13施工单位质量工作履约检查及履约考评管理办法

天津地铁建设发展有限公司 施工单位质量工作履约检查及履约考评管理办法（试行）（DTJS/ZY-AZ-13）1 总则1.1 为加强天津地铁工程和枢纽工程施工单位质量工作履约检查和履约考评管理， 对 工程质量实施有效控制， 保证合同质量目标的实现， 依据相关法律法规及合同的相关 条款，特制订本办法。1.2 施工单位质量工作的履约管理包括履约检查和履约考评两大内容， 其中履约考评 按季度进行。1.3 本办法适用于天津地铁建设发展有限公司所建设管理的地铁工程和枢纽工程。2 履约检查2.1 履约检查内容对施工单位质量履约检查的内容主要包括开工控制工作、 测量控制工作、材料（含 构配件）验收控制工作、 工程验收及创优工作、 档案资料工作、基坑工程、 防水工程、 钢筋混凝土工程、联络通道工程、盾构工程，其检查内容、检查方法和标准要求详见附表 DTJS/ZY-AZ-13-01 DTJS/ZY-AZ-13-10。2.2 履约检查形式2.2.1 日常检查 日常检查由监理单位负责， 监理单位在日常工作中应根据工程的实际进展情况对施工单位质量工作按附表DTJS/ZY-AZ-13-01DTJS/ZY-AZ-13-10 所列内容进行检查，其中附表 06、07、08、09、10 每周检查不少于一次，附表 01、02、03、04、05 每月检查不少于一次。2.2.2 月度检查 项目管理部根据工程实际进展情况每月对施工单位质量工作按附表DTJS/ZY-AZ-13-01DTJS/ZY-AZ-13-10 所列内容进行一次检查，将检查结果填入附 表DTJS/ZY-AZ-13-01DTJS/ZY-AZ-13-10，并及时将检查结果连同监理单位日常检 查结果上报质量安全部。2.2.3 季度检查（含专项检查） 季度检查（含专项检查）由质量安全部负责组织，根据工程实际进展情况，制定检查计划， 并组织相关专家和项目管理部， 对附表 DTJS/ZY-AZ-13-01DTJS/ZY-AZ-13-17 所列的检查内容进行抽查或专项检查， 原则上每季度不少于一次。2.3 施工单位质量问题的处理2.3.1 监理单位日常检查发现施工单位质量问题的处理 监理单位在日常检查中发现施工单位存在质量问题，应按照以下流程处理：a）监理单位对施工单位开具书面监理指令（工作联系单、监理通知） ，监理指令一式三份，施工单位、监理单位、项目管理部各一份；b）施工单位按照监理指令的整改要求进行整改，由监理单位进行督促；c）施工单位整改完成后，向监理单位上报整改回复单；d）监理单位对整改情况进行复查，将复查意见填入整改回复单。2.3.2 项目管理部、质量安全部对施工单位质量问题的处理 项目管理部、 质量安全部在抽查、 月度检查、 专项检查和上级主管单位检查中发 现施工单位存在施工质量问题，应按以下程序处理：a）对施工单位开具整改通知单（附表DTJS/ZY-AZ-13-11）,施工单位、监理单位、 项目管理部、质量安全部各一份；b）施工单位按照整改通知单的整改要求进行整改，由监理单位进行督促；c）施工单位整改完成后， 向监理单位上报整改回复单 （附表 DTJS/ZY-AZ-13-12）；d）监理单位对整改情况进行复查， 在整改回复单上填写复查意见， 并将复查结果 向项目管理部报告；e）质量安全部下发的整改通知单，由项目管理部进行核查，在整改回复单上填写 核查意见，同时由施工单位将整改回复单（附表 DTJS/ZY-AZ-13-12）上报质量安全 部备案。3 履约考评3.1 评定等级 对施工单位质量工作的履约考评总共分为三个等级，分别是优良、合格、差。3.2 考评一票否决项在季度履约考评期内， 凡出现以下情况之一的施工单位， 质量季度履约综合评定 为差。a）发生较大（含）以上质量事故的；b）发生一般质量事故两次（含）以上的，或连续两个季度发生一般质量事故的；c）因存在质量问题， 被市建交委、 市建设工程质量安全监督管理总队等上级行政 主管部门行政处罚、停工整改、通报批评、约谈累计两次（含）以上的；d）工程材料、半成品、构配件、设备在未经检验或检验不合格擅自用于本工程的；e）擅自改变原设计不按图施工的；f) 因质量问题，被监理单位、项目管理部、 质量安全部及上级主管部门开具整改 通知单，未按整改要求按期整改完成累积两次(含)以上的；g) 实体工程存在较大质量问题的。3.3 考评方式a) 每月末由监理单位根据日常检查情况、项目管理部根据月度检查情况分别对 施工单位质量工作情况按检查项目做出评价，将结果填入附表DTJS/ZY-AZ-13-13，并上报质量安全部；b) 季度末由质量安全部根据季度检查情况对施工单位质量工作情况按检查项目 做出评价，将结果填入附表 DTJS/ZY-AZ-13-13。c) 季度末由质量安全部根据监理单位日常检查情况、项目管理部每月检查情况和质量安全部季度检查情况将施工单位质量工作情况填入附表DTJS/ZY-AZ-13-14，做出季度综合评价。3.4 质量工作履约综合评定在下季度首月 5 日前，质量安全部按附表 DTJS/ZY-AZ-13-14 对施工单位质量工 作履约情况进行综合评定，评定原则如下：3.4.1 优良a) 总评分在 85-100 ；b) 不存在考评一票否决项；同时满足以上 2 项要求的施工单位，质量工作履约综合评定为优良。3.4.2 差a) 总评分在 70 以下；b) 存在考评一票否决项；出现以上 2 项任意一项的施工单位，质量工作履约综合评定为差。3.4.3 合格a) 总评分在 70-84 ；b) 不存在考评一票否决项；同时满足以上 2 项要求的施工单位，质量工作履约综合评定为合格。4 履约考评奖惩4.1 施工单位质量工作履约综合评定奖罚原则：a) 季度质量工作履约综合评定为优良的，根据所承担工程任务的大小奖励施工单 位13万元，由建设公司发文全线通报表扬。b) 季度质量工作履约综合评定为合格的，质量履约考评不奖不罚。c）季度质量工作履约综合评定为差的， 根据所承担工程任务的大小罚款施工单位13万元，由建设公司发文全线通报批评。4.2 质量工作履约考评奖罚兑现在下季度首月 5 日前，质量安全部依据施工单位质量工作季度履约综合评定结果，提出质量工作履约综合评定奖罚建议方案（附表DTJS/ZY-AZ-13-15）,并经审批后，由项目管理部在当季的监理服务费计量支付中执行。4.3 奖励金使用 奖励金的使用必须用于本标段施工管理人员，不得挪做它用。其中奖励金的 20%用于奖励项目经理， 奖励金的 20%用于奖励项目总工， 剩余部分由项目经理进行分配， 奖励本标段负责质量工作的管理人员。 奖励金的最终发放单 （必须有签名） 报质量安 全部备案。 若奖励金发放单不报送质量安全部备案的将视为没有进行奖励金分配， 项 目管理部在下一季度计量支付款中予以扣除。若发现施工单位将奖励金挪做它用的， 项目管理部在下一季度计量支付款中予以双倍扣除。5 附则5.1 在下季度首月的中上旬， 由质量安全部负责组织质量工作季度履约总结大会， 要 求各施工单位集团片区指挥长和二级公司的总经理或董事长参会。5.2 本办法由天津地铁建设发展有限公司质量安全部负责解释。5.3 本办法自颁布之日起执行。工程质量事故等级划分 根据关于做好房屋建筑和市政基础设施工程质量事故报告和调查处理工作的通 知（建质 2010111 号）规定，按照工程质量事故造成的人员伤亡或者直接经济损 失，工程质量事故分为 4 个等级：（ 1）特别重大事故，是指造成 30 人以上死亡，或者 100 人以上重伤，或者 1 亿元以上直接经济损失的事故；（2）重大事故，是指造成 10人以上 30人以下死亡，或者 50人以上 100人以下 重伤，或者 5000万元以上 1 亿元以下直接经济损失的事故；（3）较大事故，是指造成 3人以上 10人以下死亡，或者 10人以上 50人以下重 伤，或者 1000 万元以上 5000 万元以下直接经济损失的事故；（4）一般事故，是指造成 3 人以下死亡，或者 10 人以下重伤，或者 100万元以 上 1000 万元以下直接经济损失的事故。开工控制工作履约检查表施工标段： 施工单位： 序号检杳内容检查方法标准要求检查结果1质保体系检查资料质保体系健全，职责明确，审批签字齐全；10分；*2图纸会审检查图纸会审记录有图纸会审记录、设计回复，签字盖章齐全，20分；*3质量保证措施检查施组和施工方案施组、方案中有质量保证措施，审批签字齐全，20分；4分包管理检查分包单位资质、分 包单位管理体系资质满足要求，管理体系健全，10分；5人员培训检查质量培训或质量 交底记录内容齐全、有针对性、签字齐全，10分；*6试验室、商品混 凝土供应商及现 场标养室检查试验室、商品混凝土供应商资质及现场 标养室试验室和商品混凝土供应商在合格名单中，10分；标养室符合规定要求，10分；7工程开工申请检查资料单位工程开工审批表、单位工程开工报告等资料审批签字 齐全，10分。存在冋题：总分：检查人：年 月日测量控制工作履约检查表施工标段： 施工单位： 序号检杳内容检查方法标准要求检查结果1测量仪器设备检查仪器设备型号、数 量、检定证明型号、数量满足工程需要，检定证明有效，10分；2测量方案检查施工测量方案内容齐全、审批签字齐全，10分；*3及时上报监理、 总控测量单位复 核检查测量资料能及时上报监理单位进行复核，成果准确，10分；能及时上报总控测量单位进行复核，成果准确，10分；4多级复核制度检查测量资料多级复核制度有效运行，10分；*5测量资料检查测量资料资料齐全、无涂改，签字齐全，20分；6点位埋设检查点位埋设情况点位稳定，标识清晰易找，10分；7测量方法及精度检查测量资料测量方法正确，精度符合规范要求，10分；8施工放样检查测量资料分部分项测量资料齐全，签字齐全，10分。存在冋题：总分：检查人：年 月日施工标段： 施工单位： 序号检杳内容检查方法标准要求检查结果*1甲供材料检查材料出厂质量证 明文件、进场复试报 告、现场材料是甲供规定厂家供应，有产品合格证、岀厂质量证明，现 场材料与资料相符，10分；进场复试合格，向监理材料报验审批签字齐全，10分；*2甲控材料检查岀厂质量证明文 件、进场复试报告、现 场材料是甲控规定厂家供应，有产品合格证、岀厂质量证明，现 场材料与资料相符，10分；进场复试合格，向监理材料报验审批签字齐全，10分；*3其他材料质量控 制工作检查岀厂质量证明文 件、进场复试报告有产品合格证、出厂质量证明，现场材料与资料相符，10分；进场复试合格，向监理材料报验审批签字齐全，10分；*4现场材料存放检查现场材料存放钢材有防雨、防锈措施，盾构管片等构配件堆放合规有防 止开裂、倾倒措施，10分；防水卷材等特殊材料专业库房存放，有防火措施，10分；*5材料台帐检查材料台帐、试验资 料各种材料进场均建立材料进场台帐，进场时间、数量、厂 家、批号等资料登记清晰，10分；材料进场台帐与材料试验台账吻合，材料取样数量、规格 满足试验规范要求，10分；存在冋题：总分：检查人：年 月日工程验收及创优工作履约检查表施工标段： 施工单位： 序号检杳内容检查方法标准要求检查结果*1首件验收检查首件验收记录，会议纪要首件验收项目齐全，10分；验收合格，资料完整、签字齐全，10分；2分项工程验收检查分项/分部工程施 工报验情况及时组织验收，监理验收合格率100% 10分；3分部工程验收检查分项/分部工程施 工报验情况及时组织验收，监理验收合格率100% 10分；4地基基础验收检查验收记录，会议纪 要验收合格，资料完整、签字齐全，10分；5主体结构验收检查验收记录，会议纪 要验收合格，资料完整、签字齐全，10分；6单位工程预验收检查验收记录，会议纪 要单位工程预验收合格，10分；*7工程创优规划、 目标和创优保证 措施检查工程创优规划创优总目标、分项目标明确，创优措施针对性强、有可操 作性，10分；创优规划审批签字齐全，10分；8工程创优检查程序参与积极性积极参与申报，认真组织过程检查迎检，10分；存在冋题：总分：检查人：年 月日序号检杳内容检查方法标准要求检查结果*1工程资料管理体 系检查工程资料管理体系制度有资料管理体系、制度，岗位、人员职责明确，20分；*2资料管理人员设备检查资料员资质、数 量，计算机等办公设 备、存储库房人员资质、数量满足要求，人员稳定，10分；办公设备齐全，库房满足资料存储条件，10分；*3工程资料编制检查各项施工、质保、 验收资料资料与工程实际进度同步形成，编制及时，10分；形成的工程资料真实、有效、齐全、完整、合规，符合相 关规定，10分；*4工程资料整理、 立卷检查资料的分类、整 理、立卷及时进行资料的分类、整理、立卷工作，20分；*5工程资料的管理检查工程资料自查记 录对工程资料进行有效的过程控制，定期对工程资料自查， 自查记录结论与实际相符，20分；存在冋题：总分：检查人：年 月日基坑工程质量履约检查表施工标段： 施工单位： 序 号检杳内容检查方法标准要求检查结果1钻孔灌注桩检查资料及现场原材料试验、钢筋笼加工制作、泥浆配比、成孔检测、混 凝土浇筑等符合要求，10分；2地连墙检查资料及现场原材料试验、钢筋笼加工制作、泥浆配比、成槽检测、混 凝土浇筑等符合要求，10分；3SMV桩检查资料及现场原材料试验、各项施工参数、施工记录等符合要求，10分;4水泥搅拌桩检查资料及现场原材料试验、各项施工参数、施工记录等符合要求，10分;5高压旋喷桩检查资料及现场原材料试验、各项施工参数、施工记录等符合要求，10分;6基坑降水检查资料及现场降水井布置数量、 降水试验、降水记录等符合要求，10分;*7土方开挖检查资料及现场先撑后挖、先探后挖，分层分段开挖，边坡基底清理等符合要求，冬、雨季施工措施到位，10分；基底验槽手续齐全，资料签字齐全，10分；*8支撑架设检查资料及现场混凝土撑钢筋绑扎、 混凝土浇筑、养护等符合要求，10分;钢支撑安装、预加轴力及时，符合要求，10分；存在冋题：总分：检查人：年 月日防水工程质量履约检查表施工标段： 施工单位： 序 号检杳内容检查方法标准要求检查结果1专项方案与技术 交底检查资料防水工程施工方案审批签字齐全，10分；防水施工进行了技术交底，签字齐全，10分；2防水队伍与材料检查资料防水分包单位资质符合要求，主要作业人员持证上岗，分 包审批签字齐全，10分；防水材料（防水砂浆、卷材、止水带、注浆管、嵌缝胶、 膏等）进场见证复试合格，复试批次满足要求，10分；*3卷材铺贴检查现场基层平整、无线流或大面积渗漏水，阴阳角处理符合要求， 5分；铺贴方法符合要求，卷材搭接宽度符合要求、接缝粘接牢 固，细部处理符合要求，5分；破损部位进行修补、补丁牢固，5分；成品保护符合要求，5分；*4施工缝（变形缝）检查现场施工缝（变形缝）的形式、位置、尺寸、所使用的原材料 符合设计要求，4分；中埋式、背贴式止水带埋设位置符合设计要求，固定牢固，交叉部位粘贴牢固，止水带无破损，禁止采用铁钉固定，4分；遇水膨胀橡胶止水条、遇水膨胀嵌缝胶安装牢固无断开，4分；混凝土面按规定处理，4分；注浆管材质、埋设符合设计要求，4分；*5防水效果检查现场二次结构混凝土表面渗漏水满足规范及设计要求，20分；存在冋题：总分：检查人：年 月日施工标段： 施工单位： 序 号检杳内容检查方法标准要求检查结果*1钢筋检查资料及现场钢筋原材、机械连接接头和焊接接头监理见证试验数量符 合规范要求，5分；钢筋工程验收质保资料齐全，5分；钢筋无损伤或表面裂纹、油污、锈蚀现象，5分；钢筋的安装品种、级别、规格和数量，加工的形状及尺寸 偏差，弯钩和弯折角度，受力钢筋接头错开等符合设计要求，5分；钢筋机械连接接头、焊接接头的外观符合规范要求，5分；*2模板与支架检查资料及现场模板及脚手架施工方案有计算书，审批签字齐全，5分；模板工程验收质保资料齐全，5分；脚手架搭设符合规范要求，5分；预留孔洞、预埋件位置、数量经各专业认孔验收并签字，5分；拆模时间满足砼强度要求，5分；*3混凝土施工检查资料及现场混凝土进场验收、浇筑记录、检验批、抗压报告、抗渗报 告等质保资料齐全，5分；混凝土施工缝凿毛等处理符合要求，5分；混凝土养护符合要求，5分；冬雨季施工措施符合要求，5分；混凝土缺陷修补方案可行，审批签字齐全，5分；*4混凝土观感和结 构尺寸检查资料及现场混凝土结构外观质量无蜂窝麻面、跑模、胀模、烂根、错台、露筋、裂缝、颜色色差等现象，5分；混凝土结构尺寸偏差符合规范要求，5分；预埋钢筋、预埋件及预留洞口位置符合规范要求，5分；混凝土表面无渗水现象，5分；施工缝、变形缝位置及外观质量符合要求，5分；存在冋题：总分：检查人：年 月日联络通道工程质量履约检查表施工标段： 施工单位： 序 号检杳内容检查方法标准要求检查结果*1土体冻结检查资料及现场土体冻结方案专家论证，审批签字齐全，5分；冷冻管打设数量、位置、角度、深度符合设计要求，5分；冷冻机组的功率符合设计要求，5分；冷冻循环水的水温测试记录齐全，5分；冻土效果的检验符合要求，5分；*2土方开挖检查资料及现场开挖方案专家论证，审批签字齐全，5分；开挖步距符合设计要求，开挖后及时进行初期支护施工，5分；*3钢格栅、钢架、 网片制作安装检查资料及现场原材试验、接头试验符合要求，5分；钢筋无损伤或表面裂纹、油污、锈蚀现象，5分；钢架、网片使用的钢材品种、规格和数量符合设计要求，5分；格栅钢架、网片加工质量符合规范要求，5分；钢架安装位置、接头连接符合设计规范要求，5分；*4喷射混凝土检查资料及现场喷射混凝土原材、外加剂进场试验合格，喷射混凝土强度 试验合格，5分；混凝土配合比符合设计，配料有计量设施，混合料随拌随 用，5分；喷射厚度、表面质量符合设计规范要求，5分；*5防水层、结构检查资料及现场防水卷材原材料检验合格，5分；防水层施工质量符合规范要求，5分；模板支撑系统，混凝土浇筑、养护、强度符合设计规范要 求，5分；*6回填注浆检查资料及现场注浆方案，审批签字齐全，5分；注浆参数控制符合要求，5分；存在冋题：总分：检查人：年 月日盾构工程质量履约检查表施工标段： 施工单位： 序 号检杳内容检查方法标准要求检查结果*1管片检查资料及现场管片岀厂合格证、质量证明资料齐全，10分；管片外观质量，外形尺寸符合要求，10分；*2掘进施工检查资料及现场盾构主机轴线平面位置、高程控制符合规范要求，4分；始发与接收前洞口段土体加固质量符合要求，4分；始发与接收准备工作符合要求，4分；土仓压力符合要求，4分；应急物资、设备数量满足要求，4分；*3管片拼装检查资料及现场管片防水条粘贴质量符合要求，10分；管片螺栓安装符合要求，管片接缝无错台现象，10分；*4同步注浆二次注 浆检查资料及现场注浆方案，审批签字齐全，10分；注浆参数：注浆材料、配比、压力、注浆量符合设计要求，10分；*5成型隧道检查资料及现场结构表面无渗透裂缝、缺棱、掉角等缺陷，管片接缝严密， 10分；衬砌椭变直径、圆环平面位置、高程偏差符合设计和规范 要求，10分；存在冋题：总分：检查人：年 月日整改通知单工程名称编号施工单位监理单位检查日期检杳人员存在冋题：整改意见：1、 对于以上检杳中存在的冋题要求年月日前整改（或落实）完毕，监理单位负责监督。2、整改完毕后填写整改回复单，要求整改单位负责人在整改回复上签字并加盖公章， 监理单位填写复查意见后，报项目管理部核查。3、 必要时，要附有对相关责任人的处理意见（或处理结果）、相关音像、图片资料。施工单位负责人监理单位负责人注：此表一式四份施工单位、监理单位、项目管理部、质量安全部各一份。整改通知回复单工程名称整改通知单编号致：我方接到月日通知单后，已按要求完成了工作，特此回复，详细内容如下：施工单位负责人（签章）：年 月日监理复查意见：总监理工程师（签章）：年 月日项目管理部核查意见：项目管理部核查人（签章）：年 月日注：1.此表一式四份施工单位、监理单位、项目管理部、质量安全部各一份。2.施工单位应于 35个工作日内对检查中所存在的问题进行整改并以此表做出书面反馈, 对整改结果必须以照片、图片等形式加以补充说明。施工单位质量工作分项考评表施工标段： 施工单位： 序号考评项目检查结果（分数）专项检查负责人1开工控制2测量控制3材料（含构配件）验收控制4工程验收及创优工作5档案资料6基坑工程7防水工程8钢筋混凝土工程9联络通道工程10盾构工程综合评价结论（平均分）：监理单位/项目管理部/质量安全部负责人签字：年 月日注：表中检查项目可根据工程进展程度进行安排调整。施工单位季度质量工作考评结果年第季度施工单位评价单位考评期综合评价分数监理单位月份月份月份项目管理部月份月份月份质量安全部季度总评分（平均值）考评一票否决项：发生较大（含）以上质量事故的；发生一般质量事故两次（含）以上的，或连续两个季度发生一般质量事故的；因存在质量问题，被市建交委、市建设工程质量安全监督管理总队等上级行政主 管部门行政处罚、停工整改、通报批评、约谈累计两次（含）以上的；工程材料、半成品、构配件、设备在未经检验或检验不合格擅自用于本工程的；擅自改变原设计不按图施工的；因质量问题，被监理单位、项目管理部、质量安全部及上级主管部门开具整改通 知单，未按整改要求按期整改完成累积两次（含）以上的；实体工程存在较大质量问题的。对施工单位本季度质量工作的综合评定结果：优良：总评分在85-100，且不存在考评一票否决项；合格：总评分在70-84，且不存在考评一票否决项； 差：总评分在70以下或存在考评一票否决项；质量安全部负责人签字：年 月日施工单位质量工作季度综合评定结果年第_季度施工单位施工标段是否存 在一票 否决项总评分综合评定 结果（优良/合格/差）排名备注奖罚建议方案：建设公司分管领导（签字）：日期：建设公司主管领导意见：主管领导（签名）：日期：