证券营业部负责人任职资格相关法规解读课件

法律合规部证券营业部负责人任职资格相关法规解读证券营业部负责人任职资格风险点证券营业部负责人任职资格风险点无资格履职违规兼职违规授权未履职报告义务主要内容第一部分外部法规要求第二部分公司相关制度第三部分案例警示第四部分合规管理措施第五部分报告及督促整改一、外部法规要求证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法适用对象证券公司高级管理人员（以下简称高管人员），是指证券公司的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书、境内分支机构负责人以及实际履行上述职务的人员。一、外部法规要求法规要求：“办法”第三条u在任职前取得证监会核准的任职资格。u不得聘任未取得任职资格的人员u不得违反规定授权不具备任职资格的人员实际行使职责。无资格履职风险点一风险点一一、外部法规要求法规要求：“办法”第三十九条u证券公司分支机构负责人不得兼任其他同类分支机构负责人。u不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动。违规兼职风险点二风险点二一、外部法规要求法规要求：“办法”第四十三条高管人员应当按照法律、行政法规、中国证监会的规定和公司章程行使职权，不得授权未取得任职资格的人员代为行使职权。违规授权风险点三风险点三特殊事项提醒：营业部负责人短期离岗(休假、强制离岗审计），短期授权报公司并遵守当地监管部门要求一、外部法规要求法规要求：“办法”第三十六、五十九条u任免高管人员：自作出任免决定之日起5日内，向中国证监会及相关派出机构报告。u高管人员辞职、被解除职务或被撤销任职资格：进行离任审计，并且自离任之日起3个月内将审计报告报中国证监会及相关派出机构备案。未履行报告义务风险点四风险点四特殊事项提醒：有些地区监管部门对营业部副总经理任免也有报告要求一、外部法规要求法规要求：u取得分支机构负责人任职资格的人员应当至少每3年参加所在地派出机构认可的业务培训，取得培训合格证书。（“办法”第五十条）u证券营业部负责人应当每3年至少强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于10个工作日。证券营业部负责人强制离岗期间，证券公司应当对证券营业部进行现场稽核。（关于加强证券经纪业务管理的规定）未定期参加培训或进行强制离岗审计风险点五风险点五一、外部法规要求3.取得资格后任命取得资格后任命2.及时补正材料及时补正材料1.资格申请资格申请由证券公司向营业部所在地证监局提出申请并提交相关材料及时补正符合监管部门要求的申请材料（15天）取得任职资格后及时办理任职手续（30天）。任职资格申请相关要求一、外部法规要求监管谈话u证券公司或本人涉嫌违反法律、行政法规或者中国证监会规定u证券公司聘任不具有任职资格的人员担任董事、监事和高管人员u授权不具备任职资格的人员实际履行上述职务u未履行公告义务u董事、监事和高管人员不遵守承诺u授权未取得任职资格的人员代为行使职权u未定期参加培训u未按规定对离任人员进行离任审计.一、外部法规要求行政处罚聘任不具有任职资格的人员担任相应职务的证券公司分支机构负责人兼任其他同类分支机构负责人。在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动。警告、罚款违规处罚主要内容第一部分外部法规要求第二部分公司相关制度第三部分案例警示第四部分合规管理措施第五部分报告及督促整改二、公司相关制度法人授权管理办法（中银证股份字2007151号）法人授权是指公司法定代表人代表公司为公司各业务部门和各级分支机构的负责人，或者经办特定事项、特定业务的人员对外从事业务活动、对内进行人事管理和财务管理授予具体权力的行为。二、公司相关制度法人授权管理办法（中银证股份字2007151号）被授权人应当在授权范围内亲自行使各项授权，严禁越权、滥用授权和损害公司利益；未经授权人书面同意，不得转授给他人。二、公司相关制度法人授权管理办法（中银证股份字2007151号）严禁未经授权的公司其他员工擅自行使权力、滥用权力，损害公司利益。被授权人在行使被授予的权力时，应当接受法人授权监督检查部门的监督、检查和管理。二、公司相关制度证券营业部负责人调整的过渡期安排在公司作出对证券营业部负责人进行调整决定到拟聘任营业部负责人任职资格获得批复前，营业部工作仍由原负责人负责，日常文件及单据处理仍由原负责人审批签字，并同时告知接任负责人，重要事项必须由2人共同决策，由原负责人签批。证券营业部负责人选聘管理工作规程二、公司相关制度证券营业部负责人调整的过渡期安排拟聘任营业部负责人在取得任职资格前，必须严格遵守监管要求，不能签批文件，不能以营业部负责人身份对外开展活动。地区合规专员及营业部合规经理要随时关注、提示营业部负责人调整期间的合规风险，如发现风险点要在第一时间上报公司本部相关部门。证券营业部负责人选聘管理工作规程主要内容第一部分外部法规要求第二部分公司相关制度第三部分案例警示第四部分合规管理措施第五部分报告及督促整改三、案例警示一A营业部营业部B营业部营业部1.负责人改聘负责人改聘“首席顾问首席顾问”甲总甲总丁总丁总丁未完成高管资格申请，无法任职宣布甲到宣布甲到A部提前熟悉部提前熟悉工作，签字工作，签字2.拟聘甲为A营业部负责人3.外聘丁为B营业部负责人三、案例警示一证监局到A营业部检查后提出：甲总在未卸任B营业部负责人的情况下，实际上部分履行了A营业部负责人职责。违反证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法分支机构负责人不得兼任的要求。监管监管谈话谈话三、案例警示一合规人员知情权未得到有效保证合规人员对特殊事项的合规风险缺乏应有重视制度中对相关聘任流程无明确的规定合规人员对相关法规不了解未提示合规风险，未及时报告合规人员能在监管检查后第一时间报告合规管理问题分析三、案例警示二关于对XXX同志的授权通知书自2011年1月1日起授权XXX对市场营销部、理财服务部、交易运行部、电脑部进行统一管理，并协助总经理管理综合部，具体授权内容包括业务管理、除综合部以外员工的绩效考评、人事、费用管理以及2011公司半年合规检查营业部2010年12月印发XXX授权通知书内容如下三、案例警示二违反证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法第四十三条不得授权未取得任职资格的人员代为行使职权。违反公司法人授权管理办法“被授权人应当在授权范围内亲自行使各项授权未经授权人书面同意，不得转授给他人”三、案例警示二合规人员履职分析未能提示营业部负责人合规风险未及时报告。未掌握高管人未掌握高管人员任任职资格相格相关关法法规要求，要求，未掌握公司未掌握公司内内部制度部制度要求要求 主要内容第一部分外部法规要求第二部分公司相关制度第三部分案例警示第四部分合规管理措施第五部分报告及督促整改四、合规管理措施营业部新任负责人履职前，合规经理需核查：1.当地监管部门对该负责人的高管资格批复。四、合规管理措施营业部新任负责人履职前，合规经理需核查：2.公司任命文件四、合规管理措施证券营业部负责人调整的过渡期安排u在公司作出对证券营业部负责人进行调整决定到拟聘任营业部负责人任职资格获得批复前，营业部工作仍由原负责人负责，日常文件及单据处理仍由原负责人审批签字，并同时告知接任负责人，重要事项必须由2人共同决策，由原负责人签批。重要事项是指对营业部未来经营有重大影响的事项，包括营业部搬迁改造、人员变动、内部绩效分配、车辆购置、重大营销方案以及其他公司认为重要的事项。四、合规管理措施证券营业部负责人调整的过渡期安排u拟聘任营业部负责人在取得任职资格前，合规人员应提醒并关注:必须严格遵守监管要求，不能签批文件，不能以营业部负责人身份对外开展活动。u过渡期的合规监督将作为地区合规专员和营业部合规经理年度考核的重要内容。四、合规管理措施未经公司批复及报备当地监管部门，不能转授他人强制离岗期间不能履职需参加当地监管部门定期培训及时履行报告义务（任免文件、离任审计报告等）主要内容第一部分外部法规要求第二部分公司相关制度第三部分案例警示第四部分合规管理措施第五部分报告及督促整改五、合规报告合规经理管理工作细则1.风险事项发生的时间、涉及的岗位及发生经过2.目前的状态3.已经采取的措施或拟采取的措施4.有关意见或建议发现违法违规行为或重大合规、法律风险隐患合规经理合规专员法律合规部邮件五、合规报告五、合规报告五、合规报告整改风险事件处理解决完毕后报告整改完成情况跟踪持续关注风险事件解决情况，发生变化及时报告发现与报告及时把握风险隐患进行合规提醒，按照报告路线进行合规报告谢谢！