内审部门岗位职责和kpi设置

,单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,2015/10/25,#,xx,实业集团,资料来源：,zz,咨询,2024/11/20,0,开展规划部,资产管理部,财务管理部,审计部,人力资源部,集团办公室,行政管理部,xx,岗位说明与,KPI,考核指标,2024/11/20,1,审计部经理职位说明书一,岗位,目的,执行审计制度，健全审计管理，保证公司审计工作的顺利开展；通过高效、有序的审计工作，为公司业务正常开展提供服务,岗位,职责,1,、规划审计部的自身发展，并全面负责部门内部的日常事务管理,2,、负责组织编制年度审计工作计划，并对实际完成情况进行检查、总结,3,、负责组织制定、修改和更新公司的审计规范和管理制度，并监督有关规章制度实施,4,、制订对所属业务领域内业务人员的专业培训要求，由本部门备案,5,、负责开展集团建设工程、下属子公司等各类专项审计,6,、负责协调外部审计工作开展,7,、根据公司规定制定部门预算并执行,8,、对于重大经营决策向总经理提供参考意见,9,、协调与有关外部管理部门、各子公司的关系,10,、全面负责部门的日常管理工作，并协调部门内各岗位人员的分工合作,2024/11/20,2,审计部经理职位说明书二,关键,业绩,指标,指标项目,量化目标,指标权重,岗位,技能,要求,1,、政策理论水平高，熟悉有关的法律、法规和集团的规章制度,2,、全面的财务管理、会计核算、内控审计等能力,2,、调查研究和综合分析能力强，具有战略头脑，有很强的洞察力,3,、组织协调能力强，文字和口头表达能力强,4,、高度的职业道德,岗位,资格,要求,1,、具有本科以上学历,2,、财务、会计、审计等专业,3,、注册会计师,4,、具有五年以上财务审计工作经验,5,、具有二年以上领导经验,2024/11/20,3,审计部经理,KPI,组成表,KPI,考核周期,考核标准,KPI,说明,权重,计算方式,信息来源,考核目的,年度审计计划编制,半年,100,分,附表,1,15%,附表,2,年度审计计划,完善审计工作的制度化,内部审计控制,半年,100,分,附表,3,30%,附表,4,内审报告,强化和及时完善公司内部控制体系,部门年度运作报告,半年,100,分,完成率,100%,20%,100,执行率,A=100%,60 70%A100%,0 A70%,本部门的报告,加强对公司管理流程的规范化运作,2024/11/20,4,审计部经理KPI组成表续,KPI,考核周期,考核标准,KPI,说明,权重,计算方式,信息来源,考核目的,外部审计工作落实,半年,100,分,15%,出具无保留意见审计报告,100,分,出具有保留意见审计报告,50,分,其他,0,分,外部审计报告,切实落实外部对公司运行的监督,费用指标控制率,半年,100,分,实际费用,/,费用额度,10%,控制率,100%,，,100,分，每超支,1%,，分值减少,10,分,财务部财务报表,有效控制费用的使用，保证各部门职能的正常发挥,员工培训及管理,半年,100,分,考核本部门员工培训计划的实施情况,10%,完成计划培训次数满分；缺少一次，,80,分；缺少两次，,50,分；缺少三次，,0,分,人力资源部门,保障满足各岗位的基本要求，提高员工的素质能力,2024/11/20,5,附表1：公司年度审计方案主要内容,财务分析报告项目,报告内容,公司内控环境分析,分析上年度审计工作，评价公司内部控制体系效果,明确主要审计目标,明确年度主要的审计种类范围及希望达到的审计目标,审计项目审定,根据集团及子公司审计目标确定主要审计项目,审计工作分解,分析审计项目，明确年度的主要工作内容及相应的计划工作量,2024/11/20,6,附表2：公司年度审计方案评分表,财务总监填写,软指标评分项目,分数分布,考评得分,审计计划的及时制定,15,公司内控环境的深入分析,25,审计目标设定合理性,30,审计工作量安排的合理性,30,总计,100,2024/11/20,7,附表,3,：公司内部审计报告主要内容,内部审计报告,报告内容,数据信息的真实可靠性,分析上年度审计工作，评价公司内部控制体系效果,规章制度的执行情况,明确年度主要的审计种类范围及希望达到的审计目标,资产与权益的安全保障,根据集团及子公司审计目标确定主要审计项目,规章制度的完善性与有效性，经营决策的合理性,分析审计项目，明确年度的主要工作内容及相应的计划工作量,2024/11/20,8,附表4：公司内部审计报告评分表,财务总监填写,软指标评分项目,分数分布,考评得分,确实落实审计整改意见,25,审计意见的科学合理性,25,审计报告的全面性,20,审计工作流程的完善性,15,审计工作底稿完备性,15,总计,100,2024/11/20,9,审计部经理考核流程,本岗位,人力资源部,信息来源,财务总监,年度审计方案编制,内部审计控制,审计方案,对报告评分,整理备案,接受考评反响,内审报告,审核评分,整理备案,外部审计工作落实,部门年度运作报告,外部审计报告,审核打分,整理备案,工作报告,审核评分,整理备案,费用指标控制率,财务报告,审核打分,整理备案,员工培训及管理,培训考核报告,审核评分,整理备案,2024/11/20,10,内审专员职位说明书一,岗位,目的,协助审计部经理开展工作，实施企业各项内审工作，改进集团内部控制制度,岗位,职责,1,、协助经理负拟订全年常规审计计划并负责计划按时完成,2,、负责编制建设工程审计方案,3,、负责设计项目专项审计方案,4,、负责调查、核实经济事项，搜集审计证据,5,、全面协助经理组织完成各类常规性或非常规性的审计工作,6,、全面负责审计工作的质量控制,7,、完成领导交付的其他任务,2024/11/20,11,内审专员职位说明书二,关键,业绩,指标,指标项目,量化目标,指标权重,岗位,技能,要求,1,、熟悉财务管理、财务分析和会计核算等知识,2,、熟悉审计管理工作，具有强的审计、会计和组织、协调与管理能力,3,、良好的沟通与协调能力,4,、勤勉的工作态度,岗位,资格,要求,1,、专科及以上学历,2,、财务、会计、审计等专业,3,、,3,年以上相关工作经验,2024/11/20,12,审计部内审专员,KPI,组成表,KPI,考核周期,考核标准,KPI,说明,权重,计算方式,信息来源,考核目的,年度审计计划辅助编制,半年,100,分,附表,1,15%,附表,2,年度审计计划,完善审计工作的制度化,审计事务查实错误数,半年,100,分,40%,错误数为,0,1,次,2,次,0 3,次及以上,复审等报告,提高个人审计工作质量,内部审计控制,半年,100,分,附表,3,30%,附表,4,内审报告,强化和及时完善公司内部控制体系,外部审计工作落实,半年,100,分,15%,出具无保留意见审计报告,100,分,出具有保留意见审计报告,50,分,其他,0,分,外部审计报告,切实落实外部对公司运行的监督,2024/11/20,13,附表1：公司年度审计方案主要内容,财务分析报告项目,报告内容,公司内控环境分析,分析上年度审计工作，评价公司内部控制体系效果,明确主要审计目标,明确年度主要的审计种类范围及希望达到的审计目标,审计项目审定,根据集团及子公司审计目标确定主要审计项目,审计工作分解,分析审计项目，明确年度的主要工作内容及相应的计划工作量,2024/11/20,14,附表2：公司年度审计方案评分表,审计部经理填写,软指标评分项目,分数分布,考评得分,审计计划的及时制定,15,公司内控环境的深入分析,25,审计目标设定合理性,30,审计工作量安排的合理性,30,总计,100,2024/11/20,15,附表,3,：公司内部审计报告主要内容,内部审计报告,报告内容,数据信息的真实可靠性,分析上年度审计工作，评价公司内部控制体系效果,规章制度的执行情况,明确年度主要的审计种类范围及希望达到的审计目标,资产与权益的安全保障,根据集团及子公司审计目标确定主要审计项目,规章制度的完善性与有效性，经营决策的合理性,分析审计项目，明确年度的主要工作内容及相应的计划工作量,2024/11/20,16,附表4：公司内部审计报告评分表,审计部经理填写,软指标评分项目,分数分布,考评得分,确实落实审计整改意见,25,审计意见的科学合理性,25,审计报告的全面性,20,审计工作流程的完善性,15,审计工作底稿完备性,15,总计,100,2024/11/20,17,审计部审计专员考核流程,本岗位,人力资源部,信息来源,审计部经理,年度审计方案辅助编制,审计事务查实错误数,审计方案,对报告评分,整理备案,接受考评反响,复审等工作报告,审核评分,整理备案,外部审计工作落实,外部审计报告,审核打分,整理备案,内审报告,审核评分,整理备案,内部审计控制,低面背景简约商务风,PPT,模板,2021,LOGO,所涉及提供的PPT模板、PPT图片、PPT图表等PPT素材大多 来自PPT设计大师PPT原创作者个人授权发布作品、PPT设计公司免费作品、互联网免费共享资源精选以及局部原创作品，分享给PPT爱好者交流学习 之用，我们并未授权您将这些PPT模板、素材、图片用于任何商业及其他用途，如果要使用请联系原作者并征求作者同意。,21,为什么要进行事故分析？,22,2021年15月份各类事故比照,月份,安全、环保事故,生产事故,未遂事故,事故总数,事故总损失（元）,一月,3,2,1,6,39028,二月,3,2,1,6,7100,三月,1,4,7,12,10590,四月,2,1,6,9,4128,五月,4,4,11,19,30200,合计,13,13,26,52,91046,分析说明：,1月TZB酯化岗位员工在分层提取时，未关闭通往排污池的排污阀，导致500L料液跑掉，直接经济损失30000元，占总损失77%。,3月份TZB员工白班交接班不到位，导致在回收车间的回收酒精操作一晚无人管，致玻璃冷凝器次日破裂，冰盐损失16公分，乙醇损失500kg，直接经济损失6000元，占总损失85%。,5月份回收车间员工烧伤6222元、仓储员工手压伤3448元、SBA车间员工脑部受伤7330元，PLA跑料5000元、回收车间跑冰盐5000元、中试车间跑冰盐5000元。,因员工操作马虎、工作不负责，造成的生产事故有12起，直接损失65200元，占总损失72%。,23,2021年国内事故摘录,1、2021年5月28日晚上9点31分，位于淄博市桓台县唐山镇境内的山东宝源化工股份一车间发生爆燃事故，造成2人死亡，8人受伤。,2、2021年5月12日1时40分，位于山西运城市盐湖区龙居乡二十里店村的山西三维丰海化工发生火灾并伴随小规模的爆炸。,3、2021年5月10日13时许，位于广州市黄埔区的中石化广州分公司203号汽油罐灌顶呼吸阀着火爆炸。据介绍，爆炸事故是由气泄漏发生闪燃所致，导致7名施工人员受伤，其中3人伤势严重。,4、2021年5月2日中午12时52分，位于浙江省衢州市的巨化集团北二道的锦纶厂发生火灾，熊熊的火光借着风势蹿到空中达数十米之高。衢州消防支队接到报警后，立即调集市区三个消防中队以及巨化集团专职消防队共13辆消防车100多名官兵展开灭火战斗。,5、2021年4月13日22时12分，黑龙江省大庆市让胡路区喇嘛甸镇富鑫化工厂非法生产偶氮二异丁腈过程中发生爆炸燃烧。现场作业人员共计14人，9人当场死亡6男3女。,6、2021年4月12日凌晨5时47分，位于榆林锦界工业园区的神木化学工业公司一期20万吨甲醇装置因一处管线开裂，氢气泄露，引发闪爆并起火，事故未造成人员伤亡。,24,2021年国内事故摘录,7、2021年4月1日晚上20时35分，位于缙云县东渡镇的浙江宏威车业一车,间发生一起爆炸事故，造成现场作业工人3人当场死亡，3人受伤。其中2名伤者,经医院抢救无效死亡，1人仍在救治中。,8、2021年3月31日下午17时，位于武汉市东西湖区京港澳高速往港澳方向