FSCCOC管理控制手册

XXX有限公司FSC/COC体系文件文件编号：XX/COC-A-2011FSC/COC控 制 手 册FSC/COC 控制手册依据 FSC/COC 产销监管链体系标准编制编制：文件编制小组审核： 批准：2011年 月 日发布 2011 年 月 日实施XX有限公司FSC/COC管理手册 章节号：0.1HD/COC-A-2011版 次：A/0标 题：目录页 数：1/1章节号内 容页数（页码）0.0封面1（）0.1目录1（）0.2FSC/COC管理手册的更改记录1（）0.3颁布令暨任命书2（）0.4FSC/COC管理手册的应用范围1（）0.5FSC/COC管理手册的编制和管理1（）0.6企业概况1（）0.7COC体系方针和目标1（）0.8组织机构、职责和权限4（10）1.1要求索引1（14）1.2认证范围1（15）1.3法规性要求4（16）2COC体系要求（具体附后）2.1常用程序文件和记录5（20）2.2组织和培训3（25）2.3原材料的采购、接受和储存2（28）2.4加工和最终产品（生产和服务控制程序）6（30）2.5销售1（36）2.6摘要（附加要求）1（37）2.7FSC商标的使用3（38） 2.8材料百分比标识的使用2（41）2.9 附录1受控木材的FSC要求记录归档清单4（43）1（47）FSC/COC管理手册章节号：0.2HD/COC-A-2011版 次：A/0 标题：更改记录页 数：1/1更改记录页序号更 改章节号更 改条款号更改前内容更改后内容版次更改人批准人生效日期FSC/COC管理手册 章节号：0.3HD/COC-A-2011版 次：A/0 标题：颁布令暨任命书页 数：1/2颁 布 令公司依据FSC（Forest Stewardship Council）的COC(Chain of Custody)产销监管链体系标准编制完成了FSC/COC管理手册第一版，现予批准颁布实施。本手册是公司FSC/COC产销监管链体系的法规性文件，是指导公司建立实施COC产销监管链体系的纲领和行动准则，全体员工必须遵照执行。本手册自发布之日起实行。 总经理（签字）： 发布日期：2011年 月 日任 命 书 （一）为贯彻执行FSC/COC产销监管链体系标准，加强对来自FSC认证森林的FSC认证木材的监控，加强对COC产销监管链体系运作的领导，特任命XXX先生担任公司的管理者代表。管理者代表的职责是：1.确保FSC/COC体系得到建立和保持。2.向最高管理者报告FSC/COC体系的业绩，包括改进的需求。3.确保FSC的COC产销监管链体系得到贯彻和维护。4.就COC产销监管链体系有关事宜对外联络。 总经理（签字）： 发布日期：2011年 月 日FSC/COC管理手册 章节号：0.3HD/COC-A-2011版 次：A/0 标题：颁布令暨任命书页 数：2/2任 命 书 （二）为确保FSC/COC体系标准在我公司的贯彻和有效运行，并持续不断改进。经公司领导层研究，任命以下人员为公司COC体系组织结构相关职位负责人：一、品 管 部 XXX 二、销 售 部 XXX三、生 产 计 划 部 XXX四、生 产 车 间 XXX五、仓 库 XXX总经理（签字）： 发布日期：2011年 月 日FSC/COC管理手册 章节号：0.4HD/COC-A-2011版 次：A/0标题：FSC/COC管理手册的应用范围页 数：1/1FSC/COC管理手册的应用范围1.公司的FSC/COC管理手册(以下简称手册)规定了COC产销监管链体系的要求,用于向顾客或第三方证实公司COC产销监管链体系满足合同规定要求和有关法规的文件。公司各部门和生产车间必须严格执行。2.本手册所规定的方针、目标和各过程是由本手册COC产销监管链体系中的相关规定来实现的。3.本手册适用于公司生产的标有FSC认证商标的产品：工艺油画、画框、相框、镜框从原材料采购到最后销售的整个过程。注：本手册中“COC体系”是“COC产销监管链体系”的简称。FSC/COC管理手册 章节号：0.5HD/COC-A-2011版 次：A/0标题：FSC/COC管理手册的编制和管理页 数：1/11、手册的编写、批准和发布1.1文件编制小组根据COC产销监管链体系标准要求，结合公司的实际情况，组织编写手册草稿。1.2手册草稿完成后，由管理者代表或其授权人员组织公司各相关职能部门进行讨论、修改和定稿。1.3手册定稿后由管理者代表审核，以总经理批准的方式发布，同时宣布手册的发布和实施日期。2、手册的管理2.1手册的解释权归管理者代表或其授权人员。2.2 品管部负责手册的更改和办理相应的审批手续。手册的更改可根据工作量的大小，采用换版、换页或发更改通知单等方式进行。2.3手册的发放范围，由品管部提出，经管理者代表批准后执行。2.4当手册持有人调离公司时,应将其持有的手册收回。FSC/COC管理手册 章节号：0.6HD/COC-A-2011版 次：A/0标题：企业概况页 数：1/1公 司 概 况我公司创立于2004年，主要从事美术品（油画）经营。本企业“以人为本，求新求实”，要求员工以实现自我价值为最高境界，“质量卓越，口啤相传”的企业精神，本着“平等互利、履约守信、客户至上”的原则，竭诚为客户服务。望各界新老客户前来指导洽谈! 让我们一起携手共进，共创明天辉煌！通 讯 地 址：联 系 电 话：传 真：法 人 代 表：FSC/COC管理手册 章节号：0.7HD/COC-A-2011版 次：A/0标题：COC方针和目标页 数：1/1COC 方 针保护森林，提高效益，促进发展COC 目 标逐步提高FSC产品在公司的比例，今后五年逐年提高5%。COC 承 诺公司生产的产品全部采用木质制作，我们保证销售给有FSC需求客户的产品的木材FSC-pure或FSC-mixed是来自于FSC认证森林的，并符合COC目标要求。公司公开承诺避免从以下有争议的原产地取得非FSC认证木材，这些来源有：1、 原产地的木材经不合法砍伐；2、 原产地的木材经基因改变；3、 林地面对严重的社会争执问题；4、 林地是非通过认证的高价值森林。总经理： 2011年 月 日FSC/COC管理手册 章节号：0.8HD/COC-A-2011版 次：A/0标题：组织结构职责和权限页 数：1/4 为确保COC体系各项活动有序进行，公司设置了与其相适应的组织机构，规定了公司管理层及各职能部门的职责、权限和相互关系。请各有关部门和人员按本规定的要求严格执行。各级领导和部门之间应就COC体系的过程及有效性等事宜进行充分的沟通。 公司组织机构和职责的确定、变更均须总经理召集管理层会议讨论，并由总经理批准后以文件的形式通知到各有关部门和人员。1 COC管理体系组织结构图总经理管理者代表生计部销售部品管部生产车间仓库FSC/COC管理手册 章节号：3HD/COC-A-2011版 次：A/0标题：组织结构职责和权限页 数：2/42 FSC/COC产销监管链体系职责分配表：条款号体系要求总 经 理管理者代表品 管 部销 售 部生产计划 部生 产 车 间仓 库1职责权限2认证范围3文件控制4记录控制5培训6采购控制9原材料的接受记录10信息收集记录11FSC标签在产品上的使用12FSC标签要求14FSC信用账户15标签及要求的批准16销售发票17出货记录18其它销售记录 相关职能； 主要职能FSC/COC管理手册 章节号：3HD/COC-A-2011版 次：A/0标题：组织结构职责和权限页 数：3/43.职责和权限3.1管理层职责和权限3.1.1总经理a)总经理是公司COC体系的最高负责人,对FSC/COC活动负有管理责任。b)领导组织实施COC体系标准，建立与COC体系相适应的组织机构，确定相应的职责、权限和相互关系，以保证体系的有效进行。c)主持制定公司COC方针，确定COC目标，采取有效措施确保公司各级人员理解实施。d)为确保COC体系有效实施和持续改进，为达到顾客满意，积极提供充分的资源。e)任命并授权管理者代表；批准颁布公司FSC/COC管理手册。3.1.3管理者代表a)由总经理任命，并授权其承担COC体系的建立和日常管理工作，确保COC体系标准建立的COC体系得到实施和保持。b)组织编写FSC/COC管理手册及相关管理制度及其它相关文件，并确保贯彻实施的有效性。c)直接向总经理报告COC体系的运作情况和来自顾客的信息、体系业绩，以供评审和作为体系改进的基础。d)召开公司有关部门参加的COC相关会议，就相关管理问题、服务质量问题、及COC监控过程中的问题以公司代表的身份与外界进行联络沟通。f)在公司内部通过培训或制定其他相应的措施促进顾客要求的形成，不断提高员工的FSC/COC意识，使公司任何人员都有反映质量问题和提出解决质量问题建议的权利和义务。3.2职能部门职责和权限3.2.1品管部a)在总经理领导下，负责计划、组织、协调、督促检查公司各部门的COC管理活动。b)在管理者代表领导下具体负责按照COC体系标准要求建立、实施和保持COC管理体系。c)负责对公司的人员进行FSC/COC体系培训。FSC/COC管理手册 章节号：3HD/COC-A-2011版 次：A/0标题：组织结构职责和权限页 数：4/43.2.2销售部（包含FSC木材采购职能）a)把握市场信息，依据公司发展规划编制和实施公司年度和月度销售计划。b)负责按COC标准指导FSC产品的销售,并按要求做好相关的销售文件。c)负责每半年销售FSC产品数量的统计工作。d)负责按FSC标准使用FSC标签和进行百分比标识管理。f)负责每半年采购FSC木材数量的统计工作。g)负责FSC供方的评定工作，并根据评定合格的FSC供方实施采购。h)参与FSC材料控制的标识工作；i)负责采购资料的整理、归档工作。3.2.3生产计划部a）负责FSC/COC生产计划和调度控制，协调生产和服务提供的控制工作。b)负责生产计划和生产任务的签发。c)负责生产设备的日常维护管理工作。 d)负责监督在生产过程中不得将非FSC材料用于FSC产品上去。e)负责计算FSC木材在生产过程中的转换比率。3.2.4生产车间主任及工人 a)负责生产和服务提供的实施工作，保证按质按量适时完成生产任务。b)负责生产现场的物料管理，做好FSC产品的标识和可追溯性工作。c)负责车间内部FSC产品的搬运、贮存、防护的控制工作。d)木工车间负责车间内FSC木材的搬运、贮存、防护控制等工作，并严格区分FSC木材和非FSC木材，保证COC产品中的FSC-pure或FSC-mixed木材是来自于FSC认证森林，并做好在生产过程中FSC木材的转换比率。3.2.5仓库管理员a)负责FSC仓库物料的标识和可追溯性工作。b)负责FSC材料和产品的贮存、包装和防护的控制。c)控制负责建立专门的FSC物流台帐并做好记录,做到帐、卡、物相一致。d)负责FSC仓储的建立与维护，不得将FSC产品与非FSC产品混放，应将二者严格标识或（和）隔离，如采用划黄线或挂标识牌等方式。d)仓库就物资堆放是否整齐及贮存条件是否适宜等方面进行定期的检查,并做好记录。FSC/COC管理手册 章节号：1.1HD/COC-A-2011版 次：A/0标题：要求索引页 数：1/11.1 本要求的目的是加强FSC/COC产销监管链体系标准的在企业或组织中的执行情况的总体要求，保证那些具有FSC商标的产品或销售声称符合FSC要求的产品的原材料是来自于符合FSC要求的并通过FSC认证的，证书在有效期内，其原材料也在认证范围之内的，即保证原材料是来自于FSC认证森林的。1.2 公司必须符合FSC/COC产销监管链体系标准的所有条款，包括对所有要求评估的关键控制点（CCPS）。1.3 关键控制点（CCPS）是指FSC木材与非FSC木材容易混合使用的控制点。在公司，采用专门的FSC材料仓库（区）和FSC生产加工线以及使用专门的FSC成品堆放仓库，这些都是关键控制点，均应进行严格控制；1.4 对关键控制点的控制均应采用相应的有效的方法进行标识和识别，公司采用以下方法进行标识：a、 采用在地面划线的方法：即在车间或仓库地面用油漆或相应的形式划出明显的界线，并标注出FSC材料堆放区、FSC产品加工区、FSC成品堆族区等区域，并严格规定不得将非FSC材料放入这些区域；b、 采用挂标识牌的方式：即在划线的基础上挂标识牌。用一些长方形的标识板挂在相应的FSC区域旁，表示此为相应的FSC区域，如在FSC加工区，挂上相应的“FSC/COC加工区”的标识牌，用以识别不同的区域；c、 使用不同的“FSC专用表单”识别。对FSC/COC体系中使用的所有表单均用相应的“FSC专用表单”印刷字或加盖“FSC专用表单”的红色印章，对采购及仓储过程、生产过程、销售过程均采用不同的表单进行识别。1.5 公司生产的工艺油画、画框、相框、镜框均由木质材料生产加工而成，并均为使用FSC-pure 或FSC-mixed材料生产，因此公司生产的FSC产品的材料FSC-pure或FSC-mixed是来自于FSC认证森林的，并不断提高FSC材料使用量。 FSC/COC管理手册 章节号：1.2HD/COC-A-2011版 次：A/0标题：认证范围页 数：1/1在申请或实施FSC/COC产销监管链体系或公司FSC/COC体系有任何变化前，必须明确公司的认证范围，公司的认证范围为：工艺油画、画框、相框、镜框的FSC材料采购、生产加工及销售的整个过程，并确保按FSC/COC标准进行操作，产品中所含FSC材料为FSC-pure或FSC-mixed 材料。FSC/COC管理手册 章节号：1.3HD/COC-A-2011版 次：A/0标题：法规性要求页 数：1/1公司在贯彻和实施FSC/COC产销监管链体系过程中，必须符合国家法规和相关的法律要求。并保证在采购、生产和销售过程中，特别是生产加工过程中确保工人的健康、安全等得到保证。在生产加工现场，公司应配备相应的灭火器、医药箱等有利于工人生命安全和健康的物品。品管部应经常进行检查，以确保这些物品是有效的，并可直接利用的。另外，公司编制了车间安全防护规定，明确生产现场的安全生产制度。编制了消防安全管理制度，明确公司消防安全制度。具体参见附后。FSC/COC管理手册 章节号：1.3HD/COC-A-2011版 次：A/0标题：车间安防规定页 数：1/11目的做好FSC车间的消防安全，以保证生产车间员工的生命健康和车间的财产安全。2适用范围FSC生产车间全体员工。3职责FSC生产车间主任负责生产车间的消防安全、财产安全和车间工人在工作期间的人身健康保护。4工作内容4.1 FSC生产车间全体员工必须严格遵守公司各项人身及防火安全制度。4.2 严禁各类人员在木工车间吸烟和动用明火。4.3生产车间应使用密闭式的电动机，如使用普通电动机则须加防护罩，防止木屑粉尘侵入，引起短路起火，电动机不准带病逆行或超负荷使用。4.4生产车间的电气设备安装必须符合安全要求，不准乱拉乱接电源，及时清除电气线路和设备上的粉尘及周围的可燃物。各车间要经常保持整洁，室内的锯屑、刨花、粉尘等杂物应及时消除。4.5生产工人应学习掌握消防知识、一般消防器材的使用方法及人身安全保护常识。4.6保持消防设施的持续有效，发现过期或失效消防设施要及时更换。4.7 为保护工人的身体健康，生产车间员工除喷漆工外必须戴口罩，喷漆工必须佩戴防毒面具。5、相关表单无FSC/COC管理手册 章节号：1.3HD/COC-A-2011版 次：A/0标题：消防安全管理制度页 数：1/21、目的为维护正常的社会秩序和生产秩序、工作秩序，确保员工生命和公司财产安全，提高公司全体员工都重视防火、防盗和生产安全的意识，特制定本制度。2、范围公司所有部门及所有人员。3、责任公司安全、防火、防盗及保卫工作，实行部门责任制，总经理是公司安全防火工作的第一责任人，部门负责人是本部门责任人，各车间班组长是本车间的责任人，门卫班统筹公司各部门、车间的安全、防火、防盗和保卫工作。4、工作内容4.1 注意事项4.1.1 各部门经常对全体员工进行消防和安全教育，对新员工要认真执行“先培训，后上岗”的原则，进行安全消防培训。4.1.2 发现起火情况要迅速拨打报警电话，同时应组织自救并报门卫班和上级主管责任人。4.1.3 任何人在非火警时，不准擅自动用消防设施，否则赔偿一切费用，造成后果者追究当事人责任。4.2 认真落实防火措施：4.2.1 车间、仓库都应设置专用消防栓，并不得挪作他用。各部门车间应定期检查和保养消防设施，平时绝不疏漏，遇急用时才能得到有效的保障。4.2.2 办公楼、车间、仓库要按消防规范要求配备相应的灭火器、消防栓、消防砂、消防斧、消防铲、消防绳、消防梯、消防水等各种消防器材，并按规定期限按时保养、维护、更换各种消防器械、药物和材料，以备应急救火救灾，万无一失。4.2.3 易然、易爆物品要按消防规范要求妥善存放，并派专人保管，不得乱放、混放。4.2.4 在禁火场地，如果要进行明火作业，应先报部门负责人以上批准，取得动火批准，同时落实各项必要的防护措施，确保绝对安全后，才允许动火。FSC/COC管理手册 章节号：1.3HD/COC-A-2011版 次：A/0标题：消防安全管理制度页 数：2/24.2.5 防火通道必须保持畅通，严禁堆放任何物品堵塞防火通道。4.2.6 严禁违反安全规范乱搭建筑物。4.2.7 凡使用明火的车间，应谨慎做到人离火息，做好防火工作。4.3 抓好安全用电4.3.1 电线、电器残旧不符合规范的，应及时更换。4.3.2 严禁擅自接线、安装电源或使用额外电器，不准在办公场所、生产场所和仓库内使用电炉、电茶壶等电器。4.3.3 配电房、空调机房、电梯机房、生产车间、仓库、化验室等场所，严禁吸烟和使用明火，非专业管理人员，不得随意进入。严禁在厂区内任何地方乱丢烟蒂。4.4 落实防盗措施4.4.1 公司设立门卫，实行24小时值班和24小时不定时和定时在厂区内巡逻的制度。4.4.2 财务室、仓库等重要部门应安装防盗装置和自动报警器。4.4.3 公司外来车辆、人员进出时必须在门卫处进行登记方可进入厂区。4.5 各部门负责人带头重视学习政府的各项有关消防安全法规，制定落实各项规章制度，提高全体员工高度树立安防意识，严格执行安防制度。5相关表单无FSC/COC管理手册 章节号：2.1HD/COC-A-2011版 次：A/0标题：常用程序文件和记录页 数：1/1为加强对FSC/COC产销监管链体系的监督和控制，公司编制并颁布相应的程序文件和操作规程，这些文件包括关键控制点全部活动的准备与与执行。根据COC体系要求和公司实际情况，特制定并批准实施的文件有以下内容：1、文件控制程序2、记录控制程序3、培训控制程序批准使用的记录主要有以下内容：1采购用表单（如采购发票、半年采购报表等）2材料仓库用表单（如入库单、领料单、物料卡、仓库明细账等）3生产加工用表单（如生产流程卡、生产日报表、木材使用报表等）4培训记录表单5成品出货记录（入库单、成品明细账、出库单等）6销售用表单（如销售订单、销售发票、半年销售报表等）以上表单的具体引用参见本手册相应条款的附后。FSC/COC管理手册 章节号：2.1HD/COC-A-2011版 次：A/0标题：文件控制程序页 数：1/21.目的对COC体系有关的文件进行控制，确保各种场所使用的文件是有效版本，防止误用，造成损失。2.适用范围适用于与COC体系有关的文件的控制。3.职责3.1品管部总体负责FSC/COC管理手册及相关文件的编制、发放、更改和管理，并对与FSC有关的文件进行归档。3.2生产计划部负责与FSC/COC有关的技术文件的编制、更改和管理。3.3各有关部门负责本部门FSC专用文件的保管。4.工作程序4.1文件的分类1)FSC/COC管理手册。2)与FSC有关的外来文件。 4.2文件的编写4.2.1管理手册由管理者代表组织编写。4.2.2 FSC/COC体系表单由各相关部门组织编制并实施。4.3文件的审批4.3.1管理手册由管理者代表审核，总经理批准。各种表单由管理者代表批准使用。4.3.2 技术文件由品管部负责人审核，管理者代表批准。4.3.3文件在实施过程中，由于各种情况发生变化，可以根据需要进行定期评审，以确定是否需要更新，若修改则文件需再次批准。4.4文件的发放与借阅4.4.1FSC/COC管理手册由品管部保存并发放和办理借阅手续。发放范围为与FSC体系有关的各部门一部门一份。4.4.2各种记录表单由品管部统一保管，各部门使用时到品管部领用。4.4.3 FSC外来文件由管理者代表统一保管，并根据需要发放到相应部门。4.5文件的更改4.5.1公司与COC体系有关的文件一律受控，非使用部门不得私自领用或交公司外部人员使用。FSC/COC管理手册 章节号：2.1HD/COC-A-2011版 次：A/0标题：文件控制程序页 数：2/24.5.2文件应充分考虑到可操作性,如实际操作过程中发现文件不充分或不适宜等情况应通过评审及时进行修改更新，并再次得到批准。4.5.3文件需要修改时，由更改提出部门负责人提出，由管代批准后实施更改。4.5.4由文件管理人员将修改后的文件发放，并及时收回作废的文件。作废的文件若需保留或销毁，则由文件管理人员报管代批准后由文件管理员保留或销毁。4.6文件应清晰可辨，易于识别，便于快速查找。4.7当公司的组织结构、管理手册及程序或其它方面有变化时，并且这些变化影响到FSC/COC体系的正常运行时，必须及时通报FSC认证公司，并经FSC认证公司批准后方可实施更改。FSC/COC管理手册 章节号：2.1HD/COC-A-2011版 次：A/0标题：记录控制程序页 数：1/21.目的 对记录进行控制，确保记录的真实、完整、有效，并为COC体系有效运行和产品质量符合规定要求提供客观证据。2.适用范围适用于COC体系运行有关的所有记录。3.职责3.1品管部负责记录的标识、贮存、保护、检索、保存期限和处置所需的控制和质量管理体系、COC体系运行记录的管理。3.2各部门负责相关记录的编制、填写、收集、保存、归档。3.3记录填写人员对所记录的每一个数据、文字和记录的完整性、真实性负责。4.工作程序4.1记录的要求4.1.1 COC体系记录，包括从采购到最后销售过程的所有记录，并采用专用表单，其保存期限不得低于五年。4.1.2 COC体系运行中所采购入库的FSC认证木材的记录应予以保留，其中包括其立方数（材积）和数量。4.1.3公司应保留准确的COC体系运行中标记木材来源的数量、材积以及用于加工的木材材积、数量和成品的材积、数量的生产记录。包括在生产过程中实际的材积转换率（实际利用率）。4.1.4公司应至少每六个月对所采购的FSC认证的木材数量和所销售的FSC认证产品的木材数量进行统计。4.2记录的媒介形式主要为表单形式，也可呈其它形式如：样品、照片、音像制品、磁盘、光盘等形式。所有FSC记录都要求是专用的，即是表单左上角标注“FSC专用表单”字样或直接加盖“FSC专用表单”的印章。4.3记录由相关部门按规定的格式填写，内容真实可靠、字迹清晰。如发生笔误由修改者在修改处签章有效。4.4记录的标识和编目4.4.1为保证记录具有唯一的标识，每一个记录均有唯一的名称和编号。4.5记录由本手册规定的归口部门负责收集、整理、装订、备查。4.6各归口部门应把管理范围内的记录进行登记，并列入控制范围，品管部进行抽查。FSC/COC管理手册 章节号：2.1HD/COC-A-2011版 次：A/0标题：记录控制程序页 数：2/24.7记录由使用部门负责贮存，注意防潮，保存期限为五年。4.8当需要借阅记录时，经由管理者代表批准后到品管部办理借阅手续。4.9对过期作废记录的处理按文件控制程序4.5.4条款执行.FSC/COC管理手册 章节号：2.2HD/COC-A-2011版 次：A/0标题：组织和培训页 数：1/1为确保公司FSC/COC体系得到有效贯彻实施，公司对人事及组织机构等进行了确立，并对相关岗位进行定位，确保体系得到有效运行，具体参见本手册0.8章“组织机构、职责和权限”。为确保公司FSC/COC体系的有效运行，必须对所有员工进行培训，确保它们能胜任所在的岗位。具体执行培训控制程序。FSC/COC管理手册 章节号：2.2HD/COC-A-2011版 次：A/0标题：培训控制程序页 数：1/21.目的对从事影响COC体系运行的人员进行培训，使其满足有关工作的规定要求，确保体系有效运行。2.适用范围适用于与FSC/COC产销监管链活动有关的所有人员的培训。3.职责3.1品管部负责培训组织和实施。3.2各部门、生产车间的相关人员按品管部通知参加培训。3.3各部门、生产车间组织本部门的培训工作。4.工作程序4.1各部门根据部门工作需要填写人员培训申请单报品管部。4.2品管部依据各部门填写的培训申请，并结合企业实际情况向管理者代表申报培训，并经批准后实施培训。4.3培训的对象包括：各级领导人员、管理人员、操作人员、新上岗人员等。4.4培训的内容4.4.1基本知识：包括公司概况、公司厂规厂纪、COC方针（目标）、安全知识、相关法律法规、产品常识、FSC基础知识等；4.4.2岗位技能：为确保COC体系需要及工作质量所必须具备的专业技能和岗位操作技能等。4.5培训的实施a)品管部确定从事影响COC体系工作的各岗位人员所必需的能力要求。b)当不能胜任本岗位工作时，提供培训或采取其他措施以满足这些需求；品管部实施培训，并负责组织考核。培训时间的确定应以不耽误生产为宜。c)通过口头、书面和实际工作情况实施考核来评价和验证所提供培训或采取其他措施的有效性，当不能满足要求时按以上的b条实施;d)培训实施后，由承办人员填写培训记录交品管部，品管部及时将其整理归档。4.7培训有效性的评价 品管部负责对培训的有效性进行评价，以不断改进培训工作。评价的有关情况反映在培训记录表的有效性评估栏内。FSC/COC管理手册 章节号：2.2HD/COC-A-2011版 次：A/0标题：培训控制程序页 数：2/24.8 其它培训要求4.9.1 涉及COC体系运行的所有员工都应理解并执行他们在维护COC体系方面的职责，即应对他们进行COC知识和操作技能的培训；4.9.2 所有培训或工作经验的记录应根据实际操作用途予以保留。这些记录的保留应执行记录控制程序，保存期限也不能少于五年。5.记录5.1人员培训申请单5.2培训记录表FSC/COC管理手册 章节号：2.3HD/COC-A-2011版 次：A/0标题：原材料的采购、接受和储存页 数：1/21.目的对供方的评定控制，确保采购的FSC木材符合公司COC体系要求，并符合储存要求。2.适用范围适用于公司生产FSC系列产品对供方的控制和采购的FSC木材的控制。3职责3.1销售部（FSC材料采购）负责对FSC供方的调查、评价和对合格供方实施采购。 4.工作程序4.1 FSC木材供方的选择和评价，应尽量让供方提供以下证明资料：4.1.1供方有效的FSC的FM/COC证书（含有效期等）复印件或其审核报告；4.1.2认证范围及种类的证明（所购木材在认证范围之内）；4.1.3森林生长率、再生率及现状（植物种类、分布、采伐量变化）的证明；4.1.4土地和森林资源的使用权的合法证明；4.1.5使用杀虫剂种类，有否检验检疫证明；4.1.6工序过程控制文件（标识、管理计划等的作业指导文件）。4.2 对供应商的资格和范围，可由其提供的证书来识别，证书中未注明认证树种的，可通过FSC官方网站www.FSC-info.org查找出树种是否在认证范围之内。4.3 在实施采购时，不得采购非FSC销售资格的FSC认证组织提供的FSC木材。4.4采购的控制 4.4.1 所有FSC采购及其随附文件(包括采购发票)应清楚描述所购产品的要求，其中包括：产品编号、名称及其它确切证明（如规格）；采购数量；树种名称；FSC材料百分比含量；FSC认证证书号码；FSC森林名称（发票上的认证号码应与此对应一致）。并应保存所有采购记录，执行记录控制程序。4.5 FSC材料的接受4.5.1 FSC材料由公司实施采购后，由运输部门负责运输至公司，当木材到达公司后，须由采购人员到场进行确认；4.5.2当采购人员提供相关的采购资料交仓库人员或检验人员确认后，由仓库人员根据符合COC体系要求的程序或规定办理入库；4.5.3对不符合COC体系要求的一切声称为FSC材料的材料仓库人员有权拒绝办理入库。FSC/COC管理手册 章节号：2.3HD/COC-A-2011版 次：A/0标题：原材料的采购、接受和储存页 数：2/24.6 FSC材料的储存4.6.1所有FSC木材均需分开储存；4.6.2分开储存的方式有：a有条件时，设置专门的FSC材料仓库；b没条件时，在专门存放原材料的仓库划线标出FSC材料堆放区；c挂上相应的“FSC材料堆放区”标识牌；d在所有的FSC材料上均应挂相应的FSC专用的物料卡，并有收发记录，不得随意涂改；e由专门人员进行FSC材料的收发，确保FSC材料不被误用，并须填写“领料单”签字后方可发放。4.6.3 所有存货的记录均应按记录控制程序进行控制。5 相关表单5.1 采购发票5.2 装箱明细单5.3 入库单5.4 领料单5.5 物料卡5.6 仓库明细帐FSC/COC管理手册 章节号：2.4HD/COC-A-2011版 次：A/0标题：加工和最终产品页 数：1/11 目的确保在加工过程中和最终产品形成后没有非FSC材料当作FSC材料使用（产品中注明非FSC材料百分比的部分除外）。2 适用范围适用于公司系列产品的生产加工和成品储存的整个过程。3 职责3.1 生产计划部负责生产加工过程中FSC材料的控制和使用；3.2 末道工序车间负责成品的存放和标识，并做好相应的记录。4 工作程序4.1 公司必须通过加工过程来追溯认证产品，主要应达到以下要求：4.1.1 用于加工过程和成品的FSC木材应使用唯一的识别号码以及标记，如在领料时采用FSC供应商采用的认证编号，通过这个编号可将FSC木材追溯到其FSC的原产地；加工过程中采用订单号码（订单合同号）或相应的生产单（生产计划单、销售任务单等，统称生产单）号码进行追溯和识别（每份生产单号码均必须唯一，不得有两张相同号码的生产单），公司两种方式均可采用，比如在所有有追溯要求的表单上均填写相应的生产单号，以生产单号来识别。4.1.2公司生产的产品为FSC-pure或FSC-mixed材料，在生产过程中，应严格控制不得将非FSC材料冒充FSC材料使用。4.1.3根据加工工序来计算木材转换比率。严格来讲，每个加工工序之间都应计算出转换比率，即每道工序耗费的木材的立方数（材积）均应有记录。但至少应计算出第一道工序到最后一道工序结束后的转换比率。4.1.4应严格将FSC认证的加工工序和非FSC认证的加工工序及其材料分开储存，并采用挂标识牌或物料卡的方式识别。一般应设置专门的FSC材料储存区和加工区，没有条件时至少应标记出加工工序。4.1.5 所有FSC材料的产品均应加贴相应的标签，如物料卡等，以保证在运输或传递过程中不被分开或散落。4.1.6 FSC认证成品的存货记录应予以保存，并执行记录控制程序。5 加工和最终产品的详细操作说明见后的生产和服务控制程序。FSC/COC管理手册 章节号：2.4HD/COC-A-2011版 次：A/0标题：生产和服务控制程序页 数：1/51.0目的对生产和服务过程进行有效控制，以确保COC体系的有效性。2.0适用范围适用于对产品形成、过程确认、产品防护及放行、交付、标识的控制。3.0定义(无)4.0职责4.1生产计划部负责指导车间进行生产和过程控制，负责协助机修人员对生产设施进行维护保养。4.2生产计划部负责生产计划的安排和标识及可追溯性控制。4.4生产计划部负责对实现产品符合性所需的工作环境及员工健康安全进行控制。4.6末道工序负责成品的仓储防护、交付，销售部负责售后服务工作。4.7原材料仓库负责原材料的仓储、防护；4.8销售部负责FSC材料与非FSC材料生产比例的统筹策划。5.0程序5.1 获得规定产品特性的信息和文件5.1.1 根据顾客要求和FSC/COC体系要求等获得必要的生产服务信息，按此管理手册中有关条款执行。5.1.2 对关键控制点应进行控制。5.1.3 生产计划安排a）、销售部根据订单情况开出生产单并将其传递至生产车间等各相关部门，同时制订计划并控制和协调计划执行情况，加强对车间的生产监控。b）、生产计划部根据销售部的“合同”安排生产，生产单号必须唯一。C）、各车间班组以领料单向仓库领取所需物料；并统计每天生产情况，填写生产日报表报生产计划部。生产计划人员及时掌握计划的完成情况，对临时生产可及时做出生产计划的调整。还应计算木材转换比率。5.2 过程控制5.2.1关键控制点包括：FSC认证过的产品（或材料）和未认证过的产品（或材料）极易被混合的关键点；对关键控制点的人员资格由公司统一认定，严格要求,即应培训合格后方可上岗。在有关COC监控体系木材加工生产线中，对每道工序上进料（木材）立方FSC/COC管理手册 章节号：2.4HD/COC-A-2011版 次：A/0标题：生产和服务控制程序页 数：2/5数与出料立方数都必须在生产流程卡上注明（即计算每个加工工序的转换比率），以监控其具体耗费的木材量及出材量，以证明生产过程未产生有害于环境的因素；每月应将生产情况做月报，每六个月应将使用的认证原材料及生产产品的材积利用情况作简报。5.2.2产品标识的内容（在区分明确的前提下，可做适当增减）a.原材料：供货单位、产品名称、规格型号、数量、进货日期、检验状态（待检、合格或不合格产品）、FSC产品应标明认可标签等；b.半成品：产品名称（货号）、生产单号、工序号、规格型号、数量、生产者、检验者、生产和检验时间、检验状态。c.产成品：产品名称（货号）、生产单号、规格型号、数量、生产日期、检验试验状态。5.2.3 产品标识方法a 原材料标识原材料和顾客提供产品，由仓库对产品分类、分区域置放，并对入库产品挂上或张贴物料卡，物料卡上注明供货单位、产品名称、规格型号、数量等内容。原材料的标识由仓管人员负责管理。FSC认可材料采用单独储存或作一定颜色的标记进行识别；b 过程产品标识半成品由车间设置不同的“FSC加工物料堆放区”或采用生产流程卡的方式标识，对货号、生产单号、工序号、名称、规格型号、生产者、检验者等标识内容可在生产流程单和生产相关记录中明确。为了明确检验状态，对待检、已检合格和不合格产品分别标识。FSC认可材料在所有加工工序中的FSC专用表单进行控制；其标识由生产车间负责管理。c成品的标识成品标识由仓库负责管理，仓库对各类FSC成品分类存放，成品标识由包装箱印刷标识明确，顾客规定要求的外箱标识按顾客的要求实施。仓库对入库产品属不合格产品应标识明确。FSC认可材料可采用单独储存或作一定颜色的标记进行识别，并标明FSC认可标签； FSC认可标签的使用应符合FSC标准中有关标签使用的要求；5.2.4 产品的可追溯性FSC/COC管理手册 章节号：2.4HD/COC-A-2011版 次：A/0标题：生产和服务控制程序页 数：3/5公司每种FSC产品均有唯一生产单号（即生产批号），该生产单号应在产品生产过程中、在生产记录、生产流程卡、检验记录、统计记录等相关记录中加以记录，生产计划单号作为实现可追溯性要求的唯一标识，当需进行产品追溯时，可根据生产单号追溯到有关生产记录、检验记录等，并依据相关记录进行质量的追溯。5.2.5 标识的维护和管理产品的标识和追溯性由品管部负责归口管理，品管部应对标识的使用和维护进行检查，并研究生产环节标识使用的合理性，确保合理地使用标识，防止不同类型产品的混淆。各有关部门应正确使用标识，并做好标识保护工作，发现标识损坏或遗失时，应及时报告，由原标识部门及时补上标识。5.3 产品防护5.3.1对于FSC产品从原料接收、内部加工、出仓交付直到预期目的地的所有阶段，应防止产品变质、损坏和错用。5.3.2应针对顾客的要求及产品的符合性对其提供防护，应包括标识（含运输标记）、搬运、包装（包括装箱）、贮存和保护（包括隔离）等。5.3.3 产品搬运的控制产品所在现场的负责人根据产品的特点，配置适宜的搬运工具，规定合理的搬运方法，应考虑：a) 不得破坏包装，防止跌落、磕碰、挤压、淋湿；b) 应按照包装箱外标识的要求进行搬运；保持搬运通道畅通；搬运过程中注意保护好产品，防止丢失或损坏；5.3.4包装公司应对FSC产品的包装、防护和标志作出明确规定,在包装箱上明确注明标志（向上、防雨淋等），防止产品由于包装不合理引起不合格情况出现，以保证产品符合规定的要求。5.3.5贮存a) 仓库应配置适当的设备（如消防设备等），以保持安全适宜的贮存环境；b) 对贮存物品的环境及安全有明确要求；做好帐务清理，保持帐、卡、物一致；仓库管理员应经常查看库存物品，发现异常及时通知检验；c)所有贮存物品应建立物料卡和明细账，仓库应定期盘点，并进行确认、处理。所有COC认证的原材料和成品的记录均应被保留，并执行记录控制程序的规定；FSC/COC管理手册 章节号：2.4HD/COC-A-2011版 次：A/0标题：生产和服务控制程序页 数：4/55.3.6交付销售部根据定单交付期及客户的L/C（名称、地址），制定Packinglist、invoice（装箱单、发票）等单证，并安排装箱交付，销售部在制定与FSC销售有关的Packinglist、invoice等销售文件时，应在其中注明COC认证号码及数量（材积）、树种、FSC材料百分比含量等内容。在最终监视和测量后，交由合格的运输供方运输以保护产品质量。5.4 产品交付后的活动5.4.1销售部负责产品的售后服务：a)建立顾客档案，详细记录其名称、地址、电话、联系人等资料；整理了解顾客的订货倾向，及时做好供货准备；b)组织、协调产品的服务工作；c)负责与顾客联络，妥善处理顾客投诉，负责保存相关服务记录；5.4.2销售部负责建立顾客档案和咨询服务对顾客能采用面谈、信函、电话、传真等方式咨询，销售部应负责解答并记录，暂时未能解答的，应详细记录并会同相关部门研究后予以答复。FSC/COC管理手册 章节号：2.4HD/COC-A-2011版 次：A/0标题：生产和服务控制程序页 数：5/5xx图片有限公司 生产工艺流程图选料 开料 组拼 绷框 组装打包 入库注：标的为关键控制点6记录6.1 生产流程卡6.2 生产计划单6.3 生产日报表6.4 木材月使用情况报表FSC/COC管理手册 章节号：2.5HD/COC-A-2011版 次：A/0标题：销售页 数：1/11.目的范围本文件规定了对公司在接受FSC产品订单和产品交付过程中的发票及单证处理等工作内容，确保单证正确一致，符合FSC/COC标准要求，并使出口货物及时装运。2.职责2.1销售部总体负责FSC产品的市场调查、订单接受和出口交付工作。2.2生产计划部、仓库按职责范围配合做好FSC产品交付工作。3. 工作程序3.1 销售部在接受FSC产品订单前应先对订单进行评估，评估的内容有采购能力、生产能力、检验能力以及是否在公司FSC证书的生产范围之内，评估合格后方可接受订单并安排生产。3.2销售部在订单等销售文件中必须有两项内容体现，一是公司的COC认证号码，二是公司FSC产品的FSC木材的百分比含量，即产品中FSC木材占整个产品中使用的木材的比例，这个比例不得低于COC要求的最低百分比含量。3.3 公司应确保不得用非FSC认证的木材冒充FSC木材销售给要求FSC认证产品的客户。3.4在销售发票和其它文件如订单等销售文件中使用的COC认证号码必须使用正确的格式，正确的格式为“SA-COC-XXXXXX（XXXXXX为公司COC证书上的六位数字）”，而其FSC材料的百分比含量也应随后列出。3.5除了以上两项必须填写的内容外，一般还应有如下内容在销售文件中显示出来：a、 客户名称b、 型号规格c、 产品数量d、 产品中所含FSC认证木材的材积数（一般用m3表示）e、 产品中所含FSC认证木材的树种名称3.6如果使用的发票等文件是不能更改或增加内容的固定格式的电子文件，那么则应独立提供单独的文件将以上内容逐一列出，并发至客户手中（此文件应清楚表明其主发票的号码，以便让客户明确得到相关信息）。 4 相关表单4.1销售合同、 销售发票4.2运输文件（装箱单或发货单）以上三