义相抗衡。,货币主义和理性预期学派提出并坚持以“简单规则”为核心的货币政策主张。供应学派提出的减税和削减社会福利的财政政策。这些政策主张在很大程度上帮助美国走出“滞胀”困境，也改变自由主义者只尚空谈、脱离实际的传统形象。,四、新自由主义经济学的理论特征,新自由主义经济学建立在完全竞争神话基础之上，其经济理论信条有四：第一根理论支柱是公私利益协调论，即亚当斯密的“看不见的手”论。斯密认为，人性既有利已的一面，又有利他的一面。利已是经济行为的主要动力，但为了利已，人们不得不利他，于是个人利益和社会利益得到协调。第二根理论支柱是市场自动调节论，认为完全竞争市场会自行调节，无需政府的干预，即可自动地达到理想的经济均衡。这一信条实际上就是否认资本主义经济危机的可能性的所谓萨伊定律。萨伊定律的依据有二，一是认为供给会创造自己的需求，商品都有销路。二是认为投资和储蓄恒相等。,第三根理论支柱是生产的合理性，认为完全竞争市场能实现生产因素的最适度分配和天然资源的最有效利用，从而达到社会生产效益的最大化。第四根理论支柱是分配的公平性，其理论依据是萨伊的三要素价值论和分配论。这一理论反对劳动价值论，将工资、地租、利润说成为劳动、土地、资本三种生产要素的贡献的合理报酬，而不是工人劳动所创造的价值的分解。,五、当代新自由主义主要流派的异同,新自由主义经济各个流派在理论上一脉相承地继承了旧自由主义经济学的基本观点，即亚当斯密宣扬的市场机制和价值法则的自发作用能导致个人经济福利和社会经济福利最大化的“看不见的手”论；李嘉图鼓吹的自由贸易的比较利益理论；萨伊提出的所谓商品生产能自动创造需求从而否认产品实现因难、否认资本主义经济危机的可能性的“萨伊法则”；马歇尔提出的所谓建立在自动稳定器(弹性价格、弹性工资和弹性利息率)作用的基础之上的资本主义市场经济体制能自动实现宏观资源的最优配置，无需国家进行干预的市场自动均衡论。总之是强调自由竞争市场机制的自动调节作用，主张经济政策的自由化。这是各流派在理论上的相同点。,各个流派又各有自己的特色：货币主义学派认为货币是国民经济运行中唯一的重要的因素，视控制货币增长率为宏观经济管理的不二法门，反对任何其他的国家干预，其理论基础是货币数量论。供给学派主张用减税和废止各种法律章程以刺激生产，增加供给，强调供给即生产的作用，其理论基础是萨伊法则。理性预期学派强调预期之类的心理因素在宏观经济体系中的作用，认为企业、消费者等市场经济主体消息灵通，能预测到政府将采取的任何经济政策措施，因而政府一切干预措施均归于无效，其理论基础是一般均衡论。,新奥地利学派的主要代表人物哈耶克是最彻底的经济自由主义者，其通向奴役的道路（1944年）一书抨击一切国家干预经济的主张，鼓吹“个人的自由高于一切”的价值判断准则，反对一切权威和权势。鼓吹经济学家应当成为捍卫个人自由的理想主义者；认为私有制的社会虽然是“富人得势的世界”，若废除私有制,社会将变为“只有得势的人才能致富的世界”。而他认为一个“富人得势的世界”比“只有得势者致富的世界”要好得多；对计划经济持极端否定态度，认为经济计划化所固有的经济集权必然引起政治上的极权，从而导致个人自由的丧失和社会的奴役化。,德国弗莱堡学派的特点是对德国战后经济政策影响很大，它提出“社会市场经济”理论，以经济人道主义相标榜，一方面主张私有财产权，崇尚自由竞争，一方面主张由国家维持币制的稳定，发展交通、教育和其他公共服务，实行某种程度的收入再分配，规划长期的经济发展政策等等活动，维护市场经济的稳定。总之，新经济自由主义各派别都以旧自由放任学说为其理论渊源，或明或暗地以凯恩斯经济干预主义为批判对象，以恢复自由竞争市场体制为已任。,六、新自由主义经济思潮对西方经济的影响,西方经济在70年代的滞胀困境和与之相联系的凯恩斯的理论困境，给西方新自由主义经济学派的兴起提供了一次难得的机遇，而新自由主义志在必得的是当代西方经济学的主流派地位。在西方国家内部，新自由主义理论和政策的主要试验地是英国和美国。70年代末撒切尔政府上台后，主要推行货币主义学派的经济政策，目标首先是向工党政府的企业国有化、国民经济计划和福利国家政策宣战，同时反对前任保守党政府的反危机政策。1980年上台的里根政府宣称推行供给学派的政策主张，实际上与撒切尔政府的政策大同小异。,新自由主义在美、英两国实施的结果，非但没有带来货币主义代表人物弗里德曼在80年代初所预言的西方经济的复兴，反而使西方经济包括美国经济的增长率低于70年代滞胀时期的经济增长率。里根政府的新经济政策虽然勉强维持了80年代中后期美国经济的低速经济增长，但使美国经济出现高预算赤字、高国际贸易逆差、低储蓄率、高债务的严重局面，从而为90年代乃至更长时期美国经济的发展留下一个难以收拾的烂摊子。低储蓄率和高财政赤字两大顽症造成美国的高利率，使美国成为世界最大债务国，延长了西方国家的经济危机，并造成发展中国家的债务危机。到了1984年，里根政府实际上放弃了供给学派的政策，不仅加强对国内经济生活的干预，而且同其他工业国家一道对国际经济生活进行联合干预，从而在实际上回到了凯恩斯主义的轨道。,新自由主义在英国的实验也遭到惨重的失败。在80年代初期，撒切尔政府采取休克疗法式的强硬的新自由主义措施，导致17万家企业破产，10的生产设备被毁坏，300万人失业，因而在80年代中期被迫采用凯恩斯主义的扩张性货币政策，但又造成消费热和投资热，通货膨胀和外贸赤字急剧上升。80年代后期转而采用高利率政策以对付经济过热，结果导致更为严重的衰退，13的人处于贫困线以下。,七、西方新自由主义对发展中国家的影响,新自由主义经济学因反对国家干预，公开打出“回到亚当斯密去”的旗帜，鼓吹“看不见的手”论，不符合现代垄断资产阶级的需要，因而在西方国家四处碰壁，受到冷落。但正因为其主张私有化加自由放任，被西方国家派上了新用场，即用来对付广大发展中国家和社会主义国家。,（一）华盛顿共识,世界银行副行长兼首席经济学家斯蒂格利茨指出，所谓“华盛顿共识”是80年代从来位于华盛顿的三大机构国际货币基金组织（IMF）、世界银行和关贸总协定，与美国政府一起制定的政策主张。同意和接受这些政策主张，往往成为第三世界国家和任何发生危机的国家接受国际货币基金组织贷款的必要条件。但是，东南亚和东亚金融危机的爆发，使越来越多的人认识到华盛顿共识的缺陷。斯蒂格利茨明确指出，“往好里说，它是不完全的；往坏里说，它是误导的”。,“华盛顿共识”的主要内容是：,第一，对处于危机中的发展中国家实施紧缩性的财政货币政策。第二，强制发展中国家实施金融自由化政策，包括开放资本账户。第三，强制发展中国家实施国有企业私有化政策。第四，以少数政策工具（如宏观稳定、贸易自由化和私有化）来实现较窄的目标（如GDP增长），而忽视健康与教育、可持续发展、公平的发展（equitabledevelopment）和“民主的发展”（democraticdevelopment）。,实际上，这就是在某些西方大国及其控制下的某些国际经济组织的策动下，西方新自由主义者针对发展中国家所提出所谓市场取向型“改革”模式，其要点有三，一是实行国有企业私有化，二是国家对国民经济管理自由化，三是经济发展外向化，即纳入西方发达国家所控制的国际经济秩序。,（二）新自由主义的市场取向型改革模式,在发展中国家，新自由主义市场取向型模式又称结构改革论。其矛头所向，是战后时期发展中国家所谋求的经济独立的路线和政策，是第三世界国家一些进步经济学家如巴兰、普雷比什、布兰克、阿明、伊曼纽尔等人的经济学说和政策主张。这批进步经济学家所提出的基本理论和政策主张可归纳为四点：第一，认为现有的国际经济秩序或世界经济体系是不合理的资本主义、帝国主义秩序或体系，它将世界分为两部分：少数西方发达国家为中心国家，大多数发展中国家为外围国家，亦称为边缘国家。前者居于统治地位，后者是前者的附庸，处于依附地位。,（三）发展主义经济发展模式的失败,第二，西方中心国家挟其强大的经济政治实力，通过种种经济的和非经济的手段，或进行不平等商品交换，或强制发展中国家畸形发展向中心国家出口的农矿等初级产品部门；或通过跨国公司投资控制发展中国家的生产和市场，从而将外围发展中国家的剩余价值转移到西方中心国家，造成发展中国家的贫穷落后和西方中心国家的富裕发达，即造成世界范围的两极分化。因此，西方中心国家的经济发达是建立在广大外围国家的不发达的基础之上的。第三，西方中心国家对广大外围发展中国家的控制和剥削，在外围国家造成一个由少数与西方中心国家有共同利害关系的地主、商人、官僚组成的买办阶级，这一买办阶级与广大民众相对立，造成外围国家内部严重的分配不平等。,第四，为了摆脱对西方中心国家的经济附庸地位，实现经济独立，发展中国家在现阶段的对策是推行进口替代战略。具体措施是对外商控制的企业实行国有化，扶持民族工业，保护国内市场，发展内向型经济，与弱肉强食的现行国际经济秩序保持距离。但在现行国际秩序下，西方中心国家的垄断资本集团与外围国家的买办集团相互勾结，势力强大，进口替代型发展战略的推行阻力甚大，经济独立的目标殊难实现。只有进行社会革命，彻底改变现行世界经济秩序，才能振兴广大发展中国家的民族经济。,拉美发展主义发展模式在70年代后期的受挫，成为西方国家和某些国际组织在发展中国家推行新自由主义模式即所谓结构改革的口实。在70年代末和80年代初，新自由主义浪潮席卷第三世界，到处搞国有企业私有化，到处鼓吹破除以保护民族工业、保护国内市场、限制外资进入为目标的法令规章制度，放开价格，放开汇率，鼓吹发展外向型经济，降低关税，开放国内市场，吸收外资。结果，发展中国家在80年代经济发展速度急剧减慢，通货膨胀急剧上升，经济全面恶化，发展中国家在世界经济中的地位急剧下降。,（四）发展中国家新自由主义改革的恶果“拉美化”现象,五、简要评价,通过两代自由主义者的努力，建立起比旧自由主义更完善的理论体系，并影响到其他学科，首先表现出经济学“帝国主义”倾向在重新阐发自由主义经济原则基础上，重构了能与凯恩斯主义与计划经济理论相抗衡的新自由主义的经济理论体系。在政策层面，构建一套与国家干预主义抗衡的政策主张，对尊重市场规则，制衡政府过度干预发挥了积极作用。但我们也应看到，西方新自由主义经济学的要点是反对垄断，反对国家干预，主张回到亚当.斯密去，即回到自由竞争的资本主义时代。这一学派在西方国家不吃香，因为它不合时宜，不识时务，不符合当代垄断资本集团的需要。当代垄断资本集团需要的是主张国家干预的凯恩斯主义经济学。在西方国家内部，新自由主义经济学成为非主流派经济学，在野派经济学。这一派经济学对西方国家的国内经济政策影响不大。但它对西方国家的对外经济政策却有很大影响。,西方国家特别是美国通过政府和其控制下的国际经济组织，千方百计地在发展中国家和社会主义国家推行上述新自由主义改革模式。其目的，对发展中国家来说，是突破其国家主权，打入其国内市场。重新控制其主要企业和经济命脉，实施新殖民主义政策；对社会主义国家来说，一是改变其经济制度，变社会主义为资本主义，二是打入其国内市场，控制其经济命脉。因此，这种市场经济改革模式的所谓市场，与发展商品生产、利用价值规律是两回事，它的真实含义有二，一是新殖民主义，二是原始的野蛮的资本主义。,第五节学习西方经济学流派的方法,一、系统掌握不同流派的理论体系和政策主张二、正确认识经济学的思维方式和发展趋势三、灵活运用西方经济学的原理和方法四、有效地将课堂学习与研读原著相结合,学习提示,逐步学会象经济学家那样思考问题和观察社会从著名经济学家成功的人生轨迹领悟成才之道,