00项目管理手册

中铁隧道集团有限公司金温扩能改造工程指挥部管理体系第一部分 项目管理手册文件编号：JW4/SC/GCB-01版 号：A编 制：李利庆 2010年10月01日审 核：孙兆远 2010年10月01日批 准：田精斐 2010年10月01日生效日期： 2010年10月01日目 录第一节 项目管理体系简介11 目的12 管理体系的文件结构13 各部室、关键岗位管理职能分配14 适用范围45 管理方针和目标4第二节 引用文件和标准6第三节 定义61 标准62 专业定义6第四节 管理制度与职责71 指挥部管理机构及部门职能72 指挥部班子分工及顶岗顺序72.1 班子分工及岗位职责72.2 指挥部主持日常行政工作的顶岗顺序123 部门分工及职责123.1 部门分工123.2 岗位职责153.3 项目管理模式及职能界定19第五节 项目管理内容和控制要求211 开工准备阶段211.1 策划、建立指挥部管理体系211.2 管理及技术准备221.3 现场准备221.4 开工报告232 工程施工阶段232.1 项目管理目标的分解232.2 施工过程的实施与控制242.3 施工过程的监测与改进262.4 合同管理、验工计价262.5 成本管理262.6 项目检查272.7 项目管理评审272.8 系统监测272.9 持续改进273 竣工验收阶段283.1 最终监视和测量283.2 竣工交付283.3 保修期管理283.4 售后服务28附录1 程序文件清单29附录2 作业文件清单31附录3 记录清单32附录4 管理体系文件修订状态记录332第一节 项目管理体系简介1 目的为确保工程各项管理目标（工期、质量、职业健康安全、环境保护、成本和科技创新目标）的实现，追求顾客满意，本项目建立管理体系，并经指挥长批准颁布实施。2 管理体系的文件结构管理体系文件划分为三个层次。在满足顾客要求的基础上，根据集团公司一体化管理体系和铁路工程项目标准化施工管理手册等规定，结合本工程的具体管理特点而编制，体现了集团公司指挥部在本项目的管理流程和对关键、特殊过程的控制要求。随着工程的不断实施，文件将根据新要求、新变化进行修订，保证管理体系的持续有效。第一层次为管理手册，即本手册。发布本工程管理方针和目标，明确各部室、关键岗位的管理职责，规定必要的程序/作业文件和记录要求，描述了项目“开工准备开工报告工程施工竣工验收保修期管理售后服务”的产品寿命周期内各阶段的管理活动。第二层次为指挥部管理体系运行所需要的程序文件，与项目内控制度共同构成体系运行的管理文件，是第一层次文件的支持性文件。（详见手册“附录1”及各程序文件）。第三层次为包括工程创优规划、实施性施工组织设计、专项施工方案、关键特殊过程作业指导书等作业文件（详见手册“附录2”）和记录的要求（详见手册“附录3”）。3 各部室、关键岗位管理职能分配工程部是项目管理体系的主控部门，在指挥长的领导下，负责有效推动管理体系的运行。下表为指挥部管理职能分配表，所有过程在手册中均有描述和规定。其中：表示主控并建立程序文件；表示主控并建立作业文件；表示主控过程；表示相关过程。指挥部项目管理体系职能分配表岗位/部室管理过程指挥长总工程师工程管理部安全质量部设备物资部合同部财务部综合办公室中心试验室分部开工准备阶段总要求管理手册文件控制记录控制管理承诺方针项目管理目标项目管理体系策划人力资源提供管理及技术准备施工技术调查合同管理职责分配施工组织设计现场准备工程采购施工设备配置监视和测量装置配置交接桩施工复测现场“四通一平” 人员、物资、设备进场开工报告指挥部和分部管理目标分解施工过程的实施与控制工地会议及内部沟通技术交底分项分部工程开工报告审批施工设备控制过程监视和测量监测装置控制关键特殊过程控制工程标识和防护顾客财产管理变更设计控制不合格品控制顾客满意度施工过程监测与改进监测策划日常检查改进验工计价成本管理项目检查项目总结、改进集团公司系统监测纠正和预防措施与持续改进竣工验收阶段最终监视和测量指挥部向集团公司报检集团公司检验小组检验指挥部整改集团公司复验报请建设单位验收交接竣工交付保修期管理售后服务（集团公司）4 适用范围适用范围：金温扩能改造工程标段工程包括改移道路、区间土石方、站场土石方、桥涵、隧道、无碴轨道道床、大型临时设施以及相应的环保设施等工程。本标段起讫里程为：DK117+353DK154+814。本项目所有参建人员和从事与本项目有关活动的临时人员，均须受本管理体系约束。5 管理方针和目标5.1 管理方针至精，至诚，更优，更新。释义：兑现合同承诺、实现品牌战略。5.2 管理目标高起点，新形象，在建设单位信用评价中进入第一梯队，并持续保持；高质量，保部优，创国优，建设一流工程。以“科学发展观”为指导，全面贯彻铁路建设新理念，坚持“科学决策、精心组织、规范管理、制度保障”的建设原则，围绕“打造有碴轨道典范”的战略目标，瞄准“世界一流客运专线标准”高效优质建设金温铁路；实现“工程优质、人员优秀”；工程项目和年度考核均达到路局A级标准。5.3 工期目标本工程全线计划于2010年12月开工，2014年5月建成并投入运营，建设总工期为42个月。其中：2010年12月，全线开工，线下工程30个月；2013年6月开始辅轨，工期5个月；2013年11月四电集成开始施工，工期2个月；2014年1月开始联调联试，工期5个月，2014年5月完成调试并投入运营。标段合同工期2010年12月1日2014年3月31日，共28个月。5.4 质量目标工程质量全面达到国家及铁道部现行的铁路客运专线工程质量验收标准，满足全线创精品工程规划要求。其中：（1）杜绝工程质量等级事故。（2）质量达标，内业资料规范。（3）工程一次性验收合格率达100%，分部、分项工程质量检验合格率达到100%。（4）在合理使用和正常维护条件下，路基、桥梁、隧道等工程结构、施工质量应满足设计使用寿命期内正常运营要求。（5）路基边坡绿化按照绿化标准满足绿色长廊、安全屏障要求。5.5 职业健康安全目标六无三控制：无责任因公死亡和重大伤亡事故；无铁路营业线C类及以上安全事故；无机械设备大事故；无责任施工火灾、风灾事故；无责任火工品、重要器材、设备被盗和爆炸事故；无涌水、突泥、坍塌重大事故；重伤率、轻伤率应分别控制在0.3及10以下，尘肺等职业病检出率控制在5以下，急性中毒发生率控制在4以下。5.6 投资控制严格按照铁道部批准的投资概算组织实施，投资管理无违规行为。5.7 环保、水保控制严格执行国家环境保护法和水土保持法和地方政府有关规定，坚持做到“少破坏、多保护，少扰动、多防护，少污染、多防治”，实现环境监控达标，确保环境保护、水土保持设施与主体工程“同时设计、同时施工、同时投入使用”，把金温铁路建设成为绿色、环保工程。严控重要环境因素，施工污水排放达标率100%、有毒烟尘浓度达标率100%、控制施工噪声达标率100%、控制施工固体废弃物排放达标率100%；其他环境因素控制目标指标不得违反国家和行业标准。5.8 文明施工目标系统管理，规范施工，创文明施工样板工地。施工中做到工序控制标准化，构件加工工厂化，场地布置条理化，生活驻地小区化。5.9 项目综合治理管理目标杜绝刑事治安事故、事件发生。5.10 项目创优目标创建标准化工地4个：油竹隧道出口、松子头隧道进口、荣林隧道进口、石门洞隧道进口。油竹隧道、松子头隧道、石门洞隧道创建部优工程。第二节 引用文件和标准1、中铁隧道集团公司一体化管理体系文件。2、中铁隧首集团公司铁路工程项目标准化管理手册。3、中华人民共和国强制性标准，现行的行业标准、规范。4、建设单位、监理工程师下发的工程建设管理办法及指令。5、GB/T19001-2000、GB/T24001-2004、GB/T28001-2001族有关标准。第三节 定义1 标准本手册采用GB/T19001-2000、GB/T24001-2004、GB/T28001-2001等有关标准。2 专业定义2.1 质量特指本项目的施工进度和工程质量特性要求。2.2 建设单位项目的建设投资人，本体系特指上海铁路局，金丽温铁路有限责任公司。2.3 监理工程师具备特定资质、受建设单位委托，依照国家法律法规、技术标准和建设单位要求，对项目进行监督管理者。2.4 特殊过程指结果不能通过其后产品的检验和试验完全验证，质量问题总是在使用后才能暴露出来的过程。2.5 关键过程精度要求高、费用比重大、施工难度大、对工程整体质量有重要影响的过程。如隧道开挖、钢筋工程、混凝土工程等。2.6 关键控制点总是出现较难纠正、易出现不合格品的施工过程，如：防水、冬雨期施工、混凝土外加剂的使用等等。2.7 三检制度检查上道工序、保证本道工序、服务下道工序，以确保过程质量达到合格。2.8 供方提供物资和提供支持性服务的组织或个人。2.9 施工组织设计指导工程项目施工全过程的技术管理文件。2.10 施工方案指导各分项工程施工的技术文件，包括技术、质量、材料、计量、技术资料、文明施工、冬雨期施工等技术措施。2.11 关键岗位指与工程管理直接相关的岗位（包括特殊工种人员）。2.12 指挥部成本是指挥部管理活动中的所有支出，包括指挥部全体人员（集团公司下令在指挥部开支的人员和经集团公司人力资源主管部门批准的指挥部聘用的临时工）的全部工资性支出及各种保险、经营费、业务招待费、交通差旅费、房租（房建）费、办公生活设施费、通讯费等费用。第四节 管理制度与职责1 指挥部管理机构及部门职能根据金温扩能改造工程标段施工合同，中铁隧道集团有限公司组建金温扩能改造工程指挥部（以下简称指挥部），指挥部设指挥长、总工程师、党工委（副）书记、安全总监，下设工程管理部、安全质量部、设备物资部、合同部、财务部、中心试验室、综合办公室等五部二室。内部管理框图及部门主要工作内容见管理机构图。2 指挥部班子分工及顶岗顺序中铁隧道集团有限公司金温扩能改造工程指挥部领导班子由指挥长、副指挥长、总工程师、安全生产总监组成，根据工作需要，领导班子成员工作分工如下：2.1 班子分工及岗位职责2.1.1 指挥长（兼任党工委书记）1、负责工程项目合同的履行。2、负责工程项目责任成本控制管理。3、负责项目管理实施规划方案的制定与实施。4、负责实施、监督职业健康安全、工程质量、环境管理、文明施工管理。5、负责与建设单位的协调工作。6、负责顾客满意度信息的收集和反馈。7、负责工程项目的资源管理，并有权处置不合适的资源。8、负责建立健全项目安全生产责任制，对安全生产工作负总责。9、组织制定本项目安全生产规章制度和操作规程。10、保证本项目安全生产投入的有效实施。11、督促、检查本项目的安全生产工作，及时消除安全生产事故隐患。12、组织制定并实施本项目的生产安全事故应急救援预案。13、及时、如实报告安全生产质量事故。14、负责工程项目的资源管理，并有权处置不合适的资源。15、负责建立健全项目安全生产责任制，对安全生产工作负总责。16、组织制定本项目安全生产规章制度和操作规程。17、保证本项目安全生产投入的有效实施。18、督促、检查本项目的安全生产工作，及时消除安全生产事故隐患。19、组织制定并实施本项目的生产安全事故应急救援预案。20、及时、如实报告安全生产质量事故。21、负责施工组织管理和项目人员管理。22、主持项目总结改进，并决策改进措施。23、负责内部行政管理工作，包括人员调配、财务管理、对外协调和合同管理。24、分管财务部。25、分管二分部施工生产，对责任范围内的安全、质量、技术、文明施工和成本负责。43指挥部管理机构图2.1.2 党工委（副）书记1、贯彻执行党的路线方针政策，保证监督国家法律法规以及上级决定、决议在指挥部的贯彻落实。2、指挥部领导班子政治思想建设、组织建设、党风廉政建设和工作作风建设。3、参与指挥部重大问题决策，支持指挥长依法正确行使职权。4、加强指挥部工作人员的教育管理，对人员的使用、调整、考核、奖惩提出意见和建议。5、结合项目实际开展党内主题活动，发挥党支部的战斗堡垒作用和党员的先锋模范作用，团结和带领员工确保生产任务和各项经济指标的完成。6、开展员工思想政治工作，抓好指挥部企业文化、安全生产主题教育活动和精神文明建设，搞好对外宣传报道和舆论应对工作。7、领导指挥部工会和共青团组织，支持他们依照各自章程独立自主地开展工作。8、分管综合办公室兼任综合办公室主任，抓好征地拆迁、对外协调、后勤保障、法律事务、人才培养、员工培训等工作。9、分管五分部施工生产，对责任范围内的安全、质量、技术、文明施工和成本负责。2.1.3 总工程师1、协助指挥长工作，负责项目各类技术管理，审批技术方案，对项目安全生产工作负技术管理责任。2、组织设计文件会审，熟悉施工图纸、施工合同和技术规范。3、负责施工组织设计管理，并组织编制竣工资料的编制、技术总结。4、对关键部位和重点工序的施工进行控制。5、负责工程产品的监视和测量，并做出最终产品的合格评定，严格落实技术交底制和测量复核制。6、负责重大不合格品的调查、分析、评审及审批具体的处理方案和纠正措施。7、组织重点科技攻关工作，并对“攻关”、“开发”中的技术问题做出处理决定，负责现场科研任务的执行工作。8、负责落实工程安全质量管理措施、创优规划。9、协助指挥长进行合同管理工作，配合项目相关部门做好成本控制工作，负责责任范围内的项目管理成本措施的落实。10、参与技术人员对现行技术标准、规范、标准图以及上级单位相关技术文件进行学习，对技术人员进行考评。11、参与本项目各类技术人员业务督导管理，并对技术人员的业务水平做出评价，负责技术专业见习生培训计划的落实。12、负责督促超前地质预测预报、量测等工作实施。13、负责组织落实设计施工规范、各类技术方案、安全技术措施及危险性较大工程专项施工方案的各类技术措施。14、负责组织科学试验和技术创新中相应的安全技术措施的制订和实施。15、负责组织编制并实施项目实施性施工组织设计(含职业健康安全、质量、环境管理和技术措施)。16、负责与监理单位、设计单位的协调工作。17、分管工程管理部和中心试验室。18、分管三分部施工生产，对责任范围内的安全、质量、技术、文明施工和成本负责。2.1.4 生产副指挥长1、协助指挥长工作，负责项目施工生产管理。2、负责项目施工生产管理的组织、协调，优化工序衔接，提高生产效率。3、负责项目施工计划、土地征迁、安全生产、施工质量、文明施工、劳动保护、环境保护等方案、措施的具体组织和落实。4、负责生产进度控制，严格执行施工纪律，保证完成各项生产指标。5、负责组织召开有关生产、安全、质量、环境管理，以及生产交班会等会议。6、积极推广先进施工工艺，先进施工技术和先进施工材料，不断提高施工效率。7、负责组织安全、质量、环境问题的整改。8、负责协助指挥长落实各项安全生产法律法规、标准，统筹协调和综合管理项目的安全生产工作，并对项目安全生产工作负综合管理领导责任。9、分管设备物资部。10、分管四分部施工生产，对责任范围内的安全、质量、技术、文明施工和成本负责。2.1.5 安全生产总监1、协助指挥长运行本项目安全保证体系，对项目安全生产监督管理工作负综合领导责任。2、负责统筹协调和综合管理安全生产工作，进行安全生产监督管理的总体策划与组织实施。3、参与项目施工组织设计、专项施工方案、安全措施的编制、论证。4、审核项目各项安全技术交底资料。5、根据安全生产监督管理规章制度要求，组织指挥部日常的安全生产督查工作，对督查中发现的重大问题，有权下令停工整改。6、按照国家伤亡事故的处理规定，负责上级企业、地方政府对本项目所发生的伤亡事故调查处理时的业务配合工作。7、对职责内职业健康、安全、质量、技术和成本负责。8、分管安全质量部。2.1.6 合同副指挥长1、协助指挥长工作，全面负责项目合同管理工作。2、负责建立合同管理各项工作制度，并监督落实、实施。3、负责组织并参与项目合同谈判、合同签订等工作。4、组织合同价款分劈，负责项目的验工计价工作。5、负责项目二次经营的策划、实施。6、负责项目重大方案的经济分析工作。7、细化成本管理目标，参与成本控制、核算，组织项目成本分析活动。协调各方利益关系，降低项目管理成本。8、分管合同部兼任合同管理部长。2.2 指挥部主持日常行政工作的顶岗顺序指挥长工委书记生产副指挥长总工程师安全生产总监合同副指挥长。3 部门分工及职责3.1 部门分工3.1.1 工程管理部1、贯彻执行国家及行业有关工程项目施工管理的法律法规、标准、规范和制度。2、贯彻集团公司管理体系文件和建设单位等相关方管理要求，建立健全项目相关管理制度，执行相关标准和规章制度。3、负责项目施工组织方案优化、施工技术管理（含测量、监控量测、检验试验、地质预报等）。4、负责项目进度控制和征地拆迁等工作。5、负责项目技术方案优化、节能降耗、污染预防等环境管理。6、负责项目计划、统计、调度管理。7、负责项目进度、质量、环境等技术管理。8、负责项目工程档案管理，组织编制竣工文件。9、负责项目专业技术服务合同管理。10、负责集团公司科研成果、工法、专利在项目推广和应用。11、负责制止和纠正现场违反施工技术方案、技术交底、操作规程和作业标准等施工行为。12、负责过程监控“四新”技术应用情况、重难点技术攻关、发明创造和技术创新资料的收集、整理和分析。13、负责专业服务单位和专业合作单位的监督管理。14、负责项目文明施工管理。3.1.2 安全质量部1、贯彻执行国家及行业有关项目职业健康安全、环境保护和工程质量的标准、规范、规程和制度。2、贯彻集团公司管理体系文件和建设单位管理要求，执行相关标准和规章制度。3、负责监督检查各部门及现场职业健康安全、环境保护和工程质量管理职责履行情况。4、负责项目职业健康安全管理、环境保护管理和工程质量管理。5、负责项目职业健康安全、环境保护和工程质量信息管理。6、负责制止和纠正施工现场违章指挥、违章作业行为。3.1.3 设备物资部1、贯彻执行国家、行业、建设单位和集团公司有关设备机具和物资管理的法律法规、标准、规范和制度，并建立健全项目相关管理制度。2、负责项目设备机具和物资的技术管理。3、负责项目设备机具和物资的成本控制。4、负责项目设备机具和物资采购供应合同及供应方的管理。5、负责项目设备机具和物资管理统计等信息管理。6、负责制止和纠正违反设备机具和物资相关管理制度的行为。3.1.4 合同部1、贯彻执行国家及行业有关合同管理的法律法规、规范和制度，协调相关方利益。2、贯彻集团公司管理体系文件和建设单位管理要求，执行各项标准和规章制度。3、负责项目成本监控。4、负责项目内外合同管理、验工计价。5、协助项目分管领导开展二次经营工作。6、负责项目法律事务管理工作。7、负责制止和纠正合同管理过程中的违规行为。8、负责相关工作资料和记录的归档管理。3.1.5 财务部1、贯彻执行国家及企业有关财务、资金、会计核算管理的法律法规、标准、规范和制度。2、负责项目日常财务、资金管理和会计核算工作。3、负责项目财务信息管理。4、负责监管项目劳务工工资发放。5、负责建筑/安装工程一切险、建筑施工人员团体意外伤害保险管理及索赔管理。6、负责制止并纠正违反财务、资金、会计核算管理规章纪律行为，制止并纠正不合规的劳务工资发放等行为。3.1.6 综合办公室1、贯彻执行国家、行业、建设单位和集团公司有关法律法规、标准、规范和制度，并建立健全项目有关管理制度。2、负责项目行政/党群事务、后勤服务、人力资源、劳务用工、文化建设、文档、印章及信息管理。3、负责协调指挥部的内外部关系。3.1.7 中心试验室1、贯彻执行国家、行业有关法律法规、标准、规范和制度，并建立健全项目有关管理制度。2、组织试验检测人员进行岗前培训，熟悉试验室标准、规范，统一操作办法。3、负责试验仪器设备、设施和环境的配置，并监控管理。4、参加原材料及填料料源的选择和评价，及时按规定对原材料进行抽检取样试验，严格控制原材料进场质量。5、负责工程开工前的标准试验和工艺试验工作，并报送监理中心试验室验证及审批。6、负责实施中心试验室的各项检测工作，包括抽样、样品管理、出具试验报告等，建立不合格品试验台帐。7、负责检验试验信息管理。8、参与新技术、新工艺、新材料的试验研究工作。9、定期或不定期对工地试验室进行检查指导。10、负责相关记录及资料管理。12、负责检验试验竣工资料编制。3.2 岗位职责3.2.1 工程管理部部长1、严格执行上级的技术文件规定、图示及有关技术法规、标准、规范，并督促施工技术、质量管理人员实施。2、负责落实实施性施工组织设计、过程监视/测量计划和特殊过程或关键工序的作业指导书在施工过程中的实施，并对关键部位、重点工序进行全过程的技术旁站监督控制。3、负责编制生产计划，落实生产计划完成情况，协同进行分析。4、严格落实工程技术管理的交底制度。督促分部三级技术交底工作。5、严格落实测量复核制，申请集团公司一级测量复测和分公司二级测量复测，检查分部三级测量复核和分部总工程师测量复核制度。6、协助主管部门安全保证、质量保证措施、创优规划落实和二次经营工作，参与项目重/难点工序的施工方案审核。7、建立并落实内业管理制度，督促相关人员做好各种施工记录、标识、施工控制记录等资料的收集、统计、分析、归档。8、组织编写工程项目开工报告、复工报告，并配合总工程师编制竣工资料和技术总结。9、参与项目的施工生产检查，参加相关单位的对项目的检查、事故调查和会议。10、对责任范围内的职业健康安全、质量、技术、环境管理负责。11、协助上级制定季节性（如防洪、防寒以及特殊气候）项目施工安全工作措施并实施。12、参加项目生产安全隐患排查治理。3.2.2 安全质量部部长1、协助安全生产总监工作，负责安全措施的监督检查落实。2、根据相关规定定期或不定期对各分部及作业队施工现场和施工过程的安全状况、劳动保护用品及防护用品的发放、设备的配置和使用情况以及安全学习与培训情况进行监督，对违反相关规定的行为，责令改正，并根据相关规定进行奖罚，或报请安全生产总监处理。3、定期或不定期地对水平运输设备、垂直运输设备的重要系统进行督查，并根据督查情况提出具体的处理措施。4、负责施工过程(重要工序、特种作业等)安全监督管理。5、组织指挥部内部人员的安全学习与培训，组织指挥部月度安全质量检查，规章制度的学习。6、负责安全信息的收集、统计、分析和上报工作。7、负责组织各种安全事故的调查、处理和报告工作。8、与质检工程师相互配合,做好项目工程创优工作。3.2.3 设备物资部部长1、制定项目机电设备管理制度，掌握机械管理动态，检查分部工作落实情况。2、定期检查分部机具、设备及其操作人员是否符合要求。3、负责机械设备的大修、保养计划的落实。4、监管设备物资中心工作。5、检查设备物资中心及分部设备定人、定机、定岗工作和单机核算制度的落实。6、负责定期或不定期地对运输设备、垂直运输设备的重要系统进行检查，根据检查情况提出具体的处理措施并上报。7、负责机械设备运转过程（重要设备、特种作业等）安全监督管理。8、协助并参与定期的设备评比和技术培训活动开展，并做好培训记录。9、协助并参与机电事故的调查和处理。10、协助主管部门做好二次经营等工作，特别是材料调差与审计工作。3.2.4 合同管理部部长1、负责合同管理工作制度的制定、检查落实分部执行情况。2、参与项目合同谈判，协助合同价款分劈。3、协助上级做好项目商务策划的编制与实施，组织办理二次经营工作。4、对项目重大施工方案进行技术经济分析。5、细化成本管理目标，参与成本控制、核算，进行项目成本分析。6、负责项目分包合同的拟制、运作、执行、计量及执行实施情况检查。7、负责组织合同管理、合同谈判等会议。8、负责贯彻执行国家、行业和上级有关安全生产、环境保护、合同管理等法律法规、规章制度。9、监督指导有关合同对安全责任、安全费用的约定符合法律法规和标准要求。3.2.5 财务部部长1、执行上级财务部门各项指令，负责本项目财务管理和会计核算工作。2、负责编报财务会计报告。3、负责与建设单位清算收取工程款和质保金，负责组织编制资金计划并实施。4、按照集团公司要求上缴相关费用，保证本单位资金的安全。5、负责与分部工程款等资金清算，并监督检查分部资金使用情况。6、参与拟订经济合同、协议及其它经济文件。7、负责编制项目财务预算。8、负责组织检查工区财务会计核算，并督促整改。9、负责督促检查工区从事危险作业的人员意外伤害保险的办理。10、参与项目成本分析，提供相关资料，按要求向上级财务部门报送相关资料台帐。3.2.6 综合办公室主任1、负责指挥部文件、资料、印章、车辆管理和对内、对外接待工作。2、负责公司内部文件在项目贯彻落实的督办工作，确保文件有效执行。3、负责督促外来文件的办理落实。4、负责指挥部的信息化工作，对工区信息化工作负指导（领导）责任。5、负责指挥部人力资源的开发和使用，有权提出调配建议。6、负责指挥部员工的培训工作（包括安全生产教育）并验证其培训效果。7、负责指挥部劳动工资的管理。8、负责指挥部员工的膳食、住宿管理，并对生活废弃物的处理进行技术指导。9、负责指挥部生活用水/用电管理，负责指挥部饮食卫生管理，对饮食服务人员的健康进行检查。10、负责办公固资、生活设施、低值易耗品和信息网络的管理。11、负责疫情预报，做好员工职业健康的管理，协助公司对指挥部员工进行体检，做好劳动卫生和职业病的防治工作。12、对办公/生活区域安全、工程指挥车辆安全负管理责任。13、完成指挥部安排的其他工作。3.2.7 中心试验室主任1、组织试验人员学习贯彻国家及行业有关标准、规范，并根据实际情况制定相应实施细则。2、负责设备、仪器、耗品购置计划编制及工作计划、工作总结提交上报。3、了解工程进展动态，加强对工地原材料的质量检验和控制，提早、合理地设计并完善混凝土配合比，协助解决混凝土施工过程中出现的相关技术问题。4、参与砂石等原材料选定，协同其它部门对料源进行调研。5、组织试验室的验收，协助搅拌站的验收工作。6、配合其他部门做好工地日常检查及抽检工作。7、负责现场试验问题的处理和协调上报工作。8、配合项目做好各种研究课题的试验工作。3.3 项目管理模式及职能界定3.3.1 管理模式项目按照实行扁平化管理模式，采用矩阵式项目组织形式，执行指挥部（指挥）分部作业队三级管理。管理模式框图见下图。3.3.2 职能界定3.3.2.1 指挥部金温扩能改造工程标段按项目法组织施工，中铁隧道集团有限公司设立工程指挥部作为项目的管理层，指挥部是代表集团公司履行工程承包合同的派出机构，全面负责工程项目的施工组织与管理。指挥部负责与集团公司、集团公司片区指挥部、分公司的联系，直接向上级汇报工作并接受指令；负责与上海铁路局、金丽温铁路有限公司、设计单位、监理单位的联系；负责县级以上地方政府的联系；负责对外计量、二次经营工作；负责内部计量、工程款分配工作；负责制定施工计划并监督分部实施；负责各分部施工组织设计、重大施工方案的评审工作并监督实施，监管项目的安全生产情况；负责主材供应，工程试验；统筹测量、监控量测、超前地质预报工作并监管项目实施。3.3.2.2 （指挥）分部分部是指挥部的延伸，为项目作业区段执行层，接受并执行指挥部过程控制指令；分部为单独核算单位。分部负责镇级以下地方政府的联系；负责现场监理的工作联系；负责对内计量工作；协助指挥部二次经营工作；负责制定内部施工计划并组织实施；负责编制管段内工程施工组织设计、施工方案及安全方案的编制工作，负责现场安全管理。3.3.2.3 作业队作业队为项目作业区段作业层，接受分部的管理。3.3.2.4 设备物资中心设备物资中心受指挥部的直接管理，为单独核算单位，给各分部提供设备租赁、非标件加工、钢支撑加工、衬砌混凝土生产服务。3.3.2.5 集团公司材料厂为集团公司派驻机构，接受指挥部的统一管理，为分部提供主材供应服务。第五节 项目管理内容和控制要求1 开工准备阶段1.1 策划、建立指挥部管理体系1.1.1 确定有关人员和责任、明确管理体系运行的主控部室工程中标后，指挥长组织、工程部负责、各部室配合，在满足合同要求的基础上，根据集团公司管理体系文件和有关规定，结合本工程施工项目的特性要求，建立和保持本项目管理体系。1.1.2 手册、文件和记录控制工程部负责管理手册的管理、修订和保持，动态掌握执行情况。综合办公室负责文件管理程序和记录管理程序的管理、实施和保持，各相关部室遵照执行，综合办公室动态掌握执行情况。1.1.3 管理承诺和以建设单位为关注焦点指挥长通过会议、项目简报、文件，广泛宣传遵守法律法规的重要性和项目依存于建设单位、满足顾客的要求和期望是一切工作出发点的观念。1.1.4 管理方针和目标指挥长确保贯彻执行集团公司的管理方针；根据合同约定，结合集团公司年度管理目标要求，建立工程项目目标，提供实现目标所必需的资源，定期测评并确保目标的实现。1.1.5 人力资源提供集团公司负责组建指挥部；指挥长根据投标施组的安排，提出需要的主要管理人员、关键岗位人员（包括特殊工种需持证上岗人员）及施工队伍建议，经集团公司研究确定后，通过内部调配、外部录用、现场培训等方式组织提供，确保必需的人力资源及国家和企业有要求的人员持证上岗。综合办公室负责项目人力资源的管理，对主要管理人员和关键岗位人员建立管理台帐，并进行上岗前的资格验证，必要时组织培训，并保留相关培训记录。综合办公室负责关键岗位技能控制管理办法的制定、实施和保持，动态掌握上述岗位人员的变动情况。1.2 管理及技术准备1.2.1 施工技术调查指挥长组织技术、设备、物资等有关人员进行调查并形成结论。1.2.2 施工合同、设计文件的评审和管理1.2.2.1 施工合同指挥长组织、合同部负责，确认招标条件、投标承诺、合同文本的具体规定以及建设单位、监理下发的工程建设管理制度，及时澄清疑问，并保留相关记录。合同部负责制定合同管理办法和变更设计管理办法，动态管理外部、内部合同，并保留相关记录。1.2.2.2 施工设计文件总工程师组织技术人员，对设计文件、图纸进行审查和现场核对，及时澄清疑问，并保留相关记录。工程部制定施工图现场核对完善实施细则，动态管理设计文件，并保留相关记录。1.2.3 职责分配见手册指挥部各部室和关键岗位管理职责。1.2.4 建立指挥部内控制度指挥长组织、各分管领导主抓、综合办公室负责汇总指挥部内部管理制度，包括：日常行政管理、施工技术管理、工程质量控制、施工测量、工程创优规划、设备物资、合同、验工计价、成本分析、计划统计、施工图现场核对完善、工程开工报告审批等过程控制准则或管理规定。当建设单位、设计单位、监理工程师有具体规定时，应及时补充和修订指挥部的相关管理规定。1.2.5 编制项目实施性施工组织设计总工程师组织编制、工程部负责确认关键、特殊过程，组织分部编写必要的作业文件，制定重点工程施工方案，进行施工组织总体安排，明确竣工文件的要求。1.3 现场准备1.3.1 工程物资采购和供应1、设备物资部依据中铁隧道集团有限公司物资供应办法和物资招标采购办法（ZS/ZY/SW02）的规定制订工程物资管理程序，负责对主要施工物资的采购管理工作，各相关部室、材料厂、分部遵照执行，设备物资部动态掌握执行情况。2、指挥部应认真策划并组织物资采购招标工作，定标后，由采购部门据此执行采购任务。采购部门应认真研究如何降低采购成本。1.3.2 工程分包本项目范围内不允许任何形式的工程分包，劳动力不足时可采用架子队方式，由指挥长批准后执行。劳务协作人员应签订劳务合同，工资按时发放，指挥部监督执行。1.3.3 施工设备配置设备物资部负责依据集团公司管理规定制订实施和保持施工设备管理程序，用于确保满足施工生产的需要，各相关部室、分部遵照执行，设备物资部动态掌握执行情况。1.3.4 检测装置工程部根据施组的要求，负责有关检测装置的管理（包括校准、使用、维护），以及相关作业文件的制定和保持；试验室、分部遵照执行，工程部动态掌握执行情况并形成相关记录。1.3.5 交接桩与施工复测工程部负责与建设单位和设计单位联系进行，并形成记录。1.3.6 现场“四通一平”和特殊条件施工工程部、安全质量部规定适宜的现场施工环境，包括人员工作、设备运行、监视和测量环境，场地平面布置等，组织分部实施、维护，并动态掌握执行情况。1.4 开工报告指挥部部根据合同要求，组织工区做好施工准备，在符合开工条件时填写开工申请报告，报请监理工程师和（或）建设单位批准，并按规定日期开工。2 工程施工阶段2.1 项目管理目标的分解根据施工进度安排，总工程师主持，工程部负责，根据项目工程管理目标，结合集团公司年度管理目标的要求，在指挥部有关部室、各分部分层次建立目标；定期测评并确保目标的实现。2.2 施工过程的实施与控制2.2.1 项目会议制度及内部沟通1、按时参加建设单位、监理单位召开的会议，并形成相关记录。2、定期召开项目管理例会，综合办公室形成相关记录。3、加强内部沟通，强化施工过程协调、指挥与控制的其它方式：指挥部工作安排制度，内外部文件的传阅与处理，指挥部日常工作公示牌，日常的工作沟通会。2.2.2 技术交底由总工程师或工程部根据施组和相关管理要求，组织三级技术交底，内容包括：工程概括、工期安排、技术标准、管理目标、合同承诺、总体创优规划、过程控制要求等，形成交底记录。对涉及特殊过程或“四新”技术的施工内容，必须制定面向作业层的培训计划，并组织实施。一级技术交底：由指挥部总工程师组织，指挥部主要管理人员以及各分部总工程师参加。二级技术交底：由分部总工程师主持，分部管理技术人员、架子队技术负责人参加。三级技术交底：由架子队技术负责人对班组长及全体作业人员进行交底。2.2.3 分项分部工程开工报告的审批工程部、安全质量部负责，必要时其它相关部室参加，审查工点的场地布置，人员配置，水、电、设备等方面的配套与管理等准备情况。2.2.4 工序及工艺过程控制包括：施工放样与测量控制，原材料和工序质量的检验与标识，“三检”制度，关键、特殊过程控制，工程标识和防护，顾客财产管理，监视和测量装置、施工设备控制等。工程部及时收集汇总工程质量信息，并进行数据分析，以指导施工进展。本项目确定的特殊过程有：衬砌钢筋混凝土、底板钢筋混凝土、钢拱架的受力钢筋焊接，超前小导管注浆、固结注浆、止水注浆，二衬前防水板施工等。工程部负责施工管理程序的管理、实施和保持，各相关部室、分部遵照执行，工程部动态掌握执行情况。2.2.5 环境因素和危险源1、安全质量部依据集团公司管理体系文件环境因素识别与评价程序和危险源辨识、风险评价和风险控制策划程序，对本项目的管理过程中所有影响环境的因素和可能涉及人员安全及财产损失的危险源进行识别、评价并制定评价准则，确定重要环境因素和重大危险源并及时更新，建立重要环境因素清单和重大危险源清单并上报集团公司主管部门。2、各分部负责识别所属范围内的环境因素和危险源，并分别报送指挥部。3、总工程师批准指挥部重要环境因素、重大危险源清单。4、当施工过程中发生较大变化或法律及其他要求更新时，应及时对环境因素和危险源进行补充识别，及时报安全质量部评价以重新确定重要环境因素和重大危险源，安全质量部定期组织识别环境因素和危险源、评价重要环境因素和重大危险源，并及时更新。2.2.6 环境、职业健康安全目标、指标、管理方案1、指挥长批准指挥部的环境保护、职业健康安全目标、指标；总工程师批准环境、职业健康安全管理方案。2、安全质量部负责拟制环境管理职业健康安全指标及管理方案指标及管理方案，同时制定应急准备和响应预案并监督各工区实施执行，并且每年对目标指标完成情况进行评价；3、指挥部环保管理水平应与当地政府对环保要求的水平保持一致。2.2.7 变更设计开工后由于地质条件变化、当地政府、建设单位要求或其它客观原因，需要进行设计变更时，执行集团公司或建设单位规定的变更设计程序，并形成记录。2.2.8 不合格品控制安全质量部负责制定不合格品控制程序和纠正和预防措施控制程序，并加以管理、实施和保持；施工中出现质量、职业健康安全、环境等问题时，各相关部室、分部遵照执行，工程部动态掌握执行情况。2.2.9 建设单位及其他相关方满意度管理指挥部各部室随时保持与地方政府、建设单位、设计单位、监理单位等单位之间联络的渠道，明确联络人、联络方式，保证联络时间24小时不间断，综合办公室准确测评和掌握建设单位及其他相关方满意度信息，并形成记录。2.3 施工过程的监测与改进2.3.1 监测策划工程部负责识别和确定整个体系运行过程中的监测活动，各相关部室、分部遵照执行，工程部动态掌握执行情况。2.3.2 指挥部日常检查改进指挥长按时组织进行月、季度施工进度和工程质量、职业健康安全、环境保护、责任成本、综合治理大检查或专题会议。2.4 合同管理、验工计价1、合同部依据中铁隧道集团铁路工程项目标准化手册的精神，制定指挥部合同管理办法、验工计价管理办法加以实施和保持，并保留相关记录。2、指挥长主持与集团公司、各分部有关合同的签订，同时本着“专人管理、多方参与、综合约束、相互监督”的原则组织制定有关经济的管理规定，要求各分部严格执行，以减少内外部的纠纷。2.5 成本管理为完善项目部成本管理职能，增加项目盈利能力，实现项目成本最小化和效益最大化目标，在本项目推进项目责任成本目标管理工作。1、合同部依据集团公司中铁隧道集团铁路工程项目标准化手册的要求，制定指挥部成本控制程序，用于项目的所有成本的管理，以确保按规定各项费用上缴。2、指挥部严格执行集团公司规定，支出的原则实行“双控制”，即“年度计划费用控制与经费总比例控制”，若计划数不足且比例数有富余时，由指挥部向集团公司提出专题申请，在得到批准后使用。3、各分部的成本管理，应由指挥部和分部分别编制成本预算，并进行商谈，提出初步方案，再与分部负责人一起，签订工程承包合同和/或项目责任成本管理补充协议。合同或/和协议中明确分部的责任成本和预期收益。4、每月度各分部应进行经济分析，并将分析资料报指挥部一份。指挥部收到上季度分部的经济分析资料前，可以继续验工，但不予拨付验工款。5、指挥部应在工程承包合同或项目责任成本管理补充协议中明确分部经济分析的周期为每月一次。若分部瞒报支出，责任完全由分部承担。指挥部在收到分部的经济分析资料后，指定人员对资料进行审核，发现问题及时纠正。6、合同部每月应至少一次对各分部进行成本检查，以及时掌握各分部成本支出信息以便提供指挥长分析、决策。各分部应对施工工序或作业班组实行内部承包,并认真执行承包协议。内部承包工作应规定具体的管理内容，如：测算各工序分类劳务单价、测算工序材料应耗量、测算工序机械使用情况、材料机械领用、使用实行节超奖罚、结算实行现场签认等等7、项目完工后，指挥部及时进行项目经济分析总结，并产生相应记录。项目部组织的内部审核、管理评审等活动，均包括对工期、成本、环境和职业健康安全的管理和监测。2.6 项目检查工程部负责项目管理体系实施情况的执行检查工作，各相关部室、分部应积极配合，并及时向集团公司管理体系运行主管部门报送，作为指挥部年度总结和集团公司管理评审的输入资料。2.7 项目管理评审为确保本指挥部管理体系持续的适宜性、充分性、有效性和效率，指挥部在开工后不超过12个月进行一次项目管理体系运行总结，当发生重大质量事故、施工环境发生重大变化或建设单位有要求时及时增加。工程部负责实施，并保留相关记录。总结会议由指挥长主持、总工程师协助、工程部组织，各相关部室、分部负责人参加，对是否需要改进项目管理体系过程、是否需要调整管理目标进行评审，并形成记录。如果项目管理目标的修订范围，涉及到集团公司年度管理目标的实现时，应及时报请集团公司批准。2.8 系统监测指挥部根据集团公司管理要求，按照规定的周期、频次和要求内容，及时报送人、机、料、法、环、信息传递的过程控制记录；并接受集团公司组织的职业健康安全质量环境管理大检查、年度内审或专项审核。对提出的不合格报告，及时关闭，举一反三进行整改，确保集团公司、指挥部的管理体系正常持续有效运行。2.9 持续改进指挥部通过宣传贯彻管理方针；分层次建立管理目标、动态测量实现程度并追求顾客满意度的提升；通过客观的数据分析和内部审核，确保纠正措施、预防措施执行到位；认真进行项目管理评审，评价改进效果；不断发现问题、寻找改进的机会，在指挥部营造激励改进的氛围和环境，保证项目管理体系的持续有效运行。3 竣工验收阶段3.1 最终监视和测量1、指挥部报检指挥部确认全部工程按合同要求完工，各类资料齐全、完整后，报集团公司工程管理部门进行内部最终监视和测量。2、指挥部整改指挥部依据集团公司工程管理部门进行的内部最终监视和测量提出的问题组织整改。3、指挥部组织完成竣工文件。4、报请建设单位组织验收交接。3.2 竣工交付3.2.1 竣工文件工程部组织按时完成竣工文件的编制，并及时向建设单位和集团公司档案管理部门移交。3.2.2 工程标识和防护组织验收前，做好工程标识和防护；同时指挥部负责办理移交手续。3.3 保修期管理指挥部按照合同约定或集团公司的有关规定，及时进行用户回访，收集顾客满意度信息。需要维修的工程，由指挥部立即进行测量、分析并采取措施，并及时将结果传递集团公司片区指挥部和集团公司主管部门。3.4 售后服务