创业板上市流程ppt

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Click to edit Master title style,Click to edit Master text styles,Second level,Third level,Fourth level,Fifth level,11/7/2009,#,单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,*,*,单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,*,12,创业板上市流程,(依据创业板征求意见稿),目 录,一、上市流程概览,二、流程要点,(一)前期尽职调查,(二)改制与辅导,(三)申报与核准,(四)发行与上市,(五)持续督导,尽职调查的有关主体:调查与自我调查相结合,企业,券商、会计师、律师等中介机构(,坦诚相见,),有关主管部门(,上市办,、,深交所,),尽职调查的目的:,自我了解,,摸清家底,自我诊断,,正确决策,!,强化,保荐人,的尽职调查和审慎推荐作用:第,31,条 保荐人保荐发行人发行股票并在创业板上市,应当对发行人的,成长性,进行尽职调查和审慎判断并出具专项意见。发行人为自主创新企业的,还应当说明发行人的,自主创新能力,。,2008,年,3,月,21,日,证监会发布,首次公开发行股票并在创业板上市管理办法(征求意见稿),,对创业板发行上市条件等有关规定征求意见。,创业板(征求意见稿),VS,主板(中小企业板),-1,创业板(征求意见稿),VS,主板(中小企业板),-2,创业板(征求意见稿),VS,主板(中小企业板),-3,创业板(征求意见稿),VS,主板(中小企业板),-4,选定中介机构:,保荐机构,、会计师事务所、律师事务所、评估师事务所等(,分工协作,),尽职调查;确定改制方案,引进战略投资者,董事会、股东会决议改制,创立大会:股款缴足后,30,日内召开创立大会(选举董事、,独立董事,、监事);第一次董事会(选举董事长、董秘);第一次监事会,申请设立登记股份有限公司:创立大会后,30,日内。,辅导,;证监会派出机构备案。,贸工局,2007,年,8,号文,,报销费用,信息披露,(,地方媒体刊登,公告,举报电话,和通讯地址,),履行辅导程序,授课,20,小时、,6,次以上,派出机构验收,预制作申报材料。,用词有据。,公司董事会、股东大会。审议通过发行方案、募集资金使用可行性报告等,保荐机构完成内核程序。出具保荐意见书。,完善并递交申报材料。证监会收文在,5,个工作日内决定是否受理。受理后、上会前,在证监会网站预先披露招股说明书(申报稿)。,证监会,(,相关职能部门,),初审。,征求发行人注册地省级政府的意见。投资项目征求,发改委,意见。,回复反馈意见。,积极配合,如实回复,。预审员出具初审报告。,该时间不计算在行政许可的规定期限,3,个月内。,提交,创业板发行审核委员会,核准(“上会”,,陈述、答辩,是重要环节)(新老划断恢复首发后,第,8,届发审委审核首发,110,家,通过,89,家,,通过率,81%,;,第九届发审委,2007,年,5,月至,2008,年,3,月,31,日审核公司共,361,家次,,通过率,87.22%,),等候发行,(,发行核准,),。已获核准的等候证监会根据市场情况出具批文。未获核准的自证监会作出不予核准决定之日起,6,个月后,发行人可再次提出申请。,核准发行。核准发行之日起,6,个月内发行。核准后、发行前,如有,重大事项,,应暂缓或暂停发行,并报告证监会、披露。,刊登招股说明书。创业板招股说明书,新规则,:,创业板市场风险特别提示:,第,39,条 发行人应当在招股说明书显要位置作如下提示:“本次股票发行后拟在,创业板,市场上市,该市场具有,较高的投资风险,。创业板公司具有,业绩不稳定、经营风险高,等特点,投资者面临较大的,市场波动,风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露的风险因素,审慎作出投资决定”。,强化控股股东责任:“,第,40,条 发行人的控股股东应当对招股说明书出具确认意见,并签名、盖章”。 (签字人:发行人,全体董事、监事、高管;保荐人、保荐代表人;,控股股东,。),强化信息披露要求:“,第,46,条 发行人,应当,将招股说明书披露于,公司网站,”;报刊公告网址、网站披露全文。,路演、询价、薄记、定价,股票公开发行。,细致核对,。,募集资金到账。,(,第,27,条 发行人应当建立募集资金专项存储制度,募集资金应当存放于,董事会,决定的专项账户。 ),挂牌上市。敲钟仪式。,发行情况反馈。,主承销商在证券上市后,10,日内向证监会报备承销总结报告。,时间:发行当年和其后,3,个完整会计年度,内容:信息披露(含定期报告、重大事项的临时公告等)、募集资金的使用等所有规范运作情况及重大事项,目的:风险防范、促进可持续性发展,实质:要求保荐机构承担长久保荐责任,并继续为企业提供持续服务,!,强化保荐人的持续督导责任:“要求保荐人督促企业合规运作,真实、准确、完整、及时地披露信息,督导发行人持续履行各项承诺,并要求保荐人对发行人发布的定期公告撰写,跟踪报告,。对于创业板企业的保荐期限,要求保荐人在发行人,上市后三个会计年度内,履行持续督导责任。”,内容总结,创业板上市流程(依据创业板征求意见稿)。目 录。尽职调查的有关主体:调查与自我调查相结合。券商、会计师、律师等中介机构(坦诚相见)。选定中介机构:保荐机构、会计师事务所、律师事务所、评估师事务所等(分工协作)。创立大会:股款缴足后30日内召开创立大会(选举董事、独立董事、监事)。第九届发审委2007年5月至2008年3月31日审核公司共361家次,通过率87.22% )等候发行(发行核准)。未获核准的自证监会作出不予核准决定之日起6个月后,发行人可再次提出申请。核准发行之日起6个月内发行。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露的风险因素,审慎作出投资决定”。强化控股股东责任:“第40条 发行人的控股股东应当对招股说明书出具确认意见,并签名、盖章”。(签字人:发行人,全体董事、监事、高管。强化信息披露要求:“第46条 发行人应当将招股说明书披露于公司网站”。路演、询价、薄记、定价。”,
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