沪市发行人查询业务介绍课件

单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,*,沪市发行人查询业务介绍,通过,PROP,发起申请，提交相应的情况说明和公告。待审核通过后，反馈查询结果。,无需通过审核，发起申请后，实时反馈查询结果。查询时间段为,9:30-15:00,。,在,PROP,系统中维护订阅操作后，可接收,占,比,超,过,5%,的股东股份变动的短信提醒服务。,在线业务受理系统查询,前端自助查询,5%,变动情况提醒,证券发行人查询业务服务内容,通过,PROP,发起申请，提交相应的情况说明和公告。待审核通过后，反馈查询结果。,无需通过审核，发起申请后，实时反馈查询结果。查询时间段为,9:30-15:00,。,在,PROP,系统中维护订阅操作后，可接收,占,比,超,过,5%,的股东股份变动的短信提醒服务。,在线业务受理系统查询,前端自助查询,5%,变动情况提醒,证券发行人查询业务服务内容,主要包括三大类：,高管人员及关联企业持有和买卖流通股成交记录查询；,证券持有和冻结数量查询；,股本结构查询,证券持有人名册服务大类,证券发行人书面凭证,电子数据,书面,数据,在线业务受理系统查询,T1-T6,名册类型,B,股全体股东名册,融资融券和转融通担保证券账户明细数据表,前,N,名证券持有人名册,（未合并融资融券信用账户）,证券公司约定购回股东名册,合并普通账户和融资融券信用账户全体,/,前,N,名证券持有人名册,全体证券持有人名册,（未合并融资融券信用账户）,债券回购质押专用账户明细数据,B,股全体证券持有人名册,未进行任何合并,仅合并普通账户,对普通账户与信用账户均合并,证券公司约定购回专用账户明细,证券公司客户信用交易担保证券账户,、,中国证券金融股份有限公司担保证券账户,对应明细,登记结算系统债券回购质押专用账户,名册种类,特征,在线业务受理系统查,询：证券持有人名册,T1 =,全体证券持有人名册（未合并融资融券信用账户）,主要特征：,该名册未做任何合并，如实显示所登记证券账户的基本信息和所持证券的明细信息,。,显示内容：,证券持有人姓名或名称、证券账户号码、身份证明文件号码、持有证券数量、证券持有人通讯地址等联系信息。,主要用途：,发行人可用于召开股东大会、持有人大会投票等确认持有人持有证券事实的情形。,发送频率：,权益登记日日终、根据发行人的申请不定期发送。,在线业务受理系统查,询：证券持有人名册,T2 =,前,N,名证券持有人名册（未合并融资融券信用账户）,主要特征：,该名册为,T1,名册先按照一码通账号相同的原则合并其名下的所有子账户的持有，再按照证件类别、证件号码、持有人名称三要素一致的原则合并后的名册,。,主要用途：,发行人认为有必要的，可视实际需要，结合融资融券和转融通担保证券账户明细数据表使用。,发送频率：,权益登记日日终、根据发行人的申请不定期发送；,每月,定期,推送,无限售流通股的前,100,名和全部证券类型的前,200,名名册。,在线业务受理系统查,询：证券持有人名册,T3 =,合并普通账户和融资融券信用账户全体证券持有人明细数据表,主要特征：,该名册为在全体证券持有人名册（未合并融资融券信用账户）,和融资融券和转融通担保证券账户明细数据表等基础名册服务之外，应上市,公司发行人的需要，结合交易所上市公司日常信息披露工作备忘录第十一号融资融券、转融通相关信息披露规范要求之规定，推出的增值服务。,主要用途：,供上市公司定期报告、临时报告或报告书涉及前十名股东及前十名无限售流通股时参考使用。,发送频率,：权益登记日日终、根据发行人的申请不定期发送；,每月,定期,推送,无限售流通股的前,100,名和全部证券类型的前,200,名名册。,参考文件：,上市公司日常信息披露工作备忘录第十一号融资融券、转融通相关信息披露规范要求,在线业务受理系统查,询：证券持有人名册,T4 =,证券公司约定购回股东名,册,主要特征：,对约定购回式交易标的证券，该名册为,“,证券公司约定购回专用账户,”,总持有数量与对应投资者参与约定购回交易明细数量汇总数据的名册。,主要用途：,供发行人了解待购回期间,“,证券公司约定购回专用账户,”,对应投资者的明细数据使用；因权益最终登记在投资者名下，如相关权益（如现金红利）涉及投资者税费缴纳的，便于发行人核对相关信息。,发送频率：,权益登记日日终、根据发行人的申请不定期发送。,参考文件：,约定购回式证券交易及登记结算业务办法,在线业务受理系统查,询：证券持有人名册,T5 =,融资融券和转融通担保证券账户明细数据表,主要特征：,对融资融券和转融通标的证券，该名册为证券公司客户信用交易担保证券账户对应投资者的信用证券账户持有、以及中国证券金融股份有限公司担保证券账户对应证券公司担保证券明细账户持有两类明细数据的汇总数据。,主要用途：,发行人可结合全体证券持有人名册（未合并融资融券信用账户）的持有数据，对投资者信用账户或者证券公司担保证券明细账户的持有进行拆分合并统计，从而形成满足监管部门信息披露要求的名册。,发送频率：,权益登记日日终、根据发行人的申请不定期发送。,参考文件：,融资融券登记结算业务实施细则、担保品管理业务实施细则,(,适用于转融通,),在线业务受理系统查,询：证券持有人名册,T6 =,债券回购质押专用账户明细数据,主要特征：,对符合质押式回购业务的标的证券，该名册为登记结算系统债券回购质押专用账户总持有数量与对应投资者申报转移占有入质押库数量的汇总数据。,主要用途：,主要针对符合交易所和我公司相关规定可用于质押式回购业务的债券发行人，方便可转债等债券类发行人结合全体证券持有人名册（未合并融资融券信用账户）按照监管部门的要求做好相应的信息披露工作。,发送频率：,权益登记日日终、根据发行人的申请不定期发送；,每月,定期,推,送名册。,参考文件：,债券登记、托管与结算业务细则,在线业务受理系统查,询：证券持有人名册,B,股全体证券持有人名册,我公司会在每季度末向上市公司主动发送,B,股全体股东名册,其他情况下，,B,股上市公司发行人可视业务需要申请查询,B,股全体股东名册，,在线业务受理系统查,询：证券持有人名册,T2,无限售流通股前,100,名,T3,无限售流通股前,100,名,T3,全部证券类型前,200,名,T2,全部证券类型前,200,名,每月定期自动推送名册情况：,在线业务受理系统查,询：证券持有人名册,推送时间：,每月,10,日,、,20,日（该日为非交易日的，应为该日前一个交易日）,和最后一个交易日,推送内容：,T6,名册,（适用于债券）,T1,、,T3,T5,、,T6,T2,、,T4,使用频率,股东名册的常见应用：,(1),召开股东大会：,T1,、,T5,（,提前,5,个工作日,发起申请）,(2),证券交易异常变动：,T1,、,T3,、,T5,(3),定期报告中，披露公司股份变动及股东情况,: T3,(4),筹划重大资产重组事宜,: T3,(5),监管部门要求发行人核查持有人名册：,T1 / T3,(6),红利业务涉及的股息红利缴税：,T1,、,T3,、,T4,、,T5,、,T6,在线业务受理系统查,询：证券持有人名册,在线业务受理系统查询,：证券发行人书面凭证,高管人员及关联企业持股及买卖变动情况查询,上市公司重大资产重组,上市公司重大资产出售,上市公司实施收购,上市公司实施高送转,上市公司实施股权激励计划,证监会或证监局或交易所书面要求上市公司申请查询的,大股东持股变更需要编制权益变动报告书的,上市公司回购社会公众股,我公司认为属于上市公司重大事项准予申请的其他情形。,股东持股及冻结情况查询,股本结构查询,：回购注销业务等,公司行为,需要查询股东持有,：年报披露等原因,1,2,3,发行人提供查询对象的姓名,/,名称、账户号码、证件号码等信息,应准确。对于内幕知情人查询，要求提供的个人清单中，开户（如有）的姓名与证件号码完全匹配；提供的法人清单中，法人的名称完全准确。,除通过,PROP,系统或在线业务系统发起申请，还应当提供真实、合法、客观能证明其存在查询需要的材料，包括不限于：证明相关事项发生的公告、监管部门批文或函件等其他材料、以及发行人的情况说明（盖公司公章）等。,经上市公司申请，我公司形式审核通过正式受理后，不得随意变更查询对象名单；,如发生中介机构变更、上市公司人员变更、监管机构书面要求等需要变更查询对象名单的情形，需在新增查询申请中提交申请增加查询对象名单的说明及证明材料；,上市公司需要变更查询对象名单的，应重新提交查询申请，查询名单只对变更名单部分予以补充查询，只能增加查询对象，不得减少和替换。,以上查询申请和材料在审核通过后，经,三个工作日,可,通过现场领取、传真、邮寄或者其他我公司可以实现的方式反馈发行人。,在线业务受理系统查询,：证券发行人书面凭证,China securities Depository and Clea,r,ing Corporation Limited,高管人员及关联企业持股及买卖变动情况查询：主证明样式,在线业务受理系统查询,：证券发行人书面凭证,China securities Depository and Clea,r,ing Corporation Limited,高管人员及关联企业持股及买卖变动情况查询：买卖变动明细证明样式,在线业务受理系统查询,：证券发行人书面凭证,China securities Depository and Clea,r,ing Corporation Limited,股东持股及冻结情况查询：样式,在线业务受理系统查询,：证券发行人书面凭证,China securities Depository and Clea,r,ing Corporation Limited,股本结构查询：样式,在线业务受理系统查询,：证券发行人书面凭证,通过,PROP,发起申请，提交相应的情况说明和公告。待审核通过后，反馈查询结果,。,无需通过审核，发起申请后，实时反馈查询结果。查询时间段为,9:30-15:00,。,在,PROP,系统中维护订阅操作后，可接收,占,比,超,过,5%,的股东股份变动的短信提醒服务。,在线业务受理系统查询,前端自助查询,5%,变动情况提醒,证券发行人查询业务服务内容,股东户数查询,：反馈昨日持有数据；,证券质押,/,司法冻结情况查询,：反馈昨日冻结数据；,非流通股非交易过户,查询；,股本结构查询,：反馈昨日股本,费用变动查询：查询账户余额，包括,查询费入账、扣款明细情况,等,前,端自助,查询：数据查询,路径：,PROP,功能模块,发行人服务,数据查询,/,董监高持股查询,/,股权激励计划查询,路径：,PROP,功能模块,发行人服务,数据查询,/,董监高持股查询,/,股权激励计划查询,董监高持股限售情况查询：可以查询到之前向交易所报送的董监高账户及对应限售情况,董监高昨日持有变动查询,董监高历史持有变动查询：年报披露或日常业务需要获取董监高买卖变动情况时，可以通过此菜单自助查询,上市公司应当根据证监会上市公司董事监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则的规定，按照交易所相关规定的要求，做好上述人员信息的申报工作；上述查询信息源于上市公司申报数据，如上市公司申报资料不真实、不准确，将导致相应的查询信息不准确。,前端自助查询：董监高持股查询,路径：,PROP,功能模块,发行人服务,数据查询,/,董监高持股查询,/,股权激励计划查询,前端自助查询：股权激励计划查询,全体股票期权持有人数据查询,股票期权持有变动明细查询,股票期权基本信息查询,通过,PROP,发起申请，提交相应的情况说明和公告。待审核通过后，反馈查询结果,。,无需通过审核，发起申请后，实时反馈查询结果。查询时间段为,9:30-15:00,。,在,PROP,系统中维护订阅操作后，可接收占比超过,5%,的股东股份变动的短信提醒服务。,在线业务受理系统查询,前端自助查询,5%,变动情况提醒,证券发行人查询业务服务内容,1.,持股,5%,以上股东股份变动信息提醒服务为沪市,A,股上市公司的增值服务。,2.,申请成功后，如遇持有上市公司,5%,以上股东股份（计算原则与股东名册的,T3,数据文件保持一致）,发生变化,的，次日上午该上市公司指定联系人将会收到短信提醒,“,贵公司持股,5%,以上股东股份发生变化，请,登录发行人,PROP,客户端查阅,。,1,什么是,5%,变动提醒,5%,以上股东股份,的,计算原则与股东名册的,T3,数据文件保持一致,，下述任一一项变化均会收到提醒：,持股数量,持股比例,持股状态（含冻结、质押等）,2,发生哪些变化时会提醒,3,如何登入,PROP,客户端查询,可登录,PROP,客户端查询股东持股变化的具体内容，相关查询路径为：,1. PROP,功能模块,发行人服务,数据查询,持股,5%,以上股东每日持股变化名单查询；,2. PROP,功能模块,发行人服务,数据查询,持股,5%,以上股东每日持股变化明细查询。,5%,变动情,况提醒,进入,PROP,功能模块,公共服务,短信订阅服务,手机号码维护菜单，在,“,手机号码新增,”,界面录入需要维护的公司高管手机号码、用户姓名、用户职务及验证码，完成手机号码新增。,注意事项：,1,、,请各上市公司准确维护指定联系人员及其手机号码，并在指定联系人及其手机码号变更后及时更新，以免因信息维护错误或更新不及时导致提醒短信误发。,2,、,该项服务不另行收费，今后如发生上市公司欠缴查询服务年费的情况，我公司有权暂停该公司相应服务。,1,进入,“,手机短信订阅,”,菜单订阅持股,5%,以上股东每日持股变化情况。发行人在,“,手机短信订阅,”,菜单选择录入的手机号码，在,“,可订阅的短信类型,”,中选择,“,持股,5%,以上股东每日持股变化情况,”,，在业务关键字中录入上市公司代码。,2,5%,变动情,况提醒：如何订阅该业务,5%,变动情,况提醒：如何订阅该业务,5%,变动情,况提醒：如何订阅该业务,实际操作,01,02,03,04,05,如何学习查询业务,如何申请内部查询,如何使用名册,查询费用及汇款说明,注意事项,业务规则：,发行人业务指南,、,证券持有人名册业务实施细则,1,“,词典,”,：,上市公司数据接口规范（上市公司版）,2,操作手册：,PROP,综合业务终端操作手册,、,在线业务受理系统操作手册（发行人版）,、,发行人证券持有人名册查询,-,在线业务操作手册,、,发行人书面证明查询,-,在线业务操作手册,3,申请表格：,中国结算上海分公司发行人业务部业务申请表格,4,年费收费通知：,关于优化发行人查询、质押登记等部分业务收费事项的通知,5,汇款账户：,中国结算上海分公司,A,股结算银行结算备付金存款专用账户一览表,6,相关重要文档,01,如何,学习查询业务,（,1,）,发行人业务指南,下载地址：,您当前所在位置： 首页,法律规则,业务规则,登记与存管,上海市场,01,如何,学习查询业务,（,2,）,证券持有人名册业务实施细则,下载地址：,您当前所在位置： 首页,法律规则,业务规则,登记与存管,登记与存管,01,如何,学习查询业务,（,3,）,上市公司数据接口规范（上市公司版）,01,如何,学习查询业务,下载地址：,您当前所在位置：首页,服务支持,业务资料,接口规范,上海市场,（,4,）,PROP,综合业务终端操作手册,、,在线业务受理系统操作手册（发行人版）,、,发行人证券持有人名册查询,-,在线业务操作手册,、,发行人书面证明查询,-,在线业务操作手册,下载地址：,您当前所在位置： 首页,服务支持,业务资料,操作手册,01,如何,学习查询业务,02,如何申请内部查询,通过,PROP,综合业务终端,发起,路径为：,在线业务受理系统,发行人业务,发行人查询证券持有人名册,/,发行人申请书面证明,通过中国结算总部网站进行发起,路径为：中国结算网站,上海分公司业务,在线业务平台,发行人业务,发行人查询证券持有人名册,/,发行人申请书面证明,通过,PROP,综合业务终端的在线业务受理系统进行发起。,02,如何申请内部查询,通过中国结算总部网站进行发起,02,如何申请内部查询,02,如何申请内部查询,注意事项：,1.,带,“,*,”,的字段均需输入对应信息，包括：证券代码、股权登记日、名册种类、前,N,名数量、证券类型、申请原因、联系人、联系人电话、附件等,;,2.,股权登记日表示所查证券持有人名册的对应日期；,3.,附件所提供的材料需能佐证申请原因；,填写完，发起申请。出现弹窗,“,该笔业务申报成功,”,即可。,03,如何使用名册,:,证券持有人名册下载,进入,“,PROP,综合业务终端,公共服务,数据文件服务,上市公司信箱,”,，,进入远程目录，点击,PROP,信箱中要下载的文件，点击下载。,打开方式：,1.,双击或者点击鼠标右键即可以,DBF,格式打开,；,2.,点击右上角，进入股东名册管理；,3.,通过发行人服务模块，进入股东名册管理,*,双击需要打开的文件，或者选中文件点击打开。则跳出对话框提示，是否转换,excel,文件。,双击或者点击鼠标右键即可以,DBF,格式打开,03,如何使用名册,:,证券持有人名册下载,点击右上角，进入股东名册管理,03,如何使用名册,:,证券持有人名册下载,通过发行人服务模块，进入股东名册管理,名册文件（,DBF,）记录数大于,6,万条将无法转换为,EXCEL,报表,03,如何使用名册,:,证券持有人名册下载,结合,上市公司数据接口规范（上市公司版,V3.4,）,帮助名册理解。,03,如何使用名册,:,看懂名册,t16000010320170418all.420,t26030880120161230t50.c30,？,2017,年,4,月,20,日发送的,600001,上市公司股权登记日为,2017,年,4,月,18,日的,t1,全体股东名册数据,2016,年,12,月,30,日自动发送的,603088,上市公司股权登记日为,2016,年,12,月,30,日的,t2,无限售条件流通股前,50,名股东名册,数据文件名规则,:,前缀,+,标识,+,“,.,”,+,后缀,（,1,）文件命名规则,t2 6030880120161230t50 . c30,前缀,“,t2,”,通常前缀为：,t1|t2|t3|t4|t5|t6|,标识,“,6030880120161230t50,”,，通常标识构成为：证券代码,xxyyyymmdd,其它,后缀,“,c30,”,通常后缀为：,mdd,。其中，,m=1,，,2,，,3,，,，,9,，,a,，,b,，,c,；,dd=01,，,02,，,03,，,，,31,03,如何使用名册,:,看懂名册,标识,：证券代码,xxyyyymmdd,其它,，其中：,xx,代表证券类别和流通类型，,01,表示无限售流通股，,02,表示非流通股，,03,表示全部股本类型，,05,表示限售流通股；该字段对,t4, t5, t6,不适用。,yyyymmdd,代表股权登记日。,其它,代表前,N,名或全体名册，呈现形式为,“,tN,”,或,“,all,”,，,“,tN,”,表示前,N,名名册，例如,t10,表示前,10,名，,“,all,”,表示全体名册。,后缀,：,mdd,，表示文件发送日期，其中：,m=1,，,2,，,3,，,，,9,，,a,，,b,，,c,；分别表示发送月份，特别的，,a,，,b,，,c,对应,10,月、,11,月和,12,月。,dd=01,，,02,，,03,，,，,31,；分别表示发送日期。,证券类别（,ZQLB,）：,PT,、,XL,；,流通类型（,LTLX,）：,0,、,A,、,B,、,C,、,D,、,F,、,N,；,权益类别（,QYLB,）：,HL,、,P,、,S,；,03,如何使用名册,:,看懂名册,持有人类别（,HSTCYRLB,）：,1000,、,2000,、,2010,、,2020,、,2001,、,2002,；,左,起第一位表示是否为,“,自然人,”,、,“,非自然人,”,，,“,1,”,指自然人，,“,2,”,指非自然,人；,左,起第二位表示是否为,“,国有,”,、,“,境外,”,，,“,1,”,表示,“,国有,”,，,“,2,”,表示,“,境外,”,，,“,0,”,表示,“,未标识,”,；,左起第三位表示是否为,“,QFII,”,，,“,2,”,表示,“,RQFII,”,，,“,1,”,表示,“,非,RQFII,的,QFII,”,，,“,0,”,表示,“,未标识,”,；,左起第四位表示是否为证券投资基金，,“,1,”,表示,“,证券投资基金,”,，,“,0,”,表示,“,未标识,”,，,“,2,”,表示,“,私募基金,”,。,China securities Depository and Clea,r,ing Corporation Limited,持有人类别说明,03,如何使用名册,:,看懂名册,China securities Depository and Clea,r,ing Corporation Limited,申报营改增信息,：证券发行人查询业务收费标准及增值税专用发票的开票事宜参见,中国结算上海分公司证券发行人业务指南,，发行人应先通过,PROP,在线业务受理系统申报营改增信,息，具体参,见,关,于做好证券发行人,“,营改增,”,客户涉税信息报送工作的通,知,。,查询收费标准,：,根据,关于优化发行人查询、质押登记等部分业务收费事项的通知,，,对发行人查询各类名册信息统一按年度收取信息查询服务费：（一）,A,股,6,000,元人民币,/,年,；,（二）,B,股,6,000,元人民币,/,年。,查询费收款账,户,信,息路径：,账,户名称及账号请登陆：,服务支持业务资料银行账户信息表中国证券登记结算有限责任公司上海分公司,A,股结算银行结算备付金专用存款账户一览,表,04,查,询费用及汇款说明,04,查,询费用及汇款说明,China securities Depository and Clea,r,ing Corporation Limited,04,查,询费用及汇款说明,以银行汇款方式缴纳查询费：,证券发行人在查询前应事先将查询费用汇入本公司结算备付金账号，汇款时请写明：,“,XXXX,公司（代码,XXXXXX,）查询费,”,，其中证券代码,“,XXXXXX,”,及,“,查询费,”,字样必须注明，如,“,600001,查询费,”,上市公司在汇款时须向付款银行特别说明，以避免付款银行遗漏证券代码及,“,查询费,”,字样造成入账延误。,查询费开票：,发票开票我公司会在收到费用后的当月月底根据营改增信息的申报情况，统一开具并邮寄查询费增值税专用或普通发票。,05,注意事项,1.,在线业务受理系统和网站的查询时间：每个交易日的,8,：,00-17,：,00,。从,PROP,系统下载持有人名册查询结果没有时间限制；,2.,发行人发起查询前，需确保查询余额大于等于,0,，否则系统会发起限制；,3.,证券发行人在,PROP,系统下载持有人名册查询结果时，当记录数超出,65536,条记录时，可用,EXCEL2010,及以上版本打开，或用,Foxpro,打开，否则记录数将丢失；,4. PROP,信箱中所有文件的保存期限为上市公司信箱,60,天（自然日），券商信箱,40,天（自然日）；,5.,证券发行人应妥善保管证券持有人名册，并在法律、行政法规和部门规章许可的范围内使用，,加强对查询权限使用情况的稽核检查，防止股东名册资料泄露。,问题与交流,China securities Depository and Clea,r,ing Corporation Limited,