浅谈建设工程合同与合同管理

JIANGXI NORMAL UNIVERSITY 论 文 独 创 性 声 明 论文题目：浅谈建设工程合同与合同管理 本人提交的学位论文是在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。论文中引用他人已经发表或出版过的研究成果，文中已加了标注。本声明的法律结果由本人承担。本毕业设计（论文）成果是本人在江西师范大学科学技术学院读书期间在指导教师指导下取得的，成果归江西师范大学科学技术学院所有。特此声明。声明人（毕业设计（论文）作者）学号：声明人（毕业设计（论文）作者）签名：签名日期： 年 月 日 摘 要建设工程合同管理，作为工程管理的重要环节，对于维持工程项目的科学运作起到决定性作用。加强合同管理是保证承发包人全面履行合同约定的义务，是确保实现建设目标(质量、投资、工期)的重要手段。加强合同管理对防范企业法律风险，维护企业合法权益，促进市场经济的健康发展有着重要的意义。本文对建设工程合同管理概念进行了概述，阐述了建设工程合同管理的作用，根据目前我国建设工程合同管理存在的主要问题，提出了相应措施。关键字建设工程合同管理 索赔 合同管理体系 Abstract The construction project contract management, as an important part of project management, is a decisive role for the maintenance of the projects scientific work. Strengtheningthecontractmanagementistoguaranteethecontractingpeoplefullyfulfilltheircontractualobligations,realizethegoalistoensurethattheconstruction(quality,investment,timelimit)theimportantmeans. Strengthening the contract management has an important significance for prevent the risk of corporate law, safeguard the legitimate rights of enterprises and the healthy development of the market economy.Thispaperexplained theconstructionprojectcontractmanagementconcept，Discussionismadeon themanagementoftheconstructionprojectcontractfunctions,andputforwardhow to refuse the corresponding measures according to the main problems in present contract for construction project management in our country.Keywords Contractforconstructionprojectmanagement;Claim; the contract management system 目 录浅谈建设工程合同与合同管理第一章 建设工程合同分类由于建设工程项目的规模和特点的差异，一个工程项目从立项到投入使用过程中,签订的合同可能有很多,不同项目的合同数量也可能有很大的差别。但不论合同数量的多少，根据合同的任务内容可划分为勘察设计合同、施工承包合同、物资采购合同、工程监理合同，咨询合同、代理合同等。1)建筑工程勘察设计合同:是指项目法人(业主,发包人)根据建设工程的要求，与勘察人、设计人就完成商定的勘察、设计任务,明确双方权利、义务关系的协议。主要内容包括提交有关基础资料和勘察设计文件的日期和质量要求、费用及其他协作条件等条款。建设工程勘察合同（示范文本）、建设工程设计合同（示范文本）是签订合同的样本。2)建设工程监理合同:是指建设单位(委托人)与监理人签订，委托监理单位承担工程监理任务，代其对建设工程项目进行监督管理,明确双方权利、义务、责任的协议。其主要内容包括监理对象,双方权利、义务、责任、酬金、违约责任和争议解决方式,其主要特征是高智能的技术性服务。建设工程监理合同（示范文本）是其合同样本。3)建设工程施工合同:是指根据建设工程的要求，发包人和承包人为完成商定的建设工程项目的施工任务明确双方权利义务关系的协议。合同的主要内容包括工程范围、建设工期、开工与竣工时间、工程质量标准、工程造价、技术资料交付时间、材料设备供应、质量保修范围和保证期、双方互相协作条款等。结合我国具体情况和FIDIC(国际咨询工程师联合会)土木工程施工合同条件,国家建设部、国家工商行政管理局(2000年)发布的建设工程施工合同文本是各类工业与民用建筑施工管理和设备安装的合同样本。4)建设工程物资采购合同:建设工程物资采购合同分建筑材料合同和设备安装合同，是指采购方（发包方或者承包人）与供货人（物资供应公司或生产单位）就建设工程物资的供应明确权利义务关系的协议。其主要内容包括双方当事人的详情、合同价款、技术标准和质量标准、采购数量和计量方法、包装方式、付款方式和办法、交货期限、违约责任及其他条款等。5)其他合同。第二章 合同管理的作用合同管理是项目全过程施工管理的前提和基础。好的合同管理有利于加强项目管理的有效性，有利于对工程的成本、进度、质量的科学管理，有利于保证项目目标保质保量的完成。工程合同的价值量和质量对企业尤其重要，直接影响企业建设工程施工全过程，在企业管理中占据着举足轻重的地位。 2.1 合同管理促进建筑市场健康发展伴随着城市化步伐的加快，我国建设工程市场日益成熟，建设项目管理、合同管理与施工管理的重要性，也在建设工程控制管理中的作用也日益突出。建筑工程合同界定了建设主体各方的基本权利与义务，为正确处理建筑工程实施过程中出现的各种争执与纠纷的提供了法律依据。加强合同管理，能够起到规范建设主体行为的积极作用，对整顿我国的建筑市场起到了促进作用。2.2 合同管理能够有效地提高效率、保证权益 、降低风险合同管理是建设项目管理的核心，是在保证质量的情况下保证工作效率的重要手段之一。任何建筑工程项目的实施都是以签订系列承发包合同为前提的，只有抓住合同管理这个核心，才可能统筹调控整个建筑工程项目的运行状态，实现建设目标。严格的按照合同约定来履行工程有利于及时处理各种事件，及时补充变更等；有利于合同履行程度的实时跟进，避免施工质量的做假、成本的不必要增加 、工期的不合理延长；有利于降低合同的双方产生纠纷的可能性，对整个的项目工程的运行起到良好的作用。对于不能按照合同要求完成的除去客观因素后按照合同约定的违约责任对责任方进行惩罚，保证了施工进度，增加施工动力。从而降低了项目风险。2.3 合同管理能提高工程质量 合同的管理不仅能降低项目的风险、提高效率，更能保证工程质量。按合同的要求组织施工，按合同的约定的规格、数量、价格进行购买工程所需的材料、设备等有助于提高工程质量，缩短工期。 履行合同不是一早一夕就能完成的，是在工程进行的全过程中来一点一滴完成的。在合同的签订前，相应的技术标准都会进行详细的说明，好的合同管理可以使施工质量尽可能的接近标准。人是有惰性的，如果合同管理的不好，即使现场监督管理的再好，合同仍不能得到有效的执行，久而久之，现场监督就会懈怠，也会影响施工方的施工标准。因此，对合同管理的好坏将直接关系到项目工程的质量优劣。 2.4 合同是进行索赔的依据、为转移风险提供可能合同索赔主要是：一是发包人违约，发包方违约主要表现在未按示范文本规定提供施工场地、材料、设备，以及未能按时拨付预付款、不按时支付工程款、拖延图纸审批、不适当决定和苛刻检查、拖延对承包方提出变更、索赔的答复等；二是由于工程项目本身变更引起，如：改变建筑材料、工程量的变化、材料价格变化、现场签证等；三是由施工条件和环境变化引起，如基础地质方面出现变化、一周内连续停水，停电超过8 h，连续大雨不能进行室外作业等。 如能将示范文本中已有违约、索赔、争议、保险、担保等转移风险等条款内容进行协商并写进合同，那么就可将变更、违约以及工程建设过程中发生的一些意外伤害转移给第三方。第三章 我国建筑工程合同管理的现状及存在的问题 工程项目繁杂的工艺环节与任务流程，决定了建设工程合同管理的复杂性与艰巨性。就我国目前情况来看，合同管理的重要作用还远未受到普遍的重视，国内建筑工程市场发展相对不够成熟，工程项目招投标、任务承发包与验收监管等体系不够完善，在建设工程的合同管理之中暴露出许多问题。虽然国家出台了一系列建筑法规来规范施工合同的管理和实施。但总的说来，合同条款的不规范、合同体系不健全，合同管理水平低等仍是我国建筑工程中存在的现象。3.1合同条款不规范, 合同签订不严谨工程建设过程中, 许多参建主体法律意识不强，对合同不够重视,在签订合同时根本就没有考虑到把合同作为解决纠纷的依据,。合同内容不全，对权责和义务的规定不明确，签订的合同缺乏可操作性与完备性。如同价中暂定价过多, 合同造价闭合不严, 人为地留下价格调整空间，工程建设中施工变更签证管理松散随意性大。当工程后期施工或竣工结算时，因为缺乏健全的合同依据，造成参建主体方出现维权困难的局面。2008年12月，重庆市建委在在建房屋建筑和市政基础设施工程抽查中发现有70合同不规范，一旦这些工程发生纠纷，建筑企业必将承担许多隐形的风险和损失。 3.2缺少规范的合同文本 当前国内建设工程市场相对不完善，对合同管理的认知不充分，制度建设存在漏洞。长期以来，建设工程合同实行分级管理、分类授权与部门化管理，缺乏相应的有力管理机构，造成对合同双方订立的程序不够严谨、资质审查不够严格、风险核算与评估不够科学，合同管理的监管能力匮乏；合同制定之后，为避免承担违约责任，责任双方必须全面履行，当出现履行条款变更时，承发包双方往往以私下另行签订新合同的方式，来适应条款变更的问题，但这种新立合同的有效性在合同法中并未作出清晰界定，因此当出现“私立合同”纠纷时，往往现行法律无法根据合同效力维护受损方的利益。工程实施过程中,一旦涉及到经济利益, 很容易导致工程纠纷的发生。此外,在合同管理体系上，分级管理和授权管理机制不健全，合同管理程序也不是很明确，存在着规定的制度不执行，该履行的手续不履行的情况，缺少必要的监督和控制机制。 3.3合同体系和管理制度不健全、信息化程度低工程合同的管理应当贯穿于工程建设的全过程，但实际工程施工中，由于管理人员与现场调度人员之间的协调脱节，会造成时效性与监管效益的欠缺。首先，招投标管理与工程合同管理应该是互相衔接的，而某些单位在工程合同管理与招投标上，划分不同科室或部门管理，独立区分对待，容易造成项目合同管理的脱节；其次，招投标时建设单位过度要求造价、不计工程风险、忽视周期性与政策性价格调整，导致订立的合同与招标文件存在较大差异，最终影响了合同管理的综合效益。最后，合同的归口管理、分级管理和授权管理机制不健全,合同管理程序不明确,缺少必要的审查和评估步骤,缺乏对合同管理的有效监督和控制。合同管理手段落后与信息化程度偏低。一些建设项目合同管理仍处于分散管理状态,合同的归档程序、要求没有明确规定,合同履行过程中没有严格监督控制,合同履行后没有全面评估和总结,合同管理粗放。很多单位合同签订仍然采用手工作业方式进行,合同管理信息的采集、存储加工和维护手段落后,合同管理应用软件的开发和使用相对滞后。没有按照现代项目管理理念对合同管理流程进行重构和优化,没能实现项目内部信息资源的有效开发和利用,建设项目合同管理的信息化程度偏低。3.4 缺乏专业的合同管理人才专业人才缺乏也是影响建设项目合同管理的因素之一。很多建设单位对于工程合同管理人员的认识存在偏差，对其资金设备投入与技能培训相对较少，没有管理合同的专业技术人员。只简单地将合同管理视为一种事务性工作,直接交由一般办公人员来管理。因而当发生工程项目经济纠纷时，就会缺少必要的法律支援，影响合同管理在优化企业资源管理、监督工程建设流程方面的效力。建设工程项目涉及的学科门类与业务种类繁多，建设合同涉及内容多、专业面广, 合同的形式与内容更是多样化，这就对合同管理者的综合素质能力，提出较高的要求。合同管理人员既要有较好的法律理论修养，又要具备专业的造价管理、会计核算相关的专业技能。第四章 完善建筑工程合同管理的对策和建议 建设工程合同作为加强工程监管与解决经济纠纷的重要法律依据，做好工程合同的科学管理，有助于推进国内建筑市场平稳发展，有助于实现建设工程的有效监管，更有助于规范参与主体的总体行为，维护多方主体间合法利益。为加强合同管理，提高合同质量，保证合同的全面履行，可从合同订立、合同实施与后期评估入手，做好工程合同的审查，档案建档管理，合同风险科学评估，具体可从下面三方面入手：4.1 做好合同文本签订策略重视合同文本的初期拟定与分析，建筑工程的合同的制定要根据标准。合同签订前应审查工程合同是否合法，业主的审批手续是否完备健全，合同是否采取了标准文本等。要对合同的内容进行认真的研究，要对工期的成本、时间以及赔偿问题要进行充分的考虑。通过双方的协商以后，制定明确的合同条款。合同订立阶段要制定因工程设计方案变更、政策性调整或工期延误等因素所造成的工程量变更、施工成本单价变更与机械台班租赁时间变更问题，实现针对价款调整条件与结算的方法双方进行约定，从宏观上进行工程造价控制。合同文本必须准确表达双方谈判确定的意向，合同表达的方式应清晰准确，条款无歧义，表达无遗漏，在签订之前应将草稿交与双方审议，判定合同的合法性与公正性，评定合同约定的风险要素，实现双方权利与责任的相对制衡。在合同签署后，合同的管理人要对相关的技术人员进行了解，然后要对相关的技术人员进行任务的部署，这样才能使工作顺利进行，而且可以使各部门的工作能够顺利进行相互配合，才能使决策人做出正确的决定。4.2 建立和完善合同管理体系 重视专业管理人员的培养在建设工程项目中，建立和完善合同管理体系尤为重要。根据国际工程项目管理公司经验，好的合同管理能使利润增加10-20，可见合同管理的优化的重要性。完善合同管理具体方法是：第一，要完善合同范本，工程合同的签订要符合程序，合同的内容和权责应该明确；采用不同的合同文本的以满足不同的承包方式。第二，利用已有资源建立相应的监督和控制机制，保证合同管理制度的有效贯彻。注重项目执行过程中的合同履行、管理和纠偏，做好工程的变更管理，尤其是出现对工程不利的因素时，及时采取控制措施，减少风险，防止合同执行过程中造成的重大损失。第三，工程项目的规模日益庞大，合同条款日趋复杂，合同文件的组成内容也越来越多，需要我们采用现代化手段建立有效的合同管理系统来实现合同的订立、履行、监督和检查的系统管理，从而达到保证工程建设顺利进行，维护建筑市场秩序稳定的目的 人是合同管理中最活跃的角色，也是合同管理中最关键的环节。企业内部应提高法制与合同意识，实施人才战略计划，改善人才素质结构，设立专项奖励基金，营造合同管理人才的培养环境。建设单位应设置执有“施工合同管理人员资质证书”的专业合同管理人员，加强对合同管理人员的职业道德素养和专业技术素养的培训。4.3 严格合同管理与实施的程序，加强阶段性监督核查企业必须建立一整套完善、合理的合同管理程序，对工程合同进行有序管理，才能将合同管理工作落到实处。如施工企业内部会审制度、审查批准制度、统计考核制度、合同管理评估制度等。建筑单位应根据工程合同管理的资源，合同管理的阶段特征、管理要求与风险控制等实际问题，构建科学的管理制度，进行项目合同的审查、交底与评价，健全合同管理的约束与激励机制，保障合同的有效执行；当建设工程合同订立之后，工程合同管理部门必须按照规范化、专业化的要求，提高对施工资料采集与合同证据收集的重视，及时汇总分析反馈到的工程情况，建立阶段性的合同内部监督机制，联合施工管理、工程预算等部门，组建内审小组，实现项目自招投标至截止全过程监管，针对问题及时论证、查摆纠偏，权衡权责件的均衡关系，制定科学、统一与规范的评审文件表格，并签署相关评审意见，优化与完善工程合同管理的相关程序与控制体系。4.4 做好合同索赔管理工作在建筑工程合同实施过程中，出现索赔问题是难免的，因而必须建立工程索赔管理制度。首先，在签署合同过程和施工过程中，承包商应该始终以工程合同为依据，认真分析合同内容，充分考虑各种不利因素，评估合同索赔的可能性，以便采取最有效、最科学的合同管理策略。其次，在合同履行过程中，还应结合相关法律法规认真研究合同各项条款，积极调查施工现场的具体情况，寻找索赔证据。最后，要对工程合同进行科学管理，将合同文本与其它相关资料作为重要法律文件，做好相应的建档归档、妥善保管工作；当工程索赔情况发生时，要提高索赔与反索赔的意识，制定合理的应对策略，依照相关法律，维护自身合法利益。这不仅有利于企业保护自己的合法权益，更有利于企业提高未来的生存能力和竞争能力。第五章 结语合同是企业安排施工、进行索赔、控制工程成本和进行竣工结算的依据。企业不仅要重视合同的签订过程，还应重视合同管理，合同管理对优化企业资源配置、控制工程进度与监管工程质量、合理确定和有效控制工程造价、提高投资效益有着重要意义；同时也为工程承发包与经济纠纷的协调与索赔，提供必要的法律依据。建立科学的合同管理体系，健全投资主管单位和建设、设计、施工等有关单位的全过程造价控制责任制，有利于调动各有关单位和人员的积极性，有利于工程建设的各个阶段遵照合同要求，严格执行规范要求和计量规则，有利于在人力、物力、财力合理使用的基础上取得最好的投资效益。将合同管理与项目管理有效结合，更有利于提升企业管理水平，拉动企业运营的经济效益。参考文献1李勇，建筑工程合同索赔管理，企业技术开发，2014年第9期2方俊.工程合同管理北京：北京大学出版社2012.3段世霞项目投资与融资郑州：郑州大学出版社，20114李勇，建筑工程合同索赔管理，企业技术开发，2014年第9期5黄婉群，论建设工程合同档案的科学管理，城建档案，2013年第6期6李文，论工程合同在工程建设中的作用，科技与企业，2012年第15期致 谢历时将近两个月的时间终于将这篇论文写完，在论文的写作过程中遇到了无数的困难和障碍，都在同学和老师的帮助下度过了。尤其要强烈感谢我的论文指导老师王岚老师，她对我进行了无私的指导和帮助，不厌其烦的帮助进行论文的修改和改进。另外，在校图书馆查找资料的时候，图书馆的老师也给我提供了很多方面的支持与帮助。在此向帮助和指导过我的各位老师表示衷心的感谢！感谢这篇论文所涉及到的各位学者。本文引用了多位学者的研究文献，如果没有各位学者的研究成果的帮助和启发，我将很难完成本篇论文的写作。由于我的学术水平有限，所写论文难免有不足之处，恳请各位老师和学友批评和指正！另外，在此，我还要感谢教导我的各位老师，你们不但在学业上给我以精心指导，同时还在思想、生活上给我以无微不至的关怀，是你们的帮助与教育让我学到了很多的专业知识和做人的道理。在这里请接受我诚挚的谢意!