ISO14000环境管理体系建立的步骤

精品文档，仅供学习与交流，如有侵权请联系网站删除ISO14001体系的筹建工作，从体系的策划设计启动至最终的体系认证，主要分为6个阶段。一、策划设计阶段 1. 了解期望目标，调查现存问题 (1)首先，了解公司最高管理者经营观念和对品质、环境系统的期望；(2)在得到公司最高管理者对环境体系的建立认可的基础上，对公司的主要问题进行调查；系统地调查企业组织机构及各部门职能；总结现有组织结构存在的问题；系统地总结现有品质系统存在的缺陷和问题，提出相应的建议；撰写调查报告，确定认证模式； 2.确定环境体系管理者代表，制订咨询计划 (1)结合公司实际情况，详细安排认证咨询时间；(2)由公司高官层在公司管理层中确定环境体系管理者代表，授与其如下职权：按标准规范要求建立、实施和维护环境管理体系；向最高管理层汇报体系的运行情况以供管理层评审，并为体系的改进提供依据；负责协调体系建立和运行过程中各部门间的关系，为最高管理者提出建议。环境管理者代表应是组织中具有相当级别的管理者，建议至少由具备相关知识的中层管理者，最好是副总经理级的管理者担任。(3)由环境体系管理者代表提出对咨询方的具体要求；(4)由环境体系管理者代表组织公司相关人员参加认证咨询和培训。3.建立取证组织机构 (1)由环境体系管理者代表建立ISO14000工作小组，确定小组成员；(2)由ISO14000工作小组初步确定EMS体系职能部门的成员和职责范围；(3)由环境体系管理者代表和ISO14000工作小组讨论确定公司的环境方针；4. 部门间的职责分工 (ISO14000工作小组负责) (1)制定公司各部门的职责分工表；(2)制订职责分工草案；(3)与各部门负责人开会讨论，确定部门职责分工的方案；(4)与公司高管层讨论，如有修改，再次进行(3)和(4)的循环；最终确定部门职责分工的正式方案；(5)公司董事长审定批准部门职责分工的正式方案。5. 列出文件清单 (ISO14000工作小组负责) (1)列出环境手册的框架结构；(2)列出程序文件清单，指出各部门具体分担的内容；(3)列出工作文件类别；(4)与各部门讨论文件清单，确定各部门具体分担的文件清单。二、培训辅导阶段 （培训由认证咨询部门进行）1. ISO14000工作小组和EMS部门成员培训 (1)由认证咨询师准备教材；(2)安排认证咨询师进行现场培训；(3)讨论手册和程序文件的内容、结构；(4)问题答疑；2.文件编写人员的培训 (1)确定文件编写人员； (2)由认证咨询师准备教材；(3)安排认证咨询师进行现场培训、答疑；3. 全员培训 (1)由ISO14000工作小组准备ISO14000宣传资料和培训教材；(2)由ISO14000工作小组进行现场培训；考核并记录；达到全员参与的效果。三、文件编写阶段 1. 制定计划、分配任务 (1)确定手册、程序文件各部分文件编写的责任部门；(2)确定各部门文件编写人员，列成文件编写人员清单；(3)分配文件编写任务；制定具体文件编写的时间范围；(4)提交管理者代表批准。2.提供样本编写的指导 (1)由ISO14000工作小组明确环境方针；(2)由ISO14000工作小组制定环境目标、指标和管理方案；(3)为各部门文件编写人员提供环境手册模版；(4)为各部门文件编写人员提供程序文件模版；(5)提供工作文件编写要求；(6)文件编写过程中，与各部分文件编写人员讨论文件编写进度；(7)文件编写结束后，与各部分文件编写人员进行讨论、修改，直至最终定稿；3.顾问咨询并与相关部门评阅文件 (1)请咨询顾问检查手册和程序文件；(2)检查、修改的内容包括： 体系要素及内容是否齐全； 各部门接口有无问题； 各层次文件是否一致； 记录与文件体系是否一致；(3)顾问与各部门文件编写人员讨论、修改至符合环境体系认证的要求；(6)确定符合要求后，各相关部门传阅文件，提出需修改内容；(7)结合各相关部门的意见，由咨询顾问和文件编写人员完成修改编制，确定最终稿。4.领导审批文件 (1)手册由董事长批准；(2)程序文件由环境体系管理者代表批准；(3)工作文件及记录由各部门负责人批准。四、体系运行阶段 1.试运行准备 (1)文件装订、受控、分发；(2)准备试运行反馈单；(3)准备召开试运行全员动员大会，安排会议时间、地点；(4)进行公司内对环境体系的宣传，可以宣传海报、宣传画的型式对环境体系的知识进行普及。2.试运行推进(一定要求董事长参加) 试运行全员动员大会由环境体系管理者代表主持，最高管理者讲话，并发放环境手册和程序文件；环境体系管理者代表对环境体系试运行的实施活动，提出各项具体要求；安排布置试运行阶段的全员培训；ISO14000工作小组和EMS部门需要对实际运行体系进行现场检查和指导。3. 环境体系认证的准备工作 ISO14000工作小组和EMS部门在试运行阶段，需要协助环境体系管理者代表协助收集环境法律、法规；制定环境问题应急控制方案；与相关环保部门沟通协调，筹备环境评审的相关材料，包括：1. 公司概要介绍2. 组织机构网络图3. 各部门的职责及负责人员名单4. 环境管理者代表任命书5. ISO14000工作小组成员名单及联系人6. 产品样本或说明书7. 程序文件、作业文件、记录清单8. 产品工艺流程图、业务流程图9. 厂区位置平面图、厂区平面布置图10. 厂区地下（水）管路图11. 使用化学危险品清单12. 与企业活动、产品或服务相关的环境法律、法规及标准清单13. 环境影响评价报告14. 排污申报登记注册证15. 危险废物清单16. 环境监测报告（近两年环保部门监测报告）17. 环保设施竣工验收报告18. 消防设备（设施）分布图19环境管理方案的制定和实施20环境和法律法规方面的培训五、内审阶段 1.内审培训及实施 请咨询顾问对ISO14000工作小组和EMS部门成员进行内审程序培训和内审案例培训。培训结束后，颁发环境体系内审员资格证书；2. 内审的实施 (1)环境体系管理者代表制订内审计划，主持实施；由ISO14000工作小组和EMS部门成员进行内审。(2)内审实施前，要事先通知各部门。(3)内审以现场审核的方式实施，对于不合格项目要当场给出改进方法。内审人员详细记录审核项目和不合格项目。(4)内审结束后，内审人员要详细填写不符合项报告，针对不合格项制定纠正预防措。(5)编制不符合项分布表，撰写内审报告。(6)召开内审末次会议，公布审核结果；(7)跟踪不合格项的处理，监督各部门的改进情况，确认改进效果；3.体系文件修改(必要时) (1)根据内审，各部门对文件不适当处提出修改申请；(2)经批准后正式修改；修改后，通知相关部门文件已修改；(3)按修改后的文件运行。4. 管理评审 (1)环境体系管理者代表制定管理评审计划，主持实施管理评审；由公司高管层实施审核。(2)各部门准备相应管理评审资料；并针对审核中的不合格项制定纠正预防措施；(3)完成管理评审报告；(4)召开管理评审末次会议，公布审核结果；(5)跟踪不合格项的处理，监督各部门的改进情况，确认改进效果；六、体系认证阶段 1. 认证前准备 (1)协助联络法定认证机构；确定认证审核的时间；(2)在认证审核前，积极准备宣传材料，以小册子、宣传画等型式加强全员对ISO14000认证的重视；(3)动员各部门、各层次人员，普及ISO14000体系知识；(4)陪同法定认证机构初访。2.陪同审核 (1)认证前准备；(2) 全程陪同认证审核；(3)认证后续服务。【精品文档】第 4 页