东财21秋《证券投资学》在线作业二满分答案39

东财21秋证券投资学在线作业二满分答案1. 证券投资技术分析理论的内容主要包括_。A.经济学、财政金融学、财务管理学、投资学B.K线理论、切线理论、形态理论、技术指标理论、波浪理论和循环周期理论C.公司产品与市场分析、公司财务报表分析、公司证券投资价值及投资风险分析D.经济分析、行业分析、公司分析参考答案：B2. 公司型基金是以发行股份的方式募集资金的。( )T.对F.错参考答案：T3. 投资基金的单位资产净值是( )A.经常发生变化的B.不断上升的C.不断减少的D.一直不变的参考答案：A4. 金融期货(名词解释)参考答案：是指交易双方就在将来的约定时间按当前约定的价格买卖一定数量的某种金融资产或金融指标的合约。5. 优先认股权在多数情况下与债券或优先股共同发行。( )T.对F.错参考答案：T6. 可转换证券是指( )A.一种被赋予了股票转换权的公司债券，发行公司事先规定了债权人可以选择有利时机，按发行时规定的条件将其债券转换成发行公司的等值股票(普通股票)B.可转换优先股，这是一种带有普通股前景的优先股，在一定的时间之后的一定时间段内可以按照事先规定的转换比率将其转换为普通股C.附带可转换条款的债券、优先股或其他权益凭证等证券，规定了其持有者有权在一定时期后的某段时间内按事先规定的转换比或转换价格将可转换证券转换为普通股D.附带有可转换条款的债券，即公司可转债参考答案：C7. H股的发行方式是“公开发行”加“国内配售”。( )A.正确B.错误参考答案：B8. 对财产保险是风险回避的一种。( )A.正确B.错误参考答案：A9. 关于投资风险，下列不正确的说法是( )。A.投资者从事证券投资是为了获得投资回报，但这种回报是以承担相应风险为代价的B.预期收益水平和风险之间存在一种正相关关系C.每一证券都有自己的风险收益特性，而这种特性又会随着各相关因素的变化而变化D.投资于具体的证券，投资者如果承担了较高的投资风险，肯定能够获得较高收益参考答案：D10. 技术分析的要素有( )。A.价B.量C.势D.时参考答案：ABD11. 支撑线和压力线之所以能起支撑和压力作用，两者之间之所以能相互转化，很大程度是由于( )。A.机构主力斗争的结果B.心理因素C.筹码分布D.持有成本参考答案：B12. 缺口的形成必是当日开盘价出现跳空高开继续高走或是跳空低开继续低走的结果。( )T.对F.错参考答案：T13. 看涨期权的买方具有在约定期限内按_价格买入一定数量金融资产的权利。A.市场价格B.买入价格C.卖出价格D.协议价格参考答案：D14. 下列属于影响客户投资风险承受能力因素的有( )、身体状况、理财目标的弹性、收入、职业和财富规模、资金的投资年限A.、B.、C.、D.、参考答案：D15. 保荐人应当在签订保荐协议时指定两名保荐代表人具体负责保荐工作，并作为保荐人与本所之间的指定联络人。( )A.正确B.错误参考答案：A16. 对保荐人来说，要具备不少于( )港元的实缴股本或不可分派储蓄。A.500万B.1000万C.1500万D.2000万参考答案：B17. 基于持续整理形态的是( )A.菱形B.钻石形C.旗形D.W形态参考答案：C18. 松的货币政策的主要政策手段是( )A.减少货币供应量，降低利率，放松信贷控制量B.增加货币供应量，降低利率，放松信贷控制量C.增加货币供应量，降低利率，放松信贷控制量D.减少货币供应量，提高利率，放松信贷控制量E.增加货币供应量，提高利率，放松信贷控制量参考答案：B19. 下列关于道氏理论说法，正确的是( )。A.道氏理论对大形势的判断有较大的作用，但对小波动则显得无能为力B.道氏理论是用来指出应该买卖哪只股票C.道氏理论的信号领先于价格变化，信号较早D.道氏理论对单只股票的实际操作具有重要意义参考答案：A20. 假设市场中存在一张面值为1000元，息票率为7%(每年支付一次利息)，存续期为2年的债券，当投资者要求的必要投资回报率为10%时，投资该债券第一年的当期收益率为( )。A.5.00%B.10.00%C.7.20%D.3.52%参考答案：C21. 技术指标在高位或低位调头，被称为( )A.指标的交叉B.指标的盲点C.指标的转折D.指标的背离参考答案：C22. KDJ指标的计算公式考虑了哪些因素_。A.开盘价，收盘价B.最高价，最低价C.开盘价，最高价，最低价D.收盘价，最高价，最低价参考答案：D23. 假定证券的收益率由单因素模型决定。现有一个由N种证券构成的套利组合，第i种证券的投资比重为x1，第i种证券的期望收益率为Eri，第i种证券对因素变化的敏感性指标为6i。那么这个套利证券组合具有的特征包括( )A.x1+x2+xn=1B.x1+x2+xn=0C.x1b1+x2b2+xnbn=0D.b1+b2+bn=0E.x1E1+x2E2+xnEn0参考答案：BCE24. ( )是证券公司派驻证券交易所的代表，专门接受本公司的指令，在交易大厅内代替顾客买卖证券。A.佣金经纪人B.大厅经纪人C.专家经纪人D.零股经纪人参考答案：A25. 完全竞争型产品市场的特点包括( )A.生产者众多且各种生产资料可以完全流动B.产品都是同质的C.生产者对其产品的价格有一定的控制能力D.企业是价格的接受者而非制定者E.资本密集参考答案：ABD26. 目前，进行证券投资分析所采用的分析方法主要有( )。A.证券组合分析法B.行为分析法C.技术分析法D.基本分析法参考答案：ACD27. 基金托管人是基金资产的名义持有人。( )T.对F.错参考答案：T28. 交易监管制度是对已发行证券能否上市交易进行审查与核准(上市标准)，对已上市证券的交易进行监管。( )A.错误B.正确参考答案：B29. 由股票的上涨家数和下降家数的比值，推断股票市场多空双方力量的对比，进而判断出股票市场的实际情况的是( )A.ADIB.ADRC.OBOSD.WMS参考答案：B30. 股票、债券与其他有价证券筹资的特点有( )。A.发行股票、债券及其他有价证券筹集收购所需的资金，是公司适应市场经济要求、适应社会化大生产需要而发展起来的一种筹集资金的有效途径B.通过发行股票筹资，可以获得一笔无固定到期日、不用偿还且风险相对较小的资金。但是，由于发行股票费用较高，股息不能在税前扣除，因此，筹资成本较高，并且还有分散公司控制权的弊端C.由于债券发行费用较低，且债券利息在税前支付，故发行债券融资筹资成本较低，并保证了公司的控制权，享受了财务杠杆利益。但是，由于存在债券还本付息的义务，加重了公司的财务负担，风险较高D.还可以通过发行可转换债券等筹集资金参考答案：ABCD31. 所谓杠杆收购是利用股票所融资本购买目标公司的股份，从而改变公司出资人结构、相应的控制权格局以及公司资产结构的金融工具。( )A.正确B.错误参考答案：B32. 1982年2月率先开办堪萨斯价值线综合指数期货，标志着股价指数期货的正式产生的交易所是_。A.芝加哥商业交易所B.芝加哥期货交易所C.纽约证券交易所D.美国堪萨斯农产品交易所参考答案：D33. 上下影线等长的十字星，称为转机线，常在反转点出现。( )T.对F.错参考答案：T34. 阳线表示股价走势向下，空头力量强大。( )T.对F.错参考答案：F35. 2005年1月1日试行( )，这标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制的初步建立。A.首次公开发行股票询价制度B.上市保荐制度C.上市审核制度D.股票定价制度参考答案：A36. 如果按时间长短来分析客户的投资目标，休假属于( )。A.短期目标B.中期目标C.中长期目标D.长期目标参考答案：A37. 向客户提供证券投资顾问服务人员，应当具有( )执业资格。A.投资主办人B.证券经纪业务营销C.证券投资咨询D.一般证券业务参考答案：C38. NASDAQ定位于大中型企业。( )A.正确B.错误参考答案：B39. 可转换证券持有者的身份不随着证券的转换而相应转换。( )T.对F.错参考答案：T40. 股份回购对大多数风险投资家来说是一种主要的退出方法。( )A.正确B.错误参考答案：A41. 对证券公司，证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理的机构是( )。A.各地证券业协会B.上海、深圳证券交易所C.中国证监会及其派出机构D.中国证券业协会参考答案：C42. 下列风险来源中，能够通过证券投资组合分散掉的风险是( )A.破产风险B.利率风险C.贬值风险D.战争风险参考答案：A43. 下列技术分析方法中属于系统性风险的是( )。A.国家风险B.操作风险C.信用风险D.合规风险参考答案：A44. 金融衍生产品从其自身交易的方法和特点进行的分类不包括( )。A.金融远期合约B.金融期货C.利率期货D.金融期权参考答案：C45. 下列信息中属于客户的定量信息的是( )A.健康状况B.金钱观C.收入与支出D.风险特征参考答案：C46. 某开放式基金的单位基金资产净值为12元，其附加费率为6%，则其申购价格为( )元A.11.28B.12.6C.12.72D.12.77参考答案：D47. 在经济周期的某个时期，产出、价格、利率、就业不断上升，直至某个高峰，说明经济变动处于( )A.繁荣阶段B.衰退阶段C.萧条阶段D.复苏阶段参考答案：D48. ( )是对剩余流动性的弹性。A.估值杠杆B.利润杠杆C.运营杠杆D.财务杠杆参考答案：A49. 证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，它们是：会计事务所和律师事务所。( )T.对F.错参考答案：F50. 简述垄断竞争的特点。参考答案：生产者众多，各种生产资料可以流动;生产的产品同种但不同质，即产品之间存在着差异，产品的差异性是指各种产品之间存在着实际或想象上的差异，这是垄断竞争与完全竞争的主要区别;由于产品差异性的存在，生产者可以树立自己产品的信誉，从而对其产品的价格有一定的控制力。51. 期权和期货交易都具有金融衍生工具的功能，两者都可以用来套期保值。( )A.错误B.正确参考答案：B52. _是企业战略思想的集中体现，是企业经营范围的科学规定，同时又是制定规划的基础。A.品牌战略B.治理结构C.投资战略D.经营战略参考答案：D53. 风险企业是风险运营活动的主体。( )A.正确B.错误参考答案：A54. 关于认股权证的叙述中，正确的是( )A.认股权证的理论价值为零时，其市场价格也必为零B.只要认股权证未到期，它的理论价值就一定会高于它的价格C.认股权证价格的变化幅度总是小于其股票价格的变化幅度D.投资者购买认股权证时，他购买的是一种购买选择权参考答案：D55. 做市商制度具有成交及时、可以矫正证券供求关系失衡现象、抑制证券价格操纵的优点。( )A.错误B.正确参考答案：B56. 契约型基金是通过( )的形式，向投资者发行收益凭证。A.信托投资契约B.信托基金C.借款D.股票参考答案：A57. 保险公司为客户制定保险规划的目标是( )。A.帮助客户选择合适的保险品种，期限及保险金额B.风险最小化C.深入了解和分析客户经济状况和投资需求D.降低和转移风险参考答案：D58. 证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起5个工作日内，客户可以用( )通知方式提出解除协议。A.口头B.书面C.口头或书面D.口头和书面参考答案：B59. 财政政策的种类大致呵以分为( )A.扩张性B.紧缩性C.中性D.弹性E.偏松参考答案：ABC60. 风险投资能否成功的关键因素有三个，技术因素，人的因素，市场因素，其中技术因素是最关键的。( )A.正确B.错误参考答案：B