国际贸易理论与中国对外贸易

单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,*,单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,二级,三级,四级,五级,2019年12月11日星期三4时19分28秒,#,第 二 章,国际贸易理论与中国对外贸易,第一节 西方主流国际贸易理论,第二节 国际贸易理论应用指标,第三节 贸易保护理论,第四节 贸易保护手段,本章主要内容,第一节 西方主流国际贸易理论,一、古典国际贸易理论,二、新古典国际贸易理论要素禀赋,理论,三、现代国际贸易理论,一、古典国际贸易理论,自由贸易理论大厦的奠基石，亚当斯密初次提出，大卫李嘉图最终确立。大约经历了半个世纪的时间（17761817年)。,绝对优势理论,斯密认为一个国家的贸易方式完全取决于自身拥有的生产某项产品劳动生产率的绝对优势。如果本国与外国均能依照绝对优势的指向，进行国际分工，从事自由贸易，那么，自由贸易的结果将使本国和外国的利益均获得改善。自由贸易不仅会带来国民福利水平的改善，而且会自动实现国际收支均衡。,不 足,参与自由贸易的国家“必须具备某一产品生产的绝对优势”，这意味着，在两种产品生产中均处绝对劣势的国家没有资格参与自由贸易，而两种产品生产中均处在绝对优势的国家则没必要参与自由贸易。因此，如果以绝对优势理论的标准衡量贸易国，那么自由贸易只会发生在发达国家之间，而不可能发生在发达国家与欠发达国家之间。这个预见显然同贸易现实不符,。,比较优势理论 ：,李嘉图认为当一个国家同另一个国家相比，即使其两种产品的劳动生产率均处在绝对劣势，只要其中一种产品的相对成本或说机会成本与另一个国家相比存在优势，该国就能够参与自由贸易。因此“绝对优势”是本国产品相对他国产品的绝对优势，“相对优势”是国内产品之间的替代成本相对他国产品之间替代成本的相对优势。,优点：,有效地解决了这种理论与现实相背离的,困境,二、新古典国际贸易理论要素禀赋理论,（一）赫克歇尔俄林萨缪尔森,（H-O-S）定理,（二）斯托尔帕萨缪尔森定理,（三）雷布津斯基定理,（四）要素价格均等化（FPE）定理,（一）赫克歇尔俄林萨缪尔森 （H-O-S）定理,保罗萨缪尔森(P.Samuelson) 对H-O 理论的进一步强化，推导并证明出赫克歇尔俄林定理的数学条件。,核心思想 ：,一个国家的生产优势或国际竞争力是由其相对要素充裕度决定的。劳动充裕型的国家，其生产优势在于制造劳动密集型产品；土地充裕型的国家，其生产优势在于制造土地密集型产品。故劳动充裕型国家应当尽力专业化于生产并出口劳动密集型产品，进口土地密集型产品；土地充裕型国家则应当尽力专业化于生产并出口土地密集型产品，进口劳动密集型产品。,H-O-S理,论,论建立,规,规则：,只要知,道,道贸易,国,国要素,充,充裕度,的,的差异,，,，人们,便,便可准,确,确地判,定,定各国,生,生产优,势,势和贸,易,易优势,的,的差异,或,或国际,竞,竞争力,的,的差异,，,，进而,预,预见各,国,国的专,业,业化方,向,向和贸,易,易方式,；,；也就,是,是说，,要,要素禀,赋,赋差异,是,是确定,国,国际分,工,工方向,和,和建立,贸,贸易方,式,式的充,分,分必要,条,条件。,（二）,斯,斯托尔,帕,帕萨,缪,缪尔森,定,定理,托尔帕,和,和萨缪,尔,尔森于1941年合,写,写的经,典,典文章,“,“保护,实,实际工,资,资”中,得,得到充,分,分表述,：,：,如果存,在,在规模,报,报酬不,变,变的技,术,术，当,一,一个国,家,家由自,给,给自足,走,走向自,由,由贸易,时,时，贸,易,易使出,口,口产品,的,的价格,相,相对提,高,高，进,口,口产品,的,的价格,相,相对下,降,降，这,会,会使出,口,口产品,生,生产中,密,密集使,用,用的那,种,种生产,要,要素,也是,国,国内供,给,给相对,充,充裕的,生,生产要,素,素的价,格,格提高,；,；同时,，,，它也,使,使出口,产,产品生,产,产中非,密,密集使,用,用的那,种,种生产,要,要素,也是,国,国内供,给,给相对,稀,稀缺的,生,生产要,素,素的价,格,格下降,。,。,琼斯扩大效,应,应：,琼斯（Jones，1965）对,斯,斯托尔帕,萨,萨缪尔森定,理,理进一步发,展,展，推导出,“,“琼斯扩大,效,效应”。,在只有两种,最,最终产品，,如,如衣服与食,品,品，两种生,产,产要素，如,劳,劳动与土地,，,，并且这两,种,种生产要素,的,的价格分别,为,为,W,与,R,的2,2,2的新古典,世,世界里，最,终,终产品价格,的,的变动会导,致,致生产要素,价,价格更大幅,度,度的提高。,（三）雷布,津,津斯基定理,（Rybczynskis Theorem）,1955年,，,，雷布津斯,基,基在其发表,的,的题为“要,素,素禀赋与相,对,对要素价格,”,”的文章中,提,提出 。,1. 主要,内,内容：,在商品与要,素,素价格不变,的,的条件下，,一,一种要素供,给,给数量增加,而,而其他要素,供,供给数量均,保,保持不变，,这,这会导致密,集,集使用该要,素,素生产的产,品,品的产出增,加,加并使其他,产,产品的产出,下,下降。,2雷布津,斯,斯基定理和,贫,贫困化增长,前面分析生,产,产要素增加,对,对国际贸易,的,的影响时，,假,假定产品供,应,应量的增加,不,不会影响国,际,际比价，即,该,该国是一个,小,小国，是国,际,际价格的接,受,受者，而不,能,能影响国际,市,市场的价格,。,。如果我们,考,考虑的是一,个,个大国，其,产,产品产量在,国,国际市场上,占,占有一定份,额,额，那么其,产,产品供应量,的,的增加必然,影,影响国际市,场,场价格，有,可,可能导致贫,困,困化增长。,贫困化增长,：,：,当一国偏向,出,出口的生产,要,要素增加导,致,致密集使用,该,该要素的产,品,品出口增加,时,时，该国的,出,出口收入不,但,但没有增加,，,，反而减少,了,了。造成这,种,种情况的直,接,接原因是贸,易,易条件的恶,化,化。由于我,们,们在分析中,假,假定参与国,际,际贸易的只,有,有两种产品,，,，所以这里,的,的贸易条件,就,就是国际比,价,价。,贫困化增长,的,的发生条件,：,：,生产要素的,增,增加是偏向,出,出口型生产,要,要素的增长,；,；,该国是一,个,个大国，出,口,口增加会导,致,致贸易条件,恶,恶化；,国外市场,对,对该出口产,品,品的需求是,缺,缺乏弹性的,；,；,出口国是,发,发展中国家,且,且为单一经,济,济，国民经,济,济发展高度,依,依赖该种产,品,品的出口，,以,以致国际价,格,格的下降需,要,要靠更大的,出,出口量去弥,补,补损失。,（,四,四,）,）,要,要,素,素,价,价,格,格,均,均,等,等,化,化,（,（FPE,）,）,定,定,理,理,萨,缪,缪,尔,尔,森,森,在,在,其,其19471972,年,年,间,间,发,发,表,表,的,的,系,系,列,列,论,论,文,文,中,中,得,得,到,到,逐,逐,步,步,阐,阐,述,述,的,的,。,。,反,反,映,映,了,了,自,自,由,由,贸,贸,易,易,带,带,给,给,不,不,同,同,国,国,家,家,同,同,种,种,要,要,素,素,价,价,格,格,的,的,长,长,期,期,影,影,响,响,。,。,主,要,要,观,观,点,点,：,：,当,生,生,产,产,要,要,素,素,可,可,以,以,在,在,国,国,内,内,各,各,部,部,门,门,之,之,间,间,自,自,由,由,流,流,动,动,，,，,却,却,不,不,能,能,在,在,国,国,际,际,间,间,流,流,动,动,，,，,同,同,时,时,各,各,国,国,均,均,实,实,施,施,自,自,由,由,贸,贸,易,易,的,的,情,情,况,况,下,下,，,，,各,各,国,国,都,都,会,会,增,增,加,加,生,生,产,产,密,密,集,集,使,使,用,用,本,本,国,国,比,比,较,较,丰,丰,裕,裕,的,的,生,生,产,产,要,要,素,素,的,的,产,产,品,品,，,，,导,导,致,致,本,本,国,国,丰,丰,裕,裕,生,生,产,产,要,要,素,素,价,价,格,格,的,的,上,上,升,升,，,，,并,并,相,相,应,应,地,地,减,减,少,少,生,生,产,产,密,密,集,集,使,使,用,用,本,本,国,国,比,比,较,较,稀,稀,缺,缺,的,的,生,生,产,产,要,要,素,素,的,的,产,产,品,品,，,，,造,造,成,成,本,本,国,国,相,相,对,对,稀,稀,缺,缺,的,的,生,生,产,产,要,要,素,素,价,价,格,格,的,的,下,下,降,降,。,。,从,从,而,而,使,使,各,各,国,国,相,相,对,对,稀,稀,缺,缺,和,和,相,相,对,对,丰,丰,裕,裕,的,的,生,生,产,产,要,要,素,素,的,的,价,价,格,格,发,发,生,生,相,相,反,反,方,方,向,向,的,的,变,变,动,动,，,，,最,最,终,终,两,两,国,国,生,生,产,产,要,要,素,素,的,的,价,价,格,格,趋,趋,向,向,均,均,等,等,化,化,，,，,同,同,时,时,，,，,也,也,使,使,两,两,国,国,生,生,产,产,同,同,一,一,产,产,品,品,的,的,要,要,素,素,密,密,集,集,度,度,均,均,等,等,化,化,。,。,三、现代国,际,际贸易理论,（一）重叠,需,需求贸易理,论,论,（二）动态,国,国际贸易理,论,论,1技术差,距,距理论,2产品生,命,命周期理论,3雁形模,式,式,（三）内部,规,规模经济与,国,国际贸易,（四）外部,规,规模经济与,国,国际贸易,（一）重叠,需,需求贸易理,论,论,1961年,，,，瑞典经济,学,学家林德（Staffan B.Linder）提出,：,：,两国,之,之间,贸,贸易,关,关系,的,的密,切,切程,度,度是,由,由两,国,国的,需,需求,结,结构,与,与收,入,入水,平,平决,定,定的,。,。两,国,国之,间,间收,入,入水,平,平越,接,接近,，,，消,费,费结,构,构就,越,越相,似,似，,两,两国,之,之间,进,进行,贸,贸易,的,的基,础,础就,越,越雄,厚,厚；,而,而收,入,入水,平,平差,距,距较,大,大的,国,国家,之,之间,的,的产,业,业内,贸,贸易,会,会较,少,少。,重叠,需,需求:,重叠,需,需求,是,是在,收,收入,水,水平,相,相近,的,的国,家,家之,间,间，,消,消费,者,者需,求,求的,产品,档,档次,相,相同,的,的那,部,部分,需,需求,。,。,重叠,需,需求,是,是两,国,国开,展,展贸,易,易的,基,基础,。,。贸,易,易国,人,人均,收,收入,水,水,平越,接,接近,，,，重,叠,叠需,求,求的,范,范围,就,就越,大,大。,相,相互,之,之间,的,的贸,易,易关,系,系可,能越,密,密切,。,。如,果,果贸,易,易国,人,人均,收,收入,水,水平,相,相差,悬,悬殊,，,，则,两,两国,重,重叠,需求,的,的商,品,品就,可,可能,很,很少,，,，甚,至,至不,存,存在,，,，因,此,此两,国,国贸,易,易的,基,基础,就很,弱,弱，,甚,甚至,根,根本,不,不会,发,发生,贸,贸易,。,。,理论,的,的适,用,用性,：,：针对,工,工业,产,产品,或,或制,成,成品,（二,）,）动,态,态国,际,际贸,易,易理,论,论,1,技,技术,差,差距,理,理论,波斯,纳,纳（M.Posner,）,）,，,，美,国,国经,济,济学,家,家,，,，1961年,提,提出,。,。,主要,内,内容,：,：国与,国,国之,间,间技,术,术差,异,异的,存,存在,是,是解,释,释某,类,类贸,易,易得,以产,生,生的,原,原因,。,。新,产,产品,总,总是,在,在发,达,达国,家,家首,先,先诞,生,生，,而,而其,他,他,国家,由,由于,技,技术,差,差距,，,，总,要,要等,一,一段,时,时间,后,后才,能,能模,仿,仿生,产,产，,因,因,此,需,需,求,求,的,的,产,产,生,生,会,会,先,先,于,于,模,模,仿,仿,产,产,品,品,。,。,正,正,是,是,由,由,于,于,供,供,给,给,和,和,需,需,求,求,之,之,间,间,这,种,种,时,时,间,间,差,差,距,距,，,，,在,在,这,这,一,一,段,段,时,时,间,间,内,内,便,便,存,存,在,在,着,着,贸,贸,易,易,的,的,机,机,会,会,与,与,可,可,能,。,。,当,当,它,它,国,国,可,可,以,以,模,模,仿,仿,生,生,产,产,以,以,后,后,，,，,随,随,着,着,模,模,仿,仿,规,规,模,模,的,的,扩,扩,大,大,，,，,模,模,仿,国,国,的,的,规,规,模,模,经,经,济,济,和,和,廉,廉,价,价,的,的,劳,劳,动,动,力,力,使,使,得,得,创,创,新,新,国,国,的,的,比,比,较,较,优,优,势,势,逐,逐,渐,丧,丧,失,失,，,，,导,导,致,致,出,出,口,口,下,下,降,降,，,，,甚,甚,至,至,最,最,后,后,可,可,能,能,从,从,别,别,国,国,廉,廉,价,价,进,进,口,口,该,该,新,产,产,品,品,。,。,如,图,图2.1,O,创新国消费,创新国生产 /消费/出口,创新国出口,t,0,t,1,t,2,t,3,反应滞后,模仿国生产,模仿国出口,时间,需求滞后,模仿国消费,创新国生产,模仿国生产 /消费/出口,掌握滞后,模仿滞后,图2.1 技术差距与模仿滞后,创,新,新,国,国,在,在,t,0,点,开,开,始,始,生,生,产,产,新,新,产,产,品,品,。,。,t,1,点,时,时,模,模,仿,仿,国,国,的,的,需,需,求,求,出,出,现,现,，,，,从,从,而,而,开,开,始,始,进,进,口,口,；,；,在,在,t,2,点,模,模,仿,仿,国,国,开,开,始,始,生,生,产,产,；,；,当,当,到,到,t,3,点,时,时,，,，,模,模,仿,仿,国,国,完,完,全,全,自,自,给,给,自,自,足,足,；,；,t,3,之,后,后,模,模,仿,仿,国,国,开,开,始,始,出,出,口,口,。,。,按,照,照,波,波,斯,斯,纳,纳,的,的,观,观,点,点,，,，,t,0,t,1,这,一,一,段,段,时,时,间,间,为,为,模,模,仿,仿,国,国,的,的,需,需,求,求,滞,滞,后,后,期,期,间,间,，,，,其,其,长,长,短,短,取,取,决,决,于,于,收,收,入,入,因,因,素,素,及,及,模,模,仿,仿,国,国,消,消,费,费,者,者,对,对,新,新,产,产,品,品,的,的,认,认,识,识,和,和,了,了,解,解,过,过,程,程,；,；,t,1,t,2,为,反,反,应,应,滞,滞,后,后,，,，,它,它,是,是,指,指,模,模,仿,仿,国,国,厂,厂,商,商,在,在,进,进,口,口,冲,冲,击,击,下,下,进,进,行,行,自,自,我,我,调,调,整,整,，,，,生,生,产,产,出,出,新,新,产,产,品,品,的,的,时,时,滞,滞,，,，,其,其,长,长,短,短,取,取,决,决,于,于,模,模,仿,仿,国,国,的,的,许,许,多,多,复,复,杂,杂,的,的,因,因,素,素,，,，,如,如,规,规,模,模,经,经,济,济,、,、,产,产,品,品,价,价,格,格,、,、,收,收,入,入,水,水,平,平,、,、,运,运,输,输,成,成,本,本,、,、,需,需,求,求,弹,弹,性,性,、,、,市,市,场,场,大,大,小,小,和,和,关,关,税,税,等,等,；,；,t,2,t,3,为,掌,掌,握,握,滞,滞,后,后,，,，,其,其,长,长,短,短,取,取,决,决,于,于,模,模,仿,仿,国,国,取,取,得,得,技,技,术,术,的,的,渠,渠,道,道,，,，,消,消,化,化,吸,吸,收,收,技,技,术,术,的,的,能,能,力,力,等,等,；,；,整,整,个,个,t,0,t,3,被称为,模,模仿滞,后,后。,t,1,t,3,期间两,国,国发生,的,的贸易,是,是由技,术,术差距,造,造成的,。,。,t,3,之后，,模,模仿国,就,就会出,现,现以低,成,成本为,基,基础的,出,出口，,即,即在该,点,点之后,技,技术差,距,距消失,，,，生产,成,成本的,差,差距将,成,成为贸,易,易发生,的,的主要,原,原因。,理论缺,陷,陷：,没有说,明,明技术,差,差距的,大,大小，,也,也没有,探,探明,技术差,距,距形成,的,的原因,，,，从而,也,也就没,有,有解释,技,技,术差距,怎,怎样随,着,着时间,的,的推移,而,而消失,。,。因此,技,技,术差距,模,模型还,是,是一个,比,比较粗,浅,浅的模,型,型。,2产,品,品生命,周,周期理,论,论,弗农,，,，美国,经,经济学,家,家 ，1966年发,表,表了“,国,国际投,资,资和产,品生命,周,周期中,的,的国际,贸,贸易”,一,一文，,对,对技术,差,差距理,论,论进行,了,了总,结和扩,展,展，提,出,出了产,品,品生命,周,周期理,论,论。,主要内,容,容：,新产品,经,经历发,明,明、应,用,用、推,广,广到市,场,场饱,和、产,品,品衰落,进,进而被,其,其它产,品,品所代,替,替的四,个,个阶段,。,。当一,种,种,新产品,被,被引进,时,时，它,通,通常需,要,要高度,熟,熟练的,劳,劳动力,来,来生产,，,，,随着产,品,品逐渐,成,成熟并,且,且获得,广,广泛认,可,可，其,生,生产就,变,变得标,准,准,化了，,可,可以使,用,用不熟,练,练的劳,动,动力和,大,大规模,生,生产技,术,术生产,该,该,产品，,原,原先生,产,产该产,品,品的发,达,达国家,所,所拥有,的,的比较,优,优势就,转,转,移到拥,有,有廉价,劳,劳动力,的,的不发,达,达国家,，,，这一,过,过程通,常,常都伴,随,随,着发达,国,国家向,拥,拥有廉,价,价劳动,力,力的国,家,家进行,直,直接投,资,资。,生产新,产,产品的,比,比较优,势,势的转,移,移的三,个,个阶段,：,：,新产,品,品阶段,。,。,技术,成,成熟阶,段,段。,标准,化,化阶段,。,。,t,1,t,0,t,2,t,3,t,4,O,其它发达国家,净出口,发展中国家,时间,创新国,图2.2 产品生命周期与贸易方向变动,净进口,评价：,该理论从技,术,术变化的角,度,度探讨了比,较,较优势的动,态,态演变。,从现实来看,，,，一些产品,确,确实经历了,这,这一生命周,期,期，如无线,电、不锈钢,剃,剃须刀、电,视,视机、半导,体,体、纺织业,等,等。近些年,来，新技术,的,的扩散、新,产,产品的模仿,、,、比较优势,从,从发明国向,模,模,仿国转移的,时,时间间隔越,来,来越短。因,此,此发明国被,赶,赶超的压力,越,越,来越大。,但产品生命,周,周期理论并,非,非是支配所,有,有产品的一,条,条铁律，,有些产品就,不,不一定适用,，,，例如汽车,。,。,3雁形模,式,式,赤松 ，日,本,本经济学家,，,，1956年提出,。,。,日本棉纺工,业,业的发展历,程,程在时间上,就,就像三只飞,翔的大雁，,因,因此将这一,过,过程形象地,称,称为产业发,展,展的,雁形模式。,第,第一只大雁,为,为进口浪潮,，,，第二只大,雁,雁为,国内生产浪,潮,潮，第三只,大,大雁就是出,口,口浪潮。,1987年,，,，日本学者,阿,阿部用雁形,模,模式解释亚,太,太地,区处于不同,经,经济发展阶,段,段的国家经,济,济赶超的过,程,程。,一些学者将,东,东亚地区处,于,于不同经济,发,发展阶段的,国,国家,之间所形成,的,的阶梯型产,业,业间或产业,内,内分工概括,为,为“东,亚模式”,。,。,（三）内,部,部规模经,济,济与国际,贸,贸易,1979,年,年，美国,经,经济学家,保,保罗克,鲁,鲁格曼在,其,其经典论,文,文“报酬,递,递增、垄,断,断竞争和,国,国际贸易,”,”一文中,简,简洁而明,确,确地论述,了,了规模经,济,济条件下,的,的差异产,品,品贸易。,主要内容,：,：,一国既希,望,望获得规,模,模经济效,应,应，又希,望,望满足生,产,产者和消,费,费者对差,异,异产品的,追,追求，最,好,好的解决,办,办法就是,开,开展国际,贸,贸易。由,于,于差异产,品,品的作用,，,，产业内,贸,贸易逐渐,代,代替产业,间,间贸易主,导,导着世界,贸,贸易，同,时,时产业内,贸,贸易又使,规,规模经济,成,成为国际,贸,贸易的一,个,个独立的,基,基础和源,泉,泉。如图2.3和图2.4,图2.4 规模经济下的贸易格局,A国,B国,工业品,食品,净出口,产业间贸易,产业内贸易,B国,A国,工业品,食品,图2.3 H-O模型下的贸易格局,（四）外,部,部规模经,济,济与国际,贸,贸易,1基本,思,思想,外部规模,经,经济主要,来,来源于三,方,方面：生,产,产设备供,应,应的专,门化；共,同,同生产要,素,素的相互,借,借用；技,术,术外溢效,果,果等。,外部规模,经,经济在国,际,际贸易中,也,也发挥着,重,重大作用,。,。当存,在外部规,模,模经济且,其,其他条件,相,相同时，,大,大规模从,事,事某一产,品,品,生产的国,家,家往往有,较,较低的生,产,产成本，,这,这一情况,有,有助于形,成,成,“先发优,势,势”：即某一,国,国家率先,进,进入某一,具,具有外部,规,规模经济,的行业后,，,，强烈的,外,外部规模,经,经济会巩,固,固其作为,大,大生产者,的,的,地位，尽,管,管其他国,家,家存在更,廉,廉价生产,这,这种产品,的,的可能性,。,。,2外部,规,规模经济,与,与学习曲,线,线,后起步的,国,国家经过,一,一段时间,的,的“学习,”,”过程也,能,能学习某,些,些特定的,知,知识，加,上,上某种外,力,力的作用,，,，会积累,起,起整个行,业,业逐步达,到,到规模经,济,济的条件,，,，从而获,得,得规模经,济,济效果。,这,这个积累,知,知识、积,累,累行业实,现,现规模经,济,济条件的,过,过程，我,们,们称之为,动,动态收益,递,递增或动,态,态外部规,模,模经济。,每,每个处在,经,经济发展,中,中的国家,可,可能都会,遇,遇到这种,动,动态外部,规,规模经济,，,，否则，,工,工业化的,目,目标难以,实,实现。,动态外部,规,规模经济,可,可用学习,曲,曲线来表,示,示。如图2.5,Q,L,累积产量,单位成本,L,1,C,0,C,1,L,2,O,图2.5 学习曲线,结论：,动态外部,规,规模经济,潜,潜在地支,持,持保护主,义,义。一国,只,只要有更,多,多的生产,经,经验就可,以,以生产出,成,成本足够,低,低的商品,以,以供出口,，,，但目前,苦,苦于缺乏,经,经验，生,产,产出的产,品,品缺乏竞,争,争力。这,样,样的一个,国,国家完全,可,可能为了,增,增进社会,长,长期福利,，,，通过补,贴,贴来鼓励,该,该产品的,生,生产或排,除,除外来竞,争,争以保护,该,该行业直,到,到它能在,国,国际市场,站,站稳脚跟,。,。这种认,为,为通过暂,时,时性的保,护,护能使落,后,后产业获,取,取生产经,验,验的观点,就,就是,“幼稚工,业,业保护论,”,”。,第二节,国,国际贸易,理,理论应用,指标,一、比较,优,优势理论,的,的重要应,用,用RCA与TCI,二、产业,内,内贸易的,测,测度,一、比较,优,优势理论,的,的重要应,用,用RCA与TCI,（一）国,家,家显示性,比,比较优势,指,指数,（二）区,域,域显示性,比,比较优势,指,指数,（三）贸,易,易竞争指,数,数,（Trade Competitive Index,）,）,（一）国,家,家显示性,比,比较优势,指,指数,指一个国,家,家的某种,产,产品出口,值,值占该国,出,出口总值,的,的份额与,该,该种产品,的,的世界出,口,口总值占,所,所有产品,的,的世界出,口,口总值的,份,份额之比,。,。它反映,一,一国某种,产,产品在世,界,界出口贸,易,易中的竞,争,争强度和,专,专业化水,平,平，用公,式,式表示为,：,：,RCAij,表示,i,国第,j,种商品的,显,显示性比,较,较优势指,数,数，,RCAij,0；,Xij,表示,i,国第,j,种商品的,出,出口值,Xij,0；,Xit,表示,i,国所有商,品,品的出口,值,值；,Xwj,表示世界,第,第,j,种商品的,出,出口总值,；,；,Xwt,表示世界,所,所有商品,的,的出口总,值,值。,如果,RCAij,1,，则,i,国第,j,种产品在,世,世界经济,中,中具有,显示性比,较,较优势，,其,其数值越,大,大，显示,性,性比较优,势,势越,明显；,如果,RCAij,2.5,，表明具,有,有极强的,竞,竞争优势,；,；,如果,1.25,RCAij,2.5,，则具有,较,较强的竞,争,争优势；,如果,0.8,RCAij,1.25,，该行业,具,具有较为,平,平均的竞,争优势；,如果,RCAij,0.8,，则不具,有,有竞争优,势,势；,如果,0,RCAij,0；,Xij,表示,i,国第,j,种商品的,出,出口值，,Xij,0；,Xit,表示,i,国,所有商品,的,的出口值,；,；,Xrj,表示某个,区,区域第,j,种商品的,出,出口总值,；,；,Xrt,表示该区,域,域所有商,品,品的出口,总,总值。,如果,RRCAij,1,，则表示,i,国第,j,种产品在,区,区域经济,中,中具有显,示,示性比较,优,优势，其,数,数值越大,，,，显示性,比,比较优势,越,越明显；,如果,0,RRCAij,0,，则表,示,示,i,国是第,j,种产品,的,的净出,口,口国，,表,表明该,国,国这种,产,产品的,生,生产效,率,率高于,国,国际水,平,平，具,有,有贸易,竞,竞争优,势,势，且,数,数值越,大,大，优,势,势越大,；,；,如果,TCIij,0,，则表,明,明,i,国为第,j,种产品,的,的净进,口,口国，,i,国的第,j,种产品,的,的生产,效,效率低,于,于国际,水,水平，,处,处于竞,争,争劣势,，,，绝对,值,值越大,，,，劣势,越,越大。,二、产,业,业内贸,易,易的测,度,度,（一）,产,产业层,面,面的非,加,加权的,格,格鲁贝,尔,尔劳,埃,埃德指,数,数（TheIndustryLevelUnweighted AverageG-L Index）,（二）,产,产业层,面,面的加,权,权的格,鲁,鲁贝尔,劳埃,德,德指数,（,（The Industry Level Weighted AverageG-L Index）,（三）,国,国家层,面,面的非,加,加权的,格,格鲁贝,尔,尔-劳,埃,埃德指,数,数（TheNationalLevelUnweighted AverageG-L Index）,（四）,国,国家水,平,平的加,权,权的格,鲁,鲁贝尔-劳埃,德,德指数,（,（The National Level Weighted AverageG-L Index）,（一）,产,产业层,面,面的非,加,加权的,格,格鲁贝,尔,尔劳,埃,埃德指,数,数,（The Industry Level UnweightedAverageG-LIndex,）,）,GLig,是,i,国第,g,（,g,=1，2，,，,，,n,）产业,的,的非加,权,权的产,业,业内贸,易,易指数,。,。,分,分别,表,表示,i,国的第,g,产业生,产,产的全,部,部,j,（,j,=1，2，,，,，,n,）种的,产,产品的,出,出口总,值,值和进,口,口总值,。,。,GLig,=100表示,g,产业的,贸,贸易全,部,部属于,产,产业内,贸,贸易，,GLig,=0表示,g,产业的,贸,贸易全,部,部属于,产,产业间,贸,贸易；,0,GLig,100表示,g,产业的,贸,贸易部,分,分属于,产,产业内,贸,贸易。,（二）,产,产业层,面,面的加,权,权的格,鲁,鲁贝尔,劳埃,德,德指数,（The Industry Level Weighted AverageG-L Index）,（2.5）,（2.6）,其中,GL,1,ig,表示,g,产业的,加,加权产,业,业内贸,易,易指数,，,，,GLij,表示,g,产业（,例,例如汽,车,车产业,）,）中生,产,产的第,j,种产品,（,（例如,卡,卡车）,的,的产业,内,内贸易,指,指数.,（2.5）式,中,中，我,们,们有,。,。,是,是,j,产品,（,（卡,车,车）,的,的总,贸,贸易,值,值占,整,整个,g,产业,（,（整,个,个汽,车,车产,业,业）,的,的贸,易,易总,值,值的,比,比重,，,，也,就,就是,j,产品,的,的权,数,数，,其,其计,算,算公,式,式为,：,：,分子,是,是第,j,种产,品,品的,贸,贸易,总,总量,，,，分,母,母是,整,整个g产,业的,贸,贸易,总,总量,。,。,（三,）,）,国家,层,层面,的,的非,加,加权,的,的格,鲁,鲁贝,尔,尔-,劳,劳埃,德,德指,数,数,（TheNationalLevelUnweightedAverageG-LIndex,）,）,GLi,是,i,国在,国,国家,层,层面,上,上的,非,非加,权,权的,产,产业,内,内贸,易,易指,数,数；,Xij,与,Mij,分别,表,表示,i,国,j,产品,的,的出,口,口值,与,与进,口,口值,；,；,Xi,与,Mi,分别,表,表示,i,国的,出,出口,总,总值,与,与进,口,口总,值,值。,（四,）,）国,家,家水,平,平的,加,加权,的,的格,鲁,鲁贝,尔,尔-,劳,劳埃,德,德指,数,数,（TheNational LevelWeightedAverageG-LIndex）,其中，,GL,1,i,是,i,国在国家,层,层面上的,加,加权的产,业,业内贸易,指,指数；,GLig,是,i,国,g,产业的产,业,业内贸易,指,指数；,Wig,是,i,国,g,产业的贸,易,易权数，,即,即该产业,的,的贸,易总值占,i,国贸易总,值,值的比重,，,，其计算,公,公式为：,上式中，,分,分子为,i,国,g,产业的贸,易,易总值，,分,分母是整,个,个,i,国的贸易,总,总值。,第三节,贸,贸易保,护,护理论,一、重商,主,主义理论,二、幼稚,产,产业保护,理,理论,三、贸易,乘,乘数理论,四、战略,性,性贸易政,策,策,一、重商,主,主义理论,主要内容,一个国家,的,的财富由,其,其拥有的,贵,贵金属代,表,表，拥有,的,的贵金属,越多，这,个,个国家就,越,越富有。,可分为两,个,个阶段：,早期重商,主,主义,晚期重商,主,主义,要实现重,商,商主义的,贸,贸易盈余,主,主张，需,要,要,国家对贸,易,易的管制,。,。,主要手段,是,是：,（1）由,政,政府来控,制,制贵金属,的,的使用，,个,个人不得,从,从事贵金,属,属的出口,，,，对走私,贵,贵金属者,处,处以重至,死,死刑的惩,处,处；,（2）将,对,对外贸易,经,经营权控,制,制在少数,企,企业手中,；,；,（3）对,出,出口产品,实,实行补贴,，,，对消费,品,品进口采,取,取高关税,或,或配额。,评价,休谟根据,价,价格货,币,币流通,机,机制最先,对,对重商主,义,义的贸易,思,思想提出,质,质疑。在,休,休谟看来,，,，一国不,可,可能永远,保,保持贸易,盈,盈余，价,格,格货币,流通机,制,制会自动,实,实现贸易,均,均衡。具,体,体机理是,，,，当一国,实,实现了贸,易,易盈余，,那,那么该国,的,的货币供,给,给就会增,加,加，这将,导,导致物价,的,的上升，,从,从而削弱,该,该国产品,的,的国际竞,争,争力，出,口,口会减少,，,，进口会,增,增加，贸,易,易盈余会,因,因此而自,动,动消失。,亚当斯,密,密的绝对,优,优势说肯,定,定了贸易,是,是双赢的,经,经济行为,，,，从而否,定,定了重商,主,主义对贸,易,易是零和,博,博弈的观,点,点。,尽管重商,主,主义历史,久,久远，理,论,论上存在,缺,缺陷，但,它,它对现实,仍,仍有着不,可,可小觑的,影,影响力，,现,现实社会,的,的某些经,济,济现象仍,然,然隐含着,重,重商主义,倾,倾向。,二、幼稚产,业,业保护理论,（一）主要,内,内容,1经济发,展,展阶段论,2生产力,论,论,3国家干,预,预论,4关税保,护,护制度,（二）幼稚,产,产业的选择,标,标准,1穆勒标,准,准潜在,竞,竞争力标准,2巴斯塔,布,布尔标准,现值标准,3肯普标,准,准外部,经,经济标准,4小岛清,标,标准总,体,体经济发展,标,标准,5筱原三,代,代平标准,产业基准,标,标准,（三）评价,一方面，幼,稚,稚产业保护,理,理论具有理,论,论上的合理,性,性。自由贸,易,易的倡导者,约,约翰穆勒,尚,尚且将幼稚,产,产业保护理,论,论作为贸易,保,保护“唯一,成,成立的理由,”,”。幼稚产,业,业保护理论,在,在现实中有,着,着广泛的影,响,响力，世界,贸,贸易组织也,以,以该理论为,依,依据，列有,幼,幼稚产业保,护,护条款。,另一方面，,幼,幼稚产业保,护,护理论在实,践,践中成效不,大,大。这可能,是,是由于无法,准,准确界定幼,稚,稚产业所致,。,。发展中国,家,家都很注重,对,对幼稚产业,的,的保护，但,多,多数都未达,到,到预期效果,，,，反而付出,惨,惨痛代价。,三、贸易乘,数,数理论,（一）思想,基,基础,贸易乘数理,论,论的思想基,础,础是凯恩斯,的,的乘数理论,。,。凯恩斯认,为,为，有效需,求,求不足是造,成,成经济萧条,的,的重要原因,。,。他认为，,保,保持贸易顺,差,差有两方面,的,的作用：一,是,是可以增加,对,对本国产品,的,的有效需求,，,，有助于克,服,服经济萧条,；,；二是可以,增,增加货币供,给,给，令利率,下,下降，投资,增,增加，有效,需,需求随之增,加,加。后凯恩,斯,斯主义者将,乘,乘数理论引,入,入该思想，,提,提出，正如,投,投资或消费,的,的增加将会,带,带来产出更,多,多增加一样,，,，进口的增,加,加将导致产,出,出减少，其,减,减少的规模,要,要成倍于增,加,加的进口；,同,同时，出口,的,的增加将导,致,致产出增加,，,，其增加的,规,规模将成倍,于,于增加的出,口,口。,（二）贸易,乘,乘数理论,国民收入关,系,系表达式为,：,：,Y=C+I+G+X-M,（2.11,）,）,其中,Y、I、G,、,、X、M,代表国民收,入,入、投资、,政,政府支出、,出,出口和进口,。,。,消费取决于,收,收入，因此,有,有：,C=C,0,+,Y,（2.12,）,）,其中，,C,0为不受收,入,入影响的自,发,发消费，,为边际消费,倾,倾向,。,通常假定投,资,资、政府支,出,出均与收入,无,无关，因此,分,分别假定投,资、政府支,出,出为常量，,即,即有：,I=I,0,（,（2.13,）,）,G=G,0（2.14,）,）,出口由对方,进,进口国收入,决,决定，通常,假,假定与本国,收,收入无关，,为常量,X,0；而进口,则,则取决于本,国,国收入。因,此,此有：,X=X,0（2.15,）,）,M=M,0,+,y,（2.16,）,）,其中，,M,0为不受收,入,入影响的自,发,发进口，,为边际进口,倾,倾向。,将（2.12）式、（2.13）,式,式、（2.14）式、,（,（2.15,）,）式和（2.16）式,带,带入（2.11）式，,得,得到：,（2.17,）,）,由（2.17）式可得,出,出口乘数为,：,：,边际消费倾,向,向既包括对,本,本国产品的,边,边际消费倾,向,向，又包括,对,对进口产品,的,的边际消费,倾,倾向，是二,者,者之和，因,此,此边际进口,倾,倾向小于边,际,际消费倾向,，,，即,。这样，1,-,+,1，d,Y,/d,X,00，即,出,出口乘数为,正,正，且大于1。换言之,，,，出口的增,加,加将带来产,出,出的增加，,其,其增加的规,模,模将成倍于,增,增加的出口,。,。,同理，可得,进,进口乘数：,可见，进口,乘,乘数为负，,且,且绝对值大,于,于1，即进,口,口的增加将,导,导致产出减,少,少，其减少,的,的规模将大,于,于进口增加,的,的规模。,四、战略性,贸,贸易政策,（一）含义,、,、背景及选,择,择标准,所谓战略性,贸,贸易政策是,指,指一国政府,在,在不完全竞,争,争和规模经,济,济的条件下,，,，利用生产,补,补贴、出口,补,补贴以及保,护,护国内市场,的,的各种措施,来,来扶植本国,战,战略性产业,的,的成长，增,强,强其在国际,市,市场上的竞,争,争力，占领,他,他国市场，,获,获取规模报,酬,酬和垄断利,润,润的贸易政,策,策。,战略性产业,选,选择主要基,于,于以下原则,：,（1）具有,广,广泛外部经,济,济效应的产,业,业；,（2）具有,巨,巨大内部规,模,模经济的产,业,业；,（3）具有,巨,巨大外部规,模,模经济的产,业,业；,（4）可能,取,取得出口垄,断,断地位的产,业,业；,（5）重要,的,的尖端研发,性,性产业。,战略性贸,易,易政策与,幼,幼稚产业,保,保护理论,的,的区别：,（1）幼,稚,稚产业保,护,护理论是,建,建立在完,全,全竞争的,市,市场结构,上,上，而战,略,略性贸易,政,政策是建,立,立在不完,全,全竞争的,市,市场结构,上,上；,（2）幼,稚,稚产业保,护,护理论追,求,求的是受,保,保护产业,的,的成长与,独,独立，而,战,战略性贸,易,易政策理,论,论还看重,受,受保护企,业,业发展所,产,产生的外,部,部经济效,应,应；,（3）幼,稚,稚产业保,护,护理论多,用,用于解释,发,发展中国,家,家对其欠,发,发展产业,的,的保护，,而,而战略性,贸,贸易政策,更,更能解释,发,发达国家,对,对某些高,新,新技术产,业,业的保护,。,。,（二）战,略,略性贸易,政,政策的主,要,要思想,1利润,转,转移理论,2外部,经,经济理论,（三）对,战,战略性贸,易,易政策的,评,评价,1难以,准,准确选择,战,战略性产,业,业，很可,能,能因战略,性,性产业选,择,择错误而,造,造成资源,浪,浪费。幼,稚,稚产业保,护,护理论也,有,有类似问,题,题。,2战略,性,性贸易政,策,策是一种,以,以邻为壑,的,的贸易政,策,策，以牺,牲,牲别国的,利,利益来提,高,高本国福,利,利，这就,很,很容易引,发,发贸易战,，,，世界贸,易,易规模将,因,因此而缩,小,小，贸易,利,利益下降,。,。,3自由,进,进入的市,场,场结构可,能,能导致垄,断,断利润丧,失,失。如果,受,受保护产,业,业的进入,无,无壁垒，,那,那么该产,业,业的垄断,利,利润会导,致,致大量企,业,业进入，,垄,垄断利润,消,消失，战,略,略性贸易,政,政策将不,能,能实现其,预,预期目标,。,。,4政府,通,通过贸易,政,政策支持,国,国内企业,，,，这可能,引,引发国内,企,企业的“,道,道德风险,”,”，导致,企,企业对政,府,府的过分,依,依赖，不,利,利于企业,和,和所属产,业,业的发展,与,与成熟。,第四节,贸,贸易保护,手,手段,一、关税,壁,壁垒,定义,主要种类,征收方法,关税结构,与,与有效保,护,护率,二、非关,税,税壁垒,直接非关,税,税壁垒措,施,施,间接非关,税,税壁垒措,施,施,一、关税,壁,壁垒,（一）定,义,义 ：,关税（Customs Duties；Tariff,）,）指当进,出,出口货物,经,经过一国,关,关境时，,由,由政府所,设,设置的海,关,关根据海,关,关税则对,进,进出口商,征,征收的税,赋,赋。,关,税,税,是,是,一,一,种,种,间,间,接,接,税,税,，,，,是,是,构,构,成,成,国,国,家,家,财,财,政,政,收,收,入,入,的,的,一,一,个,个,重,重,要,要,部,部,分,分,。,。,与,与,其,其,他,他,国,国,内,内,税,税,一,一,样,样,，,，,关,关,税,税,具,具,有,有,强,强,制,制,性,性,、,、,无,无,偿,偿,性,性,和,和,预,预,定,定,性,性,。,。,但,但,关,关,税,税,又,又,有,有,别,别,于,于,其,其,他,他,国,国,内,内,税,税,，,，,主,主,要,要,表,表,现,现,在,在,关,关,税,税,的,的,税,税,收,收,主,主,体,体,是,是,进,进,出,出,口,口,商,商,，,，,税,税,收,收,客,客,体,体,是,是,进,进,出,出,口,口,货,货,物,物,。,。,（,二,二,）,）,关,关,税,税,的,的,主,主,要,要,种,种,类,类,进,口,口,税,税,（ImportDuties,）,）,1,正,常,常,关,关,税,税,出,口,口,税,税,（ExportDuties,）,）,过,境,境,税,税,（TransitDuties,）,）,反补,贴,贴税,（Counter-vailingDuty）,2,进口,附,附加,税,税,反倾,销,销税,（Anti-dumpingDuty,）,）,（ImportSurtaxes,）,）,优惠,性,性关,税,税,特,特,惠,惠税,（Preferential,Duty,）,）,普遍,优,优惠,制,制,（GSP,）,）,（三,）,）关,税,税的,征,征收,方,方法,从量,税,税（SpecificDuty）,从价,税,税(AdValoremDuty),混合,税,税（MixedorCompoundDuty,）,）,选择,税,税（AlternativeDuty,）,）,从量,税,税额=商,品,品数,量,量,单位,商,商品,从,从量,税,税额,从价,税,税额=商,品,品总,值,值,从,从价,税,税率,混合,税,税额=从,量,量税,额,额+,从,从价,税,税额,选择,税,税是,对,对于,一,一种,进,进口,商,商品,同,同时,订,订有,从,从价,税,税和,从,从量,税,税两,种,种税,率,率，,但,但征,税,税时,选,选择,其,其税,额,额较,高,高的,一,一种,征,征税,。,。,（四,）,）关,税,税结,构,构与,有,有效,保,保护,率,率,1,中,中间,产,产品,、,、最,终,终产,品,品和,关,关税,结,结构,在实,际,际的,进,进口,商,商品,中,中，,除,除最,终,终产,品,品外,，,，还,包,包括,大,大量,中,中间,产品,，,，如,原,原料,、,、机,器,器设,备,备等,。,。对,一,一种,最,最终,产,产品,征,征收,进,进口,关,关,税，,不,不但,保,保护,了,了该,进,进口,竞,竞争,商,商品,的,的生,产,产行,业,业，,而,而且,保,保护,了,了为,这个,行,行业,提,提供,原,原材,料,料等,投,投入,的,的其,他,他行,业,业。,另,另一,方,方面,，,，进,口,口竞,争（,或,或进,口,口替,代,代）,行,行业,中,中的,企,企业,，,，不,但,但受,到,到对,进,进口,商,商品,征,征收,关税,的,的影,响,响，,而,而且,还,还要,受,受到,对,对所,使,使用,的,的原,材,材料,等,等中,间,间产,品,品征,收关,税,税的,影,影响,。,。这,就,就产,生,生了,研,研究,关,关税,结,结构,的,的问,题,题。,2,有,有效,保,保护,率,率,有效,保,保护,率,率是,指,指征,收,收关,税,税后,受,受保,护,护行,业,业的,每,每单,位,位最,终,终产,品,品,附加,价,价值,增,增加,的,的百,分,分比,，,，反,映,映了,关,关税,对,对本,国,国同,类,类产,品,品的,真,真正,有效,的,的保,护,护程,度,度。,有效,保,保护,率,率的,计,计算,公,公式,如,如下,：,：,其中,ERP,表示,某,某行,业,业的,有,有效,保,保护,率,率；,V,和,V,分别,表示征,收,收关税,前,前后该,行,行业(,或,或商品)的国,内,内生产,附,附加,值。,二、非,关,关税壁,垒,垒,（一）,直,直接非,关,关税壁,垒,垒措施,配,额,额和许,可,可证,绝对配,额,额（Absolute,进口配,额,额制,Quotas,）,）,（Import QuotasSystem,）,）,关税配,额,额（TariffQuotas,）,）,进口许,可,可证制,（,（Import LicenseSystem）,自动出,口,口配额,制,制（VoluntaryRestrictionofExport,）,）,（二）,间,间接非,