DAT 48 2009 基于XML的电子文件封装规范.doc

DA/T 2006国家档案局 发布2010-06-01实施2009-12-16发布基于XML的电子文件封装规范XML-based Encapsulation Specification for Electronic Records DA/T 482009DA中华人民共和国档案行业标准ICS备案号：dinaDA/T 482009目 次前言VI引言VII1 范围12 规范性引用文件13 术语和定义14 总则25 电子文件封装结构模型26 封装元数据26.1 封装新增的元数据26.2 依据DA/T 46-2009组配的元数据37 元数据的描述37.1 元数据的描述方法37.2 元数据元素的描述37.2.1 电子文件封装包37.2.2 封装包格式描述57.2.3 版本57.2.4 被签名对象67.2.5 封装包类型77.2.6 封装包类型描述87.2.7 封装包创建时间97.2.8 封装包创建单位107.2.9 封装内容117.2.10 文件实体块127.2.11 文件实体137.2.12 聚合层次147.2.13 来源157.2.14 档案馆名称157.2.15 档案馆代码157.2.16 全宗名称157.2.17 立档单位名称167.2.18 电子文件号167.2.19 档号167.2.20 全宗号177.2.21 目录号177.2.22 年度177.2.23 保管期限187.2.24 机构或问题187.2.25 类别号187.2.26 室编案卷号187.2.27 馆编案卷号187.2.28 室编件号197.2.29 馆编件号197.2.30 页号197.2.31 内容描述197.2.32 题名217.2.33 并列题名217.2.34 副题名217.2.35 说明题名文字217.2.36 主题词227.2.37 关键词227.2.38 人名227.2.39 摘要227.2.40 分类号227.2.41 文件编号237.2.42 责任者237.2.43 日期237.2.44 文种237.2.45 紧急程度237.2.46 主送247.2.47 抄送247.2.48 密级247.2.49 保密期限247.2.50 形式特征247.2.51 文件组合类型257.2.52 页数257.2.53 语种257.2.54 稿本267.2.55 存储位置267.2.56 当前位置267.2.57 脱机载体编号277.2.58 脱机载体存址277.2.59 缩微号277.2.60 权限管理277.2.61 知识产权说明287.2.62 授权287.2.63 授权对象297.2.64 授权行为297.2.65 控制标识297.2.66 信息系统描述297.2.67 附注297.2.68 文件数据307.2.69 文档307.2.70 文档标识符327.2.71 文档序号327.2.72 文档主从声明337.2.73 文档数据337.2.74 编码347.2.75 电子属性367.2.76 格式信息367.2.77 计算机文件名377.2.78 计算机文件大小377.2.79 文档创建程序377.2.80 数字化属性377.2.81 数字化对象形态387.2.82 扫描分辨率387.2.83 扫描色彩模式387.2.84 图像压缩方案387.2.85 编码描述387.2.86 反编码关键字397.2.87 编码数据407.2.88 文件实体关系417.2.89 文件标识符427.2.90 被关联文件标识符437.2.91 关系类型447.2.92 关系447.2.93 关系描述447.2.94 业务实体块447.2.95 业务实体457.2.96 业务标识符477.2.97 机构人员标识符477.2.98 业务状态487.2.99 业务行为497.2.100 行为时间497.2.101 行为依据497.2.102 行为描述497.2.103 机构人员实体块497.2.104 机构人员实体507.2.105 机构人员类型517.2.106 机构人员名称527.2.107 组织机构代码527.2.108 个人职位527.2.109 机构人员实体关系527.2.110 被关联机构人员标识符537.2.111 电子签名块547.2.112 电子签名557.2.113 签名标识符567.2.114 签名规则567.2.115 签名时间577.2.116 签名人577.2.117 签名结果577.2.118 证书块577.2.119 证书587.2.120 证书引证587.2.121 签名算法标识587.2.122 锁定签名597.2.123 被锁定签名标识符607.2.124 修改封装内容617.2.125 修改标识符627.2.126 原封装包637.2.127 修订内容648 电子文件的封装658.1 封装策略658.2 封装包文件658.3 封装包文件命名658.4 封装包类型658.5 修改封装658.6 封装包验证机制658.6.1 封装包规范性验证658.6.2 版本控制658.6.3 电子签名658.6.4 锁定签名658.7 二进制数据的处理658.8 加密限制659 XML技术要求659.1 遵从的XML标准669.2 XML 声明669.3 XML 命名空间669.4 XML根元素声明669.5 字符集方案669.6 XML元素的约束性669.7 XML元素属性标识方法669.8 XML元素的值域6610 电子签名技术要求6610.1 电子签名形式6610.2 电子签名的强制性6710.3 电子签名方法6710.4 对被签名数据的要求6710.5 算法要求6710.6 签名结果的编码要求6710.7 证书要求6710.8 电子签名的验证67附录A（规范性附录） 电子文件封装包的树型结构图68A.1 原始型封装包树型结构68A.2 修改型封装包树型结构72附录B（规范性附录） 电子文件封装包的Schema73附录C（资料性附录） 封装元数据表86VII前 言本标准由安徽省档案局（馆）提出。本标准由国家档案局归口。本标准起草单位：安徽省档案局（馆）、北京北大方正技术研究院有限公司。本标准主要起草人：李学香、黄玉明、王学武、周建武、胡华平、邓晓文、段丽琼、吴彬松、华婷、陈姗姗、朱霖露。引 言电子文件管理就是对其元数据和数据的收集、管理和利用。在电子文件管理过程中，需要维护电子文件元数据与数据的可靠联系。电子文件元数据可以嵌入在文件中，也可以通过系统与文件关联，还可以通过封装的方法与文件打包在一起。本标准规定了电子文件封装的格式和要求，依据本标准生成的电子文件封装包格式与计算机软硬件无关，是电子文件交换、长期保存和利用的有效形式。本标准与DA/T 46-2009文书类电子文件元数据方案联系紧密，建议一起阅读。基于XML的电子文件封装规范1 范围本标准规定了基于XML的电子文件封装格式和要求。本标准适用于各级各类档案馆、机关、团体、企业事业单位和其他社会组织对文本文件和静态图像文件的文件级封装。2 规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB 2312-1980 信息交换用汉字编码字符集 基本集GB/T 7408-2005 数据元和交换格式 信息交换 日期和时间表示法（idt ISO 8601:2000）GB/T 13000.1-1993 信息技术 通用多八位编码字符集（UCS）第1部分：体系结构与基本多文种平面（idt ISO/IEC 10646-1:1993）GB 18030-2005 信息技术 中文编码字符集GB/T 18793-2002 信息技术 可扩展置标语言（XML）1.0（W3C RFC-xml:1998，NEQ）DA/T 1-2000 档案工作基本术语DA/T 46-2009 文书类电子文件元数据方案ISO 14721:2003 空间数据和信息传输系统 开放档案信息系统 参考模型（Space data and information transfer systems-Open archival information system-Reference model）3 术语和定义DA/T 1-2000、DA/T 46-2009界定的以及下列术语和定义适用于本文件。3.1封装 encapsulation将电子文件及其元数据按指定结构打包的过程。3.2封装包 encapsulation package封装（3.1）形成的数据单元。3.3封装格式 encapsulation format封装包（3.2）的数据结构。3.4主文档 main document组合文件中作为最重要著录对象的文档，一般是归档文件整理或档案著录时列在首位的文档。3.5附属文档 attached document组合文件中的从属文档，如附件、被转发文等。4 总则基于XML技术进行电子文件封装的目的是利用标准的、与软硬件无关的XML语言将电子文件与其元数据按照规范结构封装在一个数据包中，以维护电子文件与其元数据的完整性，并保障两者之间的可靠联系，实现电子文件自包含、自描述和自证明。基于XML的电子文件封装包的信息组织结构符合ISO 14721:2003定义的档案信息包（AIP）模型。本标准所称的电子文件数据是指计算机文件的二进制流，因应XML技术特点，在封装包中用Base64编码表示。封装的电子文件元数据包括DA/T46-2009 规定的元数据、封装新增的元数据（见6.1），以及依据DA/T 46-2009组配的元数据（见6.2）。DA/T 46-2009 定义的元数据除件数（见DA/T 46-2009的5.6.2）外均适用于本标准，但部分元数据的约束性、可重复性在本标准中另有规定（见附录A）。5 电子文件封装结构模型本标准采用封装技术，按指定结构封装电子文件数据、DA/T 46-2009和本标准第6章所规定的元数据。其结构模型，见图1：注 1：“封装内容”和“修改封装内容”有且仅有一个出现，由“封装包类型”的值来指定。注 2：“修订内容”的子元素和“封装内容”的子元素相同。图1 电子文件封装UML结构模型6 封装元数据6.1 封装新增的元数据为表达电子文件封装的层次结构，记录封装包自描述信息，本标准在DA/T 46-2009 基础上，新增与封装有关的元数据元素，见表1：表1 封装新增的元数据编号元数据编号元数据编号元数据M201电子文件封装包M213文件数据M229机构人员实体块M202封装包格式描述M214文档M230机构人员实体M203版本M215文档标识符M231机构人员实体关系M204被签名对象M216文档主从声明M233电子签名块M205封装包类型M217文档数据M234签名标识符M206封装包类型描述M218编码M235证书块M207封装包创建时间M219编码描述M236锁定签名M208封装包创建单位M220反编码关键字M237被锁定签名标识符M209封装内容M221编码数据M238修改封装内容M210文件实体块M222文件实体关系M239修改标识符M211文件实体M225业务实体块M240原封装包M212授权M226业务实体M241修订内容6.2 依据DA/T 46-2009组配的元数据DA/T 46-2009中的实体标识符（见DA/T 46-2009的8.1）与本标准中的文件实体（见7.2.11）、业务实体（见7.2.95）和机构人员实体（见7.2.104）组配，形成了特定语义的元数据元素，见表2：表2 DA/T 46-2009实体标识符的组配组配对象组配结果对象1对象2编号元数据实体标识符（见DA/T 46-2009的8.1）文件实体（见7.2.11）M223文件标识符M224被关联文件标识符业务实体（见7.2.95）M227业务标识符机构人员实体（见7.2.104）M228机构人员标识符M232被关联机构人员标识符7 元数据的描述7.1 元数据的描述方法本标准对元数据属性的描述方法与DA/T 46-2009的4.2规定的描述方法一致。凡DA/T 46-2009中已描述的元数据在本标准中只引用编号，其属性描述见DA/T 46-2009第5、6、7、8章。本标准增加描述封装的电子文件元数据（DA/T 46-2009规定的元数据、本标准第6章规定的封装元数据）的层次模型、XML元素属性、命名空间和源代码。本标准所描述的元数据元素具有相同的命名空间：http:/www.saac.gov.cn/standards/ERM/encapsulation7.2 元数据元素的描述7.2.1 电子文件封装包编号M201中文名称电子文件封装包英文名称electronic records encapsulation package定义封装电子文件全部数据及其元数据的数据单元，简称EEP目的维护电子文件及其元数据的完整性，保障两者之间的可靠联系，实现电子文件自包含、自描述和自证明约束性必选可重复性不可重复元素类型容器型数据类型编码修饰体系值域缺省值子元素封装包格式描述（M202）版本（M203）被签名对象（M204）电子签名块（M233）锁定签名（M236）信息来源相关元素注释层次模型XML元素属性源代码 7.2.2 封装包格式描述编号M202中文名称封装包格式描述英文名称encapsulation package format description定义描述EEP格式的文本目的提供EEP格式的基本信息，利于理解EEP格式和内容约束性必选可重复性不可重复元素类型简单型 数据类型字符型编码修饰体系值域缺省值本EEP根据中华人民共和国档案行业标准DA/T 48-2009基于XML的电子文件封装规范生成子元素信息来源由封装电子文件的系统通过预定义值自动生成相关元素注释可根据实际情况在保留缺省值的同时扩展描述文本层次模型XML元素属性源代码7.2.3 版本编号M203中文名称版本英文名称version定义EEP封装采用DA/T 48的版本目的用于区别不同版本的封装格式，利于电子文件的控制、管理和利用约束性必选可重复性不可重复元素类型简单型数据类型数值型编码修饰体系值域缺省值2009子元素信息来源由封装电子文件的系统通过预定义值自动生成相关元素注释层次模型XML元素属性源代码7.2.4 被签名对象编号M204中文名称被签名对象英文名称signed object定义EEP中被电子签名的部分目的为被电子签名部分提供一个容器，并予以标识约束性必选可重复性不可重复元素类型容器型数据类型编码修饰体系值域缺省值子元素封装包类型（M205）封装包类型描述（M206）封装包创建时间（M207）封装包创建单位（M208）封装内容（M209）或 修改封装内容（M238）信息来源相关元素电子签名块（M233）注释层次模型XML元素属性属性名称定义数值类型EEP版本EEP封装所遵循标准的版本 数值型源代码 7.2.5 封装包类型编号M205中文名称封装包类型英文名称encapsulation package type定义封装包按是否修订进行分类的结果目的标识封装包是否被修改，以维护电子文件的有效性约束性必选可重复性不可重复元素类型简单型数据类型字符型编码修饰体系值域原始型修改型缺省值原始型子元素信息来源在封装电子文件的系统中通过预定义值域列表选择著录相关元素封装包类型描述（M206）封装内容（M209）修改封装内容（M238）注释原始型表示未经修改的封装包；修改型表示对原始型封装包的修改或再修改的封装包层次模型XML元素属性源代码 7.2.6 封装包类型描述编号M206中文名称封装包类型描述英文名称encapsulation package type description定义对封装包类型的简要说明目的利于人工识读时了解EEP约束性必选可重复性不可重复元素类型简单型数据类型字符型编码修饰体系值域本封装包包含电子文件数据及其元数据，原始封装，未经修改本封装包包含电子文件数据及其元数据，系修改封装，在保留原封装包的基础上，添加了修改层缺省值本封装包包含电子文件数据及其元数据，原始封装，未经修改子元素信息来源在封装电子文件的系统中通过预定义值域列表选择著录相关元素封装包类型（M205）注释当封装包类型（M205）为原始型时，著录为：本封装包包含电子文件数据及其元数据，原始封装，未经修改；当封装包类型（M205）为修改型时，著录为：本封装包包含电子文件数据及其元数据，系修改封装，在保留原封装包的基础上，添加了修改层层次模型XML元素属性源代码 7.2.7 封装包创建时间编号M207中文名称封装包创建时间英文名称encapsulation package creation time定义EEP创建或修改时间目的描述封装包背景信息，利于鉴定封装包的真实性约束性必选可重复性不可重复元素类型简单型数据类型日期时间型编码修饰体系标识名称GB/T 7408-2005 数据元和交换格式 信息交换 日期和时间表示法值域缺省值子元素信息来源由封装电子文件的系统自动生成相关元素注释时间可以是标准时间戳、服务器时间等。时间应精确到秒。采用GB/T 7408-2005中5.4.1条的扩展格式：YYYY-MM-DDThh:mm:ss。例如，1985年4月12日10时15分30秒表示为： 1985-04-12T10:15:30层次模型XML元素属性源代码7.2.8 封装包创建单位编号M208中文名称封装包创建单位英文名称encapsulation package creator定义创建或修改EEP的团体或个人目的描述封装包背景信息，利于追溯封装包的真实性、合法性约束性必选可重复性不可重复元素类型简单型数据类型字符型编码修饰体系值域缺省值子元素信息来源在封装电子文件的系统中通过预定义值域列表选择著录相关元素注释层次模型XML元素属性源代码7.2.9 封装内容编号M209中文名称封装内容英文名称encapsulation content定义存放电子文件数据及其元数据的容器目的为封装电子文件提供一个容器约束性条件选可重复性不可重复元素类型容器型数据类型编码修饰体系值域缺省值子元素文件实体块（M210）业务实体块（M225）机构人员实体块（M229）信息来源相关元素封装包类型（M205）注释当封装包类型（M205）的值为“原始型”时，本元素必选层次模型XML元素属性源代码 7.2.10 文件实体块编号M210中文名称文件实体块英文名称record entity block定义存放文件实体及实体关系的容器目的为封装文件实体和文件实体关系提供一个容器约束性必选可重复性不可重复元素类型容器型数据类型编码修饰体系值域缺省值子元素文件实体（M211）文件实体关系（M222）信息来源相关元素注释层次模型XML元素属性源代码 7.2.11 文件实体编号M211中文名称文件实体英文名称record entity定义描述文件的一组元素目的为封装文件数据和元数据提供一个容器约束性必选可重复性不可重复元素类型容器型数据类型编码修饰体系值域缺省值子元素聚合层次（M1）来源（M2）电子文件号（M7）档号（M8）内容描述（M21）形式特征（M40）存储位置（M65）权限管理（M70）信息系统描述（M51）附注（M75）文件数据（M213）信息来源相关元素注释层次模型XML元素属性源代码 7.2.12 聚合层次编号M1层次模型XML元素属性源代码7.2.13 来源编号M2层次模型XML元素属性源代码 7.2.14 档案馆名称编号M3层次模型XML元素属性源代码7.2.15 档案馆代码编号M4层次模型XML元素属性源代码7.2.16 全宗名称编号M5层次模型XML元素属性源代码7.2.17 立档单位名称编号M6层次模型XML元素属性源代码7.2.18 电子文件号编号M7层次模型XML元素属性源代码7.2.19 档号编号M8层次模型XML元素属性源代码 7.2.20 全宗号编号M9层次模型XML元素属性源代码7.2.21 目录号编号M10层次模型XML元素属性源代码7.2.22 年度编号M11层次模型XML元素属性源代码7.2.23 保管期限编号M12层次模型XML元素属性源代码7.2.24 机构或问题编号M13层次模型XML元素属性源代码7.2.25 类别号编号M14层次模型XML元素属性源代码7.2.26 室编案卷号编号M15层次模型XML元素属性源代码7.2.27 馆编案卷号编号M16层次模型XML元素属性源代码7.2.28 室编件号编号M17层次模型XML元素属性源代码7.2.29 馆编件号编号M18层次模型XML元素属性源代码7.2.30 页号编号M20层次模型XML元素属性源代码7.2.31 内容描述编号M21层次模型XML元素属性源代码 7.2.32 题名编号M22层次模型XML元素属性源代码7.2.33 并列题名编号M23层次模型XML元素属性源代码7.2.34 副题名编号M24层次模型XML元素属性源代码7.2.35 说明题名文字编号M25层次模型XML元素属性源代码7.2.36 主题词编号M26层次模型XML元素属性属性名称定义数值类型主题词表名称标引主题词时所依据主题词表的名称字符型源代码 7.2.37 关键词编号M27层次模型XML元素属性源代码7.2.38 人名编号M28层次模型XML元素属性源代码7.2.39 摘要编号M29层次模型XML元素属性源代码7.2.40 分类号编号M30层次模型XML元素属性源代码7.2.41 文件编号编号M31层次模型XML元素属性源代码7.2.42 责任者编号M32层次模型XML元素属性源代码7.2.43 日期编号M33层次模型XML元素属性源代码7.2.44 文种编号M34层次模型XML元素属性源代码7.2.45 紧急程度编号M35层次模型XML元素属性源代码7.2.46 主送编号M36层次模型XML元素属性源代码7.2.47 抄送编号M37层次模型XML元素属性源代码7.2.48 密级编号M38层次模型XML元素属性源代码7.2.49 保密期限编号M39层次模型XML元素属性源代码7.2.50 形式特征编号M40层次模型XML元素属性源代码 7.2.51 文件组合类型编号M41层次模型XML元素属性源代码 7.2.52 页数编号M43层次模型XML元素属性源代码7.2.53 语种编号M44层次模型XML元素属性源代码7.2.54 稿本编号M45层次模型XML元素属性源代码7.2.55 存储位置编号M65层次模型XML元素属性源代码 7.2.56 当前位置编号M66层次模型XML元素属性源代码7.2.57 脱机载体编号编号M67层次模型XML元素属性源代码7.2.58 脱机载体存址编号M68层次模型XML元素属性源代码7.2.59 缩微号编号M69层次模型XML元素属性源代码7.2.60 权限管理编号M70层次模型XML元素属性源代码