颗粒包装机验证方案

1 / 33 文档可自由编辑打印自动颗粒包装机验证方案自动颗粒包装机验证方案编号：编号：修订修订历史历史版本版本修订日期修订日期修订原因修订原因执行日期执行日期变更控制号变更控制号文文 件件 会会 签签本文件应在质量经理授权下由 XXXX 制药有限公司验证小组起草。因此，该文件在生效前应由 XXXX 制药有限公司质量部批准，并由相关部门负责人授权。2 / 33 文档可自由编辑打印起草人起草人部门部门姓名姓名职务职务签名签名日期日期审核人审核人部门部门姓名姓名职务职务签名签名日期日期批准人批准人部门部门姓名姓名职务职务签名签名日期日期3 / 33 文档可自由编辑打印目目 录录1.目的目的.42.范围范围.43.职责职责.44.定义与缩略语定义与缩略语.54.1 定义.54.2 缩略语.55.参考文件参考文件.56.概述概述.67.验证验证/确认前准备确认前准备 .67.1 人员培训确认.67.2 文件确认.67.3 验证/确认用仪器确认.78.验证验证/确认的实施确认的实施 .88.1 安装确认.88.2 运行确认.98.3 性能确认.108.4 偏差管理.118.5 变更控制.129 确认总结确认总结.1210 附件清单附件清单.134 / 33 文档可自由编辑打印1. 目的目的证明该设备能始终如一的生产出符合预定质量要求的产品。2. 范围范围适用于自动颗粒包装机的验证/确认。3. 职责职责3.1 生产车间3.1.1 参与编写验证方案；3.1.2 实施验证方案，并确保确认顺利进行；3.1.3 负责确认方案和报告的审核；3.2 QA3.2.1 参与编写验证方案；3.2.2 负责确认方案和报告的审核；3.2.3 负责过程监督，确保质量管理的原则体现在验证过程之中；3.2.4 参与及指导验证的实施、结果评价；3.2.5 协调验证中各相关部门；3.3 QC3.3.1 负责对验证方案的实施过程中与检测有关的活动；3.3.2 参与审核验证方案及报告；3.4 质量负责人负责验证文件的批准；3.5 生产负责人负责验证文件的批准；5 / 33 文档可自由编辑打印4. 定义与缩略语定义与缩略语4.1 定义4.1.1 校验证明某个仪器或装置在适当的量程范围内所测得的结果与参照物，或可追溯的标准相比在规定限度内；4.1.2 确认证明设备或辅助系统，安装正确、工作正常、确实产生预期的结果，并以文件佐证的行为。确认是验证的一部分，但单独的确认步骤不构成工艺验证；4.1.3 验证为某一特定的工艺、方法或系统能够持续地产生符合既定接受标准的结果提供充分保证的文件程序；4.2 缩略语GMP：药品生产质量管理规范QC：质量管理部QA：质量控制部5. 参考文件参考文件药品生产质量管理规范（2010 版）药品 GMP 指南中国药典 2010 版二部6. 概述概述XXXX 型自动颗粒包装机为 生产，该机适用于颗粒自动包装。该设备使用铝塑复合膜，辊式热封合，对颗粒进行自动充填包装，使被包装物（药品）6 / 33 文档可自由编辑打印达到密封、遮光、防潮等技术要求。本机器能自动完成制袋、计量、充填、封合、独立商标图案定位、打印批号、切易撕口、计数、分切等功能。7. 验证验证/确认前准备确认前准备7.1 人员培训确认7.1.1目的检查并确认所有参与执行验证/确认的人员是否具备资质，验证/确认前已得到培训，并在培训记录上签字。7.1.2 方法相关部门负责提供本部门参加验证人员的个人培训档案，检查培训档案；检查本验证/确认方案的培训记录。7.1.3 可接受标准参与验证人员都有个人培训档案，都对本验证/确认方案进行了培训，并在培训记录上签字。7.1.4 确认结果将确认结果填入附件 1 人员培训确认记录中。7.2 文件确认7.2.1 目的检查验证/确认所需文件是否满足法规及验证要求。7.2.2 方法按下面所列文件清单进行逐项检查。验证/确认所需文件应包括：自动颗粒包装机标准操作程序自动颗粒包装机验证/确认方案7 / 33 文档可自由编辑打印自动颗粒包装机操作规程进出 D 级洁净区更衣规程7.2.3 可接受标准已经过批准并且是最新版文件。7.2.4 确认结果将确认结果填入附件 2 文件确认记录中。7.3 验证/确认用仪器确认7.3.1 目的检查验证/确认所需仪器是否校验及在校验期内，以保证验证/确认结果的准确性。7.3.2 方法检查所有测试用仪器确认前是否进行校验，校验证书在是否在有效期内,所有测试用材料是否为合适的级别，是否在有效期内，使用状态是否正常。7.3.3 可接受标准仪器仪表均应校验，校验结果为合格，且校验证书在效期内。7.3.4 确认结果将结果记录在附件 3 验证用仪器确认记录。8. 验证验证/确认的实施确认的实施8.1 安装确认8.1.1 目的依据本方案，对 XX 车间自动颗粒包装机的安装状况进行检查，确认设备的安装状态是否符合设备本身要求，是否满足 URS 及相关安全环保、GMP 等法规要求，能否满足我公司实际生产需要。8.1.2 确认内容8.1.2.1 设备铭牌及外观确认8 / 33 文档可自由编辑打印确认方法：参照 URS、购销合同及设备说明确认并记录设备铭牌内容，查看是否与设备实际情况相符，同时查看设备在运输过程中有无破损/外壳撞击等情况，并进行记录。可接受标准：设备外包装或铭牌上标注的设备名称、编号应与设备实际情况一致；确认结果：将结果记录在附件 4 设备铭牌及外观确认表中。8.1.2.2 随机文件及图纸资料、随机备品备件的确认确认方法：根据设备装箱单/备品备件清单一一核对实物，确认并记录随机文件及图纸资料、备品备件清单，进行记录并标明存放位置。可接受标准：随机配件、随机文件与设备装箱单一致；设备的规格、型号、材质符合 URS 和设备说明书的要求，具有相关的材质证明文件；确认结果：将结果记录在附件 5 随机文件、图纸资料确认表，附件 6 随机备品备件确认表中。8.1.2.3 设备自身所带仪表及关键部件的确认确认方法：参照 URS 及设备说明确认设备自身仪表的型号、名称、量程、精密度等。并对设备关键部件的厂家及型号等进行确认。关键部件需符合我公司的要求。可接受标准：外观应无破损，具有铅封等保护措施的，这些措施应完整，没有破损；确认结果：将结果记录在附件 7 设备自身所带仪表确认表，附件 8 关键部件确认表中。8.1.2.4 设备与公用系统的连接确认确认方法：自动颗粒包装机相关的公用系统包括压缩空气、电气部分等，确认时 根据配置图，检查设备各接口与配套公用设施的连接情况。可接受标准：应符合设备 URS 及安装质量要求.确认结果：确认结果记入附件 9 公用系统连接确认记录中。8.1.2.6 设备安装检查确认方法： 对照安装图纸及技术说明检查设备各组件的安装情况，确认各组件及设9 / 33 文档可自由编辑打印备整体安装是否正确。可接受标准：设备安装完整性：设备无损伤，外表面平整、无死角； 组件的安装：与设备主体连接完好；确认结果：确认结果记入附件 10 设备安装检查记录中。8.1.3 安装确认结论安装确认评价和建议参见附件 11 安装确认评价表。8.2 运行确认8.2.1 目的通过预先确定的一系列检查和记录，确认安装于 XX 车间的自动颗粒包装机能够满足系统正常运行、生产工艺的要求。8.2.2 确认内容8.2.2.1 仪器仪表校验情况的确认确认方法：检查系统安装的仪器仪表是否经过校验，校验合格证是否在有效期内。可接受标准：系统安装的仪器仪表已经过校验，合格证在有效期内。确认结果：将结果记录在附件 12 仪器仪表校验情况确认表中。8.2.2.2 空载试运行确认方法：打开电源开关，将机器冲切速度设定为 80 袋/分，空载运行 15 分钟；再将转速设定为 80 袋/分，空载运行 15 分钟。检查机器运转是否平稳，有无异常现象。可接受标准： 启动和停止操作：启动和停止正常、平稳； 调节装置：调节作用明显，无失效、失控现象； 控制程序：各控制按钮灵敏有效，显示项目准确； 空载运行：平稳，无异常震动、噪声、冲击和热变形；无漏油现象；确认结果：将结果记录在附件 13 空载试运行记录中。10 / 33 文档可自由编辑打印8.2.3 运行确认结论运行确认评价和建议参见附件 14 运行确认评价表。8.3 性能确认8.3.1 目的 确认系统在规定的参数下运行，能够持续生产出符合质量标准要求的产品。8.3.2 确认内容性能确认是在实际生产情况下运行，以确定设备的适用性，检验设备的使用性能能否达到生产工艺要求。验证批次采取连续生产三批产品的方法对设备的各项性能进行测试。确认方法：将颗粒放入与设备相连接的下料斗内；将铝箔装好，打开电源，将纵封温度、横封温度设定到 120-140，制袋长度设定为 61mm，安装 9 位批号钢字，启动自动颗粒包装机，将装量控制在 1.44-1.56g，开机运行。调节正常后，抽取一定数量封合好的药袋，检查外观、密封完好性，确认密封合格率计算单位时间内产量，确认其生产能力满足设计及生产要求；连续验证三批颗粒包装情况。取样计划：检测项目外观板型尺寸装量、装量差异密封完好性取样时间开机后每隔 1 小时，直至该批结束开机后每隔 1 小时，直至该批结束开机后每隔 15 分钟取样一次，连续 2 个小时。无异常后，每隔 4 小时取样一次，直至该批结束（操作工每 15 分钟称 10 袋）开机后每隔2 小时11 / 33 文档可自由编辑打印取样数量3 袋3 袋连续 10 袋3 袋可接受标准：外观：小袋冲切整齐，批号清晰，位置准确，不得有污染小袋现象；封合处应严密、平整、花纹清晰，不得有起皱、压穿现象。装量、装量差异：装量在工艺要求范围内，装量差异4.0%。密封完好性：将试样放入密封容器内，抽真空，真空保持 0.04MPa，30s，做进水试验，试样应无渗漏。确认结果：将结果记录在附件 15 设备性能确认样品检查记录（外观）、附件 16 设备性能确认样品检查记录（装量、装量差异）、附件 17 设备性能确认样品检查记录（密封性）中。8.3.3 性能确认结论性能确认评价和建议参见附件 18 性能确认评价表。8.4 偏差管理8.4.1 所有在测试过程中发生的偏差均应进行记录8.4.2 偏差相应的纠正措施应形成偏差处理报告并记录在附件 20 偏差记录中8.5 变更控制8.5.1 所有在测试过程中发生的变更均应进行记录8.5.2 变更应经过质量部门经理和项目负责人的批准方可执行8.5.3 将与变更有关的所有信息列入附件 21 变更记录中，并进行分析与评价12 / 33 文档可自由编辑打印9 确认总结确认总结确认总结 结论： 评价、建议： 总结人总结日期审核人审核日期批准人批准日期10 附件清单附件清单附件 1 人员培训确认记录附件 2 文件确认记录附件 3 仪器校验确认记录附件 4 设备铭牌及外观确认表附件 5 随机文件、图纸资料确认表附件 6 随机备品备件确认表13 / 33 文档可自由编辑打印附件 7 设备自身所带仪表确认表附件 8 关键部件确认表附件 9 公用系统连接确认记录附件 10 设备安装检查记录附件 11 安装确认评价表附件 12 仪器仪表校验情况确认表附件 13 空载试运行记录附件 14 运行确认评价表附件 15 设备性能确认样品检查记录（外观）附件 16 设备性能确认样品检查记录（装量、装量差异）附件 17 设备性能确认样品检查记录（密封性）附件 18 性能确认评价表附件 19 偏差记录附件 20 变更记录14 / 33 文档可自由编辑打印附件 1 人员培训确认记录姓名部门培训档案编号方案培训符合要求是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否可接受标准：参与验证人员都有个人培训档案，都对本验证/确认方案进行了培训，并在培训记录上签字。结论：符合可接受标准之要求。 是 否日期: 签字 (验证小组):如果“否”：参见偏差记录（编号： ）。备注 15 / 33 文档可自由编辑打印附件 2 文件确认记录可接受标准序号文件名称已批准最新版文件1是 否是 否2是 否是 否3是 否是 否4是 否是 否5是 否是 否结论：通过 失败日期: 签字 (验证小组):如果“失败”：参见偏差记录（编号： ）。备注16 / 33 文档可自由编辑打印附件 3 仪器确认记录仪器名称仪器编号校验证书编号是否合格有效期符合要求是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否可接受标准：仪器仪表均应校验，校验结果为合格，且校验证书在效期内。 结论：通过 失败日期： 签字：如果“失败”：参见偏差记录（编号： ）。备注17 / 33 文档可自由编辑打印附件 4 设备铭牌及外观确认表序号确认项目确认结果是否相符检查人检查日期1设备名称2设备型号3生产厂家等等X外观结论审核人审核日期年 月 日备注：如果“失败”：参见偏差记录（编号： ）。：18 / 33 文档可自由编辑打印附件 5 随机文件、图纸资料确认表序号文件份数确认结果是否一致检查人检查日期1URS1设计确认报告设备采购合同设备 PID 图车间平面布局图设备说明书部件材质及检测报告结论审核人审核日期年 月 日备注：如果“失败”：参见偏差记录（编号： ）。：19 / 33 文档可自由编辑打印附件 6 随机备品备件确认表序号文件件/套数确认结果是否一致检查人检查日期123结论审核人审核日期年 月 日备注：如果“失败”：参见偏差记录（编号： ）。20 / 33 文档可自由编辑打印附件 7 设备自身所带仪表确认表序号名称型号厂家量程/精密度检查人检查日期15253结论审核人审核日期年 月 日备注：如果“失败”：参见偏差记录（编号： ）。：21 / 33 文档可自由编辑打印附件 8 关键部件确认表序号名称型号/规格材质厂家检查人检查日期123结论审核人审核日期年 月 日备注：如果“失败”：参见偏差记录（编号： ）。：22 / 33 文档可自由编辑打印附件 9 公用系统连接确认记录项目可接受标准结果电源-电压 380V-频率 50Hz水源-接管完好无泄露-水表电气控制柜、操控箱、操控按钮具有良好密封自动控制结论：通过 失败检查人/日期审核人/日期备注：如果“否”：参见偏差记录（编号： ）。23 / 33 文档可自由编辑打印附件 10 设备安装检查记录序号安装确认内容合 格 标 准确 认 方 法检查结果检查人1安装情况水平、垂直；安装稳固、无破损、松动；清洁无灰尘、油迹、杂物；2仪器仪表安装情况水平、垂直便于观察和操作目测密封方式3密封 润滑油类别结论：通过 失败检查人/日期审核人/日期备注：如果“否”：参见偏差记录（编号： ）。24 / 33 文档可自由编辑打印附件 11 安装确认评价表确认总结 结论： 评价、建议： 总结人总结日期审核人审核日期批准人批准日期25 / 33 文档可自由编辑打印附件 12 仪器仪表校验情况确认表仪器名称仪器编号校验证书编号是否合格有效期符合要求是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否可接受标准：仪器仪表均应校验，校验结果为合格，且校验证书在效期内。 结论：通过 失败日期： 签字：如果“失败”：参见偏差记录（编号： ）。备注26 / 33 文档可自由编辑打印 附件 13 空载试运行记录设备名称规格型号生产厂家设备编号序号项目合格标准检查结果接通总电源电源指示灯亮纵封辊温度设定将温度设定为 130，加热器开始加热横封辊温度设定将温度设定为 130，加热器开始加热按下启动开关主电机开始运转按下停止开关主电机停止运转闭合切刀离合器切断在横封封合面中间位置按下切口离合器冲切整齐按下急停按钮设备立即停止运行将薄膜送进纵封辊封合完好，如易剥开，则调高温度；如热封表面成白色，则调低温度，并记录合适纵封温度将薄膜入横封辊，使薄膜光电指示位置正好在横封热合中间点动设备，横封完好，商标图案在 2 条横封封合面中间位置；如易剥开，则调高温度；如热封表面成白色，则调低温度，并记录合适横封温度生产速度可达到 80 袋/分钟结论：通过 失败检查人/日期审核人/日期备注：如果“否”：参见偏差记录（编号： ）。27 / 33 文档可自由编辑打印附件 14 运行确认评价表确认总结 结论： 评价、建议： 总结人总结日期审核人审核日期批准人批准日期28 / 33 文档可自由编辑打印附件 15 设备性能确认样品检查记录（外观）设备名称规格型号检品名称批号检测项目外观合格标准小袋冲切整齐，批号清晰，位置准确，不得有污染小袋现象；封合处应严密、平整、花纹清晰，不得有起皱、压穿现象样品编号检测结果样品编号检测结果结论：通过 失败检查人/日期审核人/日期备注：如果“否”：参见偏差记录（编号： ）。29 / 33 文档可自由编辑打印附件 16 设备性能确认样品检查记录（装量、装量差异）设备名称规格型号检品名称批号检测项目装量、装量差异合格标准装量范围：装量差异：-4.0+4.0%样品编号装量(g)装量差异结论检测人/日期复核人/日期样品编号装量(g)装量差异结论检测人/日期复核人/日期样品编号装量(g)装量差异结论检测人/日期复核人/日期样品编号装量(g)装量差异结论检测人/日期复核人/日期样品编号装量(g)装量差异结论检测人/日期复核人/日期30 / 33 文档可自由编辑打印附件 17 设备性能确认样品检查记录（密封完好性）设备名称规格型号设备编号检品名称批号检测日期检查时间实验数量真空度保压时间进水数量结论结论：通过 失败检查人/日期审核人/日期备注：如果“否”：参见偏差记录（编号： ）。31 / 33 文档可自由编辑打印附件 18 性能确认评价表确认总结 结论： 评价、建议： 总结人总结日期审核人审核日期批准人批准日期32 / 33 文档可自由编辑打印附件 19 偏差记录偏差记录（编号： ）确认名称偏差描述：偏差分类：严重 ； 微小实施部门设备工程师/日期： 验证管理员/日期：原因调查及处理措施：实施部门主管/日期： 验证管理员/日期：QA 经理/日期： 质量负责人/日期：备注：33 / 33 文档可自由编辑打印附件 20 变更记录变更记录（编号： ）变更内容：变更分类：关键 ； 一般 微小 实施部门设备工程师/日期：验证管理员/日期：评价及结论实施部门主管/日期： 验证管理员/日期：QA 经理/日期： 质量副总经理/日期：备注：