证券从业《证券市场基本法律法规》试题含答案第35期

证券从业证券市场基本法律法规试题含答案1. 单选题：客户维持担保比例低于（）时，证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物。A.110%B.120%C.130%D.150%正确答案：C2. 单选题：证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员从事客户资产管理业务，损害客户合法利益的，应当依法承担（）责任。A.刑事B.民事C.侵权D.违约正确答案：B3. 单选题：申请公司债券上市交易，应当向（）报送上市报告书、公司章程等相关文件。A.国务院证券监督管理机构B.证券交易所C.工商行政管理局D.发改委正确答案：B4. 单选题：关于证券公司开展经纪业务的相关规定，以下说法正确的是（）。A.证券公司可以委托证券公司以外的人员作为经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动B.客户证券账户内的证券不足的，可以接受其卖出委托C.证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，不需将收费项目、收费标准在营业场所的显著位置予以公示D.客户资金账户内的资金不足的，可以接受其买入委托正确答案：A5. 单选题：下列不属于证券交易内幕信息知情人的是（）。A.发行人的监事B.发行人的中层管理人员C.持有公司10%股份的股东D.公司的实际控制人正确答案：B6. 单选题：证券金融公司进行（）操作时，应当经证监会批准。.变更公司名称.增加注册资本.制定公司章程.签订业务合同A.、B.、C.、D.、正确答案：A7. 单选题：证券公司将委托资产投资于（）发行的证券，应当事先将相关信息以书面形式通知客户和资产托管机构，并要求客户按照合同约定在指定期限内答复。.本公司.资产托管机构.与本公司有关联方关系的公司.与资产托管机构有关联方关系的公司A.、B.、C.、D.、正确答案：A8. 单选题：在以证券公司名义开立的（）内，应当为每一客户单独开立信用账户。I融券专用证券账户II信用交易证券交收账户III客户信用交易担保证券账户IV客户信用交易担保资金账户A.I、IIB.III、IVC.I、II、III、IVD.I、III、IV正确答案：B9. 单选题：证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以20万元以上()万元以下的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上()万元以下的罚款。A.50；3B.50；5C.30；3D.30；5正确答案：B10. 单选题：下列有关证券从业人员监督管理规定的说法，正确的有()。机构不得聘用未取得执业资格证书的人员对外开展证券业务；取得执业证书的人员，不需要参加后续职业培训；证券业协会应当建立从业人员资格管理数据库，进行资格公示和职业注册登记管理；取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在15日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。A.、B.、C.、D.正确答案：D11. 单选题：证券公司从事证券自营业务的，建立健全自营账户的审核和稽核制度，严禁（）。.出借自营账户.以证券公司名义通过专用自营席位开展业务.使用非自营席位变相自营.账外自营A.、B.、C.、D.、正确答案：D12. 单选题：证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于（）年。A.1B.2C.3D.4正确答案：C13. 单选题：根据证券公司融资融券业务管理办法的规定，除下列情形外，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金()。为客户进行融资融券交易的结算收取客户应当归还的资金、证券收取客户应当支付的利息、费用、税款收取客户应当支付的违约金A.B.C.D.正确答案：D14. 单选题：下列说法正确的有（）。.证券公司开展自营业务应每月、每半年、每年向中国证券监督管理委员会和证券交易所报送自营业务情况.中国证监会对证券公司自营业务实行日常管理.中国证券监督管理委员会可要求证券公司报送其证券自营业务资料.自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一A.、B.、C.、D.、正确答案：C15. 单选题：客户交易结算资金第三方存管协议的签署人包括（）。.客户.客户指定的存管银行.中国证券登记结算有限责任公司.证券公司A.、B.、C.、D.、正确答案：B16. 单选题：某有限责任公司股东会决定解散该公司该公司下列行为不符合法律规定的有（）。股东会选派股东甲、股东乙和股东丙组成清算组，未采纳股东丁提出吸收一名律师参加清算组的建议清算组成立15日后将公司解散一事通知了全体债权人在清理公司财产过程中清算组发现公司财产仅够清偿80%的债务，遂通知债权人不再清偿清算组经职代会同意决定清偿债务前将公司办公家具分给股东A.B.C.D.正确答案：D17. 单选题：基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产清算财产的关系是（）。A.基金财产属于其清算财产B.其清算财产属于基金财产C.基金财产不属于其清算财产D.基金财产等同于其清算财产正确答案：C18. 单选题：证券公司自营买卖的主要对象是（）。A.已经和依法可以在境内证券交易所上市交易的证券B.已经和依法可以在境内银行间市场交易的特定证券C.依法经中国证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券D.股指期货和利率互换正确答案：A19. 单选题：证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循的原则不包括()。A.风险收益匹配B.客观原则C.公正原则D.诚实信用原则正确答案：A20. 单选题：融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（）的架构设立和运行。A.董事会-业务决策机构-业务执行部门-分支机构B.业务决策机构-董事会-业务执行部门-分支机构C.业务决策机构-业务执行部门-董事会-分支机构D.业务决策机构-业务执行部门-分支机构-董事会正确答案：A21. 单选题：股份有限公司股票应当载明的主要事项不包括（）。A.公司名称B.公司地址C.股票种类、票面金额及代表的股份数D.股票的编号正确答案：B22. 单选题：证券公司经营融资融券业务，应当在证券登记结算机构开立的账户不包括（）。A.信用交易资金交收账户B.信用交易证券交收账户C.融资专用资金账户D.融券专用证券账户正确答案：C23. 单选题：下列关于集合资产管理计划资产用途的说法中，不正确的是（）。A.不得将集合资产管理计划资产用于资金拆借B.不得将集合资产管理计划资产用于抵押融资C.可将集合资产管理计划资产用于对外担保D.不得将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资正确答案：C24. 单选题：中华人民共和国证券法规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有的行为包括()。、代理委托人从事证券投资；、与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失；、买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票；、向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议。A.、B.、C.、D.、正确答案：A25. 单选题：柜台市场发生对业务开展、客户权益、证券公司风险等产生重大影响的事项，或者可能影响柜台交易顺利进行、投资者利益或可能诱发证券公司风险的重大事件时，证券公司应当在该事项发生后()个交易日内向协会报告，并于()个交易日内提交重大事项报告。A.1；3B.1；5C.3；5D.3；10正确答案：A26. 单选题：以下有关证券公司代销金融产品的资格，说法错误的是（）。A.证券公司可以代销在境内发行，并经国家有关部门或者其授权机构批准或者备案的各类金融产品B.应当遵循平等、自愿、公平、诚实信用和适当性原则C.证券公司选择代销的金融产品无限制D.证券公司应当对所代销金融产品的风险状况进行评估正确答案：C27. 单选题：证券公司办理集合资产管理业务，不能接受（）资产。.现金.股票.债券.期货A.、B.、C.、D.、正确答案：C28. 单选题：以下属于常见的内幕交易行为的是（）。.内幕信息的知情人利用内幕信息买卖证券，或者根据内幕信息建议他人买卖证券的行为.内幕信息的知情人向他人透露内幕信息，使他人利用内幕信息获利的行为.非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券或者建议他人买卖证券的行为.利用传播媒介或者其他方式提供、传播虚假信息，扰乱证券市场A.、B.、C.、D.、正确答案：D29. 单选题：根据中华人民共和国公司法的规定，制作虚假的招股说明书、认股书、公司债券募集办法发行股票或者公司债券的，责令停止发行，退还所募资金及其利息，处以非法募集资金金额（）的罚款。A.1%3%B.1%5%C.3%5%D.5%10%正确答案：B30. 单选题：证券公司营业部受理客户融资融券申请后应按公司规定的审核、审批流程对客户进行()。、征信；、评估；、审批；、质押。A.、B.、C.、D.、正确答案：A31. 单选题：证券公司应当自每月结束之日起()个交易日内，向中国证监会及其派出机构报送月度风险控制指标监管报表。A.1B.3C.5D.7正确答案：D32. 单选题：【2018年真题】下列关于欺诈发行股票、债券罪客观要件的说法中，错误的是（）。A.行为人必须在招股说明书、认股书、公司债券、企业债券募集办法中，有隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的行为B.行为人制作虚假的招股说明书、认股书、公司债券募集办法发行股票或者公司、企业债券的行为，必须达到一定的严重程度，才构成犯罪C.行为人必须实施了发行股票或公司、企业债券的行为D.本罪侵犯的客体是复杂客体正确答案：D33. 单选题：单独或者合并持有公司表决权股份总数（）以上的股东或者监事会提议董事会召开临时股东大会时应以书面形式向董事会提出会议议题和内容完整的提案。A.5%B.10%C.3%D.49%正确答案：C34. 单选题：境外法人开立证券账户需提供的文件和资料有（）。.加盖公章的法定代表人说明书.法定代表人签章并加盖公章的法定代表人开立机构证券账户授权委托书.董事会或董事、主要股东授权委托书.授权人的有效身份证明文件复印件A.、B.、C.、D.、正确答案：D35. 单选题：董事、高级管理人员有中华人民共和国公司法第150条规定的情形的，有限责任公司的股东、股份有限公司连续（）以上单独或者合计持有公司1%以上股份的股东，可以书面请求监事会或者不设监事会的有限责任公司的监事向人民法院提起诉讼。A.90日B.120日C.150日D.180日正确答案：D36. 单选题：申请设立期货公司要求注册资本最低限额为人民币（）万元。A.3000B.5000C.8000D.10000正确答案：A37. 单选题：甲证券公司欲申请融资融券业务试点，下列情形中不符合申请条件的是（）。A.经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司B.客户资产安全、完整，客户交易结算资金已实现第三方存管C.财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，最近3个月净资本均在12亿元以上D.公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间正确答案：C38. 单选题：下列人员中，属于应取得中国证券业执业证书的有（）。I证券公司总部从事基金销售业务管理的人员II商业银行总行从事基金销售业务管理的人员III商业银行各级分行从事基金销售业务管理的人员IV证券投资咨询营业网点从事基金销售业务管理的人员A.I、IIB.III、IVC.I、II、IVD.I、II、III、IV正确答案：C39. 单选题：有限责任公司从税后利润中提取法定公积金后，还可以提取任意公积金，但需经（）通过决议。A.股东会B.监事会C.董事会D.职工代表大会正确答案：A40. 单选题：我国基金法规定，基金托管人应当履行的职责包括（）。.按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜.对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立.按照规定召集基金份额持有人大会.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资A.、B.、C.、D.、正确答案：D41. 单选题：重大资产重组实施完毕后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额（）的，可以对上市公司、相关机构及其责任人员采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管措施。A.80%B.40%C.50%D.70%正确答案：C42. 单选题：期货交易的基本特征包括（）。.合约标准化.场所固定化.结算统一化.商品特殊化A.、B.、C.、D.、正确答案：B43. 单选题：证券公司申请保荐机构资格，其注册资本不低于人民币（）元。A.5000万B.8000万C.1亿D.2亿正确答案：C44. 单选题：可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的情形包括（）。I.严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，尚未构成犯罪的II.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为特别恶劣，严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的III.组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的IV.其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、II、III、IVD.I、IV正确答案：B45. 单选题：下列选项中，属于背信运用受托财产的犯罪主体的有（）。.保险公司.期货经纪公司.个人.证券交易所A.、B.、C.、D.、正确答案：C46. 单选题：投资者融资买入证券时，融资保证金比例不得低于()。A.120B.100C.80D.50正确答案：B47. 单选题：有甲、乙、丙、丁四个投资者，均申报买进X股票，申报价格和申报时间分别为：甲的买进价为1070元，时间是13：35；乙的买进价为1040元，时间是13：40；丙的买进价为1075元，时间是13：55；丁的买进价为1040元，时间是14：00。那么四位投资者交易的优先顺序为（）。A.甲、乙、丙、丁B.丙、甲、乙、丁C.丙、甲、丁、乙D.丁、乙、甲、丙正确答案：B48. 单选题：()是指依照公司法和证券法规定设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。A.上市公司B.证券公司C.证券交易所D.股票公司正确答案：B49. 单选题：保荐代表人变更任职机构，申请变更登记时，无须提交（）。A.新任职机构出具的接收函B.证券业从业人员资格考试成绩合格的证明C.变更登记申请报告D.保荐代表人出具的其在原保荐机构保荐业务交接情况的说明正确答案：B50. 单选题：证券业从业人员的诚信信息包括（）。I.基本信息II.奖励信息III.人员财务信息IV.处罚处分信息A.I、IIB.I、IVC.I、II、IVD.II、III、IV正确答案：C51. 单选题：证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息，报告的内容包括（）。.自营业务账户、席位情况.涉及自营业务规模、风险限额的重大决策.自营风险监控报告.涉及自营业务资产配置、业务授权的重大决策A.、B.、C.、D.、正确答案：D52. 单选题：被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反证券业从业人员资格管理办法被协会注销执业证书的人员，协会可在（）年内不受理其执业证书申请。A.2B.3C.4D.5正确答案：B53. 单选题：下列不属于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的是（）。A.期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的B.证券交易成交额累计在50万元以上的C.获利或者避免损失数额累计在10万元以上的D.多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的正确答案：C54. 单选题：收购人进行上市公司的收购，应聘请在中国注册的具有从事（）业务资格的机构担任其财务顾问。A.评估B.律师C.财务顾问D.审计正确答案：C55. 单选题：下列关于召开股东会会议的通知时间，说法正确的有()。、没有约定的，召开股东会会议应当于会议召开15日前通知全体股东；、公司章程若约定召开股东会会议应当于会议召开10日前通知全体股东，则从其约定；、全体股东若约定召开股东会会议应当于会议召开20日前通知全体股东，则从其约定；、召开股东会会议应当于会议召开10日前通知全体股东，且不能自行约定。A.、B.、C.、D.、正确答案：C56. 单选题：下列属于变相公开发行证券特征的是（）。I.非公开发行股票及其股权转让，采用广告、公告、广播、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信、公开劝诱等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的II.公司股东自行以公开方式向社会公众转让股票III.向特定对象转让股票，未经证监会核准，转让后公司股东累计超过200人的IV.公司股东委托他人以公开方式向社会公众转让股票A.I、II、IIIB.III、IVC.I、II、IVD.I、II、III、IV正确答案：D57. 单选题：证券公司的（）负责制定与融资融券业务相关的部门设置及各部门职责。A.董事会B.业务决策机构C.业务执行部门D.分支机构正确答案：A58. 单选题：除()情形外，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金。为客户进行融资融券交易的结算；收取客户应当归还的资金、证券；收取客户应当支付的利息、费用、税款；按照证券公司融资融券业务管理办法的有关规定以及与客户的约定处分担保物。A.、B.、C.、D.、正确答案：B59. 单选题：证券公司应当在代销合同签署后（）个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备相关文件和材料。A.3B.5C.7D.10正确答案：B60. 单选题：下列属于上市证券的是()。、人民币普通股；、基金券；、人民币优先股；、期货。A.、B.、C.、D.、正确答案：B61. 单选题：证券公司、资产托管机构、推广机构的高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反证券公司客户资产管理业务管理办法规定的，中国证监会及其派出机构根据不同情况，对其采取的行政监管措施有（）。取消资格认定为不适当人选责令停止职权监管谈话A.、B.、C.、D.、正确答案：A62. 单选题：发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究（）。A.民事责任B.刑事责任C.行政责任D.经济责任正确答案：B63. 单选题：国务院证券监督管理机构对证券公司在境内设立证券公司或者在境外设立、收购或者参股证券经营机构的申请，自受理之日起（）个月内作出批准或者不予批准的书面决定。A.1B.3C.6D.12正确答案：C64. 单选题：（）是指基金托管人依据相关法律法规，对基金管理人的估值结果即基金份额净值、累计基金份额净值以及期初基金份额净值进行的核对。A.基金财务的复核B.基金头寸的复核C.基金资产净值的复核D.基金财务报表的复核正确答案：C65. 单选题：下列关于股东会的职权，说法正确的有（）。.决定公司的经营方针和投资计划.选举和更换董事，决定有关董事的报酬事项.选举和更换由股东代表出任的监事，决定有关监事的报酬事项.对公司增加或者减少注册资本做出决议A.、B.、C.、D.、正确答案：A66. 单选题：公司公开发行公司债券累计债券余额不超过公司净资产的（）。A.30%B.40%C.50%D.60%正确答案：B67. 单选题：对虚报注册资本的公司，应处以虚报注册资本金额（）的罚款。A.2%以上10%以下B.5%以上15%以下C.5%以上20%以下D.5%以上25%以下正确答案：B68. 单选题：限定性集合资产管理计划的资产应当主要用于投资（）。I国债II国家重点建设债券III债券型证券投资基金IV在证券交易所上市的企业债券A.I、II、IIIB.I、II、IVC.I、II、III、IVD.III、IV正确答案：C69. 单选题：（），自股份发行结束之日起12个月内不得转让。A.特定对象以资产认购而取得的上市公司股份B.特定对象为上市公司控股股东、实际控制人或者其控制的关联人的C.特定对象通过认购本次发行的股份取得上市公司的实际控制权的D.特定对象取得本次发行的股份时，对其用于认购股份的资产持续拥有权益的时间不足12个月的正确答案：A70. 单选题：客户融资融券交易期间，如果中国人民银行规定的（）调高，证券公司将相应提高融资利率或融券利率。A.同期金融机构活期存款基准利率B.同期金融机构1年期存款基准利率C.同期金融机构1年期贷款基准利率D.同期金融机构贷款基准利率正确答案：D71. 单选题：非公开募集基金财产的证券投资，包括（）。.买卖公开发行的股份有限公司的股票.买卖公开发行的股份有限公司的债券.买卖公开发行的股份有限公司的基金份额.买卖国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种A.、B.、C.、D.、正确答案：D72. 单选题：下列关于证券公司融资融券业务规模和集中度风险的控制，说法正确的有()。证券公司对客户的授信和融出资金、证券均应由公司总部统一控制和办理，严禁分支机构擅自对外办理相关业务；对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%；对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5；接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的5。A.、B.、C.、D.、正确答案：A73. 单选题：直投从业人员开展业务不得有的行为包括（）。.接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂.向客户承诺确保收回投资本金或者固定收益或者赔偿投资损失.隐匿、伪造、篡改或者毁损投资信息.违规向客户提供资金或侵占挪用客户资产A.、B.、C.、D.、正确答案：A74. 单选题：法人申请补办（）的，境内法人提交法定代表人证明书、法定代表人授权委托书和法定代表人有效身份证明文件复印件；境外法人还需提供董事会或董事、主要股东授权委托书，以及授权人的有效身份证明文件复印件。A.原号码证券账户卡B.新号码证券账户卡C.原号码资金账户卡D.新号码资金账户卡正确答案：B75. 单选题：对于基金份额登记机构隐匿、伪造、篡改、毁损基金份额登记数据的，监管机构可以采取的惩罚措施不包括（）。A.责令改正B.处10万元以上100万元以下罚款C.停止其基金服务业务D.给予警告正确答案：D76. 单选题：下列选项中，（）不是基金份额持有人必须承担的义务。A.承担基金亏损或终止的全部责任B.缴纳基金认购款项及规定的费用C.在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额D.遵守基金契约正确答案：A77. 单选题：【2018年真题】证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得以()为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议。专业分析；内幕信息；市场传言；虚假信息。A.、B.、C.、D.、正确答案：A78. 单选题：非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（）人。A.50B.100C.150D.200正确答案：D79. 单选题：有限责任公司是指由50个以下股东共同出资设立，股东以其所认缴的出资额为限对公司承担有限责任，公司以其（）对其债务承担责任的公司。A.家庭财产B.全部财产C.部分财产D.个人财产正确答案：B80. 单选题：公司收购本公司股份后属于减少公司注册资本情形的，应当自收购之日起（）日内注销；属于与持有本公司股份的其他公司合并情形的应当在（）内转让或者注销。A.10；6个月B.10；60日C.5；6个月D.5：60日正确答案：A81. 单选题：证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没有违法所得的，处以（）的罚款。A.10万元以上20万元以下B.20万元以上30万元以下C.10万元以上30万元以下D.20万元正确答案：C82. 单选题：证券公司的股东和实际控制人不得（）。.占用证券公司的资产.占用客户的资产.损害证券公司或者客户的合法权益.滥用权利A.、B.、C.、D.、正确答案：B83. 单选题：标的证券为交易所交易型开放式指数基金的，应当包括下列（）条件。.上市交易超过3个月.近3个月内的平均资产规模不低于20亿元.基金持有人户数不少于4000户.上市交易超过2个月A.、B.、C.、D.、正确答案：C84. 单选题：【2016年真题】下列选项中，可以担任证券公司实际控制人的有（）。因故意犯罪被判处刑罚，距刑罚执行完毕已过4年净资产为实收资本的60%不能清偿到期债务或有负债达到净资产的50%A.B.C.D.正确答案：A85. 单选题：下列选项中，属于操纵市场行为的有（）。.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量A.、B.、C.、D.、正确答案：B86. 单选题：证券公司违反相关规定，为客户买卖证券提供融资融券的，没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以（）的罚款。A.非法融资融券等值以下B.非法融资融券等值C.非法融资融券等值金额的1倍D.非法融资融券等值金额的2倍正确答案：A87. 单选题：发起人在()日内未召开创立大会的，认股人可以按照所缴股款并加算银行同期存款利息，要求发起人返还。A.10B.30C.60D.90正确答案：B88. 单选题：下列不属于基金份额持有人权利的是（）。A.参与分配清算后的剩余基金财产B.分享基金财产收益C.按基金契约及其他有关规定，运作和管理基金资产D.查阅或复制公开披露的基金信息资料正确答案：C89. 单选题：证券公司应当至少（）向客户提供一次完整、准确的资产管理报告。A.每年B.每季度C.每月度D.每半年正确答案：B90. 单选题：（）从事集合资产管理业务违反规定的，中国证监会依照法律、行政法规和中国证监会的有关规定作出行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移交司法机关，追究其刑事责任。.证券公司及其相关人员.资产托管机构及其相关人员.证券登记结算机构及其相关人员.代理推广机构及其相关人员A.、B.、C.、D.、正确答案：B91. 单选题：下列关于证券公司为多个客户办理集合资产管理业务的说法中，正确的有（）。.与客户签订定向资产管理合同.通过专门账户为客户提供资产管理服务.与客户签订集合资产管理合同.将客户资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管A.、B.、C.、D.、正确答案：D92. 单选题：办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构应当向（）进行注册。A.中国证监会派出机构B.中国工商局C.中国证券业协会D.中国人民银行正确答案：A93. 单选题：下列选项不属于上市公司和公司债券上市交易的公司向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送的年度报告记载的内容的是（）。A.高级管理人员简介B.公司概况C.公司实际控制人D.持有公司股份最多的前5名股东的名单正确答案：D94. 单选题：国务院证券监督管理机构应当对证券公司的（）等风险控制指标作出规定。.净资本.净资本与负债的比例.净资本与净资产的比例.净资本与自营、承销、资产管理等业务规模的比例A.、B.、C.、D.、正确答案：D95. 单选题：下列选项中，不属于约定购回式证券交易的标的证券的是（）。A.上交所上市交易的股票B.上交所上市交易的基金C.上交所上市交易的债券D.上交所上市交易的权证正确答案：D96. 单选题：根据规定，期货公司的从业人员不得有下列哪些行为（）。客观地告知投资者在期货投资中可能出现的各种风险以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易挪用客户的期货保证金或者其他资产A.I、B.、C.、D.、正确答案：C97. 单选题：关于证券公司在经营过程中调整业务范围，下列说法错误的是（）。A.国务院证券监督管理机构可以根据证券公司财务状况对其业务范围进行调整B.国务院证券监督管理机构可以根据证券公司内部控制水平对其业务范围进行调整C.国务院证券监督管理机构可以根据证券公司合规程度对其业务范围进行调整D.国务院证券监督管理机构不可以根据证券公司高级管理人员业务管理能力对其业务范围进行调整正确答案：D98. 单选题：公开募集基金的基金管理人的董事、监事和高级管理人员，应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规，具有（）年以上与其所任职务相关的工作经历。A.5B.3C.2D.1正确答案：B99. 单选题：按照中国证监会信息披露违法行为行政责任认定规则的规定，下列选项中符合从轻或者减轻处罚考虑的情形有（）。A.在获悉公司信息披露违法后，向公司有关主管人员或者公司上级主管提出质疑并采取了适当措施的B.在信息披露违法行为被发现后，及时主动要求公司采取纠正措施或者向证券监管机构报告的C.当事人在信息披露违法事实所涉及期间，由于不可抗力、失去人身自由等无法正常履行职责的D.在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查的正确答案：A100. 单选题：欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是（）。A.单一客体B.复杂客体C.简单客体D.任何客体正确答案：B