ST泰复：第三季度报告正文

-0.00泰复实业股份有限公司 2011 年第三季度季度报告正文证券代码：000409证券简称：*ST 泰复公告编号：2011-024泰复实业股份有限公司 2011 年第三季度季度报告正文1 重要提示1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。1.2 公司第三季度财务报告未经会计师事务所审计。1.3 公司负责人何宏满、主管会计工作负责人陆震虹及会计机构负责人(会计主管人员)张广伟声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。2 公司基本情况2.1 主要会计数据及财务指标单位：元2011.9.302010.12.31增减幅度（%）总资产（元）归属于上市公司股东的所有者权益（元）股本（股）归属于上市公司股东的每股净资产（元/股）42,078,229.5637,261,186.58171,374,148.000.2248,200,667.0936,106,677.24171,374,148.000.21-12.70%3.20%0.00%4.76%营业总收入（元）归属于上市公司股东的净利润（元）经营活动产生的现金流量净额（元）2011 年 7-9 月29,522,104.181,835,419.85比上年同期增减（%）2011 年 1-9 月49,454,704.521,154,509.34-17,215,192.59比上年同期增减（%）每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）基本每股收益（元/股）稀释每股收益（元/股）加权平均净资产收益率（%）扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）-0.0110.0115.05%-2.09%-0.100.0070.0073.15%-6.23%非经常性损益项目 适用 不适用单位：元非经常性损益项目计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费除上述各项之外的其他营业外收入和支出金额1,265,625.002,173,832.06附注（如适用）其他符合非经常性损益定义的损益项目1-泰复实业股份有限公司 2011 年第三季度季度报告正文合计3,439,457.062.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表单位：股报告期末股东总数（户）前十名无限售条件流通股股东持股情况13,069股东名称（全称）安徽丰原集团有限公司深圳市深之旅投资管理有限公司田农广东粤财信托有限公司姜渭滨信达投资有限公司叶金泉吴国校张杰江西国际信托股份有限公司江信国际金麒麟（八）号证券投资期末持有无限售条件流通股的数量45,890,181 人民币普通股2,029,300 人民币普通股1,800,000 人民币普通股1,380,000 人民币普通股851,910 人民币普通股838,800 人民币普通股670,900 人民币普通股634,200 人民币普通股630,898 人民币普通股606,452 人民币普通股种类3 重要事项3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因 适用 不适用1、货币资金期末比期初减少，系诉讼案件支付及经营活动占用所致。2、应收票据期末比期初增加，系新成立的子公司日常经营所致。3、应收帐款期末比期初增加，系新成立的子公司日常经营所致。4、存货期末比期初增加，系新成立的子公司日常经营所致。5、销售收入期末比期初增加，系新成立的子公司日常经营所致。6、销售费用期末比期初增加，系新成立的子公司日常经营所致。7、主营业务成本期末比期初增加，系新成立的子公司日常经营所致。8、财务费用期末比期初减少，系不再计提败诉案件利息及罚息所致。9、营业外收入期末比期初增加，系解决诉讼债务所致。10、利润期末比期初增加，系解决诉讼债务利得、子公司经营利润和费用下降所致。3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明3.2.1 非标意见情况 适用 不适用公司 2010 年年度报告被注册会计师出具了带强调事项段的无保留意见审计报告，强调事项段如下：我们提醒财务报表使用者关注，泰复实业已连续多年不能正常经营，也未进行实质重组改善其生产经营状况，虽 2011 年 4 月已设立全资子公司蚌埠丰泰生物科技有限公司，开展贸易业务，但其盈利前景及能否改善公司现状暂无法预见，其持续经营能力仍存在不确定性。针对上述强调事项，公司董事会及管理层进行了多方面调研及论证工作，以期尽快确立主营业务，使公司走上可持续发展的的道路。公司现已逐步建立起稳定的贸易业务形态，同时公司加大历史遗留债权债务清理及回收工作力度，积极开展城市建2”泰复实业股份有限公司 2011 年第三季度季度报告正文设市政施工业务的前期准备和加强内部管理提升综合能力，目前公司建立稳定的主营业务的工作正在积极进行中。3.2.2 公司存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况 适用 不适用3.2.3 日常经营重大合同的签署和履行情况 适用 不适用3.2.4 其他 适用 不适用报告期内，公司依据财政部、证监会等五部委联合发布的企业内部控制基本规范企业内部控制配套指引和证监会的要求，切实做好企业内部控制基本规范实施工作，促进公司可持续发展和保障广大投资者的利益，目前公司内部控制建设工作正在稳步进行中。2011 年 2 月起，公司组织专人认真学习内部控制建设相关制度和文件，已对内控工作进行了专项部署，编制完成关于实施的工作方案（以下简称方案）并予以公告，成立内控建设专门机构，全面负责公司内控建设。截止报告日，公司人员培训，制订内部控制规范实施工作方案并提交公司董事会审议工作已顺利完成。公司先后与三家咨询机构商谈，目前正在评估咨询机构提供的内控工作计划，正式聘请咨询机构的工作正在进行中。查找内控现有体系缺陷的工作从制度文件入手已经开始并在积极进行中。公司第一阶段的工作已基本完成。依据工作方案，公司正在进行第二阶段工作，将完成整改方案的制订、落实缺陷整改和检查整改效果三项具体工作，公司将按照既定的内控规范实施工作计划的安排逐步推进内控建设工作。3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况上市公司及其董事、监事和高级管理人员、公司持股 5%以上股东及其实际控制人等有关方在报告期内或持续到报告期内的以下承诺事项 适用 不适用股改承诺承诺事项无承诺人无承诺内容无履行情况“承诺方作为上市公司的实际控制人保证现在和将来不经营与泰复实业相同的业务；亦不间接经营、参与投资与泰复实业业务有竞争的企业。承诺方同时保证不利用其实际控制人的地位损害泰复实业及其他股东的正当权益。并且收购报告书或权益变动报告书中所作承 蚌埠银河生物科 承诺方将促使承诺方全诺 技股份有限公司 资拥有或其拥有 50%股严格履行权以上或相对控股的下属子公司遵守上述承诺。“与泰复实业之间将尽可能的避免和减少关联交易的发生，对于无法避免或者有合理原因而发生的关联交易，承诺人将遵循市场公正、公平、公开的原则，并严格遵守国家有关法3”泰复实业股份有限公司 2011 年第三季度季度报告正文律、法规、深圳交易所上市规则及上市公司章程，依法签订协议，履行法定程序，保证不通过关联交易损害泰复实业及其他股东的合法权益。重大资产重组时所作承诺发行时所作承诺其他承诺（含追加承诺）无无无无无无无无无3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明 适用 不适用3.5 其他需说明的重大事项3.5.1 证券投资情况 适用 不适用3.5.2 报告期接待调研、沟通、采访等活动情况表接待时间2011 年 07 月 07日2011 年 07 月 13日2011 年 07 月 19日2011 年 08 月 03日2011 年 08 月 15日2011 年 08 月 26日2011 年 09 月 12日2011 年 09 月 21日证券部证券部证券部证券部证券部证券部证券部证券部接待地点接待方式电话沟通电话沟通电话沟通电话沟通电话沟通电话沟通电话沟通电话沟通接待对象个人投资者个人投资者个人投资者个人投资者个人投资者个人投资者个人投资者个人投资者谈论的主要内容及提供的资料解除限售公司中报公司近况公司近况公司近况解除限售公司近况解除限售3.6 衍生品投资情况 适用 不适用3.6.1 报告期末衍生品投资的持仓情况 适用 不适用4