工程竣工档案归档管理标准(参考)课件

单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,*,工程竣工资料归档管理,工程资料管理的认识,对工程资料管理的认识,工程资料的管理贯穿工程施工的全过程,工程资料的形成应符合国家相关的法律、法规、施工质量验收标准和规范，工程合同与设计文件等规定,工程资料应随着工程进度同步收集、整理并按规定时间移交（工程完工后三个月内),工程资料应分类收集、整理，监理单位资料按单位工程组卷,工程资料管理标准,竣工资料三统一 统一归档范围,统一管理界面,统一工作程序,竣工资料四规范 规范项目划分管理,规范填写要求,规范竣工资料样表,规范报验流程,竣工资料管理的标准,竣工资料管理三同步 工程立项开工与竣工技术资料收集同步；,工程施工与竣工技术资料形成同步；,工程完工验收与归档竣工技术资料验收同步。,竣工资料的归档范围 移交业主资料,移交公司资料,监理分部暂存资料,阶段性验收资料,监理竣工资料的组成,监理分部资料,项目标段监理组资料,参建单位报送需监理签字确认资料,参建单位重要往来函件,其它重要资料,监理分部资料,监理分部,文控部,监理合同 监理规划 监理实施细则,质量管理手册 程序文件 管理措施（办法）,监理月报 监理会议纪要（包括例会、专题关于质量、HSE、进度） 附签到表,建设单位管理文件一览表,重要监理单位管理文件、指令及回执一览表（包括回复文件）,设计交底及图纸会审纪要（公司存档）,重要来往函件（由监理单位发出的与工程管理有关的文件，包括质量、技术）,分包单位资格报审表 施工组织设计（方案）报审表,以上文件必须符合竣工档案管理作业文件的规定要求格式、字体等,监理分部资料,工程技术部 质量,监理工程师巡视记录 旁站监理记录,监理工程师通知单及回复,不符合项通知及不符合项整改情况报告,监理工作联系单 （兴油公司存档）,工程变更资料,工程开工、复工报审表、工程暂停令,质量检查报告及整改报告,质量缺陷与事故处理文件,单位工程验收资料（验收申请报告、验收记录、会议纪要、问题清单、整改报告）,单位工程质量评估报告,监理工作总结,监理分部发生资料,工程技术部 进度,工程暂停令,月施工进度计划,月施工进度计划执行情况,工程技术部 投资,工程款付款申请,工程款支付证书,工程临时延期审批表,工程最终延期审批表,费用索赔审批表,监理分部发生资料,QHSE部(质量、安全、健康、环保),HSE合同,HSE监理细则,主管人员及HSE管理人员上岗许可证,不符合项通知及不符合项整改情况报告,HSE检查报告及整改报告,有关HSE问题的工程停工令、复工令,HSE管理工作总结,HSE隐患识别、评价表及风险消减措施,HSE应急预案,HSE事故调查、处理报告,项目监理组发生资料,项目标段监理组提交资料,监理日志 （监理分部存档）,不符合项通知及整改报告,监理通知及回复,旁站监理记录,监理工程师巡视记录,QHSE检查员巡视记录,HSE不符合项通知及整改报告,监理组产生资料（移交兴油公司部分）,测量核验资料,工程材料、构配件、设备的质量证明文件,检查试验资料,隐蔽工程验收资料,工程计量单,报验申请表,分部工程、单位工程等验收资料,竣工结算审核意见书,工程项目施工阶段质量评估报告等专题报告,其他监理相关资料,工程开工施工承包商报送资料,按西二线竣工资料标准样表为例 C类表格,开工伊始施工承包商应向监理单位上报的资料,施工组织设计（方案）报审表,详见C20表及附件,工程开工报审表C01,工程开工报审表中的附件内容必须均已审核完毕后方可批复开工报审,表格分别为C02-C08,工程开工施工承包商报送资料,HSE方案报审C07表,施工承包商管理体系报审C06,施工承包商HSE设施配备情况统计表C08,施工承包商开工HSE报验表,详见附件及相关表格,施工承包商上报监理组资料,施工承包商作业机组人员，设备，HSE设备报验C12至C15表格,施工作业机组开工报验表中所涉及的内容全部报审完毕详见C16表,此部分为监理分部阶段性存档资料,施工阶段发生资料,施工测量放线报验C18,此报验表应附施工测量放线记录 线01,备注：依据所报验的工序分别加入附件内容,此报验表及附件属于公司存档资料,工程技术文件报审表C19,此报验表用于专项方案的报审，单位工程外的其它专项方案，例如:冬季施工方案，防腐工程施工方案，仪表自动化工程专业方案等,备注：此表及附件为监理分部存档资料,施工阶段发生需监理确认资料,工程物资进场报验C21,应检查进场物资质量证明文件是否真实齐全；后有详述,工程质量报验表C22,此表为工程施工过程中使用频率次数最多的表格,每检验批施工完成，施工承包商自检合格后上报,附件为检验批质量验收记录及表格中附件所含内容,施工阶段承包商报送需监理确认资料,分项分部工程施工质量报验表 C23,此表在分项工程及分部工程施工完成经施工承包商自检合格后报送监理组审核,分项工程施工质量报验由专业监理工程师签字确认,分部工程由总监理工程师签字确认,各专业工程项目划分,明确分项工程及分部工程,详见施工资料报验流程图,C23表格的详细描述分项工程报验,输油输气管道线路工程为例 （行业）,管沟开挖检验批施工完成后施工承包商上报监理组进行验收C22表,附件管沟开挖施工质量验收记录线01;管沟开挖检验批质量验收记录表B.1,当线路分项工程施工完毕后由施工承包商报送C23表,依据项目划分规定附件应是相关的检验批验收记录,及施工记录表格 不得有缺项,C23表格详细描述分部工程报验,按长输管道线路工程为例,1、包含管沟开挖,管口组对与焊接,管道补口补伤等九个分项工程,质量控制资料汇总表,分别汇总分项工程及检验批 通14表 九个分项，检验批按实际发生量填写汇总,2、隐蔽工程检查记录 管道工程隐蔽检验记录 线11,3、工程施工试验记录 管道防腐补口剥离强度试验记录 线08,管道压力试验记录 线14,4、工程施工检查记录,管沟开挖施工验收记录线02;,管道防腐补口保温质量检查记录线07;,管道埋深抽查记录线10；,管沟回填检查记录线12；,管道清管测径记录线13；,管道构筑物施工检查记录线19;,管道干燥记录线32,5、分项（分部）工程质量验收记录 分项工程汇总,C24表工程隐蔽试验申请表,此表在施工单位隐蔽工程前24小时向监理报送，监理做准备施工承包商隐蔽工程施工完毕自检合格后附C22表,及C22表中的附件内容报请监理对隐蔽工程进行检查验收,此表还针对现场需要做试验检查时的申请表,例如回填土做压实度试验，结构验收等,工程材料报送发生资料,工程材料的进料渠道,1、业主供料,2、EPC供料,3、承包商自购料,1）业主供料不发生需要监理单位组卷的竣工资料仅由施工承包商汇总业主供料清单，单位工程完工后统一汇总,施工承包商自购料报验流程,1、工程物资进场后，施工承包商对其进行外观检查,核对供货单位提供的质量证明文件等合格后填写C21即工程物资进场报验表；,2、承包商将C21表填写齐全且收集全所需附件后报EPC现场代表进行资料检查和实物外观验收，合格后签字确认；,3、承包商将C21表、材料合格证及质量证明文件等资料报监理进行检查验收，现场监理检查工程物资进场报验表填写内容、签署、日期、数量和合格证及质量证明文件等符合要求；,施工承包自购料报验流程,4、监理经对现场实物外观检查验收符合设计及施工规范要求后，由施工包商填写通43表即见证取样记录，监理在现场按有关规定进行见证取样和封样，并核对送检委托单上的名称、规格、型号、代表数量试（化）验项目等内容检查无误后，由施工承包商送至经报验合格的试验室进行试（化）验；,5、施工承包商把进场符合要求的材料、构配件试（化）验报告取回后报EPC现场代表验收合格后签字确认；,施工承包自购料报验流程,6、监理收到经EPC现场代表确认合格的试（化）验报告后，应对试（化）验报告的内容和结果进行检查，符合要求后方可同意该批材料用于现场施工；,重点：1）物资报验资料的收集工程物资进场报验表C21、合格证、质量证明文件（通29表）见证取样记录通43，试（化）验报告原件留存归档;,2）当无法或不便提供质量证明文件原件时，复印件亦可。复印件必须清晰可辨认，其内容应与原件一致，并应加盖原件存放单位公章、注明原件存放处，有经办人签字和时间；,3）涉及安全、卫生、环保的物资应有相应资质等级检测单位的检测报告，如压力容器、消防设备、生活供水设备、卫生洁具等；,4)物资名称、规格、单位、数量等填写应规范、准确、与附件内容相符；,5）附件内容必须齐全、真实、清晰，有效；,专业监理工程师资料管理,各专业监理工程师对各自负责的专业工程资料收集、整理；,施工承包商报送的工程质量验收文件及工程材料质量证明文件等资料，专业监理工程师签字确认后自行收集、整理，然后由标段主任审核，文控负责分类归档；,监理发出的指令性文件闭合后，阶段性交由监理组文控人员进行分类归档；,竣工资料管理 人员阶段性对已完工程的资料进行抽查，对存在的问题要求专业监理工程师及时整改完善，同时对标段文控的资料分类归档工作进行检查；,待单位工程完工后由项目标段主任组织专业监理工程师及标段文控人员，对工程监理资料进行移交,