XXX项目风险管理计划

君汇华庭项目风险管理计划目录一、引言（一）、风险管理的目的及风险管理计划编制时项目的状态1、风险管理的目的2、风险管理计划编制时项目的状态（二）、定义二、风险管理的四个步骤（一）、风险识别（二）、风险分析（三）、风险应对计划（四）、风险追踪和控制三、君汇华庭项目风险描述表格四、君汇华庭项目风险管理汇总表五、教训六、总结和结论尊敬的各位领导：君汇华庭项目经过一年多的准备， 在各位领导及各部门的努力协作下，完成了立项申请及批复、可行性研究及批复、建设用地规划许可及批准、建设工程规划许可证、工程水文及地质勘察、土石方的开挖、初步（扩初）设计、施工图设计及大业审图、施工许可证的报建及批准、监理委托合同、总包合同的招投标及签订等。随着项目的进展， 成功完成项目的概率正逐步提高，项目的风险和不确定性也逐步降低。 但是随着项目的启动和全面开工，项目正式进入计划、实施、控制阶段。在这个阶段，公司内部各部门之间，公司与供应商及承包方 （包括设计院）之间，公司与政府有关部门之间，供应商及承包商之间， 供应商及承包商内部各部门之间的协调量也会逐步增多，协调难度也会逐步加强， 变更和错误纠正的成本也会与日俱增。因此工程能否按预定的时间、预定的投资、预定的质量标准完成，仍然存在许多的不确定性和可预见性的或不可预见性的风险，项目管理人仍有必要对计划、 实施、控制及收尾阶段存在的风险进行识别、分析、监控、应对提早做出计划，以便规避、转移、降低风险，甚至必要时接受风险或调整计划，减轻风险对项目整体目标的影响，最大化地实现项目的整体目标。在工程部内部各位同事的共同努力下， 现制定了一份 “君汇华庭风险管理计划”的初步方案，请公司领导审阅，并提出必要的修改意见，或协调公司其它有关部门进行完善， 完善的风险管理计划希望能得到公司的批准，且落实相关部门及相关人员去执行，特别是表 91表 95 和表 101表 1019 的职责分配矩阵能够以最快的速度确定下来。致礼工程部：张跃起07228一、引言（一）风险管理的目的及风险管理计划编制时项目的状态1、 风险管理的目的：风险管理的目的是识别项目生命周期中可能发生的风险、 衡量这些风险的影响以及制定风险发生时的应对计划。因此，必须在风险影响项目之前，认识和管理潜在的风险。风险管理是一个前瞻性的和反复性的过程，它对于控制成本、满足期限要求以及产生高质量的产品都是至关重要的。2、风险管理计划编制时项目的状态：A、地下室土石方绝大部分已挖到设计标高；B、施工图已全部送达但还没有完全通过大业公司审定；C、通过招投标已确定总包单位，且总包单位已开始进场做临时设施。（二）定义1、风险：负面的项目风险必须被管理。负面的风险是指可能对项目的成本、日程、质量造成负面效果的情况。2、风险管理：指“识别、分析和应对项目风险的系统过程”。3、风险监控：在项目的整个生命周期内，监视残余风险，识别新的风险，执行降低风险计划，以及评价这些工作的有效性二、风险管理的四个步骤：（一）、风险识别：君汇华庭项目可能存在以下风险：1、土石方的开挖不可预见性对进度、成本的影响2、大业公司审图及施工报建对进度的影响3、君兰阁、君威阁地基压板试验检测，均诚阁超前钻、小应变、抽芯检测，君兰阁锚桩抗拔试验检测质量不合格对进度及成本的影响4、人工挖孔桩的安全意外对进度的影响5、甲方项目管理团队的精诚团结或项目高层领导的更换对项目整体的影响6、升辉公司承建的君兰阁存在的风险7、设计图纸存在重大问题及设计变更对进度、成本、质量的影响8、甲方资金不足或甲方工程款审批程序过于繁琐滞后导致工程款不能准时支付对项目进度的影响9、甲供材料（强弱电箱、水表、外墙砖）不能准时到达工地或材料质量问题对工程进度的影响10、甲方发包的配套工程（电梯、高低压变配电、煤气、直饮水、智能化、市政园林道路、精装修、防水、消防、地下车库土建、发电机及消音、水泵及水箱、电视对话）不能准时进场开工、不能按合同工期完工对项目整体的影响11、乙方供应材料数量不足、质量不合格对进度、质量的影响12、乙方资金不足对进度及质量的影响13、混凝土试块及抽芯不合格14、施工质量不合格导致的返工对质量及进度的影响15、市场劳动力供应不足或劳动力价格上涨对质量及进度的影响16、施工现场出现重大安全事故及安全文明检查不合格导致的停工对进度影响17、停电、停水对质量及进度的影响18、外墙使用红砖不能被墙改办认可对质量、成本、进度的影响19、天气对项目整体的影响20、国家宏观政策对项目整体的影响21、施工过程中受附近居民的干扰对进度的影响（二）、风险分析经过相关人员的讨论， 每个风险都要设置一个风险发生的概率及发生后的影响程度1、设置概率的高、中、底标准，见下表：概率描述高风险发生的概率超过50中风险发生的概率在2550底风险发生的概率25以下2、每个风险要设置其对成本、 质量、进度、项目整体的影响等级， 分为高、中、底。3、每一个风险发生的可能性及发生后的影响级别见 “君汇华庭项目风险管理表格”（三）、风险应对计划通过相关专业人士的讨论，可以确定出一项或多项措施来应对风险，这些措施可能会消除风险、降低其发生的可能性或风险的影响。一种应对的策略是提前制定计划，提前落实；一种应对的策略是制定应急计划，风险事件一旦发生，采取措施来降低其影响；另一种应对的策略是不做事先的安排，直到风险发生时才做出反应，但时刻关注。风险应对计划见“君汇华庭项目风险管理表格”的“应对策略” 。（四）、风险追踪和控制项目管理团队利用“君汇华庭项目风险管理表格”定期对风险逐一进行评审，任何状态的变更或与风险内容相关的措施要记录在日期 / 措施栏内，作为 风险发生的结果，任何影响都要记入文档作为将来的参考。另外，应该对项目中出现的新风险加以标示，并且根据标准进行评估，记录到风险管理日志当中。管理这些新标示的风险是项目管理团队未来的职责。三、君汇华庭项目风险管理表格描述第 1 号风险风险编号1责任人：工程部：标题： 土石方的开挖不可预见性对进度、成本的影响描述： 君汇华庭地下室土质类别复杂，有填土、粉土、中砂、全风化岩层、强风化岩层、中风化岩层、微风化岩层等，其中君威阁、君兰阁段基础落在微风化岩层、均诚阁挖孔桩落在微风化岩层。因此需要爆破的石方量较多。不确定性： 1、石方爆破对周围村民有影响，村民可能会对石方的开挖进程及爆破方式产生影响，进而对土石方的开挖进度及开挖成本造成影响； 2、石方爆破的标高不易控制，很容易造成超挖现象，超挖部分需回填，超挖的严重程度直接影响着工程的进度和成本； 3、爆破对基础的破坏需处理，破坏的严重程度直接影响着工程的进度和成本； 4、土方队伍的放线偏离设计的开挖要求； 5、土方队找不到倒土的地方或市政管理不让出车。可能性高影响级别：高整体高进度高成本高质量底应对策略 ：1、第 1 个问题的措施：采用对周围建筑无破坏影响的爆破方式进行爆破开挖；离周围建筑较近的基坑开挖采取加固护坡的措施或较深的部位采取基坑专项支护方案；由公司派出外联部积极主动安抚周围村民，不让事态扩大。2、第 2 个问题的措施： 严格控制爆破的投药量； 严格控制炮孔的标高； 预留 300 500MM高度石方采用人工风炮或挖机风炮开挖； 用合同的形式明确约束土方队超挖所要承担的责任。3、对第三个问题的措施：用挖机风炮清理炸松散的石方，清理到设计标高后，采用风机吹扫岩面，清理调浮渣，组织地勘部门、设计院、监理单位到现场判断并且最终做压板试验进行确定。4、第四个问题的措施：甲方、监理加强现场管理，提前进行复线，开挖后进行复线验收。5、外联部加强与市政部门的沟通；合同约定土方队必须按时间完成土石方的开挖运输，否则应承担什么责任。风险追踪：日期/ 状态 ；描述第 2 号风险风险编号2责任人：外联部标题： 大业公司审图及施工报建对进度的影响描述： 施工报建前必须有大业对施工图审核的意见，即图审合格，获得审图号；大业审图必须有满足要求的图纸，即设计院必须了解大业审图的有关要求。不确定性： 1、设计院出图不及时； 2 图纸审核不合格，施工报建不能办妥或不能办理提前接入，两级监督的市质检站、镇城建办不派人验槽； 3 质检部门不下单派检测队伍，天然基础的压板试验、触探不能做；挖孔桩终孔前的超前钻、验槽、小应变、抽芯不能做，抗拔锚杆的抗拔试验不能做，必然导致工程不能进展可能性高影响级别：高整体高进度高成本低质量低应对策略 ：1、第 1 个问题的措施：及时出图，甲方协调三家设计院（佛山设计院、香港 DCI、永安消防），解决出图前的图纸交口问题，做到分工明确，做、什么，何时做、谁人做，计划周全详细，且有专人跟踪汇总审核。2、第 2 个问题的措施：甲方有很强的专业技术人员即合格的总工审核各个设计单位正式出图前的方案图，同时，大业审图提出的一些问题有专人协调跟踪，及时提供有关资料，及时解决有关问题；为了提前开工，在施工许可证办理之前， 先办理提前介入， 以争取质检站的提前介入验槽，外联部进行攻关。3、第 3 个问题的措施：提前两个星期到城建办办理有关压板试验、触探、挖孔桩的超前钻、小应变、抽芯、抗拔锚杆的抗拔试验等，外联部进行攻关。风险追踪：日期/ 状态 ；描述第 3 号风险风险编号3责任人：工程部标题： 君兰阁、君威阁地基压板试验检测，均诚阁超前钻、小应变、抽芯检测，君兰阁锚桩抗拔试验检测质量不合格对进度及成本的影响描述： 不确定性： 1、天然基础压板试验不合格； 2、挖孔桩超前钻钻出有古洞穴、古河道、土洞、危岩、滑坡、夹层、构造破碎带等； 3、小应变、抽芯出现过多三类桩或不合格桩及混凝土强度等级达不到设计要求； 4、抗拔锚杆抗拔试验达不到要求。可能性：中影响级别：高整体进度成本质量中高中低应对策略：1、第 1 个问题的措施：完全清理调超挖、扰动的土层、岩层，若仍不合格，找设计院解决，变更设计方案，这种可能性极小，但一旦发生，对进度、成本影响较大。2、第 2 个问题的措施：钻出结果后再找设计院进行解决，这种可能性极小，但一旦发生，对进度、成本影响较大。3、第 3 个问题的措施：加强现场管理，混凝土浇捣之前清理完基坑的残渣及积水，确保混凝土浇捣密实，加强检查所进的混凝土强度等级，把好材料关。4、第 4 个问题的措施：同3。风险追踪：日期/ 状态 ；描述第 4 号风险风险编号4责任人：工程部标题： 人工挖孔桩的安全意外对进度的影响描述： 1 、人工挖孔桩最多挖深达 15M，极易造成缺氧或地下有毒气体对施工人员造成伤害； 2、基坑内有丰富的地下水； 3、设计必须挖到微风化，需采用人工风炮，和炸药进行爆破开挖； 4、井上坠物及护壁坍塌对井下人员的伤害； 5、没经过办理正常施工手续就进行挖桩， 不仅是违规，而且是违法，一旦出现重大人身安全事故，将会追究有关人员的责任。可能性中影响级别：中整体中进度高成本中质量低应对策略：1、第 1 个问题的措施：下井前需用鸡或鸟进行试验，且必须有空压机向井内充氧，确保空压机正常运转，确保一井一个阀门，一条风管，确保井内氧气充足，确保井下有人时，井口必有人，且配备必要的对讲机。2、第 2 个问题的措施：每个井必须配备专用的抽水泵，专用的排水管，专用的带漏电开关的配电箱，下井前电工必须逐个检查漏电开关的有效性，风管、水管、水泵、阀门、空压机是否正常运转。3、第 3 个问题的措施：放炸药量不要太多，确保护壁不受到破坏；井口放置一些沙包，确保飞出的石渣不伤人；确保每一个井内放置的炸药均爆炸，没有爆炸的由专业人士进行特殊引爆处理；刚炸完的井下人前确保井内氧气充足，确保粉尘不伤人。4、第 4 个问题的措施： 井口混凝土护壁必须高出地面至少 200MM，地面水排放及时，积土及时运离现场，确保井下有人时，井口必有人，井下无人时，井口必有“四口、五临边”保护措施。5、第 5 个问题的措施：尽可能快地办理有关施工报建手续或提前介入手续。风险追踪：日期/ 状态 ；描述第 5 号风险风险编号5责任人：公司高层：标题： 甲方项目管理团对的精诚团结或项目中高层领导的更换对项目整体的影响描述：甲方项目管理团队包括：总经理办公室、总工室（设计部）、预算部、工程部、财务部、采购部、销售部、行政人事部。1、总经理办公室内部各个成员若分工授权不明确，必然导致很多决断不力，执行不力，办事脱脱拉拉，贻误时机；2、各部门之间分工不够明确，授权不够清晰，工作流程不够清楚，部门之间的交口衔接不够吻合，必然导致部门与部门之间打烂丈，工作起来到处乱撞，代价就是低效率。时间一常，即会影响到团队的团结和团队的战斗力，甚至导致团队能人的离去。可能性高影响级别：高整体高进度高成本中质量低应对策略：1、第 1 个问题的措施：总经理以书面的形式授予总经理办公室内的各位成员的权力界限、责任界限、利益界限，明确、细化工作流程，尽可能减少交叉，但工作中必然的交叉由团队成员积极主动沟通解决或由总经理协调。2、第 2 个问题的措施：公司以书面的形式授予各部门有什么权力、什么责任、什么利益，各个部门之间工作如何衔接，明确、细化各个部门之间的工作流程，在保证监督和提高效率的条件下，尽可能地简化工资流程，尽可能地细化责任和权力风险追踪：日期/ 状态 ；描述第 6 号风险风险编号6责任人：工程部标题： 升辉公司承建的君兰阁存在的风险描述：1、公司高层与公司中层如项目经理的工作配合是否协调对项目的影响；2、老板能否授予项目经理必要的权利，项目经理能否真正调动施工班组，将严重地、直接地影响着所承包的项目3、老板能否及时地分配给项目部足够的合格的工人；4、老板能否及时地分派给项目部足够的合格的技术管理人员；5、老板能否及时地调配给项目部足够的合格的材料和设备；6、公司高层、项目经理、技术管理人员、施工班组频繁更换对项目的影响；7、安全文明施工、环境卫生差8、偷工减料、更换品牌、以差充好；9、放线错误及各种通病均可能发生可能性高影响级别：高整体高进度高成本低质量高应对策略：时刻关注、监控风险追踪：日期/ 状态 ；描述第 7 号风险风险编号7责任人：总工室标题： 设计图纸存在重大问题及设计变更对进度、成本、质量的影响描述： 设计图纸无论多么完善，尽管通过了有关部门（大业）图审，但在施工过程中设计变更必然存在，必须确保变更有序进行。1、甲方改变原设计功能导致设计变更；2、设计人员或甲方人员、施工方发现原设计图纸有重大错误或设计内容需要完善、优化而导致的设计变更；3、施工方根据新材料、新工艺或现场实际施工情况而提出的设计变更；4、设计变更对进度、成本、质量常常产生负面影响。可能性高影响级别：整体进度成本质量高高高高中应对策略：1、第 1 个问题的措施：甲方功能定位尽可能地准确，尽可能地减少功能性的变更，前提是一方面有关方面特别是销售部、策划部、工程部、预算部严格审图，另一方面必须加强总工室的力量，确保总工室真正起到技术把关的作用。东莞较大的地产公司大多数都有自己强有力的设计部门，因为设计院是靠不住的，监理是靠不住，即使安全，也可能不经济。地产公司必须有自己的真正的设计部门，而我们公司，特别是有多个项目要同时开发，必须自己有强有力的设计部门去跟踪设计问题，总经理办公室成员才不会去做总工室的成员应做的事，才能有更多的精力去关注更重要的事情，直接影响着投资、进度、质量的设计才能更上一层（君汇华庭项目的设计、 报建所体现出来的问题已证明了这个问题） 。2、第 2 个问题的措施：甲方总工室组织有关人员对“施工方根据新材料、新工艺或现场实际施工情况而提出的设计变更”进行论证，以决定是否变更。3、第 3 个问题的措施 : 同 24、第 4 个问题的措施：工程部对引起变更的各种因素进行分析、施加影响；确保变更是按照变更程序争得同意的，确保变更归档；确定变更是否已经发生；当变更发生时，监控、跟踪、评价变更对项目目标的负面影响，并进行风险分析或采取必要的措施。风险追踪：日期/ 状态 ；描述第 8 号风险风险编号8责任人：财务部标题：甲方资金不足或甲方工程款审批程序过于繁琐导致工程款不能准时支付对项目的影响描述：1、甲方资金不足，不能按合同付款节点准时付款可能导致的进度滞后，如施工方无资金购买材料、支付工人工资、购买必备的设备等，甚至可能导致工程停工或半停工状态。2、甲方工程款审批程序过于繁琐、滞后，导致工程款不能准时支付，造成乙方实际使用资金超过计划资金后无后援资金支持，结果是施工方无资金购买材料、支付工人工资、购买必备的设备等，甚至可能导致工程停工或半停工状态。可能性中影响级别：高整体高进度高成本低质量中应对策略：1、第 1 个问题的措施：公司有关部门提前做好资金使用计划，积极主动筹集必备资金，并留 5的富裕量；加强营销管理，确保楼房销售良好，确保售楼款尽快回笼；同时确保资金按计划使用2、简化审批程序，明确审批工作流程，明确每个节点的审核时间，设置专职文员跟踪有关单据的流向， 适时跟踪。特别应该明确预算部需工程部提供什么资料，财务部需预算部、 工程部提供什么资料等应有明确的书面约定， 做到分工明确、责任明确、工作透明。风险追踪：日期/ 状态 ；描述第 9 号风险风险编号9责任人：公司各部门标题： 甲供材料（强弱电箱、水表、外墙砖、火灾报警设备等）不能准时到达工地或材料质量不合格对工程的影响描述：1、工程部或总工室不能准时提供有关方案供领导审批，或领导审批不力，不能准时决断，耽误时间。2、工程部不能准时提供采购计划，或提供的采购计划中产品规格、型号不明确或者有误3、相关部门不能准时起草标书，组织招投标，不能准时起草或签订合同4、采购部采购的产品质量运到工地后发现产品质量不合格，如外墙砖颜色不对，规格不对，电箱的尺寸不能满足有关要求等可能性高影响级别：高整体高进度高成本低质量中应对策略：1、第 1 个问题的措施：以书面的形式明确具体项目由工程部、总工室或是其他部门提供技术方案或设计图纸，供哪位领导审批，需多长时间审批2、每一个项目工程部需提前多长时间提供采购计划，应有明确的规定与分工。3、应以书面的形式明确每一个项目由哪个部门、何时起草标书；哪个部门、何时组织招投标；哪个部门、何时起草合同和组织合同的签订工作。4、工程部参与采购部组织的对供应商的考察工作，在标书内尽可能地细化有关产品的规格、型号和有关技术要求5、具体职责分工见表9 1、 92、93、94、95 的职责分配矩阵风险追踪：日期/ 状态 ；表 9 1：外墙砖采购职责分配矩阵阶段部门技术方案或设计图纸的审定标书的起草与审定组织考察供应商或供应商资格审查（发放标书）组织招投标 ( 标书送达）开评标合同谈判定标起草审定合同审批及签订合同货物进场验收竣工验收黄泽民副黄文辉副总工室工程部采购部预算部总总职责ACDDD完成日6月20日7月5日 7月5日 7月5日 7月5日期职责ACDDD完成日6月25日7月 10日 7月 10日 7 月 10日 7月 10日期职责ACDDD完成日7月 1日7月 15日 7月 15日 7 月 15日 7月 15日期职责ACDDD完成日7月10日7月 25日 7月 25日 7 月 25日 7月 25日期职责ABCDDD完成日7月15日8月1日 8月1日 8月1日 8月1日 8月1日期职责CBDDDD完成日7月20日 7月15日 7月15日 7月 15日 7 月 15日 7月 15日期职责BDCDDD完成日7月25日 7月24日 7月20日 7月 21日 7 月 22日 7月 23日期老板 /2007-7 1职责DDDCDD完成日8月 1 日8月 1日 8月1日 8月1日 8月 1日 8月1日期职责DDDCDD完成日12月 20日12月 20日12月2012月 2012月 2012月 20期日日日日A：审批人； B：审核人； C：实施责任人； D：参与人表 9 2：强电箱采购职责分配矩阵部门阶段技术方案或设计图纸的审定标书的起草与审定组织考察供应商或供应商资格审查（发放标书）组织招投标 ( 标书送达）开评标合同谈判定标起草审定合同审批及签订合同黄泽民副黄文辉副总工室工程部采购部预算部总总职责ADCDD完成日3月 5日3月5日 3月5日 3月5日 3月5日期职责ADCDD完成日3月10日3月 10日 3月 10日 3 月 10日 3月 10日期职责ACDDD完成日3月15日3月 15日 3月 15日 3 月 15日 3月 15日期职责ACDDD完成日3月20日3月 20日 3月 20日 3 月 20日 3月 20日期职责ABCDDD完成日3月25日 3月25日 3月25日 3月 25日 3 月 25日 3月 25日期职责CBDDDD完成日4月 1日4月1日 4月1日 4月1日 4月1日 4月1日期职责BDDCDD完成日4月10日4月9日 4月6日 4月5日 4月7日 4月8日期老板 /2007 415职责DDDCDD货物进场验收完成日5月15日 5月 15 日 5月 15日 5月 15日 5 月 15日 5月 15日期职责DDDCDD竣工验收完成日12月 15日 12月 15日12月1512月 1512月 1512月 15期日日日日A：审批人； B：审核人； C：实施责任人； D：参与人表 9 3：弱电箱采购职责分配矩阵部门阶段技术方案或设计图纸的审定标书的起草与审定组织考察供应商或供应商资格审查（发放标书）组织招投标 ( 标书送达）开评标合同谈判定标起草审定合同审批及签订合同黄泽民副黄文辉副总工室工程部采购部预算部总总职责ADCDD完成日3月 5日3月5日 3月5日 3月5日 3月5日期职责ADCDD完成日3月10日3月 10日 3月 10日 3月 10 日 3月 10日期职责ACDDD完成日3月15日3月 15日 3月 15日 3月 15 日 3月 15日期职责ACDDD完成日3月20日3月 20日 3月 20日 3月 20 日 3月 20日期职责ABCDDD完成日3月 25 日 3 月 25日 3月 25日 3月25日 3月25日 3月25日期职责CBDDDD完成日4月 1 日4月 1日 4月1日 4月1日 4月1日 4月1日期职责BDDCDD完成日4月10日4月 9日 4月6日 4月5日 4月7日 4月8日期老板 /2007 415职责DDDCDD货物进场验收完成日月 15 日 5 月 15日 5月 15日 5月15日 5月15日 5月15日5期职责DDDCDD竣工验收完成日12月 1512月 1512月1512月15月 15日12月 15日12日日日日期A：审批人； B：审核人； C：实施责任人； D：参与人表 9 4：水表采购职责分配矩阵部门黄泽民副黄文辉副总工室工程部采购部预算部阶段总总技术方案职责ADCDD或设计图纸的完成日7月 1日7月1日 7月1日 7月 1日 7月1日审定期标书的起草与职责ADCDD审定完成日7月 5日7月5日 7月5日 7月 5日 7月5日期组织考察供应职责ACDDD商或供应商资完成日格审查7月10日7月 10日7月 10日7月10日7月 10日（发放标书）期组织招投标职责( 标书送达）完成日期职责开评标完成日期职责合同谈判定标完成日期职责起草审定合同完成日期审批及签订合同职责货物进场验收完成日期职责竣工验收完成日期A：审批人； B：审核人；ACDDD7 月 15 日7月 15日7月15日7月15日7月15日ABCDDD7月 20日7月20日7月20日7月20日7月20日7月20日CBDDDD7月 25日7月25日7月25日7月25日7月25日7月25日BDDCDD8月6日8月 5日8月2日8月1日8月 3日8月4日老板 /2007 810DDDCDD9月 10日9月10日9月10日9月10日9月10日9月10日DDDCDD11月 10日11月 10日11月1011月 1011月 1011月 10日日日日C：实施责任人； D：参与人表 9 5：火灾报警设备采购职责分配矩阵部门黄泽民副黄文辉副工程部采购部预算部总总工室阶段总技术方案职责ADCDD或设计图纸的完成日8月15日审定8月 15日 8月 15日 8 月 15日 8月 15日期标书的起草与职责ADCDD审定完成日8月20日8月 20日 8月 20日 8 月 20日 8月 20日期组织考察供应商或供应商资格审查（发放标书）组织招投标 ( 标书送达）开评标合同谈判定标起草审定合同审批及签订合同货物进场验收竣工验收职责ACDDD完成日8月25日8月 25日 8月 25日 8 月 25日 8月 25日期职责ACDDD完成日9月 1日9月1日 9月1日 9月 1日 9月1日期职责ABCDDD完成日9月5日9月5日 9月5日 9月5日 9月5日 9月5日期职责CBDDDD完成日9月10日 9月 10 日 9月 10日 9月 10日 9 月 10日 9月 10日期职责BDDCDD完成日9月20日 9月 19 日 9月 16日 9月 15日 9 月 17日 9月 18日期老板 /2007 925职责DDDCDD完成日10月 1日 10月 1 日 10月 1日 10月 1日 10月1日 10月1日期职责DDDCDD完成日12月 10日12月 10日12月1012月 1012月 1012月 10期日日日日A：审批人； B：审核人； C：实施责任人； D：参与人描述第 10 号风险风险编号10责任人：公司各部门标题： 甲方发包的配套工程（电梯、高低压变配电、煤气、直饮水、智能化、市政园林道路、精装修、防水、消防、地下车库土建、发电机及消音、水泵及水箱、电视、对话）不能准时进场开工、不能按合同工期完工对项目整体的影响描述：1、甲方发包的配套工程由于甲方组织不力，不能准时签订合同和分包方不能准时进场开工；2、甲方发包的配套工程分包方不能按合同工期完成所分包的内容；3、各个发包方之间及分包方与总包方之间出现的矛盾未能及时得到解决导致各个承包方之间互相影响，致使工期拖延；可能性高影响级别：高整体进度高高成本高质量高应对策略：1、第 1 个问题的措施：以书面的形式明确具体项目由哪个部门何时提供技术方案或设计图纸； 哪个部门何时起草标书； 哪个部门何时组织招投标、 评标、定标；哪个部门何时起草合同；图纸、标书、合同供哪位领导审批，审批时间多长。具体措施见表 101、102、 103、104、10 5、 106、10 7、 108、109、10 10、1011、 10 12、10 13、10 14、 10 15、10 16、1017、10 18、1019。2、第 2 个问题的措施：由工程部严格按照合同工期监控各个分包商的实际进度，对各分包商承包范围内的任务进行分解，制定严格的进度计划、严格按照计划执行3、第 3 个问题的措施：由工程部根据工程进展情况定期或不定期组织各有关单位开会，协调并安排专人去跟踪存在的交叉问题，及时解决有关矛盾，把相互影响的程度减少到最低风险追踪：日期/ 状态 ；表 101：电梯工程职责分配矩阵阶段部门技术方案或设计图纸的审定标书的起草与审定组织考察供应商或供应商资格审查（发放标书）组织招投标 ( 标书送达）开评标合同谈判定标起草审定合同审批及签订合同黄泽民副黄文辉副工程部采购部预算部总总工室总职责ADCDD完成日4月1日4月 1日 4月1日 4月1日 4月1日期职责ADCDD完成日4月 5 日4月 5日 4月5日 4月5日 4月5日期职责ACDDD完成日4月 10日4月 10日 4月 10日 4月10日 4月10日期职责ACDDD完成日4月 18日4月 18日 4月 18日 4月18日 4月18日期职责ABCDDD完成日4月 23日 4月 23日 4月 23日 4月 23日 4月23日 4月23日期职责CBDDDD完成日4月 28日 4月 28日 4月 28日 4月 28日 4月28日 4月28日期职责BDDCDD完成日5月 8 日5月7日 5月 4日 5月3日 5月5日 5月6日期老板 /2007-5-13职责DDDCDD进场验收（开工） 完成日8月 13日 8月 13日 8月13日 8月 13日 8月13日 8月13日期职责DDDCDD竣工验收完成日12月 10日12月10日12月 1012月 1012月 1012月 10期日日日日A：审批人； B：审核人； C：实施责任人； D：参与人表 102：消防工程职责分配矩阵阶段部门技术方案或设计图纸的审定标书的起草与审定组织考察供应商或供应商资格审查（发放标书）组织招投标 ( 标书送达）开评标合同谈判定标起草审定合同审批及签订合同职责完成日期职责完成日期职责完成日期职责完成日期职责完成日期职责完成日期职责完成日期黄泽民副黄文辉副总工室工程部采购部预算部总总ADCDD6月 15日6月 15 日 6月 15日 6 月 15日 6月 15日ADCDD6月 20日6月 20 日 6月 20日 6 月 20日 6月 20日ACDDD6月 25日6月 25 日 6月 25日 6 月 25日 6月 25日ACDDD7月5日7月 5日 7月5日 7月5日 7月5日ABCDDD7月 10日7 月 10 日7月10日7月10日7月10日7月10日CBDDDD7月 15日7 月 15 日7月15日7月15日7月15日7月15日BDDCDD7月 25日7 月 24 日7月21日7月20日7月22日7月23日老板 /2007-8-1职责DDDCDD进场验收（开工）完成日8月 13日 8 月 13 日 8月13日 8月13日 8月13日 8月13日期职责DDDCDD竣工验收完成日12月 1012月 10日12月1012月1012月 1012月 10日期日日日日A：审批人； B：审核人； C：实施责任人； D：参与人表 103：高低压变配电工程职责分配矩阵阶段部门技术方案或设计图纸的审定标书的起草与审定组织考察供应商或供应商资格审查（发放标书）组织招投标 ( 标书送达）开评标合同谈判定标起草审定合同黄泽民副黄文辉副总工室工程部采购部预算部总总职责ADCDD完成日7月5日7月5日 7月5日 7月5日 7月5日期职责ADCDD完成日7月 10日7月10日 7月 10日 7 月 10日 7月 10日期职责ACDDD完成日7月 15日7月15日 7月 15日 7 月 15日 7月 15日期职责ACDDD完成日7月 25日7月25日 7月 25日 7 月 25日 7月 25日期职责ABCDDD完成日8月1日8月1日 8月1日 8月1日 8月1日 8月1日期职责CBDDDD完成日8月5日7月15日 7月15日 7月 15日 7 月 15日 7月 15日期职责BDDCDD完成日8月 15日 8月14日 8月11日 8月 10日 8 月 12日 8月 13日期审批及签订合同老板 /2007-8-20职责DDDCDD进场验收（开工）完成日9月 8 日9月 8日 9月 8日 9月8日 9月8日 9月8日期职责DDDCDD竣工验收完成日12月10日12月