项目采购管理（PPT46页)

,单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,*,单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,*,单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,*,单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,*,单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,*,单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,*,单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,*,单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,*,第8章 项目采购管理,项目,采,采购,管,管理,概,概述,采购,规,规划,发包,规,规划,询价,卖方,选,选择,合同,管,管理,合同,收,收尾,第8,章,章,项,项,目,目采,购,购管,理,理,项目,采,采购,管,管理,的,的含,义,义,项目,采,采购,管,管理,中,中的,有,有关,角,角色,项目,采,采购,管,管理,的,的过,程,程,8.1,项,项目,采,采购,管,管理,概,概述,项目,采,采购,管,管理,（,（,projectprocurementmanagement,）指,为,为了,实,实现,项,项目,范,范围,而,而从,项,项目,执,执行,组,组织,外,外部,获,获取,货,货物,和,和服,务,务的,过,过程,。,。,为简,单,单起,见,见，,通,通常,又,又把,货,货物,或,或服,务,务（,无,无论,是,是一,项,项还,是,是多,项,项）,称,称为,“,“产,品,品”,。,。,8.1.1,项,项目,采,采购,管,管理,的,的含,义,义,定义,按照,采,采购,对,对象,分,分类,有形,采,采购,（,（,physicalprocurement,）,无形,采,采购,（,（,non-physicalprocurement,）,分类,按照,采,采购,方,方式,分,分类,招标,采,采购,非招,标,标采,购,购,8.1.2项,目,目采,购,购管,理,理中,的,的有,关,关角,色,色,传统,的,的（,通,通用,的,的）,工,工程,项,项目,采,采购,管,管理,模,模式,8.1.3采,购,购管,理,理的,实,实现,过,过程,PMBOK,项目,一,一般,性,性采,购,购主,要,要过,程,程包,括,括：,采购,规,规划,（,（,procurementplanning,）,决定,采,采购,什,什么,，,，何,时,时采,购,购及,如,如何,采,采购,。,。,发包,规,规划,（,（,solicitationplanning,）,询价,过,过程,和,和卖,方,方选,择,择过,程,程所,需,需文,件,件的,准,准备,。,。,询价,（,（,solicitation,）,根据,具,具体,情,情况,，,，从,采,采购,供,供应,方,方获,得,得报,价,价、,投,投标,或,或者,建,建议,书,书。,卖方,选,选择,（,（,sourceselection,）,接受,投,投标,书,书或,建,建议,书,书，,并,并根,据,据评,估,估标,准,准选,定,定一,个,个或,多,多个,可,可接,受,受的,合,合格,供,供应,商,商。,合同,管,管理,（,（,contractadministration,）,管理,合,合同,以,以及,买,买卖,双,双方,之,之间,的,的关,系,系。,合同,收,收尾,（,（,contractcloseout,）,合同,的,的完,成,成和,结,结算,，,，包,括,括解,决,决其,他,他一,些,些未,定,定事,宜,宜。,一般,性,性采,购,购过,程,程,采购,规,规划,的,的含,义,义及,其,其内,容,容,采购,规,规划,需,需要,明,明确,的,的问,题,题,采购,规,规划,的,的依,据,据,采购,规,规划,的,的工,具,具与,技,技术,自制,/,外购,分,分析,采购,规,规划,的,的工,具,具与,技,技术,合同,类,类型,采购,规,规划,的,的成,果,果,8.2,采,采购,规,规划,8.2.1采,购,购规,划,划的,含,含义,及,及其,内,内容,8.2.,2,采购,规,规划,需,需要,明,明确,的,的问,题,题,项目,采,采购,规,规划,主,主要,回,回答,了,了以,下,下的,问,问题,：,：,8.2,.3,采购,规,规划,的,的依,据,据,项目,的,的范,围,围信,息,息,项目,范,范围,方,方面,的,的信,息,息是,用,用项,目,目范,围,围管,理,理说,明,明书,、,、工,作,作分,解,解结,构,构及,工,工作,分,分解,结,结构,词,词典,进,进行,描,描述,的,的。,项目,资,资源,需,需求,信,信息,项目,资,资源,需,需求,信,信息,是,是指,在,在开,展,展项,目,目活,动,动中,需,需要,取,取得,和,和消,耗,耗的,各,各种,资,资源,的,的全,面,面说,明,明，,其,其中,最,最主,要,要的,是,是有,关,关项,目,目对,外,外采,购,购方,面,面的,资,资源,数,数据,和,和说,明,明。,其他,的,的项,目,目管,理,理计,划,划,在制,定,定项,目,目采,购,购规,划,划中,需,需要,参,参考,或,或依,据,据的,主,主要,有,有：,项,项目,整,整体,计,计划,、,、项,目,目工,期,期计,划,划、,项,项目,成,成本,计,计划,、,、项,目,目质,量,量计,划,划、,项,项目,资,资金,计,计划,、,、项,目,目的,人,人员,配,配备,计,计划,等,等。,事业环境,因,因素与组,织,织过程资,产,产,在进行采,购,购规划时,要,要考虑项,目,目所处的,内,内外部市,场,场环境、,组,组织的相,关,关采购规,定,定及项目,假,假设和约,束,束条件等,。,。,1,、自制,/,外购分析,需,需考虑的,因,因素,8.2,.4,采购规划,的,的工具与,技,技术,自制,/,外购分析,导致选择,自,自制而非,外,外购的因,素,素有：,（,1,）数量太,少,少，或没,有,有供应商,提,提供该产,品,品；,（,2,）质量要,求,求极高或,很,很独特，,需,需要特殊,的,的加工过,程,程，供应,商,商无法达,到,到；,（,3,）供应更,有,有保障，,使,使供需更,协,协调；,（,4,）保守技,术,术秘密；,（,5,）成本更,低,低；,（,6,）利用或,避,避免设备,与,与人力的,闲,闲置；,（,7,）确保公,司,司自有设,备,备的稳定,运,运行，由,供,供应商承,担,担因需求,波,波动造成,的,的额外负,担,担；,（,8,）避免对,单,单一供应,商,商的依赖,；,；,（,9,）竞争、,政,政治、社,会,会或环境,等,等因素迫,使,使组织自,制,制，尽管,它,它宁愿外,购,购。,导致外购,而,而非自制,的,的原因有,：,：,（,1,）组织缺,乏,乏管理经,验,验或技术,经,经验，无,法,法自制产,品,品或自行,提,提供所需,服,服务；,（,2,）自制的,固,固定供应,商,商与组织,已,已建立了,良,良好的合,作,作关系，,供,供应商有,能,能力为组,织,织提供优,质,质的产品,或,或服务；,（,3,）组织为,非,非核心的,活,活动进行,长,长期维护,，,，无论从,技,技术上还,是,是从经济,上,上讲都不,合,合适；,（,4,）很难确,定,定自制决,策,策的真正,长,长期成本,；,；,（,5,）选择供,应,应源与替,代,代品比较,灵,灵活；,（,6,）采购费,用,用通常较,少,少。,1,、总价合,同,同,2,、费用偿,还,还合同,成本,+,成本百分,比,比合同,成本,+,固定酬金,合,合同,成本,+,鼓励酬金,合,合同,3,、单价合,同,同,8.2.,5,采购规划,的,的工具与,技,技术,合同类型,1,、总价合,同,同,把各方面,非,非常明确,的,的产品的,总,总价固定,下,下来。,合同类型,总价合同,一,一般有以,下,下四种形,式,式：,（,1,）固定总,价,价合同,承包商以,初,初步设计,的,的图样或,施,施工设计,图,图为基础,，,，报一个,总,总价，在,图,图样及工,程,程要求不,变,变的情况,下,下，其总,合,合同价固,定,定不变，,但,但当施工,中,中图样或,工,工程质量,要,要求有变,更,更，或工,期,期要求提,前,前时，则,总,总价也应,改,改变。这,种,种合同承,包,包商要考,虑,虑承担项,目,目的全部,风,风险，因,此,此一般报,价,价较高。,这,这种合同,形,形式一般,适,适用于风,险,险不大，,技,技术不太,复,复杂，工,期,期一年以,内,内，工程,施,施工图样,不,不变，工,程,程要求十,分,分明确的,项,项目。,（,2,）可调总,价,价合同,这种合同,除,除了同固,定,定总价合,同,同有相同,之,之处外，,所,所不同的,是,是在合同,条,条款中双,方,方商定：,如,如果在执,行,行合同的,过,过程中由,于,于通货膨,胀,胀引起工,料,料成本增,加,加达到某,一,一限度，,合,合同总价,应,应相应调,整,整。这样,合,合同业主,承,承担了通,货,货膨胀这,一,一不可预,见,见的费用,因,因素的风,险,险，承包,商,商承担其,他,他风险。,一,一般工期,较,较长（如,一,一年以上,）,）的项目,，,，可采用,这,这种形式,。,。,（,3,）固定工,程,程量总价,合,合同,这种合同,要,要求投标,者,者在投标,时,时，按单,价,价合同办,法,法分别填,报,报分项工,程,程单价，,从,从而计算,出,出项目总,价,价，据之,签,签订合同,。,。原定项,目,目工作全,部,部完成后,，,，根据合,同,同总价付,款,款给承包,商,商。如果,改,改变设计,或,或增加新,项,项目，则,用,用合同中,已,已确定的,单,单价来计,算,算工程量,和,和调整总,价,价，这种,方,方式适用,于,于工程量,变,变化不大,的,的项目。,（,4,）管理费,总,总价合同,业主雇佣,某,某一公司,的,的管理专,家,家对发包,合,合同的工,程,程项目进,行,行管理和,协,协调，由,业,业主付给,一,一笔总的,管,管理费用,。,。采用这,种,种合同时,要,要明确具,体,体的工作,范,范畴。,（1）成,本,本加百分,比,比酬金合,同,同,式中,，,，,C,合同总价,；,；,C,d,产品实际,发,发生的成,本,本；,P ,固定百分,比,比。,成本,+,成本百分,比,比（,CPFor CPPC,）,酬金核算,是,是事先规,定,定好的成,本,本百分比,2,、费用偿,还,还合同,合同类型,（2）成,本,本加固定,酬,酬金合同,成本,+,固定酬金,酬金是固,定,定的，除,非,非项目范,围,围发生变,化,化,固定酬金,不,不随实际,成,成本变化,而,而改变,2,、费用偿,还,还合同,合同类型,式中, F,固定薪酬,。,（3）成,本,本加浮动,酬,酬金合同,成本,+,浮动酬金,（,（,CPIF,）,奖励时基,于,于完成合,同,同中的某,个,个绩效目,标,标设定的,2,、费用偿,还,还合同,合同类型,（3）成,本,本加浮动,酬,酬金合同,成本加浮,动,动酬金合,同,同的合同,总,总价也可,按,按以下公,式,式计算：,式中，,P,1,基本酬金,百,百分数；,P,2,奖惩百分,数,数。,合同类型,3,、单价合,同,同,（,1,）估计工,程,程量单价,合,合同。,业主在准,备,备此类合,同,同的招标,文,文件时，,委,委托咨询,单,单位分项,列,列出工程,量,量表并填,入,入估算的,工,工程量。,投,投标者在,投,投标时仅,在,在工程量,表,表中填入,各,各项的单,价,价，据之,计,计算出总,价,价作为投,标,标报价。,（,2,）单价合,同,同。,这种合同,在,在招标文,件,件只向投,标,标者给出,各,各分项工,程,程内的工,作,作项目一,览,览表、工,程,程范围及,必,必要的说,明,明，而不,提,提供工程,量,量。投标,者,者只要给,出,出表中各,项,项目的单,价,价即可，,双,双方磋商,后,后确定最,后,后的承包,单,单价。,（,3,）单价与,包,包干混合,式,式合同。,以单价合,同,同为基础,，,，但对其,中,中某些不,易,易计算工,程,程量的分,项,项工程（,如,如施工导,流,流、小型,设,设备购置,于,于安装调,试,试）采用,包,包干办法,，,，而对能,用,用某种单,位,位计算工,程,程量的分,项,项工程，,均,均要求报,单,单价，按,实,实际完成,工,工程量及,合,合同中的,单,单价结算,。,。很多大,型,型土木工,程,程都采用,这,这种方式,。,。,成果,采购管理计划,合同工作说明,描述卖方需要完,成,成的所有工作和,活,活动,描述了产品、服,务,务或卖方应该提,供,供的结果,在采购过程中更,新,新,合同的一个组成,部,部分,8.2.,6,采购规划的成果,发包规划的含义,及,及其内容,发包规划的成果,8.3发包规划,发包规划,就是编制支持询,价,价工作所需要的,文,文件并确定合同,授,授予的评判标准,。,。,8.3.1 发,包,包规划的含义及,其,其内容,8.3.2发包规划的成果,采购文件,采购文件用于获,得,得潜在卖方的报,价,价建议书。,不同类型的采购,文,文件常用的名称,包,包括：投标邀请,书,书（,IFB,，,Invitation forBid,）、征求建议书,（,（,RFP,，,Requestfor Proposal,）、询价书（,RFQ,，,Requestfor Quotation,）、招标通知、,洽,洽谈邀请，以及,承,承包商初步建议,征,征求书。,评估标准,评估标准用于评,定,定卖方的建议书,或,或为其评分。这,些,些标准可以是客,观,观的（例如，“,所,所推荐的项目经,理,理必须是认证的,项,项目管理专业人,员,员，,PMP,”）或者是主观,的,的（例如，“所,推,推荐的项目经理,必,必须具有记录在,案,案的以往管理类,似,似项目的经验”,）,）。,工作说明书,SOW,卖方对采购产品,的,的要求,卖方提供的交付,物,物,买方供应条款,买方想要的合同,类,类型,买方的付款方式,采购的时间安排,有关卖方申请书,和,和格式的说明,买方希望提交的,最,最后期限,采购文件的内容,询价的含义及其,内,内容,询价的工具与技,术,术,询价的成果,8.4 询价,询价就是从可能,的,的卖方那里获得,如,如何满足项目有,关,关要求的意见反,馈,馈（投标和建议,书,书）。,8.4.1 询,价,价的含义,投标人会议,也称承包商会议,、,、供应商会议或,标,标前会议，在准,备,备编制建议书之,前,前与可能的卖方,一,一起举行的会议,，,，对采购相关问,题,题进行澄清,刊登广告,政府采购,制定合格卖方,清,清单,“货比三家”,8.4.,2,询价的工具与,技,技术,合格的卖方清,单,单,卖方提交的方,案,案建议书等,采购文件包,。,建议书,是潜在卖方对,采,采购文件的回,复,复。在建议书,中,中，潜在卖方,表,表达他们能够,提,提供项目所需,产,产品的能力与,意,意愿。建议书,一,一般分为技术,和,和商务两部分,。,。,8.4.,3,询价的成果,卖方选择的含,义,义及其内容,卖方选择的工,具,具与技术,8.5 卖方,选,选择,卖方选择，又,称,称供应商选择,就是买方接收,卖,卖方的标书或,建,建议书后利用,评,评价准则选择,一,一个采购的供,应,应方。,8.5.1卖,方,方选择的含义,及,及其内容,8.5.2,卖,卖方选择的工,具,具与技术,加权系统,加权系统是一,种,种以量化数据,来,来尽量减少卖,方,方选择中个人,偏,偏见影响的方,法,法，一般来说,该,该系统包括：,为每个评审标,准,准分配一个数,字,字权重,根据每个评审,标,标准给潜在的,卖,卖方打分,评分乘以权重,合计乘积结果,，,，计算出汇总,分,分数,独立估算,多数情况下，,采,采购组织可以,自,自己编制或请,第,第三方来估算,，,，用以检查报,价,价价格,独立估算经常,称,称为“合理成,本,本（,ShouldCost,）”的估算,项目小组应该,明,明白独立估算,和,和报价的区别,，,，并对工作说,明,明仔细审核,8.5.2,卖,卖方选择的工,具,具与技术,筛选系统,为一个或多个,评,评估标准建立,最,最低绩效要求,可应用加权系,统,统和独立估算,比如：供方必,须,须通过,TL9000,认证等,8.5.2,卖,卖方选择的工,具,具与技术,卖方评级系统,信息包括卖方,过,过去的业绩、,质,质量等级,配合报价书来,选,选择卖方,8.5.2,卖,卖方选择的工,具,具与技术,合同谈判,合同谈判是指,在,在签署合同之,前,前，双方就合,同,同的内容和要,求,求进行全面磋,商,商并达成一致,意,意见的过程。,8.5.2,卖,卖方选择的工,具,具与技术,合同管理的含,义,义及其内容,合同管理的主,要,要工作,合同管理的工,具,具与技术,合同管理的相,关,关术语,8.6 合同,管,管理,合同管理(,contract administration),是确保卖方履,行,行合同要求的,过,过程，目的是,保,保证卖方的行,为,为和结果符合,合,合同的要求。,8.6.1,合,合同管理的含,义,义及其内容,对供应商工作,的,的管理,采购质量管理,采购合同变更,管,管理,合同的变更具,有,有以下特征：,合同的变更会,使,使双方的利益,产,产生影响，因,此,此双方必须协,商,商一致；,合,同,同,的,的,内,内,容,容,和,和,条,条,款,款,发,发,生,生,了,了,变,变,动,动,；,；,合,同,同,变,变,更,更,后,后,将,将,产,产,生,生,新,新,的,的,权,权,利,利,、,、,义,义,务,务,关,关,系,系,；,；,合,同,同,的,的,变,变,更,更,要,要,按,按,照,照,规,规,定,定,的,的,程,程,序,序,进,进,行,行,。,。,解,决,决,合,合,同,同,纠,纠,纷,纷,解,决,决,项,项,目,目,采,采,购,购,合,合,同,同,纠,纠,纷,纷,的,的,主,主,要,要,方,方,式,式,有,有,：,：,协,商,商,解,解,决,决,。,。,调,解,解,解,解,决,决,。,。,仲,裁,裁,和,和,诉,诉,讼,讼,解,解,决,决,。,。,项,目,目,组,组,织,织,内,内,部,部,对,对,合,合,同,同,变,变,更,更,的,的,协,协,调,调,支,付,付,管,管,理,理,8.6.2,合,合,同,同,管,管,理,理,的,的,主,主,要,要,工,工,作,作,8.6.,3,合,同,同,管,管,理,理,的,的,工,工,具,具,与,与,技,技,术,术,合,同,同,变,变,更,更,控,控,制,制,系,系,统,统,规,定,定,合,合,同,同,的,的,修,修,改,改,过,过,程,程,应,与,与,整,整,体,体,变,变,更,更,控,控,制,制,结,结,合,合,起,起,来,来,可,能,能,需,需,要,要,处,处,理,理,不,不,同,同,公,公,司,司,的,的,流,流,程,程,更,加,加,依,依,靠,靠,报,报,告,告,去,去,确,确,定,定,问,问,题,题,是,是,否,否,存,存,在,在,更,加,加,依,依,靠,靠,买,买,方,方,和,和,卖,卖,方,方,项,项,目,目,经,经,理,理,之,之,间,间,的,的,关,关,系,系,买,方,方,进,进,行,行,绩,绩,效,效,审,审,查,查,确,定,定,履,履,约,约,成,成,败,败,情,情,况,况,索赔管,理,理,调解：,使,使用一,个,个中立,的,的第三,方,方调解,，,，试图,消,消除分,歧,歧，是,一,一个解,决,决问题,寻,寻求共,识,识的过,程,程，需,要,要当事,人,人之间,妥,妥协,仲裁：,合,合同必,须,须包括,仲,仲裁条,款,款，需,要,要事先,规,规定如,何,何选择,第,第三方,，,，并有,第,第三方,充,充当仲,裁,裁者，,结,结果可,以,以使各,方,方自愿,接,接受，,或,或者是,对,对双方,具,具有约,束,束力,法庭诉,讼,讼,合同档,案,案管理,系,系统,数据记,录,录、更,新,新,合同收,尾,尾的含,义,义,合同收,尾,尾管理,的,的工具,与,与技术,合同收,尾,尾的成,果,果,8.7,合,合同,收,收尾,合同收,尾,尾,(contractcloseout),就是了,结,结合同,并,并结清,账,账目，,包,包括解,决,决所有,尚,尚未了,结,结的事,项,项。,8.7.1,合,合同收,尾,尾的含,义,义,采购审,计,计,对从采,购,购规划,到,到合同,管,管理整,个,个采购,过,过程进,行,行的结,构,构化审,查,查,找出经,验,验教训,，,，以便,应,应用于,本,本项目,或,或其它,项,项目,不能由,项,项目团,队,队自己,进,进行，,一,一般由,独,独立于,项,项目之,外,外的专,业,业审计,机,机构进,行,行,8.7.,2,合同收,尾,尾的工,具,具与技,术,术,合同收,尾,尾,合同收,尾,尾：进,行,行最后,的,的验收,，,，包括,解,解决项,目,目所有,的,的遗留,问,问题，,对,对供应,商,商的最,终,终付款,也,也通常,同,同步进,行,行，确,认,认合同,已,已经完,成,成并且,可,可以提,交,交。负,责,责合同,管,管理的,人,人员和,组,组织应,给,给卖方,发,发出合,同,同已完,成,成的正,式,式书面,通,通知。,8.7.,3,合同收,尾,尾的成,果,果,采购管,理,理的主,要,要内容,有,有：采,购,购规划,、,、发包,规,规划、,询,询价、,卖,卖方选,择,择、合,同,同管理,、,、合同,收,收尾。,合同类,型,型主要,由,由固定,总,总价合,同,同、单,价,价合同,、,、成本,补,补偿合,同,同，合,同,同类型,的,的选择,决,决定了,买,买卖双,方,方在合,同,同中的,风,风险大,小,小。,卖方选,择,择的方,法,法包括,加,加权法,、,、独立,估,估算、,筛,筛选系,统,统、卖,方,方评级,系,系统以,及,及合同,谈,谈判。,总结,