诚信建设管理规定

诚信建设管理规定第一章总则第一条 为推进公司诚信体系建设，规范诚信建设管理工作，特制定本规定。第二条 诚信建设管理的主要工作是建立诚信体系、 组织诚信教育、开展信用管理、促进诚信履约、预防失信行为、处置失信事件、实施激励惩戒。第三条 诚信建设管理工作遵循“激励守信、惩戒失信、强化自律、防范风险”的原则。第四条 诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循真实、准确、规范的原则。第五条本规定适用于公司及公司所属各单位。第二章组织机构及职责第六条 公司成立诚信建设工作专项领导小组， 作为诚信建设管理的领导机构，负责公司诚信建设总体统筹、协调与安排，指导公司及所属单位开展诚信建设管理工作， 研究决策公司诚信建设管理中的重大事项。领导小组办公室设在公司风险控制部， 负责领导小组日常工作，落实领导小组决策和交办的事项。第七条公司风险控制部是诚信建设主管部门，负责建立及完善公司诚信管理体系， 督促、指导所属单位建立及完善诚信管理体系，具体职责是：（一）研究国家有关社会信用体系建设的政策法规， 发布失信风险警示。（二）组织制定诚信建设管理制度。（三）建立和落实诚信管理责任制。（四）组织建立和完善对所属单位的信用评价机制。（五）建立和执行诚信约谈机制。（六）联合建立和完善内外部信用记录的成果运用机制。（七）归集公司及所属单位的信用记录， 督促责任单位妥善处置失信事件。（八）组织建立内部信用档案， 定期通报公司及所属单位的信用记录和诚信管理情况。（九）联合相关部门建立并定期公布对合作伙伴、 供应商等相关方的信用评价情况。第八条公司各职能部门的主要职责是：（1）按照职能范围收集相关的信用信息并报送风险控制部。（2）组织开展与部门职能相关的内外部诚信评价、信用评级的申报和维护工作。（3）指导、督促责任单位对负面记录涉及的相关事项进行妥善处理，及时消除负面记录。（4）完成或配合完成信用记录成果运用工作第九条公司相关职能部门的主要职责是：（1）党委工作部负责组织开展诚信宣传教育工作，强化诚信意识，树立诚信文化。（2）战略投资部负责指导、督促所属单位规范开展企业信息公示工作。（3）人力资源部负责制定职工诚信考核与评价制度，组织建立项目经理信用档案。（4）生产管理部负责协同建立和执行公司诚信建设责任制，推进在建项目诚信履约。（5）市场开发一部和市场开发二部负责制定客户诚信考核与评价制度，组织建立客户信用档案。（6）科技信息部负责组织构建信用管理信息系统，建立内外部信用信息数据库。（7）集中采购中心负责制定分包商、供应商的诚信考核与评价制度，组织建立分包商、供应商信用档案。（8）纪检监察部负责制定责任追究制度，对失信的单位和个人进行责任追究。（9）机关工作委员会负责对各职能部门的诚信建设工作履职情况进行监督和考核。第十条公司所属各子、分公司及直管项目部的主要职责是：（1）建立本单位的诚信建设组织体系和制度体系，明确分管领导、主管部门及岗位。（2）开展诚信文化建设，培育全员诚信意识。（3）根据国家及公司关于诚信建设的规定和要求，切实强化诚信意识，严格履行合同约定，规范开展经营活动。（4）收集分包商、供应商、客户的基础信息和信用信息，协助公司相关职能部门建立健全信用档案。（5）实时掌握并向公司风险控制部报送涉及公司及本单位的信用记录， 及时预警并妥善处理可能发生的失信事件， 消除负面记录。（6）全面清理与处置潜在争议及诉讼纠纷，杜绝出现生效裁判履行的不良信用记录。（7）建立和执行激励惩戒机制，强化信用评价成果运用。第三章诚信管理措施第十一条 公司鼓励、支持所属单位开展各类守信评价及较高信用等级的申报和维护，提升企业形象和信用价值。第十二条公司推行“诚信准入”制度，根据合作伙伴、供应商等相关方的失信和违法违规情况，对其实行准入、 限制或禁入。第十三条 公司实行诚信约谈机制， 对诚信管理缺失、 失信事件频发的单位， 由公司对其主要负责人进行约谈， 督促其加强管理、限期整改。第十四条 公司建立员工诚信行为数据库， 记录员工特别是关键岗位员工在企业经营管理活动中发生的优良诚信行为和失信行为。员工诚信行为记录将作为其岗位任职、评优评先、提拔晋升等事项的前置审查条件。第十五条 公司及所属各单位应常态化组织开展诚信宣传教育，所属单位主要负责人应牵头开展本单位诚信宣传教育工作，提高全员诚信合规意识。第十六条公司及所属各单位在开展各类培训时可适当地将诚信建设管理课程作为培训内容之一，培训对象应覆盖企业经营管理人员。第四章信用评价第十七条 公司所属各单位应于每季度结束前五天， 向公司风险控制部汇总报送与其职能及企业经营相关的外部信用记录情况和内部负面记录情况。第十八条 公司每年 4 月、7 月和 10 月分别对公司及所属各单位 1 季度、2季度和 3 季度的外部信用记录情况和内部负面记录情况进行定期发布。公司每年 1 月对所属各单位上年度的外部信用情况进行发布，并对诚信管理责任制落实情况进行考核。外部优良记录和外部负面记录详见附件 1，诚信责任制评价指标详见附件 2。第十九条 公司建立内部信用档案， 记载公司及所属单位的信用记录和信用评价情况。第五章失信事件处置第二十条出现或可能出现对公司的融资信贷、市场开发、信用等级、 资质等级等重要经营活动或指标造成不利影响时，责任单位应立即向公司主要领导报告，并向公司提交书面报告。出现或可能出现涉及公司的一般性失信事件时，责任单位应在 24 小时内向公司提交书面报告。书面报告的内容包括出现失信事件的原因、可能造成的损失或影响、拟采取的控制措施等。第二十一条涉及公司的一般性失信事件处置方案由责任单位负责制定并报公司主管部门批准后实施。涉及公司的严重失信事件处置方案由公司相关职能部门和责任单位共同制定， 报公司批准后实施。第二十二条 出现或可能出现涉及所属单位的失信事件时，所属单位应及时妥善处置，并将处置结果报公司。第六章激励与奖惩第二十三条公司将年度信用评价结果作为所属单位在文明单位评选、评优评先、资金安排、项目支持、人事任免、工资总额等方面的重要参考依据。第二十四条 对诚信建设管理情况较好、 内部信用评级较高的单位，公司将在上述方面予以激励； 对诚信建设管理情况较差、内部信用评级较低的单位，公司将在上述方面予以惩戒。第二十五条 发生对公司的融资信贷、 市场开发、信用等级、资质等级等重要经营活动或指标造成严重不利影响的失信事件，公司将对责任单位加重惩戒， 对相关责任人采取组织处理、 扣减薪酬、任职限制、纪律处分等联合惩戒措施，由相关职能部门具体执行。第八章附则第二十六条 公司所各属单位应依据本规定， 制定本单位的诚信建设管理制度。第二十七条 本规定自发布之日起施行 , 由公司风险控制部负责解释。附件： 1. 外部信用评价指标2. 诚信管理责任制评价指标附件 1外部信用评价指标表 1-1 ：外部优良记录序号12345678910评价指标国家级守合同重信用省级市级总行评定的信用最高等级银行信用等级总行评定的信用次高等级省级分行评定的信用最高等级省级分行评定的信用次高等级纳税信用等级A 级企业劳动保障守法诚信等级A 级建设市场企业信用等级市级及以上安全生产诚信等级市级及以上地方行业主管部门评定的省级评定的最高等级信用等级市级评定的最高等级企业环境信用评价环保诚信企业国家级建筑工程质量等级省级市级其他优良记录注：如优良记录在评价期内失效的，不纳入年度评价范围。序号1234567891011表 1-2 ：外部负面记录评价指标严重违法企业名单安全生产诚信“黑名单”环保不良企业被列入失信名单或被评为最低等级政府采购“黑名单”纳税信用等级严重违法超限超载运输失信当事人失信被执行人企业经营异常名录地方行业主管部门评定的被评为次低级、最低等信用等级级罚款、没收违法所得、行政处罚责令停产停业、吊销营业执照、限制投标等其他外部负面记录附件 2诚信管理责任制评分指标评价指标诚信建设管理组织体系诚信建设管理制度体系诚信文化宣传教育诚信管理工作开展情况内部负面记录表 2-1 ：诚信管理责任制考核标准评分规则评分标准未设立诚信建设领导机构减 4 分未设置归口管理部门；未明确诚信管理的减 3 分工作职责专职管理人员配备不到位减 3 分未制定诚信建设管理工作方案或未将诚信减 5 分建设管理纳入全年工作要点未制定诚信建设管理相关制度减 2-5分未制定诚信宣传计划，未开展诚信文化宣减 2-5分传教育活动未在相关培训中设置诚信管理内容减 2-5分日常信用管理工作机制不健全、未达到失减 1-5分信风险预防的效果失信事件处置不力减 1-15 分小计50 分具体标准见表 2-250 分合计100 分表 2-2 ：内部负面记录评分标准评价指标被上级机关或监管机构认定或查处的违规行为因项目履约不良导致公司法定代表人被约谈违反公司的决策、指令违反管理禁令瞒报、谎报、虚报项目的实际情况影响公司决策存在转包、违法分包，被查处的未依法依规报告事故、组织开展抢险救援上级检查发现重大安全生产隐患或重大安全风险管控不到位，且在整改期限内未完成治理整改的未按约定归还融资贷款或调剂资金不按规定或合同约定收取和返还保证金集团内部单位之间不偿还到期债务在集中采购中虚假招标、不公正评标或帮助特定人中标与“黑名单”单位（个人）发生新增业务往来签订违法违规的中介协议违规提供承诺、担保不诚信履约引发重大诉讼纠纷履约不良导致企业被投诉重大负面舆情欠缴社保费用其他内部不诚信行为评分规则评分标准根据情节严重程度综减 4-10 分合减分根据情节严重程度或减3-5 分造成的损失综合减分根据情节严重程度或减2-4 分造成的损失综合减分根据情节严重程度或减1-3 分造成的损失综合减分