东北财经大学22春《基金管理》在线作业1答案参考100

东北财经大学22春基金管理在线作业1答案参考1. 经营投资管理业务达( )年以上，才有可能被委托为进行境外证券投资的投资顾问。A.5B.4C.3D.2参考答案：A2. 下列金融资产中潜在收益最高的是( )。A.国债B.股票C.银行存单D.同业拆借资金参考答案：B3. 期货交易的参加者按市场交易参加者的主要目的区分，可分为_与_两大类。期货交易的参加者按市场交易参加者的主要目的区分，可分为_与_两大类。参考答案：商业交易商;非商业性交易商4. 公允价值变动损益是指基金持有的采用公允价值模式计量的交易性金融资产、交易性金融负债等公允价值变动形成的应计入当期损益的利得或损失，并于估值日对基金资产按公允价值估值时予以确认。( )A.正确B.错误参考答案：A5. 投资者的投资境况和需求会随着时间而变，因此有必要至少每年对投资者的需求作一次重新的评估。( )A.正确B.错误参考答案：A6. 已知当前股价为10元，行权价格为11元的认沽期权，权利金是1元，则买进该认沽期权的盈亏平衡点是( )已知当前股价为10元，行权价格为11元的认沽期权，权利金是1元，则买进该认沽期权的盈亏平衡点是( )元，若到期时股价是11.5元，买进认沽期权合约交易总损益是( )元A.11，-1B.10，0.5C.10，-1D.11，0.5答案：C7. 保险标的的实际价值为50000元，保险金额为40000元，损失金额为30000元，按比例赔偿方式计算赔偿金额应是( )。保险标的的实际价值为50000元，保险金额为40000元，损失金额为30000元，按比例赔偿方式计算赔偿金额应是()。A50000元B40000元C30000元D24000元D8. 基金的风险要小于股票。( )T.对F.错参考答案：T9. 私募股权二级市场投资战略是具有( )特性的投资战略。A.周期长、风险小、流动性强B.周期短、风险小、流动性强C.周期短、风险大、流动性强D.周期长、风险大、流动性差参考答案：D10. 股票是一种债权资产。( )T.对F.错参考答案：F11. 积极的股票风格管理( )。A.主动改变投资组合中增长类、周期类、稳定类和能源类股票权重B.只改变投资组合中增长类股票在组合中的比重C.若股票前景不妙，降低权重D.若股票前景良好，增加权重参考答案：ACD12. Documents are presented in accordance with the terms of an unconfirmed documentary credit payable atDocuments are presented in accordance with the terms of an unconfirmed documentary credit payable at sight and the Nominated Bank chooses Lo negotiate them.Which of the following statements best describes the Nominated Banks actions?A. Make immediate payment to the beneficiary.B. Effect payment on receipt of covering funds.C. Present documents to the Issuing Bank.D. Confirm sight to the Reimbursing Bank.(1)() A and C only(2)() A and D only(3)() B and C only(4)() B and D only(1)()13. 投资者将上市开放式基金份额从证券登记系统转入TA系统，自T+( )日开始，投资者可以在转入方代销机构基金管理人处申报赎回基金份额。A.1B.2C.3D.4参考答案：B14. QDII基金的净值在估值日后( )个工作日内披露。A.1B.2C.3D.4参考答案：B15. 基金资产投资于股票( )以上的基金称为股票型基金。A.0.5B.0.6C.0.7D.0.8参考答案：D16. 融资租赁的租金由( )构成。 A租赁物件购置成本(包括货价、增值税、运杂费和运输保险) B出租人购置租赁物融资租赁的租金由()构成。A租赁物件购置成本(包括货价、增值税、运杂费和运输保险)B出租人购置租赁物件垫付资金应计利息C租赁手续费、财产保险、预计租赁物件残值D出租人利润ABCD17. 债券的风险要小于股票。( )T.对F.错参考答案：T18. 操作风险管理框架发展的第四阶段是风险量化阶段。这一阶段操作风险管理的重点开始集中于对相关风操作风险管理框架发展的第四阶段是风险量化阶段。这一阶段操作风险管理的重点开始集中于对相关风险进行量化，并预测未来发展趋势。关于这一阶段的下列表述中正确的有( )。A这一阶段，大量资金被投向于定量、定性的风险指标和扩展标准的设计建立B在此阶段金融机构应能对自身所面临的操作风险进行准确的计量，并能公开对外披露C操作风险量化技术被用于对投资和保险更好地进行成本一收益分析决策中DBC说法都正确正确答案：B这一阶段，大量资金被投向于开发资本模型和组建对操作风险量化的结果进行评估的委员会；“操作风险量化技术被用于对投资和保险更好地进行成本一收益分析决策中”属于风险整合阶段。19. 下列金融资产中风险性最高的是( )。A.国债B.股票C.银行存单D.同业拆借资金参考答案：B20. 以现款买入未到期汇票的债权，待汇票到期时收回本金并获取利息，这是指票据的( )。 A承兑 B转贴现 C贴现以现款买入未到期汇票的债权，待汇票到期时收回本金并获取利息，这是指票据的()。A承兑B转贴现C贴现D再贴现C21. 主要由国家财政支出支撑的保障项目包括( )。 A社会救济 B社会福利 C优抚安置 D养老保险 E社区服主要由国家财政支出支撑的保障项目包括()。A社会救济B社会福利C优抚安置D养老保险E社区服务ABC22. 有效市场的形式有( )。A.弱有效证券市场B.半强有效证券市场C.强有效证券市场D.非有效证券市场参考答案：ABC23. ( )既可以突破基金代销网点覆盖地域不足的限制，又可使客户足不出户就能得到基金开户、申购和赎回的便利，大大改善了基金投资环境，受到广大中小投资者的欢迎。A.基金管理公司直销中心B.网上交易C.利用交易所交易系统平台D.证券咨询机构和专业基金销售公司参考答案：B24. 国际证监会组织(IOSCO)成立于( )。A.1980年B.1981年C.1982年D.1983年参考答案：D25. 股票是( )发行的一种有价证券。A.股份有限公司B.有限责任公司C.公司D.企业参考答案：A26. 出让基金管理公司股权未满( )年的机构，中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请。A.2B.3C.4D.5参考答案：B27. 基金托管人职责终止的，基金份额持有人大会应当在( )个月内选任新基金托管人。A.1B.4C.6D.12参考答案：C28. 根据车辆购置税税收政策的规定，下列不能作为车辆购置税计税依据的是( )。 A纳税人进口自用的应税车辆以组根据车辆购置税税收政策的规定，下列不能作为车辆购置税计税依据的是()。A纳税人进口自用的应税车辆以组成计税价格为计税依据，计税价格=(关税完税价格+关税+消费税)(1-车辆购置税)B纳税人进口自用的应税车辆以组成计税价格为计税依据，计税价格=关税完税价格+关税+消费税C对已缴纳车辆购置税并办理了登记注册手续的车辆，按最低计税价格作为计税依据，若底盘和发动机同时发生更换，则最低计税价格按同类型新车最低计税价格的70%计算D免税、减税条件消失的车辆，按最低计税价格作为计税依据，最低计税价格=同类型新车最低计税价格1-(已使用年限规定使用年限)100%A29. 资产重组是指企业资产的拥有者、控制者与企业内部的经济主体进行的，对企业资产的分布状态进行重新组合、调整、配置的过程，或对设在企业资产上的权利进行重新配置的过程。( )T.对F.错参考答案：F30. 小型资本股票回报率和大型资本股票回报率相比( )。A.更低B.一样C.更高D.二者回报率没有关系参考答案：C31. 关于私募基金的募集，以下正确的是( )。A.向合格投资者非公开募集，募集对象累计达300人B.通过微信、电子邮件等方式向不定特定对象宣传推介C.通过报刊、电台宣传推介D.私募基金的投资者书面承诺符合合规投资者条件并在风险揭示中说明参考答案：D32. ( )应当具有对所涉及的信息流和资金流进行对账作业的功能。A.前台业务系统B.后台管理系统C.综合业务系统D.应用系统的支持系统参考答案：B33. 关于非公开募集基金，以下说法正确的是( )。A.非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不超过250人B.社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金视为合格投资者C.以合伙企业、契约等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于私募基金的，私募基金管理人或者私募基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，不用合并计算投资人数D.非公开募集基金可以通过电台渠道推介基金参考答案：B34. 公司发行股票进行融资，所筹集的资金称为( )。A.股本B.债务C.本金D.资产参考答案：A35. 基金财产的债务由基金财产本身承担，基金份额持有人以其出资为限对基金财产的债务承担责任。( )A.正确B.错误参考答案：A36. 以下反映货币市场基金风险的指标主要有( )。A.组合平均剩余期限B.收益的标准差C.融资比例D.浮动利率债券投资情况参考答案：ABCD37. 其他条件一致的前提下，封闭式基金的收益率会略高于开放式基金。( )T.对F.错参考答案：T38. 理论上讲，公司净值应与股价保持一定比例，即净值增加，股价上涨;净值减少，股价下跌。( )T.对F.错参考答案：T39. 基金管理人的合规管理目标有( )。A.建立健全基金管理人合规风险管理体系B.实现对合规风险的有效识别和管理C.促进基金管理人全面风险管理体系的建设D.确保基金管理人依法合规经营参考答案：ABCD40. 通过投资资产组合，可以降低风险，也可以完全消除风险。( )A.正确B.错误参考答案：B41. 根据我国商业银行法的规定，商业银行的投资业务只能是债券中的政府债券和金融债券，而其他投资活动是禁止的根据我国商业银行法的规定，商业银行的投资业务只能是债券中的政府债券和金融债券，而其他投资活动是禁止的。()正确42. 公司治理监管包括( )。A.公司是否按照有关法律法规的要求建立起了组织机构健全的法人治理结构B.公司是否明确股东会的职权范围和议事规则，股东是否严格履行义务C.公司监事会或执行监事是否切实履行监督职责D.公司是否建立有效制度防范不正当关联交易参考答案：ABCD43. ( )是指一只债券的加权到期时间。A.久期B.标准差C.费用率D.周转率参考答案：A44. 保本基金从本质上讲是一种( )。A.股票基金B.货币市场基金C.混合基金D.债券基金参考答案：C45. 下列属于基金托管人职责的是( )。A.编制中期和年度基金报告B.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案C.依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜D.安全保管基金财产参考答案：D46. 凯恩斯主义继承者的主要代表人物有( ) A.罗宾逊 B. 萨缪尔森 C. 卢卡斯 D. 拉弗凯恩斯主义继承者的主要代表人物有( )A.罗宾逊B. 萨缪尔森C. 卢卡斯D. 拉弗参考答案B47. 某公司股票认沽期权的行权价格是55元，期权为欧式期权，期限1年，目前该股票的价格是44元，权某公司股票认沽期权的行权价格是55元，期权为欧式期权，期限1年，目前该股票的价格是44元，权利金为5元。如果到期日该股票的价格是34元。则现在购进1股认沽期权与购进1股股票组合的到期收益为( )元。A、8B、6C、-5D、0答案：B48. ( )开展人寿保险、人身意外险、健康险等险种业务。A.财险公司B.寿险公司C.健康险公司D.意外险公司参考答案：B49. 用于分析ETF运作效率的指标不包括( )。A.折(溢)价率B.周转率C.费用率D.标准差参考答案：D50. 财政支出的规模、结构、内容和形式的变化，主要取决于政府职能及其范围的变化。( )财政支出的规模、结构、内容和形式的变化，主要取决于政府职能及其范围的变化。()正确