机械制造企业隐患排查治理体系实施指南

山东省机械制造企业隐患排查治理体系实施指南山东省安全生产委员会办公室二零一六年十月、八前言为落实党中央、 国务院关于建立完善风险管控和隐患排查治理双 重预防机制的决策部署，推动企业主体责任、部门监管责任、党委和 政府领导责任三个责任体系的全面落实， 旨在通过隐患排查治理体系 的建立和运行，实现 隐患分级排查，使隐患排查点具体化，切实落实 党和政府有关隐患排查治理的各项要求， 使企业安全生产主体责任更 加明确， 以达到持续提升企业本质安全水平， 遏制各类安全生产事故 的目的。山东省安监局按照（鲁政办字 201636 号）关于建立完善 风险管控和隐患排查治理双重预防机制的通知 要求，组织制定机械 制造行业风险分级管控体系实施指南。为更好的指导和推进山东省机械制造行业隐患排查治理体系建 设，本实施指南围绕当前生产安全风险分级管控体系建设工作的一系 列文件精神，重点阐述了企业在隐患排查治理体系建设中的主要职 责，工作内容及实现途径，具有较强的指导性和实用性，是山东省机 械制造企业隐患排查治理体系建设指导性标准。本标准由山东省安监局提出。 本标准起草单位：北汽福田汽车股份有限公司诸城奥铃汽车厂目录1. 适用范围52. 编制依据 53总体要求、目标和原则 63.1总体要求 .73.2目标 .73.3原则 .74. 职责分工 75. 术语和定义 85.1事故隐患 .85.2隐患分级 .85.3隐患排查 .95.4隐患治理 .95.5隐患信息 .96. 事故隐患排查内容 106.1公司隐患排查内容 106.2部门隐患排查内容 106.3车间隐患排查内容 106.4班组隐患排查内容 107. 事故隐患排查的标准 .118. 事故隐患分级 .128.1事故隐患分级 .128.2重大事故隐患 139. 事故隐患治理 .159.1事故隐患治理原则与程序 .159.2事故隐患治理的实施 149.3事故隐患排查治理标准示例 1410. 隐患排查治理措施 1711信息化平台建设 .1812持续改进 .19机械制造企业隐患排查治理体系实施指南1. 适用范围本指南适用于机械制造企业的隐患排查治理工作。2编制依据下列文件对于本文件的应用是必不可少的。 凡是注日期的引用文 件，仅所注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其 最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。中华人民共和国安全生产法中华人民共和国主席令第 70 号 令 中华人民共和国职业病防治法中华人民共和国主席令第 52 号令 中 华人民 共 和 国消防 法 中 华人民 共 和 国主席 令 6 号 中华人民共和国特种设备安全法中华人民共和国主席令 （2014）4号特种设备安全监察条例国务院第 549 号令安全生产事故隐患排查治理暂行规定国家安监总局第 16 号 国家安全监管总局 关于印发开展工贸企业较大危险因素辨识管 控提升防范事故能力行动计划的通知（安监总管四 201631 号）山东省生产经营单位安全生产主体责任规定 （山东省人民政府令第 303 号）生产经营单位安全培训规定国家安监总局令第 3 号 2015.07 工作场所职业卫生监督管理规定国家安监总局令第 47 号 工贸企业有限空间作业安全管理与监督暂行规定 国家安全生 产监督管理总局令第 59号（ 2015年 7月 1日）山东省工业生产建设项目安全设施监督管理办法 （山东省人 民政府令第 213 号）山东省危险化学品建设项目安全审查要点 （试行）（鲁安监发 201010 号）山东省防御和减轻雷电灾害管理规定 （山东省人民政府令第 134 号）企业安全生产标准化基本规范 AQ/T9006 职业健康安全管理体系实施指南 GB/T 280022011 生产过程危险和有害因素分类与代码 GB/T 13861-2009 企业伤亡事故分类 GB6441-1986危险化学品重大危险源辨识 GB 18218-20143. 总体要求、目标与原则3.1 总体要求 周密组织，加强领导，落实主体责任，认真落实省政府关于建立 风险分级管控与隐患排查治理双重预防机制的重大决策部署， 强化安 全发展理念，创新安全管理模式，全员、全过程、全覆盖的组织隐患 排查治理工作， 实现作业现场事故隐患的动态管理， 最大限度预防各类事故的发生。3.2 目标建立完善安全生产隐患排查治理体系， 实现关口前移、精准监管、 源头治理、科学预防，从根本上防范事故的发生，实现作业现场隐患 排查治理的“全覆盖、无死角、无空档”和“零隐患、零伤害”的目 标。3.3 原则按照“谁主管、谁负责”和“全员、全过程、全方位、全天候” 的原则，全面排查企业事故隐患。 事故隐患的排查要和日常安全检查、 危险源辨识结果等相结合。成立组织， 健全制度，遵循安全责任区域管理原则，进一步加强 隐患排查治理体系建设。4. 职责分工4.1 企业主要负责人职责：（1）对隐患排查治理体系的有效性应承担责任。（2）确保可获得建立、实施、保持和改善隐患排查治理体系所需 的资源（包括人力资源和专门技能、方法、监测工具或仪器、信息系 统、技术与财务等）。（3）明确涉及各部门、各岗位安全职责与责任。（4）确保全员参与隐患排查治理。（5）掌握二级以上风险分布情况、可能后果、典型控制措施及可 能存在的隐患。4.2 企业安全管理部门主要负责起草体系建设工作方案和有关体 系文件，协调和调度各专业工作组分工任务开展情况， 并及时向领导 汇报；掌握二级以上风险分布情况、可能后果、典型控制措施及可能 存在的隐患。负责本指南的组织实施、指导和监督检查；负责组织企 业隐患排查工作的开展，负责对重大隐患的汇总、评估，监督各责任 单位落实隐患整改措施，定期向领导汇报重大事故隐患整改进展情 况，并对事故隐患排查治理实施过程进行督查、考核等工作。4.3 各专业管理部门按专业职责，检查、督促、协调本专业重大 事故隐患的整改工作， 负责落实重大事故隐患挂牌督办工作。 掌握三 级以上风险分布情况、可能后果、典型控制措施及可能存在的隐患。4.4 各生产单位（车间）是事故隐患排查治理的责任主体，掌握 四级以上风险分布情况、 可能后果、典型控制措施及可能存在的隐患。 具体负责所辖范围内各类事故隐患的排查治理， 负责组织一般事故隐 患的评估，并对自行管理的事故隐患进行整改、验证等工作。5. 术语和定义5.1 事故隐患 是指生产经营单位违反安全生产法律、法规、规章、标准、规程 和安全生产管理制度的规定， 或者因其他因素在生产经营活动中存在 可能导致事故发生的物的危险状态、人的不安全行为和管理上的缺 陷。5.2 隐患分级隐患的分级是根据隐患的整改、 治理和排除的难度及其导致事故 后果和影响范围为标准而进行的级别划分。 可分为一般事故隐患和重 大事故隐患。5.2.1 一般事故隐患：是指危害和整改难度较小，发现后能够立 即整改排除的隐患。5.2.2 重大事故隐患：是指危害和整改难度较大，应当全部或者 局部停产停业， 并经过一定时间整改治理方能排除的隐患， 或者因外 部因素影响致使生产经营单位自身难以排除的隐患。5.2.3 确定为重大事故隐患的一般原则是： 违反法律法规有关规定的； 涉及重大危险源、重要装置的； 危害和整改难度较大，一定时间得不到整改的； 因外部因素影响致使生产经营单位自身难以排除的隐患； 市级以上负有安全监管职责的部门认定为属于重大事故隐患 的。5.3 隐患排查：是指企业组织安全生产管理人员、工程技术人员 和其他相关人员对本单位的事故隐患进行排查， 并对排查出的事故隐 患，按照事故隐患的等级进行登记， 建立事故隐患信息档案的工作过 程。5.4 隐患治理：是指消除或控制隐患的活动或过程。包括对排查 出的事故隐患按照职责分工明确整改责任， 制定整改计划、 落实整改 资金、实施监控治理和复查验收的全过程。5.5 隐患信息：在隐患排查之前收集相关必要的信息。为全面隐 患排查，彻底治理隐患打下基础。 企业的隐患排查方法和隐患治理的 所需信息可包括（但不限于）以下内容：1）安全和职业卫生法律、法规、规章、标准、规程、规范；2）已识别的危险源信息，对应的措施；3）规章制度、操作规程；4）物料清单、产品规范、化学品安全说明书（ MSD）S；5）上级安监部门检查提出的问题及要求；6）事故案例；本企业以往的事故、事件；7）设备资料及技术说明书；8）安全、职业卫生评价及检测报告、特种设备检测报告；9）外协或外包的类型（如建设施工、设备大修等） ；10）本企业的平面布置、管网图、物料清单等基础资料等。6. 事故隐患排查内容以危险源为隐患排查的对象。 根据机械制造企业风险分级管控 实施指南的要求，企业组织实施危险源辨识、风险评价、典型措施 制定和风险分级，确定一四级风险，形成了危险源辨识与风险评 价信息一览表，表中所列危险源即为隐患排查的对象， 即“排查点”， 该“排查点”是企业内分级排查和日常安全检查的关注点。6.1 公司隐患排查内容：通常风险级别为一级和二级的风险（通 常应包括重大危险源）所涉及的危险源。6.2 部门隐患排查内容：部门管辖范围内所有的设施、设备、作 业过程、人员（含外来人员）等所涉及的危险源可设为排查点，包括 在本区域内的公司级、 专业级排查点， 除专业能力或设备能力不足导 致无法实施排查的危险源（如设备接地是否良好需接地电阻检测仪， 可以由专业实施排查）外，均可设为排查点。6.3 车间隐患排查内容，可根据所管辖区域隐患排查的数量、风 险等级、分布等因素，进行重点关注，侧重于风险较高的危险源的隐 患排查，而不一定面面俱到， 但应确保区域内所有风险均能得到监控。6.4 班组（岗位）级：除专业能力或设备能力不足导致无法实施 排查的危险源，将本班组内所有的设施、设备、作业过程、人员（含 外来人员）等风险所涉及的危险源均可设为排查点。6.5 如企业无能力实施，或法规规定由专门机构实施的检验检测 手段实施隐患排查， 企业可委托外部专业机构实施， 如避雷系统检测、 特种设备检测、煤气报警仪校准等。除此外， 隐患排查还需要与企业日常管理、 专项检查和监督检查 等工作相结合，主要有以下方式：（1）日常隐患排查（2）综合性隐患排查（3）专业性隐患排查（4）季节性隐患排查（5）重大活动及节假日前隐患排查（6）事故类比隐患排查（7）聘请专家隐患排查（8）各级主要负责人履职排查 注：日常隐患排查是指部门、班组、岗位员工的交接班检查和班 中巡回检查，以及基层单位领导和工艺、设备、电气、仪表、安全等 专业技术人员的日常性检查。综合性隐患排查是指以保障安全生产为目的， 以安全责任制、 各 项专业管理制度和安全生产管理制度落实情况为重点， 由各相关专业 和部门共同参与的全面检查。专业隐患排查主要根据国家有关法律法规及相关规定、 季节特点 及实际情况， 由归口专业管理部门针对专业活动、 过程、装置、设施、 设备、物料等风险所涉及的危险源进行检查。专项隐患排查主要是针对电气设备、高温金属冶炼、煤气、高温 金属吊运、锅炉、压力容器、消防设施、危险易燃易爆物品等作业的 危险源进行检查。 专项隐患排查要制定工作方案， 隐患排查工作方案 中应明确排查的要求，如：组织人员、采取预定的排查方式、方法， 排查的范围、工作程序等。季节性隐患排查是指根据各季节特点开展的专项隐患检查， 主要 包括：a. 春季以防静电、防风、防触电、防解冻泄漏、防解冻坍塌为重 点；J 、b. 夏季以防雷、防台风、防洪、防暑降温为重点；c. 秋季以防火、防静电为重点；d. 冬季以防火、防爆、防雪、防冻、防滑、防静电为重点。重大活动及节假日前隐患排查主要是指在重大活动和节假日前， 对生产是否存在异常状况和隐患、备用设备状态、备品备件、生产及 应急物资储备、保运力量安排、企业保卫、应急工作等进行的检查， 特别是要对节日期间干部带班值班、机电仪保运及紧急抢修力量安 排、备件及各类物资储备和应急工作进行重点检查。事故类比隐患排查是对企业内和同类企业发生事故后的举一反 三的安全检查。各级主要负责人履职排查是指各级领导按照岗位责任制的要求 组织的检查。专兼职安全员、其他管理人员等日常安全监督检查时， 可参照已识别的风险点中的危险源控制情况进行抽查，并形成记录。7. 事故隐患排查的标准隐患排查治理标准是依据安全生产相关的法律、法规、规章、标 准、规程和安全生产管理制度，结合生产经营单位的行业特点，摘录 出违反上述法律、法规、标准、规章等条款的，且在生产经营活动中 存在可能导致事故发生的物的危险状态、 人的不安全行为和管理上的 缺陷，通过隐患列举描述项 , 实现对特定类型生产经营单位隐患的归 纳。根据隐患分类的原则，隐患分管理事故类隐患和现场事故类隐 患。管理事故类隐患主要是针对生产经营单位资质证照、 安全生产管 理机构及人员、 安全生产责任制、 安全生产管理制度、 安全操作规程、 教育培训、安全生产管理档案、安全生产投入、应急救援、特种设备 基础管理、职业卫生基础管理、相关方基础管理、其他基础管理等方 面存在的缺陷。现场管事故类隐患主要是针对特种设备现场管理、生产设备设 施、场所环境、从业人员操作行为、消防安全、用电安全、职业卫生 现场安全、有限空间现场安全、辅助动力系统、相关方现场管理、其 他现场管理等方面存在的缺陷。是否是隐患，应以该危险源的风险是否达到了企业“不可承受”的水平，即是否为“不可承受风险” 。具体判定时应考虑以下方面：1）违反法律、法规、规章、标准、规程、规范的要求；2）不符合针对风险制定的“典型控制措施” ；3）不符合主管部门及各级安全监管部门提出的特定要求；4）不符合企业制定的管理制度、操作规程的要求；5）违反企业采取的且证明有效的安全和职业卫生管理措施；6）企业在安全管理方面的追求；7）其他。8. 事故隐患分级8.1 根据安全生产事故隐患排查治理暂行规定 （国家安监总 局第 16 号令）规定，按危害和整改难度大小，事故隐患分为两级： 一般事故隐患和重大事故隐患。一、二级风险对应的隐患为重大隐患，三、四级风险对应的隐患 为一般隐患。 不同级别隐患分别实施登记跟踪管理。 风险等级直接引 用于危险源辨识与风险评价信息一览表 。规模较大的机械制造企业也可以结合本单位的实际情况、 安全职 责和管理权限和整改难度，将重大事故隐患分为一级（公司级）重大 事故隐患和二级（部门级）重大事故隐患。注：一级（公司级）重大事故隐患是指属公司及各部门管理职 责范围内的隐患或需要公司协调或立项治理的隐患； 或者可能造成死 亡 1 人或者 3 人以上重伤，或者 50 万元以上直接经济损失，且整改 难度很大， 需全部或核心生产部分停产停业， 经过一段时间整改治理 方能排除的隐患， 或者因外部因素影响致使生产经营单位自身难以排 除的隐患。二级（部门级）重大事故隐患：是指属二级单位管理职责范围内 的隐患；或者可能造成重伤，或者多人轻伤，或者 50 万元以下直接 经济损失，且整改难度大， 需局部停产停业，经过一定时间整改治理 方能排除的隐患。8.2 以下情况可直接判定为重大事故隐患：1 ）新建、改建、扩建建设项目的安全生产设施、职业病防治设 施未按照依法批准的设计组织施工。2 ）企业超能力、超强度或者超定员组织生产。3 ）风险评价出的不可承受的风险。4 ）易燃、可燃液体、气体储罐未按规定设置固定灭火、冷却设 施。5 ）同一区域有两类以上特种设备、设施未按规定检测、检验或 两种以上特种作业人员无证上岗。6 ）国家淘汰、禁止使用工艺、设备。7 ）重大危险源的主要设备及主要安全设施存在的隐患。8 ）人员密集场所（ 9人以上）重要的安全设施的隐患。9 ）因外部因素造成的难以整改的隐患。10）市级以上主管部门检查的隐患。9. 事故隐患治理9.1 事故隐患治理原则与程序治理的原则：隐患治理实行分级治理，既岗位能解决的不推给班 组，班组能解决的不推给车间，车间能解决的不推给分厂，分厂能解 决的不推给公司。程序：遵循“发现T评估T确定治理责任单位T落实整改T整改 反馈T组织验证”的流程对事故隐患实施闭环管理。9.2事故隐患治理的实施921 般事故隐患治理：隐患排查人员向存在隐患的部门、车间、班组下发隐患排查治 理通知单。由隐患整改责任单位负责人或班组立即组织整改，明确 整改责任人、整改要求、整改时限等内容。重大事故隐患治理：一级（工厂级）重大事故隐患的治理实行公司挂牌督办，并要制 定一级重大事故隐患治理方案，下达一级（工厂级）重大事故 隐患通知单，按照通知单的要求进行治理。二级（部门级）重大事故隐患的治理由各二级单位负责组织实施。 参照一级（公司级）重大事故隐患治理方案，结合本单位的实际情况， 制定本单位的重大事故隐患治理方案。针对不能及时整改，但有可能 导致人身伤害或较大及以上事故经济损失的隐患，应立即制定临时防 范措施和应急计划，并报告上一级主管部门，同时按操作规程和事故 应急预案等进行紧急处理。9.3隐患排查治理标准示例检杳项目检杳标准起重设备起重行车的各类安全装置、信号装置齐全可靠按标明的最大起重量吊装货物，严禁超重、超载严禁无证操作，严格执行“十不吊”和交接班制度。钢丝绳的断丝数、腐蚀（磨损）量、变形量、使用 长度和固定状态符合国标规定吊钩等取物装置无裂纹、明显变形或磨损超标等缺 陷，紧固装置完好。制动器工作可靠，连接件无超标使用，安装与制动 力矩符合要求。各类行程限位、限量开关与联锁保护装置完好可靠紧急开关、缓冲器和终端止挡器等停车保护装置使 用有效。压力容器本体外观检查：连接部位无裂纹、变形、过热、 泄露等缺陷；外表面无严重腐蚀、漆色完好； 相邻管道与构件无异常安全附件：压力表：指示灵敏、刻度清晰、铅封 完整，在检验周期内使用。安全阀：铅封完好、 动作可靠，检验周期内使用，工作状态合理，记录 齐全。爆破片：工作压力、温度与工作参数相符， 安装合理，与安全阀串联、并联使用时符合规定。 液位计：指示准确、有最咼、最低液位标记，疋 期检查，并有记录，安全可靠。支承（座）应完好，基础可靠无位移、沉降、倾斜 开裂等，螺栓连接牢固运行状况：运行状况良好，无超载、超压、超温 现象；无异常振动声响现象；有定期巡回检查 记录10. 隐患排查治理措施10.1隐患治理措施的分类隐患治理及其方案的核心都是通过具体的治理措施来实现的，这些措施大致分为工程技术措施、管理措施、个体防护措施、应急措施 等。工程技术措施是通过本质安全消除和减少危害；管理措施是消除管理中缺陷，提高管理水平；个体防护措施是切实保护职工人身安全 和职业健康的最后防线；应急措施最大限度的降低事故中的损失；工程技术措施工程技术措施的实施等级顺序是直接安全技术措施、间接安全技术措施、指示性安全技术措施等；根据等级顺序的要求应遵循的具体 原则是消除、替代、减弱、连锁等，应具有针对性、可操作性和经济 合理性并符合国家有关法律标准和设计规范规定。管理措施1）明确网格化责任区域管理及管辖区域内挂靠责任人。2）通过管理标准来规范风险区域隐患点的整改治理。11. 信息化平台建设利用安全生产信息化平台开发企业风险分级管控与隐患排查治 理体系信息化平台，用信息化手段实现风险与隐患在线监控，切实提 高安全监管效能。1）通过规范有效的安全生产业务流程，将现场的隐患信息、员工培训信息、安全管理活动开展情况及结果等第一时间传递到安全生 产业务信息平台，不再需要复杂的单据流程。2）随时掌握企业安全生产现状，提高基层的工作效率，真正做 到提高安全管理水平， 减少安全生产事故， 还可以方便的向政府部门 输出要求格式的报表。3）通过系统查阅全工厂的安全生产管理内容，依据准确的安全 生产统计分析数据做出决策， 全流程的数据确保企业安全生产责任落 实到位，有据可查。4）通过对各种实时监测信息来源进行组合和相互印证，使零散 信息转变为整体化的具有预报性的可靠信息。5）实现提高安全管理水平、控制安全生产责任风险、增进安全 管理效率、减少安全生产事故的目标。12. 持续改进企业应定期对隐患排查治理体系进行评审。 建议企业基于下述各 方面的影响来考虑隐患排查治理体系评审时间安排和频次， 但每年应 不少于一次：法律法规的变化；新风险的相应需求；企业自身所产生的变更需求；外部因素；检查、事故事件、紧急情况或应急程序测试结果的反馈影响；控制技术的进步。当现有的隐患排查治理体系依然有效时， 可无须实施新的改进措 施，反之，必须及时更新，重新全部或部分策划隐患排查治理体系并 实施。评审的实施可结合企业安委会或安全领导机构会议进行， 也可单 独进行。建立职业健康安全管理体系或安全生产标准化的企业， 也可 结合职业健康安全管理体系的管理评审或安全生产标准化体系评审 一起进行。评审结果的内容及结论、以及确定的措施等内容应做好记录。附件：1. 隐患排查治理清单样表2. 隐患排查治理记录样表3. 隐患排查治理公示样表4. 隐患排查治理通知单样表5. 一般隐患登记及整改销号审批样表6. 重大隐患登记及整改销号审批样表7. 隐患分类汇总样表8. 事故隐患排查治理程序框图附件1:隐患排查治理清单样表单位名称：级别：序号排查类别排查内容排查依据排查周期排查记录风险等级备注附件2:隐患排查治理记录样表检杳区域检杳类型检查时间检查人员检杳记录序号检杳区域发现问题责任部门处置措施时间要求附件3:隐患排查治理公示样表XXXXXXX有限公司（月份）隐患排查治理公示牌序号单位名称隐患内容所在区域整改要求责任人完成时间附件4:隐患排查治理通知单样表被通知单位检杳类型检查时间通知部门隐患详情及要求序号隐患类型隐患描述排查依据整改要求整改时间备注责任单位整改责任人隐患名称地点发现时间整改完成时间隐患 情况整改情况单位 分管 领导 意见附件5 :般隐患登记及整改销号审批样表单位名称单位负责人隐患名称隐患类型发现时间治理完成时限附件6:隐患编号:重大安全生产隐患登记及整改销号审批表隐患概况：（包括隐患形 成原因、可能影响范围、 造成的死亡人数、造成 的职业病人数、造成的直接经济损失）主要治理方案：（包括治理措施、所需资金、完 成时限、治理期间采取 的防范措施和应急措 施）整改情况单位分管领导意见单位主要负责人意见监管部门意见序号发现时间隐患名称隐患地址隐患基本情况整改目标要求整改责任单位及责任人整改督办单位及责任人整改完成情况整改完成时间年月日附件7:单位:事故隐患分类汇总表类别：编制完芳阻憲挣古 治理制度收隼、髓理法规 及标准规穆如分业”分层 次*分区域蒔实搐隐虑排查附件8:事故隐患排查治理程序框图-隐患排重治理程序明御职去 及套求霁下发険怨螫改通、 知单骗制较大ww故険患整改方舉喘宙整改效果验证臨患整改销号昵患排査治理昔塞