评审准则(软起动器)

前 言为了进一步建立健全煤矿矿用产品安全标志管理制度，规范安全标志现场评审工作，根据安全标志现场评审管理细则，制定本规范。本规范从主体资格、产品设计与技术标准、管理职责与质量体系等12个方面，对安全标志管理产品生产单位的生产技术条件及质量管理体系进行量化评审。现场评审的实质是确定生产单位所生产产品的安全性能能否持续稳定地符合国家或行业标准及有关规定的要求。鉴于煤矿矿用产品的特殊性，本规范在实施量化评审的同时，实施否决项评审制。本规范中带“”的项皆属否决项，任一否决项不合格的生产单位皆评定为现场评审不合格。本规范鼓励生产单位采用先进的生产设备和检测计量手段，引导生产单位实施ISO9000质量管理体系；若某项为不适用项，该项标定分数应分配至所关联（如采购、分承包或协作生产的元、部件对应进厂检验）项。矿用隔爆型交流真空软起动器安全标志现场评审准则序号项目名称评审内容及要求标定分数评审考核标准1主体资格1.1注册资金、生产能力法人执照或营业执照的注册资金应达到50万； 生产能力应达到产值200万以上，或产品年产量在30台以上。注册资金不满足要求或营业执照未在验照有效期，不合格。生产能力未达到一定规模，不合格。1.2生产的合法性所生产产品在其经营范围内。评审产品不在其经营范围内，不合格。1.3生产场所应具备生产产品所需要的场所，并与执照标明的地址一致，或提供生产地隶属于申办单位的证明；该场所必须具备生产防爆外壳或具备本体生产能力，产品总装条件和产品出厂检验设备及仪器仪表（见附录）。不具备生产厂房、或与执照标明的地址不一致又不能提供有效证明、或不能生产防爆外壳或生产起动器本体、或生产场所不具备产品总装条件、或产品出厂检验设备及仪器仪表不全，不合格。1.4技术力量应具有3名及以上获得中级及以上专业技术职称且需从事防爆电气产品3年以上的在册人员。具有要求技术职称的在册人员小于要求的数量，不合格。2设计与标准52.1技术来源及设计控制属自主开发的产品应有设计控制管理文件，并按文件规定予以实施；属技术转让的产品应有转让合同；技术资料必须完整齐全，必要时应提供设计计算说明书。3缺设计控制管理文件或转让合同，扣1分；未按文件或转让合同规定实施，扣1分；技术资料（标准、图纸、零件明细表、说明书、产品合格证、装箱单）不全或不统一，每欠缺一处扣1分。2.2产品标准生产单位可以制定企业标准或直接采用现行国标（GB）或行标，但企业标准的性能指标不得低于现行国标或行标；防爆产品和当前没有国标或行标的企业标准需经安全标志办公室审核，并按审查合格的产品标准组织生产；生产单位应具备所引用的参考标准；技术和质检人员应熟练掌握和运用标准。2企业标准的性能指标低于现行国标或行标；企业标准未经审查和审核盖章；未按审查合格的产品标准组织生产；不合格。生产单位不能提供产品标准所引用或应该必备的参考标准，每缺一种扣1分；对技术及质检人员进行防爆规程及标准有关知识提问，不能回答的，每人次扣0.5分；回答不准确的，每人次扣0.2分。矿用隔爆型交流真空软起动器安全标志现场评审准则序号项目名称评审内容及要求标定分数评审考核标准3质量体系与管理职责103.1质量体系生产单位应有装订成册的质量管理文件；体系文件应符合国家有关法律、法规和强制性标准的规定；体系文件中的各层次文件应相互衔接、协调一致；体系文件应具有可操作性并与现行操作相符；体系文件应满足产品质量持续稳定符合标准的要求；建立有质量否决制度。7未装订成册，扣0.5分；每欠缺一处，扣0.2分；可操作性差，扣0.5分；与现行运作不相符，每处扣0.2分；管理文件中存在不符合现行标准的，每处扣0.5分；未建立质量否决制，扣0.5分。3.2管理职责有健全的质量管理机构及机构图；有明确的质量方针和目标，并传达至全体员工；有专职质量负责人和专职质量检验员；质量检验人员须经过培训，独立行使职权，并以文件形式规定其职责、权限和相互关系。3质量管理机构不健全、缺少机构图或组织机构与实际不符，各扣0.5分；没有明确的质量方针和目标，扣1分；质量管理和检验人员对此不能正确理解的，每人次扣0.5分；每处欠缺扣0.2分。4技术文件及档案资料104.1文件、资料管理制度制定有文件和资料管理制度。其编制、审核、批准、发布、发放、使用、保管、更改和注销应有记录。3缺管理制度扣3分；管理制度中的欠缺，每处扣0.2分；缺少记录扣2分；记录中的欠缺，每处扣0.2分。4.2图纸的有效性、统一性、完整性图纸应完整、有效；档案、技术管理、检验、生产车间等部门的图纸应一致；建立有图纸更改制度；上述四部门必须据通知单要求及时做相应更改；防爆产品的图纸必须加盖审核章；涉及安全性能的图纸更改后必须重新审核、备案。7按图样目录或明细表检查图纸（含装配图、零件图），每缺1张扣0.5分；设计参数、使用材料、技术要求、制图出现错漏，每处扣0.2分；抽查关键工序的10张图纸，每一张、处不统一，扣0.5分；未建立更改通知单制度扣3分；从图纸更改通知单中，抽取三张图纸，没有更改通知单改图，每处扣1分；未按通知单要求改图，每处扣0.5分；出现非标准图纸，每张扣1分；防爆产品的图纸未加盖审核章或涉及安全性能的图纸更改后未重新审核、备案的，按不合格处理。矿用隔爆型交流真空软起动器安全标志现场评审准则序号项目名称评审内容及要求标定分数评审考核标准5采购、分承包85.1采购有原材料、零部（元、器）件采购管理文件；有采购控制清单；应建立合格供货方的名单和质量档案；采购合同应明确质量要求；部件属安全标志管理产品的，到货时必须在安标有效期内；应有检验合格的证明，且满足技术要求。4没有原材料、零部件采购管理文件，扣1分；有欠缺的，每处扣0.2分；没有采购控制清单，扣1分；未建立合格供货方的名单和质量档案或未进行适时有效考核的，扣1分；采购合同未明确与防爆性能有关的质量要求，扣1分，防爆性不能在采购件上验证，协议中又无对工艺过程加以规定，扣2分；部件属安全标志管理产品，不能提供有效期内的安全标志证书复印件，每个产品扣1分；缺主要元件符合相关标准检验合格证明的，每批次扣0.5分。5.2分承包(或外协)建立有分承包管理文件；有分承包方质量档案；有检验合格的证明，且满足技术要求；关键零部件分承包时，应有生产单位的检验记录，且满足技术要求。4未建立管理文件，扣1分；有欠缺，每处扣0.2分；没有质量档案，扣0.5分；有欠缺，每处扣0.2分；缺少检验合格证明的，每批次扣0.2分；关键零部件分承包时，缺少生产单位符合相应标准的检验证明，每批次扣0.2分。6生产过程控制206.1生产设备有设备管理文件；有满足生产所需的生产设备，并建有设备台帐；有设备维修保养记录，至少包括维修前、后状况，采取的措施等；有重要设备的操作规程；设备及器具必须保证零部件加工精度的要求。7没有设备管理文件，扣1分；有欠缺的，每处扣0.2分；没有设备台帐，扣1分；有欠缺的，每处扣0.2分；缺设备维修保养记录，扣1分；有欠缺的，每处扣0.2分；缺设备操作规程，扣1分；有欠缺的，每处扣0.2分；缺机加工设备、生产电子插件及具有本安电路的产品无老化筛选、设备及器具不能保证零部件加工精度的要求，不合格。矿用隔爆型交流真空软起动器安全标志现场评审准则序号项目名称评审内容及要求标定分数评审考核标准6.2工艺装备及工位器具有满足要求的工艺装备及工位器具管理文件；有工艺装备及工位器具明细表；工艺装备配置和使用应合理、可行，且有验证制度和验证记录；工位器具应完善，能保证防爆面不磕碰，关键零部件和成品不落地。7缺工艺装备及工位器具管理文件，各扣1分；有欠缺的，每处扣0.2分；缺工艺装备及工位器具明细表，各扣1分；有欠缺的，每处扣0.2分；缺验证制度和验证记录，各扣1分；有欠缺的，每处扣0.2分；按工艺要求，每缺一套工装，扣1分；每缺一件工位器具，扣1分。6.3工艺过程工艺文件须满足图纸等技术文件的要求；具有工艺过程卡、零件工艺卡、装配工艺卡；有产品工艺流程图，并明确关键工序。6每缺一项，扣1分；每一处欠缺，扣0.2分；缺产品工艺流程图，扣1分；未建立热处理、打水压、元器件老化筛选等关键工序，扣2分；关键工序遗漏安全性能的，每处扣0.5分。7检验和测试207.1检验规章制度应对原材料、零部件进厂、生产过程和成品出厂，制定并实施检验和试验的管理制度（文件）；应保证未经检验或验证不合格的物品或产品不能投入使用或转序；质检机构和检验人员有明确的检验授权，并保证其独立进行检验工作；有检验、测量和试验设备操作规程；有原材料、外购（协）件抽样及检验规程；有工序抽样及检验规程（必须包含关键工序）；有出厂检验规程（必须符合标准要求）。6每缺一种管理文件，扣1分；每一处欠缺，扣0.2分。矿用隔爆型交流真空软起动器安全标志现场评审准则序号项目名称评审内容及要求标定分数评审考核标准7.2检验、测试设备根据生产和检验的需求，配备检验、测试设备、器具，如长度计量器具卡尺、千分尺、百分表、塞尺、粗糙度样块、塞规等，并建立台账（见附表）；对设备器具按国家计量法规和有关计量规程进行周期检定和校准，有检定合格证并在计量检定的有效期内；对没有计量检定规程的器具，应制定并实施自校规程；当检验和测试器具、设备校准失效时，应对其检测结果的有效性进行追溯评定；对授权进行计量器具检定的生产单位，有“授权证书”、“计量标准器具检定合格证”、“计量检定员证”，以及“操作规程”等文件。8未建立台帐，扣1分；每缺一件（台）器具，扣0.5分；每发现一件（台）器具缺检定合格证或超过检定有效期的，扣0.5分；对没有国家标准和规程的器具，未制定并实施校验规程的，扣1分；存在欠缺的，每处扣0.2分；缺少评定记录的，扣1分；存在欠缺的，每处扣0.2分；“证件”不全，扣3分；每缺一种操作规程，扣1分；操作规程存在欠缺的，每处扣0.2分。7.3检查、检验有原材料、外购件进厂检验记录、关键工序检验记录、出厂检验记录及检验报告；生产单位必须具备按标准要求的项目进行出厂检验的设备、器具，且精度、能力等满足要求；属个别批次检验项目且检验设备价值超过5万元，允许在一年内，利用当地其它单位的检验手段进行批次检验，但必须有协议和已进行检验的记录或检验报告；从成品库中抽取一台合格品进行出厂检验，出厂检验的检验项目、设备、操作应符合标准要求，与以前的出厂检验记录或报告进行对比，结果应在误差范围内（将检验记录和报告附在评审报告中）；涉及安全性能的零、部件进行拆检，影响主要使用性能的零、部件或原材料应进行抽检并符合标准或文件要求；影响产品安全性能的结构、参数应符合图纸规定。6每缺一种检验记录扣3分；每缺一项记录，扣2分； 记录格式（表格、编号、签字、日期等）存在欠缺，每处扣1分；记录出现不规范，每处扣0.2分；初次评审的，从评审之日前推6个月（生产之日起未满6个月的，从生产之日算起），属换证的，从前次评审之日起，每缺一种、一个月的记录，扣0.5分；出厂检验的要求参见1.3；经检查核实，出厂检验被确认为虚假记录的，判不合格；从成品库中抽取样品按标准进行出厂检验，操作有误或存在欠缺的，每处扣0.5分；误差超限的，限期整改，每处扣1分；涉及安全性能的结构、参数与图纸不符合的，不合格。矿用隔爆型交流真空软起动器安全标志现场评审准则8库房管理68.1管理制度应制定并实施出入库、贮存管理制度。1缺管理文件，扣1分；每一处欠缺，扣0.2分。8.2原材料及零部件摆放整齐，不合格品应有明显标识并隔离；易燃、易爆及其它危险物品应单独存放，条件符合要求（如化学品存放的温、湿度要求等）；属安标管理的部件应有安全标志和有效期内的安全标志证书复印件；出入库应履行规定手续。2混放或没有标识的，每处扣0.5分；危险品未单独存放、没有明显标识、条件不符合要求的，每种物品各扣0.5分；属安标管理的部件没有安全标志和有效期内的安全标志证书复印件的，每种产品扣0.5分；出入库未覆行规定的手续，每处扣0.2分。8.3半成品、成品库半成品、成品应分类存放，摆放整齐；成品应贴有铭牌，铭牌材质须满足有关标准要求；成品箱中装箱单、合格证、产品使用说明书及随箱备件、专用工具等应齐全；帐、物相符。3半成品、成品及与其它未检品和废品混放，每种、处扣0.2分；合格品未贴铭牌或铭牌不符合要求的，每台（件）扣0.5分；成品箱中物品、资料不全，每缺一种扣0.5分；没有半成品、成品台帐，扣1分；帐物不符，每处扣0.2分。9质量信息反馈与服务49.1管理制度应建立并实施质量信息反馈与服务管理制度。1未建立管理文件的，扣1分；文件存在欠缺的，每处扣0.2分。9.2记录应有质量信息反馈和售后服务记录；应有产品销售台账。3没有销售台帐或没有售后服务记录的，各扣1分；台帐或记录存在如无出厂编号等欠缺，每处扣0.2分；10不合格品控制及纠正、预防610.1不合格品的控制应制定并实施有关不合格品控制的管理文件；应任命不合格品处置的负责人，明确不合格品标识、记录和处置的负责人员的职责、权限；要有效控制不合格品的非预期使用，让步接收有批准手续；不合格品应按规定进行标识并隔离管理；不满足标准要求的产品，不得降级销往煤矿。3缺管理文件，扣1分；文件存在欠缺，每处扣0.2分；没有不合格品的记录，扣1分；未履行手续让步接收或使用的，每件（次）扣0.5分；不合格品未按规定进行标识并隔离管理的，扣0.5分；不满足标准要求的产品，降级销往煤矿的，不合格。矿用隔爆型交流真空软起动器安全标志现场评审准则序号项目名称评审内容及要求标定分数评审考核标准10.2纠正和预防应制定并实施纠正和预防措施的管理文件；应收集、整理所有不合格品信息，尤其是用户反馈的质量信息，查明产生不合格的原因并记录。为防止不合格品的再度发生，制定纠正和预防措施并对其实施跟踪验证；完成由于纠正和预防措施而引起的有关文件的更改。3未建立管理文件，扣1分；文件存在欠缺，每处扣0.2分；未收集、整理不合格品信息、没有原因分析记录、或没有纠正和预防措施的，各扣0.5分；存在欠缺的，每处扣0.2分。11培训与质量审核611.1培训应有培训管理制度；应有年度培训计划，明确培训要求；应有人员培训状况记录，并能反映出与产品质量有关的全部人员的培训情况；对从事特殊工种的人员应进行资格培训，持证上岗；应有与产品相关的煤矿法规、标准的培训、考核记录。3缺管理文件的，扣1分；文件存在欠缺的，每处扣0.2分；培训项存在的欠缺，每处扣0.2分。11.2质量审核应有内部产品质量审核管理制度；产品质量审核内容应包括：标准规定的试验项目、关键工序、用户质量反馈意见等；应根据实际情况安排并按规定程序进行审核；对审核发现的问题，应及时制定纠正措施，并对实施效果进行跟踪验证；应定期对质量管理制度的有效性进行评审，确保不断改进提高。3缺管理文件的，扣1分；文件存在欠缺的，每处扣0.2分；质量审核项存在的欠缺，每处扣0.2分。12安全生产与劳动保护应建立并实施安全生产和劳动保护制度；符合安全生产、劳动保护和环境保护的要求；消防器材应按有关规定进行配置，处于良好状态；重大安全隐患，应及时上报或通知有关部门。5缺管理文件的，扣1分；文件存在欠缺的，每处扣0.2分；对安全生产及劳动保护中存在的欠缺，每处扣0.5分。13附录矿用隔爆型交流真空软起动器产品安标评审准则一 引用标准名称、编号1 GB3836.1-2000爆炸性气体环境用电气设备第1部分：通用要求2 GB3836.2-2000爆炸性气体环境用电气设备第2部分：隔爆型“d”3 GB3836.3-2000爆炸性气体环境用电气设备第3部分：增安型“e”4 GB3836.4-2000爆炸性气体环境用电气设备第4部分：本质安全型“i”5 GB/T14048.1-2000 低压开关设和控制设备总则6 B/T14048.2-2001 低压开关设备和控制设备低压断路器7GB/T14048.3-2002 隔离开关及熔断器组合开关8GB/T14048.4-1993 低压开关设备和控制设备 低压机电式接触器和电动机起动器9GB/T14048.5-2001低压开关设备与控制设备第5-1部分 控制电路 电器和开关元件 机电式控制电路电器 10JB4002-1992矿用隔爆型低压电器用接线端子11JB4262-1992 防爆电器用橡套电缆引入装置12MT/T154.2-1996煤矿用电器设备产品型号编制方法和管理方法13MT/T4121995隔爆型电气设备低压接线端子14MT/T661-1997煤矿井下用电气设备通用技术条件15MT111-1998 矿用防爆型低压交流真空电磁起动器16MT175-1988 矿用隔爆型电磁起动器用电子保护器二 出厂检查项目及对应检测设备名称序号检验项目检测设备1绝缘耐压试验兆欧表、工频耐压仪2防爆参数检查卡尺、千分尺、百分表、塞尺、粗糙度样块、螺纹环规、塞规等3动作特性范围综合试验台、电压表4过载保护特性综合(大电流)试验台、电流表、秒表5漏电保护综合试验台、电阻箱6电子器件老化试验高低温老化箱（本厂生产电子器件时）7水压试验水压机、压力表14