证券公司关于加强代理买卖证券业务管理的自查报告

证券公司关于加强代理买卖证券业务管理的自查报告我部根据经纪业务总部2014-060号：关于学习深圳证监局关于加强代理买卖证券业务管理的通知的通知的要求，认真学习了深圳证监局关于加强代理买卖证券业务管理的通知，并按照要求逐条进行自查。一、自查时间、地点：1、自查时间：2014年4月20日2、自查系统：华鑫证券营销服务平台二、自查内容：1、通过将营销人员信息与客户代理人的身份信息比对，检查是否有营销人员接受客户全权委托；2、查询下挂客户较多或下挂客户换手率较大的营销人员，查询发起委托的IP地址以及内网MAC地址，判断是否存在营销人员违规代理客户操作的行为；3、查看同一营销人员下挂客户的买卖品种是否存在趋同性，判断是否存在违规代理操作的行为；三、自查情况及发现的问题：根据上述内容逐一进行自查，通过将营销人员信息与客户代理人的身份信息比对未发现有营销人员接受客户全权委托；通过查询下挂客户较多或下挂客户换手率较大的营销人员（经纪人客户周转率偏高），查询发起委托的IP地址以及内网MAC地址，未发现存在营销人员违规代理客户操作的行为；通过查看同一营销人员下挂客户的买卖品种是否存在趋同性（经纪人客户股票集中度）位发现存在违规代理操作的行为；发现的问题：（1）营销人员信息不完整；（2）未及时处理风险事件； 四、存在问题、整改措施：针对上述自查中发现的问题，我部高度重视，制定了相应的整改措施，包括但不限于（1）加强对营销人员信息录入的审批；（2）重新输理风险处理流程，要求高风险3日完成低风险5日完成；（3）加强对营业部相关岗位的培训工作，进一步提高风险意识。