出口食品生产企业备案自我评估表

出口食品生产企业备案自我评估表填写人:企业名称: 一、填写须知一、本评估表作为评价企业符合 出口食品生产企业安全卫生要求的客观证据，需逐项如实填写或打印，文字工整、清楚。二、本表及所附证明材料均需加盖企业公章或骑缝章，提供的证明材料可为复印件。三、本表适用于所有出口食品生产企业的备案。出口食品生产企业安全卫生要 求内容企业落实要求递交证据自我 评估说明第二条（基本原则）申请出口备案的食品生产、加工、储存企业（以下简称出口食品生产企业）应依照国家和相关进口国（地区）法律、法规和食品安全卫生标准进行生产、加工、储存、运输等，并遵守 以下基本原则：（一）承担食品安全的主体责任企业遵守国内外相关法律、法规、 标准并承担主体责任。符合 不符合（二）建立和实施以危害分析和预 防控制措施为核心的食品安全卫 生控制体系，并保证体系有效运行企业建立和有效实施以危害分析 和预防控制措施为核心的食品安 全卫生控制体系；体系需包含第三 条和其他有程序建立要求条款中 所明确的内容。提供企业 的质量手 册和程序 文件符合 不符合（三）保留食品链的食品安全信 息，保持产品的可追溯性企业建立了保留食品链的安全信 息的制度，并保持产品可追溯性。 记录备查。文件名称第 页符合 不符合（四）配备与生产相适应的专业技 术人员和卫生质量管理人员；企业的专业技术人员和卫生质量 管理人员的能力数量可与生产相 匹配。提供两类 人员的名 单，包括姓 名、学历、工作和培 训经历、资 格证书（若 有）符合 不符合（五）评估生产过程中存在的人为 故意污染风险及可能的突发问题， 建立预防性控制措施，必要时实施 食品防护计划企业要对可能的人为蓄意污染行 为和各种突发问题建立预防控制 措施，做好应急准备；在必要时， 建立和实施食品防护计划。企业的 应急预案和食品防护计划（必要 时）备查文件名称第 页符合 不符合（六）建立诚信机制，确保提供的 资料和信息真实有效企业建立诚信体系，为向海关等提 供的资料负责符合 不符合第三条（食品安全卫生控制体系组成及运行）出口食品生产企业应建立并有效运行食品安全卫生控制体系，并达到如下要求：（一）分析产品的来源、预期用途、 包装方式、消费方式及产品工艺流 程等信息，识别食品本身和生产加 工过程中可能存在的危害，米取相 应的预防控制措施；对影响食品安 全卫生的关键工序，应制定明确的 操作规程，保证控制有效、及时纠 正偏差、持续改进不足，做好记录；根据产品说明（包括来源、预期用 途、包装方式、储存条件和消费方 式）和工艺，识别食品本身和生产 过程可能存在的危害，确定预防措 施；对关键工序，进行监控、纠偏、 持续改进不足等，并有效记录。 记录备查。提供产品说 明和工艺流 程图；提供食品本 身和生产过 程相关的潜 在危害； 提供对关键 工序的监 控、纠偏、 持续改进不 足措施的程 序文件。符合 不符合 不适用（一）建立并有效执行原辅料、食 品添加剂、食品相关产品的合格供 应商评价程序；企业建立并有效实施合格供应商 评价程序。记录备查文件名称第 页符合不符合不适用（三）建立并有效执行食品加工卫 生控制程序，确保加工用水（冰）、 食品接触表面、加工操作卫生、人 员健康卫生、卫生间设施、外来污 染物、虫害防治、有毒有害物质等 处于受控状态，并记录；企业建立并有效实施生产过程各 环节的卫生控制程序。记录备查文件名称第 页符合不符合不适用（四）建立并有效执行产品追溯系 统，准确记录并保持食品链相关食 品安全信息和批次、标识信息，实 现产品追溯的完整性和有效性；企业建立并有效实施全过程的标 识和追溯体系。记录备查文件名称第 页 提供某工作 日从原辅 料、加工到 成品入库各 环节的全套 追溯记录符合不符合不适用（五）建立并有效执行产品召回制 度，确保出厂产品在出现安全卫生 质量问题时及时发出警示，必要时 召回；企业建立并有效执行产品召回制 度。记录备查文件名称第 页符合不符合不适用（六）建立并有效执行对不合格品 的控制制度，包括不合格品的标识、 记录、评价、隔离和处置等内容；企业建立和有效执行对不合格品 的控制制度。记录备查文件名称第 页符合不符合不适用（七）建立并有效执行加工设备、 设施的维护程序，保证加工设备、 设施满足生产加工的需要；企业建立并有效执行设备、设施的 维护保养程序。记录备查文件名称第 页符合不符合不适用（八）建立并有效执行员工培训计 划并做好培训记录，保证不同岗位 的人员熟练完成本职工作；企业建立并有效执行对各类员工 的培训计划并做好培训记录，培训 内容应与相关岗位相匹配。记录备查文件名称第 页 提供当年的 培训计划符合不符合不适用（九）建立管理体系内部审核制度， 持续完善改进企业的安全卫生控制 体系；企业建立并有效执行内部审核制 度，持续改进。记录备查文件名称第 页符合不符合不适用（十）对反映产品卫生控制情况的 彳 有关记录，应制定并执行标记、收 集、编目、归档、存储、保管和处 理等管理规定。所有记录应真实、 准确、规范并具有可追溯性，保存 期不少于2年。企业建立和有效实施记录管理规 定，记录真实、准确、规范。相关 记录保存期不少于 2年。文件名称第 页符合不符合不适用第四条 （必须实施危害分析与关键控制点（HACCP体系验证的企业类冬型）列入必须实施危害分析与关键控制 点（HACCP体系验证的出口食品 生产企业范围的出口食品生产企 业，应按照国际食品法典委员会HACCP体系及其应用准则的要 求建立和实施 HACCP体系。列入范围的企业，需按照国际食品 法典委员会的要求建立了控制所 有显著危害的 HACCP计划，并有 效、持续地实施。HACCP支持性文件，CCP的监控、 纠偏、验证记录备查。提供企业HACCP体系 文件符合不符合不适用第五条（生产和管理人员）出口食品生产企业应保证其生产和管理人员适合其岗位需要，并符合下列要求：（一）进入生产区域应保持良好的 个人清洁卫生和操作卫生；进入车 间时应更衣、洗手、消毒；工作服、 帽和鞋应保持清洁卫生；进入生产区域的人员应保持清洁 卫生和操作卫生。应制定个人卫生 检杳要求，每日填写个人卫牛检杳 表。提供一份个 人卫牛检杳 表记录符合匚不符合匚 不适用1（二）与食品生产相关的人员应经 体检合格后方可上岗，凡出现伤口 感染或者患有可能污染食品的皮肤 病、消化道疾病或呼吸道疾病者， 应立即报告其症状或疾病，不得继 续工作；与食品生产相关人员应定期体检、 体检合格后方可上岗。企业人员花名册和参加体检人员 记录备查符合匚不符合匚 不适用1卫生管理人员应对员工的健康状 况进行检查，患病后不得继续工 作。员工患病后处理记录备查。符合匚不符合匚 不适用1（三）从事监督、指导、员工培训 的卫生质里官理人员，应熟悉国豕 和相关进口国（地区）的相关法律 法规、食品安全卫生标准，具备适 应其工作相关的资质和能力，考核 合格后方可上岗。企业的卫生质量管理人员熟悉相 关法律法规标准，具备相应资质和 能力；能够回答检查人员的询问。 相关的国内外法律、 法规、标准备 査。提供相关法 律法规、食 品安全卫生 标准的清单符合匚不符合匚 不适用1第六条 （环境卫生）出口食品生产企业的厂区环境应避免污染，并符合下列要求：（一）企业选址应远离有毒有害场 所及其他污染源，其设计和建造应 避免形成污垢聚集、接触有毒材料， 厂区内不得兼营、生产、存放有碍 食品卫生的其他产品；厂区选址、设计、建造时，应保证 周边及内部不存在有碍食品卫生 的情况。厂区内所有房间均可开启、备查。提供厂区门 口照片、厂 区平面图符合匚不符合匚 不适用1（二）生产区域宜与非生产区域隔 离，否则应米取有效措施使得生产 区域不会受到非生产区域污染和干 扰；生产区不受非生产区的污染和干 扰。符合匚不符合匚 不适用1（三）建有与生产能力相适应并符 合卫生要求的原料、辅料、成品、 化学物品和包装物料的储存设施， 以及污水处理、废弃物和垃圾暂存 等设施；相应储存设施、污水处理、废弃物 和垃圾暂存等设施与生产能力相 匹配。企业的生产能力、各储存库的面积 和储存能力数据备查。匚符合 匚 不符合匚 不适用1（四）主要道路应铺设适于车辆通 行的硬化路面（如混凝土或沥青路 面等），路面平整、无积水、无积尘；厂区地面符合要求匚符合 匚 不符合匚 不适用1（五）避免存有卫生死角和蚊蝇孳 生地，废弃物和垃圾应用防溢味、 不透水、防腐蚀的容器具盛放和运 输，放置废弃物和垃圾的场所应保 持整洁，废弃物和垃圾应及时清理 出厂；厂区内没有卫生死角和蚊蝇滋生 地；盛放和运输废弃物的容器，应防溢味、不透水、防腐蚀匚符合 匚 不符合匚 不适用1放置废弃物和垃圾的场所保持整 洁，废弃物和垃圾应及时清理出厂提供照片匚符合 匚 不符合匚 不适用1（六）卫生间应有冲水、洗手、防 蝇、防虫、防鼠设施，保持足够的 自然通风或机械通风，保持清洁、 无异味；厂区卫生间具有相应设施，可洗 手、通风、清洁、防蝇虫、无异味。匚符合 匚 不符合匚 不适用1（七）排水系统应保持畅通、无异 味厂区排水没有拥堵、外溢，无异味匚符合 匚 不符合匚 不适用1 n（八）应有防鼠、防虫蝇设施，不 得使用有毒饵料；不宜饲养与生产 加工无关的动物，为安全目的饲养 的犬只等不得进入生产区域；企业防鼠、防蝇虫措施符合要求； 若为外包，有委托书或合冋。不饲 养与生产无关的动物，为安全目的 饲养的犬只等不得进入生产区域。 防鼠、防蝇虫图和设施备查。匚符合 匚 不符合匚 不适用1（九）生产中产生的废水、废料、 烟尘的处理和排放应符合国家有关 规定。废水、废料、烟尘的处理符合国家 有关规定匚符合 匚 不符合匚 不适用1第七条（车间及设施） 食品生产加工车间及设施均应设置合理， 易于进行适当的维护和清洗， 与食品 接触的物品、装置和设备表面均应保持清洁、 光滑，以合适的频次进行有效清洗和消毒， 并符合下列要 求：（一）车间的面积、高度应与生产能力 和设备的安置相适应，满足所加工的食 品工艺流程和加工卫生要求；车间地面车间的面积、高度与生产能力 相适应；布局合理。企业各车间面积和人员数量提供车间 平面图 和主要工符合口 不符合匚 不适用应用防滑、密封性好、防吸附、易清洗 的无毒材料修建，具有便于排水和清洗 的构造，保持清洁、无积水，确保污水 从清洁区域流向非清洁区域；车间出口 及与外界连通处应有防鼠、防虫蝇措施；的数据备查，车间内所有房间 备查序照片车间地面材料符合要求、无积 水，污水流向合理。地面材质：符合匚不符合匚 不适用1车间出口处，排水口、通风口 有有效的防虫防鼠/防虫设 施。车间出口 处采用：匚 风幕 匚水 幕匚暗道 匚帘子其 他匚符合 匚 不符合匚 不适用1（二）车间内墙面、门窗应用浅色、密 封性好、防吸附、易清洗的无毒材料修 建，保持清洁、光滑，必要时应消毒， 可开启的窗户应装有防虫蝇窗纱；车间内墙面、门窗材料符合要 求；可开启的窗户装有防虫蝇 窗纱墙面材料：门窗材料匚符合 匚 不符合匚 不适用1（三）车间屋顶或者天花板及架空构件 应能防止灰尘、霉斑和冷凝水的形成以 及脱落，保持清洁；车间屋顶、天花板及架空构件 能防止灰尘、霉斑和冷凝水， 保持清洁。企业控制冷凝水措施备查。匚符合 匚 不符合匚 不适用1（四）车间内应具备充足的自然或人工 照明，光线以不改变被加工物的本色为 宜，光线强度应能保证生产、检验各岗 位正常操作；固定的照明设施应具有保 护装置，防止碎片落入食品；所有车间内有足够的照明设 施；光线强度适宜；固定的照 明设施应具有保护装置。所有人工照明设施均可开启、 备查匚符合 匚 不符合匚 不适用1（五）在有温度、湿度控制要求的工序 和场所安装温湿度显示装置；在有温湿度控制要求的工序 和场所，安装温湿度显示装 置。关键工序的温湿度显示装 置的温度准确性及校准记录 备查。匚符合 匚 不符合匚 不适用1（六）车间应具有适宜的自然或机械通 风设施，保持车间内通风良好。进排风 系统在设计和建造上应便于维护和清 洁，使空气从高清洁区域流向低清洁区 域；车间内通风良好。空气从清洁 区域流向非清洁区域匚符合 匚 不符合匚 不适用1（七）在车间内适当的地点设足够数量 的洗手、消毒、干手设备或者用品、鞋 靴消毒设施，洗手水龙头应为非手动开 关，必要时车间还应供应用于洗手的适 宜温度热水；车间内有足够数量的洗手、消毒、干手设备或者用品、鞋靴 消毒设施（适用时），洗手水 龙头为非手动开关；必要时， 车间还应供应温水提供照片匚符合 匚 不符合匚 不适用1（八）设有与车间连接并与贝工数量相 适应的更衣室，不冋清洁要求的区域设 有单独的更衣室，视需要设立符合卫生更衣至与车间相连接、与贝工 数量匹配，不冋清洁程度要求 的区域设有单独的更衣室匚符合 匚 不符合匚 不适用1要求的卫生间，更衣室和卫生间应保持 清洁卫生、无异味，其设施和布局应避 免对车间造成污染；更衣室、卫生间保持清洁卫 生，其设施和布局不得对车间 造成污染提供照片符合匚不符合匚 不适用1（九）车间内宜有独立区域用于食品容 器和工器具的清洗消毒，防止清洗消毒 区域对加工区域的污染，清洗消毒设施 应易于清洁，具有充分的水供应和排水 能力，必要时供应热水；清洗消毒工器具的区域不会 对加工区域造成污染； 清洗消毒区设施应易于清洁， 必要时，有热水工艺。符合匚不符合匚 不适用1 n（十）与食品接触的设备和容器（一次性 使用的容器和包装除外），应用耐腐蚀、 防锈、防吸附、易清洗的无毒材料制成， 其构造应易于清洗消毒，摆放整齐并维 护良好；食品接触表面材料符合要求， 易于清洗消毒，无锈、无损坏提供照片匚符合 匚 不符合匚 不适用1 （一）盛装废弃物及非食用产品的容 器应由防渗透材料制成并予以特别标 明。盛装化学物质的容器应标识，必要 时上锁；盛装废弃物及非食用产品容 器的材料符合要求且有标识匚符合 匚 不符合匚 不适用1盛装化学物质的容器有明显 标识，必要时上锁。匚符合 匚 不符合匚 不适用1（十二）应设有充分的污水排放系统并 保持通畅，应设有适宜的废弃物处理设 施，避免其污染食品或生产加工用水；污水排放和废弃物处置符合 要求，不会污染食品或加工用 水匚符合 匚 不符合匚 不适用1（十二）原辅料库应满足储存要求，保 持卫生和整洁，必要时控制温度和湿度； 不冋原辅料分别存放，避免受到损坏和 污染。车间内的原辅料储藏设施要 符合要求，防止受到污染提供照片匚符合 匚 不符合匚 不适用1第八条 （水） 生产加工用水（包括冰、蒸汽）应确保安全卫生，并符合以下要求：（一）属于城市供水的，应按当地卫生 行政部门要求每年检测并取得官方出具 的检测合格证明；生产加工用水若使用自来水， 每年一次送官方机构进行检 测，并且检测合格。提供最近 一次水质 检测报告匚符合 匚 不符合匚 不适用1（二）属于自备水源的，应在使用前经 当地卫生行政部门检测合格；使用中应 至少每半年检测一次并取得官方出具的 检测合格证明；若为自备水源，在使用前及每 半年一次送到官方机构进行 检测，并且检测合格。提供最近 二次水质 检测报告匚符合 匚 不符合匚 不适用1（三）进口国（地区）对水质有明确要 求的，按相关要求执行；若进口国（地区）有额外要求， 需要遵照执行。记录备查。匚符合 匚 不符合匚 不适用1（四）储水设施、输水管道应用无毒材 料制成，出水口应有防止回流的装置。 储水设施应建在无污染区域，定期清洗 消毒，并加以防护；适用时，储水设施、输水管道 须符合卫生要求；出水口应有 防止回流的装置符合匚不符合匚 不适用1（五）非生产加工用水应在充分标识的 独立系统中循环，不得进入生产加工用 水系统。适用时，非饮用水管道独立且 标识清楚，不得进入饮用水系 统。符合匚不符合匚不适用厂_第九条 （原辅料、食品添加剂、食品相关产品）出口食品生产企业应米取有效措施保证原辅料、食品 添加剂、食品相关产品的安全性，符合下列要求：（一）根据原辅料特性，应避免其初级 生产过程中受到环境污染物、农业投入 品、化学物质、有害生物和动植物病害 等污染；对原辅料供应商现场审核时， 关注初级生产过程中，是否受 到环境污染物、农业投入品、 化学物质、有害生物和动植物 病害的污染。记录备查。提供对初 级农产品 供应商的 现场审核 文件（适用时）匚符合匚不符合匚 不适用1（二）应米购、使用符合安全卫生规定 要求的原辅料、食品添加剂、食品相关 产品，要求供应商提供许可证和产品合 格证明文件，并对供应商进行全面评价； 对无法提供合格证明文件的食品原辅 料，应依照食品安全标准进行检验；原辅料、食品添加剂、食品相 关产品的采购符合要求， 要求 供应商提供相应证明并对其 全面评价；对无法提供合格证 明文件的原辅料进行检验。 供应商评价、采购、检验记录 备查。匚符合匚不符合匚 不适用1（三）二次加工的动物源性原料应海关 备案的出口食品生产企业；对于次级生产商，其动物源性 原料，应来自海关备案的出口 食品企业。记录备查符合匚不符合匚 不适用1（四）不改变食品性状或仅进行简单切 割、不使用其他物理或化学方法处理食 品的分包装出口食品生产企业，其原料 应来自海关备案的出口食品生产企业；分包装企业，其原料来自海关 备案的出口食品企业。记录备 查。符合匚不符合匚 不适用1（五）进口原辅料应提供有效的出口国 （地区）证明文件；进口原辅料应有出口国（地 区）证明文件及CIQ的合格证 明。记录备查（适用时）。符合匚不符合匚 不适用1（六）应建立食品原辅料、 食品添加剂、 食品相关产品进货查验记录制度，如头 记录其名称、规格、数量、供货者名称 及联系方式、进货日期等内容；食品的 原辅料、食品添加剂、食品相关产品经 进厂验收合格后方准使用；超过保质期 的以及非食品用途的原辅料、食品添加 剂、食品相关产品不应用于食品生产；建立进货查验制度，相关记录 内容符合要求。记录备查。符合匚不符合匚 不适用1具备原辅料、食品添加剂、食 品相关产品的验收标准； 每批 有验收合格后才使用。验收标准和记录备查。符合匚不符合匚 不适用1有对超过保质期的原辅料、食 品添加剂、食品相关产品的处 置符合规定。记录备查。符合匚不符合匚 不适用1