期货公司培训开户流程与柜员系统的使用课件

开户流程与柜员系统的使用开户流程与柜员系统的使用2010年1月基本概念释义基本概念释义 1 1、资产账号、资产账号2 2、客户编号、客户编号3 3、交易编码、交易编码4 4、结算银行、结算银行5 5、结算银行账号、结算银行账号6 6、银期转账、银期转账7 7、保证金监控中心、保证金监控中心8 8、商品交易所和金融交易所、商品交易所和金融交易所开户流程开户流程 一、身份信息验证一、身份信息验证 开户人员须审核客户提供资料的真实性、合规性、完整性。投资者提开户人员须审核客户提供资料的真实性、合规性、完整性。投资者提供的开户材料不真实或者不齐全以及证件过期失效者，谢绝开户。供的开户材料不真实或者不齐全以及证件过期失效者，谢绝开户。开户流程开户流程 自然人客户须提供的材料自然人客户须提供的材料 1 1、身份证或临时身份证原件（证件需在有效期内）。、身份证或临时身份证原件（证件需在有效期内）。 2 2、银行账号、银行账号 开户流程开户流程 机构客户须提供的材料机构客户须提供的材料 1 1、企业营业执照企业营业执照（副本）、（副本）、税务登记证税务登记证、组织机构代码证组织机构代码证（副本）原件（副本）原件 2 2、提供银行结算账号及开户行、提供银行结算账号及开户行 3 3、提供法定代表人的证件原件及法定代表人身份证明、提供法定代表人的证件原件及法定代表人身份证明 4 4、提供相关的指令下达人、资金调拨人、结算单确认人及被授权人的、提供相关的指令下达人、资金调拨人、结算单确认人及被授权人的身份证原件、复印件身份证原件、复印件 5 5、签署、签署机构投资者授权书机构投资者授权书（若法定代表人本人前来开户，则无需（若法定代表人本人前来开户，则无需签署），并加盖机构公章；签署），并加盖机构公章；二、交易风险揭示二、交易风险揭示 开户流程开户流程 三、客户资料签署三、客户资料签署期货经纪合同期货经纪合同及相关协议、资料必须黑色或者蓝色水笔填写，圆珠笔填写的一律不被受理。及相关协议、资料必须黑色或者蓝色水笔填写，圆珠笔填写的一律不被受理。 1 1、自然人签署、自然人签署开户流程开户流程 开户流程开户流程 开户流程开户流程 三、客户资料签署三、客户资料签署2 2、机构客户签署、机构客户签署开户流程开户流程 开户流程开户流程 三、客户资料签署三、客户资料签署 3 3、客户资信调查表、客户资信调查表自 然 人填写机构填写客户都填开户人员填开户流程开户流程 开户流程开户流程 开户流程开户流程 四、开立股指期货交易编码准备材料四、开立股指期货交易编码准备材料 1 1、开户时前一交易日账单、开户时前一交易日账单 ，可用资金余额不低于人民币，可用资金余额不低于人民币5050万元万元 “ “报表报表- -期货报表期货报表- -客户日账单客户日账单”开户流程开户流程 四、开立股指期货交易编码准备材料四、开立股指期货交易编码准备材料 2 2、通过相关测试、通过相关测试 开户流程开户流程 四、开立股指期货交易编码准备材料四、开立股指期货交易编码准备材料 3 3、具有相关交易记录（股指仿真或商品）、具有相关交易记录（股指仿真或商品） 报表报表- -期货报表期货报表- -客户成交信息表客户成交信息表开户流程开户流程 四、开立股指期货交易编码准备材料四、开立股指期货交易编码准备材料 4 4、阅读并签署、阅读并签署股指期货交易特别风险揭示股指期货交易特别风险揭示 5 5、股指期货自然人投资者适当性综合评估表股指期货自然人投资者适当性综合评估表 开户流程开户流程 四、开立股指期货交易编码准备材料四、开立股指期货交易编码准备材料 6 6、 机构客户相关资料机构客户相关资料 （1 1）资产负债表）资产负债表 （2 2）企业决策机制和操作流程承诺书企业决策机制和操作流程承诺书 7 7、特殊法人还需监管机构、主管机构批准证明文件、特殊法人还需监管机构、主管机构批准证明文件开户流程开户流程 五、开户人员签字五、开户人员签字开户流程开户流程 六、影像采集六、影像采集 照相要求：头部正面照，人像清晰，层次丰富，神态自然，无明显畸照相要求：头部正面照，人像清晰，层次丰富，神态自然，无明显畸变，姿态端正、头部正直。头部占照片尺寸的变，姿态端正、头部正直。头部占照片尺寸的2 23 3，照片规格为，照片规格为4(4(高高):3):3（宽），（宽），2424位真彩色。位真彩色。 扫描件要求：图像、文字清晰可辨，方向不颠倒。扫描件长宽比例与扫描件要求：图像、文字清晰可辨，方向不颠倒。扫描件长宽比例与原件一致。原件一致。 所有照片和扫描件的影像资料均为所有照片和扫描件的影像资料均为jpgjpg格式图片。格式图片。开户流程开户流程 七、柜台资料录入七、柜台资料录入1 1、自然人录入、自然人录入个人个人0186003000040001开户流程开户流程 省、市：必填省、市：必填开户流程开户流程 七、柜台资料录入七、柜台资料录入2 2、机构录入、机构录入机构机构0186003000040001开户流程开户流程 开户流程开户流程 开户流程开户流程 七、柜台资料录入七、柜台资料录入 系统录入完毕后，开户专员将生成资产账号填写在系统录入完毕后，开户专员将生成资产账号填写在期货经纪合同期货经纪合同封页右上角封页右上角“期货期货资产账号资产账号_”_”处处 开户流程开户流程 八、银期转账办理八、银期转账办理1 1、工商银行（公司代码、工商银行（公司代码1252000012520000）开户流程开户流程 八、银期转账办理八、银期转账办理2 2、交通银行（公司代码、交通银行（公司代码000068000068）开户流程开户流程 八、银期转账办理八、银期转账办理2 2、交通银行（公司代码、交通银行（公司代码000068000068）开户流程开户流程 八、银期转账办理八、银期转账办理3 3、建设银行（公司代码、建设银行（公司代码005202005202）开户流程开户流程 九、影像资料上传九、影像资料上传开户流程开户流程 十、账户开通十、账户开通 期货公司依据开户流水，分别对开户人员和客户进行回访，确认客户期货公司依据开户流水，分别对开户人员和客户进行回访，确认客户了解期货交易风险及期货经纪合同主要条款。了解期货交易风险及期货经纪合同主要条款。 回访成功后，核实客户影像资料及合同签署完备即开通账户进行商品回访成功后，核实客户影像资料及合同签署完备即开通账户进行商品期货交易。期货交易。开户流程开户流程 十、账户开通十、账户开通 若客户需要开立股指期货交易，开户人员将符合要求的客户资产账号若客户需要开立股指期货交易，开户人员将符合要求的客户资产账号名单通过名单通过NotesNotes邮箱，发送至邮箱，发送至“交易结算部交易结算部/ /期货公司期货公司/GTJA”/GTJA”信箱，期信箱，期货公司总部依据名单申请股指期货交易编码。货公司总部依据名单申请股指期货交易编码。开户流程开户流程 十一、资料整理邮寄十一、资料整理邮寄 期货负责人需每天审核营业部开户合同及资料准确性，并将审核通过期货负责人需每天审核营业部开户合同及资料准确性，并将审核通过的客户合同、银期转账协议书及其他开户资料一并及时邮寄至期货公的客户合同、银期转账协议书及其他开户资料一并及时邮寄至期货公司总部司总部 邮寄地址：邮寄地址：“上海市静安区延平路上海市静安区延平路121121号号2626楼楼” 邮编：邮编：“200042”200042” 收件人：收件人：“曲守林曲守林” 联系电话：联系电话：“”“” 开户流程开户流程 十二、资料后续处理十二、资料后续处理 期货公司总部收到各营业部邮寄的开户资料，复核处理并加盖期货公期货公司总部收到各营业部邮寄的开户资料，复核处理并加盖期货公司开户专用章后，一本总部留存归档，另外两份返寄回营业部。司开户专用章后，一本总部留存归档，另外两份返寄回营业部。 各营业部收到总部返寄的合同后，一本留存营业部以待备查（保存不各营业部收到总部返寄的合同后，一本留存营业部以待备查（保存不少于少于5 5年），另一本及时通知客户前来领取。所有的寄到、寄出及留存、年），另一本及时通知客户前来领取。所有的寄到、寄出及留存、客户领取等过程，都应当进行留痕记录。客户领取等过程，都应当进行留痕记录。账户变更流程账户变更流程 一、身份信息验证一、身份信息验证 个人客户申请变更账户信息，须提供个人身份证原件及复印件，若更个人客户申请变更账户信息，须提供个人身份证原件及复印件，若更改银行账号，还需提供变更后所使用的新银行卡原件及复印件。改银行账号，还需提供变更后所使用的新银行卡原件及复印件。 机构客户申请变更账户信息，须提供有效营业执照（副本）及复印件、机构客户申请变更账户信息，须提供有效营业执照（副本）及复印件、组织机构代码证（副本）及复印件、法定代表人证明书、法定代表人组织机构代码证（副本）及复印件、法定代表人证明书、法定代表人身份证原件及复印件、法定代表人出具的授权委托书以及被授权人的身份证原件及复印件、法定代表人出具的授权委托书以及被授权人的身份证原件和复印件。身份证原件和复印件。账户变更流程账户变更流程账户变更流程账户变更流程二、系统菜单操作二、系统菜单操作1 1、常规类业务：、常规类业务：（1 1）“客户客户- -客户账户客户账户- -客户扩展信息修改客户扩展信息修改”账户变更流程账户变更流程二、系统菜单操作二、系统菜单操作1 1、常规类业务：、常规类业务：（2 2）“产品产品- -期货期货- -期货账户期货账户- -期货银行账户增加期货银行账户增加/ /修改修改/ /取消取消” ” 账户变更流程账户变更流程二、系统菜单操作二、系统菜单操作2 2、非常规类业务：、非常规类业务：（1 1）身份信息联合修改）身份信息联合修改“客户客户账户身份信息联合修改客户客户账户身份信息联合修改 ” ”账户变更流程账户变更流程二、系统菜单操作二、系统菜单操作2 2、非常规类业务：、非常规类业务：（2 2）客户账户清密）客户账户清密“客户客户- -客户账户客户账户- -客户账户清密客户账户清密” “” “资金资金- -账户密码账户密码- -清资金密码清资金密码” ” 账户销户账户销户一、身份信息验证一、身份信息验证 身份信息验证比照开户流程和信息变更流程身份信息验证比照开户流程和信息变更流程二、销户条件二、销户条件 1 1、客户账户没有持仓且资金为、客户账户没有持仓且资金为0 0； 2 2、销户当天无交易并且业务出入金；、销户当天无交易并且业务出入金； 3 3、客户已去银行解除所有银期转账关系；、客户已去银行解除所有银期转账关系； 4 4、客户前来销户必须结清所有债权债务。、客户前来销户必须结清所有债权债务。 只有这四条都同时满足时，才能进行账户销户。只有这四条都同时满足时，才能进行账户销户。 账户销户账户销户账户销户账户销户三、销户单据交付三、销户单据交付 期货负责人审核期货负责人审核销户确认书销户确认书填写无误后，在营业部复核人处签字，填写无误后，在营业部复核人处签字，并将并将销户确认书销户确认书连同客户的身份证复印件一同传真至期货公司总连同客户的身份证复印件一同传真至期货公司总部（），由期货总部账户业务岗在后台进行销户操作。部（），由期货总部账户业务岗在后台进行销户操作。 销户确认书销户确认书原件随同其他客户资料一起邮寄至期货公司总部。原件随同其他客户资料一起邮寄至期货公司总部。 Your timeQ&A电子信箱: