2017年上半年海南省证券从业资格考试：国际债券考试题

2017年上半年海南省证券从业资格考试：国际债券考试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、关于上市公司向社会公开发行新股，下列说法中，正确的是（）。A只能向原股东配售股票B只能向全体社会公众发售股票C可以向原股东配售股票，也可以向全体社会公众发售股票D可以向社会上特定的社会团体和个人发售股票 2、实际上大多数公司的清算价格总是_账面价值。A高于B低于C等于D无关于3、国有企业、集体企业及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后，向中国证监会提出境外上市申请，按合理预期市盈率计算，筹资额不少于_万美元。A500B1000C3000D5000 4、关于客户开立资金账户环节，下列表述不正确的是_。A需到证券经纪商柜台开立资金账户B若条件允许，证券经纪商接受网上开户申请C应按证券经纪商要求如实填写开户申请表D如果客户没有存管银行的一般存款账户，则还要开立此账户5、_是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的委托，作为管理人，与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为。A证券自营业务B证券经纪业务C融资融券业务D证券资产管理业务 6、MM理论的应用具有严格的假设条件，其中不包括_。A企业的经营风险可以用EBIT(息税前利润)衡量，有相同经营风险的企业处于同类风险等级B现在和将来的投资者对企业未来的。EBIT估计完全相同，即投资者对企业未来收益和这些收益风险的预期是相等的C债务融资的税前成本比股票融资成本低D投资者预期EBIT固定不变，即企业的增长率为零，所有现金流量都是固定年金 7、对（）而言，无差异曲线表现为一条向右凸的曲线。A风险爱好者B风险厌恶者C风险中性者D所有投资者 8、投资决策与风险控制是集合资产管理计划说明书的主要内容之一，但这一部分不包含下面的_。A决策依据B投资程序C收益分配D风险控制 9、在计算速动比率时需要排除存货的影响，这样做的原因之一在于流动资产中_。A存货的价格变动较大B存货的质量难以保障C存货的变现能力最低D存货的数量不易确定 10、收入政策的总量目标着眼于近期的_。A产业结构优化B经济与社会协调发展C宏观经济总量平衡D国民收入公平分配11、证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于_。A清算B交收C成交D竞价 12、通过证券交易所的证券交易，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的_时，应当在该事实发生之日起3日内编制权益变动报告书。A3%B5%C7%D10% 13、内幕信息不包括_。A公司股权结构的重大变化B公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%C公司名称的变更D上市公司收购的有关方案14、金融期货交易实行_和每日结算制度，交易者均以交易所(或期货清算公司)为交易对手，基本不用担心交易违约。A无负债结算制度B集中交易制度C限仓制度D保证金制度 15、会员参与交易及会员权限的管理通过_来实现。A会员席位B参与者交易单元C交易单元D证券账户 16、可转换公司债券的_是指债券持有人可按事先约定的条件和价格，将所持债券卖给发行人。A回售B赎回C发行D股份转换 17、证券的_是指证券变现的难易程度。A流动性B有效性C收益性D风险性 18、有效市场形式不包括（）。A强势有效市场B半强势有效市场C弱势有效市场D半弱势有效市场 19、集合资产管理计划推广活动结束后，证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对集合资产管理计划进行_。A审计B稽核C验资D评估 20、只要是追溯事物发展轨迹、探究发展轨迹中某些规律性的东西，就不可避免地需要采用_。A历史资料研究法B调查研究的方法C归纳与演绎法D比较研究法 21、从_年3月25 El开始，我国证券交易所的国债现货交易采用净价交易。A1999B2000C2001D2002 22、下列各项不属于证券公司内部控制目标的是_。A保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行B防范经营风险和道德风险C保证客户及证券公司资产的最低获利水平D保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时23、预先披露的招股说明书（申报稿）不是发行人发行股票的正式文件，不能含有（），发行人不得据此发行股票。A价格信息B数量信息C发行方式信息D发行时间信息 24、道化理论在趋势划分中，不包括_A主要趋势B次要趋势C短暂趋势D上升趋势25、1979年以前相比属于收入分配政策改变的措施是_。A减少国债发行量B实行“利改税”C降低再贴现率D大量发行国债二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、支付基金相关费用的资金清算属于_。A交易所交易资金清算B全国银行间债券市场交易资金清算C场外资金清算D场内资金清算 2、与1998年证券法相比，2005年证券法主要修订的内容有_。A完善了上市公司的监管制度，提高上市公司质量B加强对证券公司监管，防范和化解证券市场风险C加强对投资者特别是中小投资者权益的保护力度，建立证券投资者保护基金制度D完善证券发行、证券交易和证券登记结算制度，规范市场秩序3、在交易所资金清算流程中，_日，托管人将经复核、授权确认的清算指令交付执行。ATBT+ICT+2DT-1 4、_是指在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金。AETFBQDII基金CLOFDQFII基金5、证券市场监管的原则包括_。A“三公”原则B依法管理原则C保护投资者利益原则D监督与处罚相结合的原则 6、_是指在债券质押式回购交易中融出资金、享有债券质权的一方。A正回购方B卖出回购方C资金融入方D融券方 7、你目睹了一位45岁男性倒下。你让人呼叫120后，为他进行心肺复苏。你尽力确保了他生存下来的前两个重要环节已立即完成，第三个环节和提高此人生存机会最有效的是A医护人员到达，他们会给予药物B送此人去医院C带有除颤器的救护人员到达D急救人员到达，他们会进行心肺复苏E及时建立静脉通路 8、下列属于资产重组过程中的关联交易行为是_。A上市公司受让和置换其集团公司资产B集团公司占用其控股的上市公司资金C上市公司购买其集团公司生产的产品D集团公司负担其控股的上市公司广告费用 9、现行市盈率利用过去四个季度的每股盈利计算，而预测市盈率可以用过去四个季度的盈利计算，也可以根据_计算。A上两个季度的实际盈利B未来两个季度的预测盈利C四个季度的预测盈利D上两个季度的实际盈利以及未来两个季度的预测盈利的总和 10、大多数债券价格与收益率的关系都可以用一条_弯曲的曲线来表示，而且 _的凸性有利于投资者提高债券投资收益。_A向下；较高、B向下；较低C向上；较高D向上；较低11、证券投资者在证券营业部开立资金账户时不须签署的文件是_。A证券交易委托代理协议书B风险揭示书C客户资金第三方存管协议书D网上交易协议书 12、国际证券市场上著名的股价指数有（）。ANASDAQ综合指数B日经225股价指数C金融时报100指数D道-琼斯工业股价平均数 13、特殊类型基金包括_。A系列基金B基金中的基金C保本基金D交易型开放式指数基金14、从配置策略上，资产配置策略可分为_。A买入并持有策略B恒定混合策略C投资组合保险策略D动态资产配置策略 15、会员大会是证券交易所的最高权力机构，具有的职权包括_。A审议和通过理事会、总经理的工作报告B选举和罢免会员理事C制定和修改证券交易所章程D审定总经理提出的工作计划 16、期权价格由内在价值和时间价值构成，因而凡是影响内在价值和时间价值的因素，就是影响期权价格的因素。以下不属于这类因素的是_。A协定价格与市场价格B权利期间C利率D标的资产的收益E交易方的信用 17、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系，这体现了金融衍生工具的_特征。A跨期性B期限性C联动性D不确定性或高风险性 18、全球资产配置的期限在_。A1年以上B半年左右C3个月左右D1个月以内 19、证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起_个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。A1B3C5D7 20、下列关于利率风险的表述中，正确的有_。A利率风险是指市场利率变动引起证券投资收益变动的可能性B利率与证券价格呈反方向变化C利率提高会导致公司融资成本的提高D利率风险对不同证券的影响是不同的 21、国家股从资金来源上看，主要有_。A现有国有企业改组为股份公司时所拥有的净资产B现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资C经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机构向新组建股份公司的投资D具有法人资格的事业单位以其依法可支配的资产向新组建股份公司的投资 22、下面对参加证券业从业人员资格考试需符合的条件说法错误的是_。A年满18周岁B完全民事行为能力C具有高中以上文化程度D至少具有本科以上文化程度23、下列有关债券含义的说法中，不正确的有_。A发行人需要还本付息B发行人是借入资金的主体C投资者是出借资金的经济主体D反映了二者之间的委托与受托关系 24、可转换债券实际上是一种普通股票的_。A看涨期权B看跌期权C百慕大期权D利率期权25、发行人应根据交易的性质和频率，按照（）分类披露关联交易及关联交易对其财务状况和经营成果的影响。A大额和小额B长期和短期C重要和非重要D经常性和偶发性