5晋煤集团合成油示范工程项目管理手册5分册项目实施

晋煤集团合成油示范工程项目管理手册 第五分册目目 录录1.1.目的目的.12.2.适用范围适用范围.13.3.设计管理范围设计管理范围.13.1 业主工作范围.13.2 监理单位的工作范围.14.4.工程项目实施中各阶段的设计管理工作工程项目实施中各阶段的设计管理工作.24.1 项目初始阶段的设计管理工作.24.2 设计开工协调会.34.3 初步设计阶段的设计管理工作.54.4 初步设计的审查.64.5 大型机组和长周期设备定货中设计管理工作.74.6 详细工程设计阶段的设计管理工作.75.5. 施工阶段的设计管理工作施工阶段的设计管理工作.85.1 施工前的详细工程设计交底与审查工作.85.2 通用设备、材料定货中的设计管理工作.86.6. 设计变更控制设计变更控制.96.1 设计变更原因.96.2 设计变更分类及责任划分.96.3 设计变更管理要求.97.7. 施工验收的设计管理工作施工验收的设计管理工作.108.8. 试车试车.109.9. 总结总结.10附附 1 1：设计变更管理制度：设计变更管理制度.101.目的.102.适用范围.103.设计变更分类及责任划分.114.设计变更管理.11晋煤集团合成油示范工程项目管理手册 第五分册11.1.目的目的工程管理中设计管理是其管理职能的重要组成部分，而设计管理又是项目管理全过程管理的基础。为了对晋煤集团合成油示范工程的设计工作进行科学、有序的管理，确保工程设计的质量、进度、费用满足要求，特制定本管理程序。2.2.适用范围适用范围本管理程序适用于业主对设计工作进行全过程监督、检查、协调、促进。3.3.设计管理范围设计管理范围业主对工程设计进行全过程监督、检查、协调。此外，监理单位受业主的委托，承担初步设计和施工图设计的相应管理工作。3.13.1 业主工作范围业主工作范围3.1.1 深入研究可研报告及上级批复文件，了解总体方案、生产规模、全厂的工艺技术方案、原材料供应、产品的储运、系统公用工程配套、建厂条件和厂址方案及投资估算和经济评价、环保、消防、安全等措施。严格执行可研报告批复意见，制定设计管理的实施计划，并直接参与工程设计的管理，与总承包商进行沟通，协调，保证工程设计的顺利实施；3.1.2 随时调查掌握工程设计各阶段设计计划执行情况及监理单位与总承包商之间出现的矛盾，及时协调解决。工程设计中如发现可研报告中存在方案上的缺陷与漏项，应及时与总承包商一起进行协调，制定修改或补救措施；3.1.3 根据可研报告批交的时间表，参加制订工程实施的网络计划初稿，征求监理单位及总承包商意见，进行修改，最终完成工程实施的网络计划并批准实施。3.23.2 监理单位的工作范围监理单位的工作范围3.2.1 负责设计进度的管理，对的设计进度定期进行检查，负责制定进度晋煤集团合成油示范工程项目管理手册 第五分册2考核办法，并将设计进度向业主汇报；3.2.2 组织初步设计的审查和详细设计图纸的会审，业主、总承包商及施工分包商参加会审，监理单位协助总承包商解决图纸会审中出现的问题；向业主提交初步设计审查报告和详细设计图纸会审纪要；3.2.3 负责设计变更的管理，监理单位要严格按变更单的分类审查变更，控制工程投资。对总承包商上报的设计变更单批复意见后及时返回，并报业主备案，重大设计变更必须要经过业主的批准。4.4.工程项目实施中各阶段的设计管理工作工程项目实施中各阶段的设计管理工作 工程项目实施的各阶段都与设计管理相关联，也就是说设计管理应贯穿于工程实施的全过程，只是工程实施的各阶段设计管理的内容与重点不同，但各阶段设计管理是不可缺少的。4.14.1 项目初始阶段的设计管理工作项目初始阶段的设计管理工作项目初始阶段的设计管理工作主要内容有：业主与总承包商一起研究、熟悉合同文件，建立总承包商、监理单位之间设计协调程序，作为工程设计统一规定。这阶段的工作，对整个项目的实施具有重要作用。4.1.14.1.1 合同的验证与批复合同的验证与批复监理单位协助业主一起组织总承包商讨论合同的内容，如工程承包的范围、设计工作的任务内容、工程项目建设的有关基础数据和条件、工程采用的标准规范、工程进度、合同价款、考核验收、违约责任等。总承包商应提出执行合同的有效措施，如项目组织机构、人员配置、技术支持、组织、管理手段是否先进、合理、是否与国际接轨。4.1.24.1.2 建立项目设计协调程序建立项目设计协调程序项目设计协调程序是项目协调程序中一个组成部分,是指在合同文件的基础上进一步明确总承包商与业主、监理单位之间在设计工作方面的关系，联络方式和报告制度。项目设计协调程序主要有下列内容：（1）明确设计管理联络方式和双方对口负责人，建立业主、监理单位与总晋煤集团合成油示范工程项目管理手册 第五分册3承包商设计联络地址、电话、电传、E-mail 等。（2）确定业主提供设计所需的项目基础资料和项目设计数据的内容，并明确提供的时间和方式。（3）列出设计中采用非常规标准的内容。标准的选择影响项目的投资，一般在合同中已规定设计所采用的标准，通常是国际标准或国家标准及行业标准。但有的特殊设备、特殊管件或某些专业所使用的标准不同于合同规定的标准，在设计协调程序中应予以明确。（4）列出设计中业主要审查和批准的内容。业主审查批准的内容有：全厂总平面图、防爆区域划分图、界区接点条件图、工艺流程图、设备表、主要设备请购单、管道仪表流程图、设备布置图等。（5）说明向业主和监理单位发送设计图纸和文件的要求，列出图纸和文件发送的内容、时间、份数和发送方式，以及图纸和文件的包装形式、标志、收件人姓名和地址等。（6）是否有对模型制作有要求。如有要说明模型的用途、比例、包装和运输方式等。（7）推荐备品、备件内容和数量，明确采购程序中设计部门的工作内容和配合方式。（8）明确设备、材料请购单的审查范围和审批程序。（9）确定采用的项目设计变更程序、包括变更的内容，原因、影响范围及审批规定等。4.1.34.1.3 审查编制的项目设计计划审查编制的项目设计计划设计计划是项目计划在设计工作中的具体体现,是项目计划的深化，应由总承包商负责编制，报监理单位审查，监理单位审查合格后提交业主批准，其内容应包括：详细说明设计工作范围、原则、设计内容和要求，设计统一规定，设计标准规范的采用，设计进度计划和里程碑、设计部门以及分包专业设计的接口关系等。4.24.2 设计开工协调会设计开工协调会在设计初始阶段管理工作的基础上，总承包商应把设计开工协调会时间、地点、内容报业主批准，由业主派人主持会议，并邀请有关单位和部门参加、晋煤集团合成油示范工程项目管理手册 第五分册4听取汇报，并提出修改意见和建议，形成会议纪要，作为初步设计的依据。设计协调一般按如下程序进行：4.2.1 由总承包商汇报设计开工协调会准备情况，包括设计基础资料及数据提供、征地、场平、勘探情况以及工程项目的初步实施计划及要求。4.2.2 由总承包商汇报工程的建设规模。全厂生产总流程、产品方案、原料、产品储运、销售方案、新建装置公用工程配套系统、消防、环保、卫生是否达到国家标准，投资及效益评估情况，由监理单位和业主及其外聘专家讨论、审查，提出修改意见。4.2.3 各专业设计小组分别汇报专业设计任务，工艺方案、生产流程、设备选型、仪表控制、平面布置、界区接口、消防、环保、卫生等情况，投资控制情况，项目实施计划、并汇报需要会审会协调存在的问题。4.2.4 由业主组织讨论，一般分工艺、设备、仪表控制组；储运、公用工程系统配套、消防、环保、卫生组；总图、征地及场地平整、投资控制组。根据参会人员的构成和多少，还可以再细化分组。每组都要做好纪录。4.2.5 工艺、设备、仪表控制组主要对全厂生产总流程，产品方案是否合理，工艺路线采用技术的先进性、可靠性，设备的选型是否合理，仪表控制方案是否先进、安全、可靠进行论证。并对其物耗、能耗进行评价，是否达标，消防、安全、环保是否符合国家标准，并对以上内容评价后提出修改意见和建议。4.2.6 储运、公用工程系统配套、消防、安全、环保组主要对原料、产品、运输、销售方案进行评估，看其是否满足规范要求，事故处理是否有应对措施，保证储运的安全，公用工程、供电、供水、供汽、 （净化、非净化风）供氮，是否配套，是否满足装置和系统的需要，是否安全可靠。消防、安全是否符合规范要求，稳高压消防系统是否建全，防爆区划分是否合理，瓦斯、消防报警系统是否完善、消防设施配备是否合理。废渣、气、液排放及处理是否符合环保要求，污水处理是否合格，设备是否齐全，经评估后，提出修改意见和建议。4.2.7 总图、征地、场地平整、投资控制组、主要对总图进度是否满足建设需要，场地勘探、平整是否满足设计要求。投资分配是否合理，与前两组结合，投资是否有漏项或需要增加的投资。经过评估要提出意见和建议。晋煤集团合成油示范工程项目管理手册 第五分册54.2.8 在充分论证的基础上，业主负责召集监理单位、外聘专家组成员，对分组讨论提出的意见和建议，进行讨论，提出改进的措施和意见，形成会议纪要初稿、提交全体大会通过，最后形成会议纪要，总承包商必须按会议纪要严格执行。4.2.9 会议结束，即宣布初步设计工作开始。4.34.3 初步设计阶段的设计管理工作初步设计阶段的设计管理工作按照我国现行的基本建设程序，一般把工艺设计与初步设计合并，统称为初步设计，初步设计审批后再进行详细设计。4.3.14.3.1 专利技术谈判、招标、签合同专利技术谈判、招标、签合同初步设计前期,是根据可研报告中选用的工艺技术，确定哪些是国外的专利技术，首先由业主和总承包商共同委托国际事业公司与外商联系，商定技术谈判、商务谈判的地点、时间、根据业主和总承包商意见决定邀请几家外商来谈判。并由外商进行技术和商务投标。根据选定的外商，签定技术附件和商务合同。4.3.24.3.2 引进专利技术形式及提供技术文件引进专利技术形式及提供技术文件与外商签订的商务合同及技术附件，可能会有三种形式：一是外商提供专利及全部工艺包。二是外商提供专利及部分设计，其余国内总承包商配套设计。三是外商提供专利使用权，国内总承包商完成工艺、初步设计及详细图设计，由外商审核。第一种情况由外商提供 PFD、PID、工艺说明书、设备表、工艺数据表、概略布置图等提供给国内总承包商，作为工程设计依据，并是技术保证的基础。第二种情况是由外商提供专利部分的 PFD、PID、工艺说明书、设备表、工艺数据表、专利部分布置图、其配套部分由国内总承包商完成，满足专利商的要求。第三种情况是由国内总承包商提供 PFD、PID、工艺说明书、设备表、工艺数据表、平面布置图由外商审核确认，并提出修改意见。4.3.34.3.3 国内专利技术谈判、招标、签合同国内专利技术谈判、招标、签合同对于采用国内专利技术的部分，由总承包商向业主提出申请，获批后，由业主与总承包商商定邀请有关专利商进行技术谈判，按照与外商技术谈判程序晋煤集团合成油示范工程项目管理手册 第五分册6进行，最后进行商务投标，评标后选定供应商签订技术附件和商务合同。4.3.44.3.4 总承包商对国内外专利商提供设计文件的转换总承包商对国内外专利商提供设计文件的转换无论是国外专利商、国内专利商提供的 PFD、PID、工艺说明书、物料平衡表、工艺设备表、工艺数据表、安全备忘录、概略布置图、各专业的设计条件、（合同内容不同提供的以上项目不同）都要转变成总承包商的设计文件，发给有关专业开展工程设计，并由业主进行审查。4.3.54.3.5 初步设计阶段要完成工作量初步设计阶段要完成工作量工艺仪表流程图（PID） 、设备计算及分析草图、设计规格说明书、材料选择、请购文件、设备布置图（分区） 、管道平面设计图（分区） 、地下管网图、电气单线图。为开展详细工程设计提供全部资料，为设备、材料采购提供请购文件。4.3.64.3.6 定期检查定期检查按工程项目进度计划对初步设计进度的要求，业主和监理单位要定期对初步设计的进度计划、质量控制、投资控制进行检查。及时发现总承包商存在的问题，及时协调处理，确保初步设计的按期完成，这是整个工程的关键所在。4.44.4 初步设计的审查初步设计的审查初步设计审查由业主负责组织，要对工艺加工流程技术方案、原料供给、产品方案、储运方案、新建装置、公用工程配套系统、消防、环保、卫生设施、投资的最终审核批准，是详细工程设计的依据，必须抓紧、抓好。为详细工程设计打下牢固的基础。初步设计审查的基本程序如下：4.4.14.4.1 准备准备总承包商根据初步设计的完成时间，应提前半月以上向业主提出申请，明确拟审批的时间与地点。审查内容、专业组的划分、各类专家聘请名单、参加单位由业主审查批准。监理单位接受业主的安排，组织初步设计的审查工作。4.4.24.4.2 审查审查按初步设计审查程序与内容由业主主持审查，监理单位派各专业工程师参加专业组的讨论，掌握各组审查意见和决议，认真做好审查记录，提交初步设计审查报告。4.4.34.4.3 批复批复晋煤集团合成油示范工程项目管理手册 第五分册7业主主持由监理单位、总承包商、聘请专家参加的会议，对各专业组汇总的意见和建议进行讨论，提出解决问题的措施和意见，最终由业主以批复文件的形式下发给监理单位、总承包商、聘请专家，作为详细工程设计的依据，也是业主与监理单位对总承包商详细工程设计检查的依据。4.54.5 大型机组和长周期设备定货中设计管理工作大型机组和长周期设备定货中设计管理工作 在国际通用的设计程序中，把设备、材料采购纳入设计程序之内，这也是国际上普通采用的管理方式，这样有利于提高设计质量，控制投资费用，缩短建设周期。这种方式在我国石化 EPC 总承包项目中，经实践证明是行之有效的。工程设计是一个完整的连续的过程，以管道仪表流程图（PID）及设备采购为核心的初步设计和以各专业施工图为主要内容的详细设计是前后呼应、逐步加深、连续完成的。设备采购是工程设计不可分割的重要环节。在国外一般在工程投标阶段总承包商即着手主要设备的预询价。在基础工程设计一开始就正式询价，落实设备订货制造返回的设备制造图纸，经总承包商审查认可，可作为完成详细设计和设备制造的依据，从而保证了设计和设备制造的质量，为费用控制提供了可靠的基础。在国内一般设备制造商不提供图纸，而由设计单位提供，而初步设计阶段设计单位仅能根据类似规模的装置设备结构、尺寸及材料消耗向制造商询价，商定制造周期。一般在初步设计完成审批后再着手设备的订货工作。4.5.14.5.1 大型机组招标、定货的设计管理工作大型机组招标、定货的设计管理工作 根据初步设计文件批复，施工图开始前要开始长周期大型机组、技术及商务谈判，如合成塔、压缩机、空分、75T 锅炉等大型机组。无论是引进国外和国内制造都要提早进行，确保详细设计进度，监理单位要审查设计总承包商提供的询价文件，采用招标形式，进行技术和商务谈判，参加技术商务评标，协助业主把好技术和投资控制。最后由总承包商与制造商签订技术协议及商务合同。4.64.6 详细工程设计阶段的设计管理工作详细工程设计阶段的设计管理工作设计总承包商应严格按照初步设计文件的批复进行详细工程设计，监理单位负责定期检查设计进度，并向业主汇报。详细工程设计提供施工所需要的图晋煤集团合成油示范工程项目管理手册 第五分册8纸和文件，作为施工材料补充订货的依据。总承包商应提供的图纸和文件如下：（1）详细配管图 （2）管段图（3）基础图（4）结构图（5）仪表设计图（6）电气设计图（7）设备制造图（8）其他为施工所需要的各专业全部设计图纸和文件，安设计进度要求，提前或按时完成详细工程设计。5.5. 施工阶段的设计管理工作施工阶段的设计管理工作工程项目施工准备工作，一般始于初步设计中期，因为国内的工程建设项目一般由于工期紧张要求设计、采购及施工进行深度交叉。监理单位应根据工程总体进度计划督促总承包商及时提供施工现场所需设计图纸和文件，保证现场连续施工的需要。5.15.1 施工前的详细工程设计交底与审查工作施工前的详细工程设计交底与审查工作装置详细设计完成后，总承包商在规定时间内尽快把设计图纸和文件发给业主、监理单位。总承包商负责对施工单位进行设计交底。交底主要内容有工程内容、技术要求、设备及材料数量、基础结构情况、施工的难度和注意事项、进度要求、质量控制要求及安全技术措施等，监理单位负责组织业主、总承包商、施工分包商进行施工图文件的会审，把问题汇总提交详细设计图纸会审纪要；总承包商提出解决措施，监理单位审查完报业主批准备案后方可开始施工。5.25.2 通用设备、材料定货中的设计管理工作通用设备、材料定货中的设计管理工作初步设计完成、详细设计开始阶段，监理单位负责对总承包商的询价书及采购文件进行审查，参加对厂商报价的技术评审和设计协调会议及技术谈判，晋煤集团合成油示范工程项目管理手册 第五分册9在会前应提出对厂商报价技术评审中的问题，并全面核对询报价技术说明和供货范围，落实有关技术问题。5.2.15.2.1 参加检查工作参加检查工作在设备制造过程中，总承包商有责任派人员处理有关设计问题或技术问题，并根据合同规定，需由供需双方共同参加检查、监造的环节，业主和监理单位在必要时应派相关人员参加产品试验、试运转及出厂前的检查工作。5.2.25.2.2 参加试车参加试车 业主参加试车，并协调和分析设备在试车过程中出现的事故原因，提出处理的意见，以确保试车成功，投入正常控制。6.6. 设计变更控制设计变更控制6.16.1 设计变更原因设计变更原因设计变更包括在确认设计过程中设计条件（设计输入）或设计产品输出时，发现由于设计不当、设计改进、设备供货改变、法规及规范的变更、设计接口条件变更等原因所引起的设计变更。6.26.2 设计变更分类及责任划分设计变更分类及责任划分设计变更分为业主变更和非业主变更两类。 6.2.16.2.1 “业主变更”是指业主原因或业主提出的对本项目合同内容或已批准的设计内容进行的修改或改变。 6.2.26.2.2 非业主变更（1）由于总承包商在本合同责任范围内的原因导致的任何改变、修改或修正均不被视为业主变更。但由于非业主原因导致的在本合同责任范围内的任何改变、修改或修正必须征得业主同意。（2）为满足有关法律和或政府部门的要求而导致的任何改变和或费用增加和或工期延误的，将不被视为业主变更。（3）总承包商理解并接受，合同关于工作的要求为最低要求，总承包商为达到装置性能要求以及装置操作安全和便利要求而进行的设计深化和优化，以及任何设备、材料以及相应的安装施工标准提高，或者增加某项工作，或者增晋煤集团合成油示范工程项目管理手册 第五分册10加设备、材料等，只要是经验丰富的总承包商应当能够知道或发现或预见到的，都将不应视为业主变更。6.36.3 设计变更管理要求设计变更管理要求设计变更引起的设计修改通常由原设计人员完成。当由其它人员完成时，应办理授权手续，设计修改的成品应按规定完成核审和会签。总承包商上报的设计变更应按规定由监理单位负责审查、批复意见后报业主批准。 监理单位要严格按变更单的分类审查变更，控制工程投资。7.7. 施工验收的设计管理工作施工验收的设计管理工作 由于施工验收的项目有先有后，一般是消防，动力能源系统等先竣工验收，达到试运、开车，装置陆续验收、开车。监理单位要协助业主检查、统计设计的漏项。发现的施工错误，不利于安全、操作、检修的问题，督促总承包商发出整改变更单，给予修改、补充建设。在修改中采取销项制度，确保万无一失。8.8. 试车试车根据装置投用的时间不同，监理单位协助业主做好开车方案的制定、审查、原材料准备工作及与总承包商的沟通，总承包商负责开车过程中出现的技术问题，确保开车一次成功。9.9. 总结总结 工程项目投产后，业主要针对本项目设计管理的全过程，总结经验和教训，完善、改进设计管理程序。晋煤集团合成油示范工程项目管理手册 第五分册11附附 1 1：设计变更管理制度设计变更管理制度1.1.目的目的为保证晋煤集团合成油示范工程的建设进度和质量，促进总承包商提高设计质量，合理控制设计变更，减少因设计及施工变更带来的造价增加或工期延误，特制定本管理制度。2.2.适用范围适用范围本规定适用于晋煤集团合成示范工程进入施工阶段后的所有设计变更。包括所有由于原设计条件改变、设计不当、设计改进、设备供货改变、法规及规范的变更、设计接口条件变更、现场施工条件变化等原因所引起的设计变更。 3.3.设计变更分类及责任划分设计变更分类及责任划分设计变更分为业主变更和非业主变更两类。 1、 “业主变更”是指业主原因或业主提出的对本项目合同内容或已批准的设计内容进行的修改或改变。 2、非业主变更（1）由于总承包商在本合同责任范围内的原因导致的任何改变、修改或修正均不被视为业主变更。但由于非业主原因导致的在本合同责任范围内的任何改变、修改或修正必须征得业主同意。（2）为满足有关法律和或政府部门的要求而导致的任何改变和或费用增加和或工期延误的，将不被视为业主变更。（3）总承包商理解并接受，合同关于工作的要求为最低要求，总承包商为达到装置性能要求以及装置操作安全和便利要求而进行的设计深化和优化，以及任何设备、材料以及相应的安装施工标准提高，或者增加某项工作，或者增加设备、材料等，只要是经验丰富的总承包商应当能够知道或发现或预见到的，都将不应视为业主变更。4.4.设计变更管理设计变更管理4.1 由于总承包商原因需要进行设计变更的，总承包商应及时将设计变更申请上报监理单位，监理单位在接到设计变更申请后在 2 个工作日内组织相关晋煤集团合成油示范工程项目管理手册 第五分册12专业监理工程师，进行审查提出意见后报业主审核，最终意见经业主批准后，在 2 个工作日内书面答复总承包商，如到时没有答复则视为同意。总承包商在接到批复意见后应尽快按照变更管理程序组织实施，费用自理，工期不予顺延。4.2 对于业主提出的变更建议，按如下程序进行：1、业主以书面形式向监理单位正式提出变更建议。2、监理单位在 2 个工作日内组织有关人员进行讨论，并与业主协商后，认为需要变更的按以下原则处理： 属非业主原因引起的变更，总承包商出具非业主变更单，监理单位在接到非业主变更单后组织相关专业监理工程师进行审查提出意见后报业主审核，业主在 2 个工作日内予以答复同意。总承包商按照变更管理程序组织实施，费用自理，工期不予顺延。 如业主提出的是属业主原因引起的变更，总承包商出具业主变更单，由监理单位和业主在 2 个工作日内签字生效，变更增加的费用由业主支付，变更减少的费用在总承包价格中核减；对足以影响工期的变更，工期相应调整。4.3 在特殊情况下，监理单位可以在核实清楚情况后以口头方式同意变更内容，随后在 2 日内内与总承包商办理正式的设计变更。4.4 对于重大设计变更，包括变更工艺方案和主要设备、主要设备布置及主要原材料和设备的代用等设计变更项目需重新立项，报晋煤集团领导层批准后按附图 1 程序执行。4.5 施工设计变更文件的管理1、总承包商工程的图纸和设计变更文件由总承包商负责发放。2、设计变更文件是指由设计人员和设计代表签发的对设计内容的书面修改。 设计变更文件必须有设计人员和设计总代表两级签字并加盖设计变更专用章方为有效； 设计变更文件应按单项工程分专业与修改内容所涉及的施工图设计档案号对应进行编号。3、 设计变更文件的内容，不得低于原设计技术标准或质量要求。晋煤集团合成油示范工程项目管理手册 第五分册134.6 设计变更文件应完整、清楚、格式统一；设计人员发生的涂改，必须有涂改人签字方能接收。设计变更通知单由业主相关部门统一收发，其发放范围与设计文件发放范围一致。4.7 施工设计变更单下达后，施工单位必须立即按变更方案进行施工，对于未按变更方案进行施工的单位，业主有权责令其返工和停工，有权作出经济处罚并追究由此造成的损失。附图：设计变更管理程序示意图附图：设计变更管理程序示意图业主总承包商提出变更要求监理单位审查其合理性可行性和经济分析总承包商编制变更单监理单位审查、业主批准设计/施工单位执行报业主审核涉及增加投资时