垄断协议的法律规制培训资料

Click to edit Master title style,Click to edit Master text styles,Second level,Third level,Fourth level,Fifth level,*,#,Click to edit Master title style,Click to edit Master text styles,Second level,Third level,Fourth level,Fifth level,Company Logo,#,反垄断法,第三章 垄断协议的法律规制,第一节 垄断协议概述,第二节 垄断协议的规制原则,第三节,横向,垄断协议的法律规制,第四节,纵向,垄断协议的法律规制,Company Logo,案例1,六大彩,电,电厂商,再,再结“,价,价格联,盟,盟”,设,设价格,生,生死线,继数年,前,前长虹,发,发起彩,电,电业“,价,价格联,盟,盟”之,后,后，2006,年,年9月21日,，,，占沪,上,上国产,平,平板彩,电,电市场,份,份额八,成,成以上,的,的6家,企,企业,海,信,信、创,维,维、长,虹,虹、康,佳,佳、TCL、,新,新科再,次,次坐到,“,“一条,板,板凳”,上,上。,六大彩,电,电厂商,昨,昨天宣,布,布，今,年,年国庆,黄,黄金周,期,期间，,“,“联盟,”,”中任,何,何一家,企,企业都,不,不得将81厘,米,米液晶,电,电视打,到,到4999元,以,以下，94厘,米,米液晶,电,电视打,到,到7999元,以,以下的,“,“价格,生,生死线,”,”，如,果,果家电,连,连锁企,业,业单方,面,面以“,惊,惊爆价,”,”形式,宣,宣传低,于,于这一,“,“价格,生,生死线,”,”的上,述,述品牌,彩,彩电，,各,各品牌,供,供货商,将,将以缺,货,货或者,不,不补差,价,价的形,式,式相抵,抗,抗。,Company Logo,案例2,15条,航,航线票,价,价大多,一,一致,航,航空公,司,司结成,价,价格联,盟,盟？,2006年3,月,月同一,航,航线上,几,几家大,航,航空公,司,司的报,价,价往往,都,都出奇,的,的一致,。,。比如,，,，天津,线,线上，,东,东航、,上,上航、,国,国航、,海,海航四,家,家都是8折，820,元,元，携,程,程网上,，,，折扣,价,价竟然,也,也普遍,为,为820元，,只,只有少,数,数航班,可,可申请,最,最低折,扣,扣价620元,的,的6折,票,票；广,州,州航线,上,上，东,航,航、上,航,航、国,航,航、南,航,航售票,部,部门的,报,报价都,是,是7折900,元,元，而,携,携程网,上,上的折,扣,扣价也,清,清一色,为,为7折,；,；深圳,航,航线，,东,东航、,上,上航、,国,国航、,南,南航、,深,深航售,票,票部门,报,报价最,低,低都是840,元,元，,Company Logo,案例2,为1400元,全,全价的6折，,而,而网上,的,的折扣,中,中最低,也,也是6,折,折；济,南,南航线,上,上，东,航,航、上,航,航、国,航,航、山,航,航都是530,元,元，相,当,当于全,价,价760元的7折；,厦,厦门航,线,线，除,春,春秋航,空,空4-4.5,折,折，东,航,航、上,航,航、厦,航,航都是6折，580,元,元；昆,明,明航线,，,，除春,秋,秋航空4-4,.,.5折,，,，东航,、,、上航,、,、国航,、,、南航,都,都是7,折,折，1330,元,元。,记者采,访,访的两,家,家航空,公,公司的,销,销售负,责,责人其,中,中一位,销,销售负,责,责人则,表,表示，,航,航空公,司,司主要,是,是参考,自,自己公,司,司的实,际,际成本,和,和客源,变,变化来,制,制定票,价,价，“,偶,偶尔也,会,会通通,气,气，但,不,不是主,要,要的因,素,素。”,Company Logo,案例2,另一家,航,航空公,司,司的销,售,售负责,人,人也表,示,示，航,空,空公司,之,之间的,沟,沟通总,归,归会有,的,的，但,不,不会形,成,成所谓,的,的“价,格,格联盟,”,”，“,机,机票价,格,格主要,还,还是根,据,据市场,情,情况来,定,定，如,果,果随意,降,降价把,市,市场做,乱,乱了对,大,大家都,没,没好处,。,。”,Company Logo,案例3,检察,日,日报2006年10月22日,撩开“,面,面条协,会,会”的,面,面纱,在重庆,市,市渝中,区,区又出,现,现了一,个,个“面,条,条协会,”,” 其,真,真实名,称,称是“,重,重庆市,总,总商会,农,农副食,品,品加工,业,业商会,制,制面业,协,协会渝,中,中区分,会,会”,，,，协会,于,于,年,月,底,底成立,后,后，首,先,先做的,事,事，就,是,是统一,市,市场定,价,价，生,面,面条价,格,格由过,去,去每斤,元,元涨至,元。,协,协会同,时,时要求,当,当地,多家,面,面条作,坊,坊必须,入,入会，,交,交纳数,百,百元的,价,价格保,证,证金，,并,并规定,不,不得擅,自,自降价,出,出售面,条,条，否,则,则一律,处,处以罚,款,款。,Company Logo,案例3,这样一,来,来，渝,中,中区生,面,面条的,价,价格比,邻,邻近的,江,江北区,明,明显高,出,出,以上,。,。由于,两,两区仅,隔,隔一条,嘉,嘉陵江,，,，居民,戏,戏称“,生,生面条,过,过了江,每,每斤就,要,要涨,毛,毛”。,（,（见,年,年,月,月,日,日中,国,国青年,报,报第,版）,“,“面条,协,协会”,提,提高生,面,面条的,价,价格后,，,，无疑,增,增加了,面,面馆的,成,成本支,出,出和经,济,济负担,，,，而面,馆,馆则借,机,机抬高,熟,熟面条,的,的售价,，,，将增,加,加的成,本,本转嫁,到,到消费,者,者身上,，,，即使,是,是那些,不,不去面,馆,馆消费,而,而买生,面,面条回,家,家加工,食,食用的,居,居民，,也,也要多,花,花些钱,。,。“面,条,条协会,”,”的垄,断,断价格,，,，最终,损,损害的,还,还是消,费,费者利,益,益。,Company Logo,案例4,方便面,集,集体涨,价,价事件,2007年8,月,月16,日,日，中,国,国国家,发,发改委,发,发布了,对,对方便,面,面价格,串,串通案,调,调查情,况,况的通,，由,食,食品科,技,技协会,用,用世界,拉,拉面中,国,国分会,的,的名义,组,组织拉,面,面企业,联,联合涨,价,价，组,织,织、策,划,划的“,方,方便面,行,行业集,体,体涨价,”,”事件,，,，经国,家,家发改,委,委调查,认,认定，,已,已经构,成,成相互,串,串通、,操,操纵市,场,场价格,的,的行为,，,，并责,令,令世界,拉,拉面协,会,会中国,分,分会立,即,即改正,错,错误，,消,消除不,良,良影响,。,。,Company Logo,第三章,垄,垄,断,断协议,法,法律规,制,制,垄断协,议,议是指,两,两个或,两,两个以,上,上的行,为,为人以,协,协议、,决,决议或,其,其他联,合,合方式,实,实施的,限,限制竞,争,争行为,。,。,它广泛,存,存在于,经,经济生,活,活的各,个,个方面,，,，表现,出,出发生,量,量大、,涉,涉及面,广,广、对,市,市场竞,争,争影响,速,速度快,等,等特点,，,，对有,效,效竞争,的,的破坏,具,具有普,遍,遍性和,持,持续性,，,，特别,是,是横向,垄,垄断协,议,议往往,被,被认为,是,是市场,中,中对竞,争,争危害,最,最为严,重,重的行,为,为。,因此，,垄,垄断协,议,议控制,制,制度被,看,看作是,反,反垄断,法,法的三,大,大支柱,制,制度之,一,一。本,章,章重点,探,探讨垄,断,断协议,的,的含义,、,、特征,、,、形式,、,、分类,、,、规制,原,原则、,规,规制方,法,法等，,并,并在此,基,基础上,较,较为系,统,统地论,述,述了我,国,国垄断,协,协议的,法,法律规,制,制问题,Company Logo,反垄断,法,法,第一节,垄断协,议,议,概述,一、称,谓,谓、概,念,念、分,类,类和特,征,征,1.,称谓：,卡,卡特尔,、,、不正,当,当的交,易,易限制,、,、（联,合,合）限,制,制竞争,协,协议、,垄,垄断协,议,议、联,合,合行为,。,。,Company Logo,垄断协,议,议的含,义,义,垄断协,议,议是指,两,两个或,两,两个以,上,上的行,为,为人以,协,协议、,决,决议或,其,其他联,合,合方式,实,实施的,限,限制竞,争,争行为,对垄断,协,协议最,常,常用的,表,表述方,法,法之一,是,是“卡,特,特尔”,(,(Cartel),Company Logo,垄断协,议,议与卡,特,特尔并,非,非完全,对,对应关,系,系 ，,卡,卡特尔,在,在不同,国,国家或,不,不同反,垄,垄断法,中,中含义,并,并不统,一,一,（1）,从,从主体,间,间的关,系,系看，,有,有的仅,指,指具有,竞,竞争关,系,系的企,业,业之间,限,限制竞,争,争的协,议,议即仅,指,指横向,协,协议，,有,有的则,既,既包括,横,横向协,议,议，又,包,包括纵,向,向协议,；,；,（2）,从,从协议,的,的形式,看,看，有,的,的仅指,明,明示和,正,正式协,议,议，有,的,的则指,包,包括明,示,示、默,示,示在内,的,的各种,正,正式或,非,非正式,协,协议；,（3）,从,从协议,所,所议及,的,的范围,看,看，有,的,的仅指,当,当事人,之,之间的,合,合同或,协,协议，,有,有的则,既,既包括,合,合同、,协,协议，,也,也包括,团,团体的,决,决议及,协,协调一,致,致的行,为,为等,Company Logo,垄断协,议,议作为,以,以“合,意,意”的,方,方式限,制,制竞争,行,行为的,通,通称，,对,对其一,般,般应作,最,最广义,的,的理解,，,，即它,既,既包括,横,横向协,议,议，也,包,包括纵,向,向协议,；,；既包,括,括明示,协,协议，,也,也包括,默,默示协,议,议；既,包,包括正,式,式协议,，,，也包,括,括各种,非,非正式,协,协议；,既,既包括,当,当事人,之,之间的,合,合同或,协,协议，,也,也包括,团,团体的,决,决议及,行,行为人,协,协调一,致,致的行,动,动。,Company Logo,反垄断,法,法,2.概念：两个,或,或两个,以,以上的,企,企业，,采,采取合,同,同、决,议,议、默,契,契或其,他,他形式,，,，共同,决,决定产,品,品或服,务,务的价,格,格，或,就,就产品,的,的销售,数,数量、,生,生产技,术,术标准,，,，以及,产,产品的,销,销售地,区,区、销,售,售对象,进,进行限,定,定，从,而,而排斥,、,、限制,或,或妨碍,特,特定市,场,场竞争,的,的行为,。,。,Company Logo,理论研,究,究,如何界,定,定“垄,断,断协议,”,”的概,念,念,垄断协,议,议常被,称,称作“,反,反竞争,的,的协议,”,”、“,卡,卡特尔,”,”、“,共,共谋”,、,、“联,合,合行为,”,”等。,布莱,克,克法律,辞,辞典,对,对卡特,尔,尔的界,定,定是：,“,“任何,产,产品的,生,生产者,联,联合起,来,来(jointogether,),)控制,其,其生产,、,、销售,、,、价格,以,以及在,任,任何特,定,定的行,业,业或者,商,商品中,获,获取独,占,占的一,种,种联合,(,(Combination,),)。其,主,主要存,在,在于欧,洲,洲，在,美,美国受,反,反托拉,斯,斯法的,限,限制。,”,”,Company Logo,日本,新,新法律,学,学辞典,对卡,特,特尔的,解,解释是,：,：“同,一,一行业,企,企业之,间,间，为,了,了避免,相,相互竞,争,争而订,立,立的协,定,定，以,限,限制提,高,高物价,、,、限制,生,生产、,限,限制销,路,路等为,内,内容的,企,企业结,合,合。卡,特,特尔是,通,通过自,由,由签订,合,合同而,形,形成的,，,，它本,身,身是根,据,据自治,的,的法律,规,规范(,卡,卡特尔,协,协定、,统,统制协,定,定)来,加,加以限,制,制和禁,止,止自由,竞,竞争的,组,组织。,”,”,2007年8,月,月我国,颁,颁布的,反垄,断,断法,将,将这类,行,行为称,为,为“垄,断,断协议,”,”，并,在,在该法,第,第13,条,条规定,：,：“本,法,法所称,垄,垄断协,议,议，是,指,指排除,、,、限制,竞,竞争的,协,协议、,决,决定或,者,者其他,协,协同行,为,为。”,Company Logo,反垄断,法,法,3.,分类：,（1）,依,依行为,主,主体的,性,性质划,分,分,（2）,依,依主体,所,所处层,次,次划分,（3）,依,依参与,联,联合的,企,企业意,思,思表达,形,形式划,分,分,Company Logo,垄断协,议,议的表,现,现形式,（一）,企,企业间,限,限制竞,争,争的合,同,同或协,议,议,（二）,企,企业团,体,体的决,议,议,1,企,企业团,体,体的形,式,式,2,决,决议的,形,形式,（三）,企,企业间,的,的协同,行,行为,Company Logo,垄断协,议,议的分,类,类,依据参,与,与联合,的,的企业,所,所处的,经,经营阶,段,段不同,，,，可将,垄,垄断协,议,议分为,横,横向垄,断,断协议,与,与纵向,垄,垄断协,议,议(分,别,别简称,为,为“横,向,向限制,”,”与“,纵,纵向限,制,制”),。,。,横向限,制,制是指,两,两个或,两,两个以,上,上因经,营,营同类,产,产品或,服,服务，,而,而在生,产,产或销,售,售过程,中,中处于,同,同一经,营,营阶段,的,的同业,竞,竞争者,之,之间的,垄,垄断协,议,议，如,两,两家电,脑,脑销售,公,公司之,间,间的联,合,合；,纵向限,制,制是指,两,两个或,两,两个以,上,上在同,一,一产业,中,中处于,不,不同阶,段,段而有,买,买卖关,系,系的企,业,业间的,垄,垄断协,议,议，如,电,电脑生,产,产商与,电,电脑销,售,售商之,间,间的联,合,合。,二者对,竞,竞争发,生,生作用,的,的方式,不,不同：,横,横向限,制,制主要,排,排斥了,联,联合各,方,方之间,的,的竞争,；,；纵向,限,限制主,要,要排斥,了,了联合,各,各方之,外,外的竞,争,争。,Company Logo,反垄断,法,法,4.特征,（1）,主,主体数,量,量的多,元,元性。,具,具有两,个,个或两,个,个以上,市,市场主,体,体。,（2）,主,主体地,位,位的独,立,立性。,（3）,采,采用形,式,式的多,样,样性。,采,采用合,同,同、协,议,议或其,它,它方式,。,。,（4）,主,主体间,意,意思的,一,一致性,。,。行为,人,人联合,时,时具有,共,共同目,的,的或者,其,其他目,的,的，并,基,基于共,同,同的目,的,的而形,成,成共同,行,行动。,（5）,行,行为的,限,限制竞,争,争性。,其,其实施,使,使企业,之,之间原,来,来的竞,争,争受限,，,，或者,使,使其他,企,企业的,交,交易受,限,限。,Company Logo,垄断协,议,议的特,征,征,（2）,行,行为人,由,由多个,独,独立主,体,体构成,垄断协,议,议必须,发,发生在,两,两个或,两,两个以,上,上的经,营,营者之,间,间,法律还,强,强调参,加,加联合,的,的主体,应,应是在,事,事实上,具,具有独,立,立性的,主,主体,Company Logo,（4）,主,主体间,意,意思的,一,一致性,。,。,（a）,行,行为人,之,之间存,在,在通谋,或,或协调,（b）,垄,垄断协,议,议的实,施,施往往,需,需要一,定,定的环,境,境或条,件,件,1,较,较高的,市,市场集,中,中度,2,类,类似的,成,成本结,构,构,3,具,具有进,入,入市场,的,的障碍,4,类,类似的,经,经营理,念,念,Company Logo,禁止联,合,合限制,竞,竞争行,为,为制度,二、联,合,合限制,竞,竞争行,为,为立法,例,例,（1）,对,对联合,限,限制竞,争,争行为,作,作原则,性,性或者,一,一般性,的,的禁止,规,规定，,对,对联合,限,限制竞,争,争行为,的,的种类,未,未作列,举,举或例,示,示性规,定,定,美,美国,谢,谢尔曼,反,反托拉,斯,斯法,美国,谢,谢尔曼,反,反托拉,斯,斯法,第一条,任,任何,契,契约，,以,以托拉,斯,斯形式,或,或其它,形,形式的,联,联合、,共,共谋，,用,用来限,制,制州际,间,间或与,外,外国之,间,间的贸,易,易或商,业,业，是,非,非法的,。,。任何,人,人签订,上,上述契,约,约或从,事,事上述,联,联合或,共,共谋，,是,是严重,犯,犯罪。,如,如果参,与,与人是,公,公司，,将,将处以,不,不超过,万,万美元,的,的罚款,，,，或三,年,年以下,监,监禁。,或,或由法,院,院酌情,并,并用两,种,种处罚,。,。,Company Logo,禁止联,合,合限制,竞,竞争行,为,为制度,二、联,合,合限制,竞,竞争行,为,为立法,例,例,（2）,在,在定义,性,性规范,中,中例示,了,了联合,限,限制竞,争,争行为,的,的种类,日,日,本,本独,占,占禁止,法,法台,湾,湾地区,“,“公平,交,交易法,”,”,日本,独,独占禁,止,止法,第,第2条,第,第6款,：,：,“本法,所,所称的,不,不正当,的,的交易,限,限制，,是,是指事,业,业者不,论,论以契,约,约、协,定,定或其,他,他任何,名,名义，,与,与其他,事,事业者,共,共同决,定,定、维,持,持或提,高,高交易,价,价格，,对,对数量,、,、技术,、,、产品,、,、设备,或,或者交,易,易对象,加,加以限,制,制，相,互,互间约,束,束或完,成,成其事,业,业活动,，,，从而,违,违反公,共,共利益,、,、对一,定,定的交,易,易领域,内,内的竞,争,争构成,实,实质性,的,的限制,”,”。,Company Logo,禁止联,合,合限制,竞,竞争行,为,为制度,二、联,合,合限制,竞,竞争行,为,为立法,例,例,（3）,一,一般禁,止,止行为,与,与类型,列,列举相,结,结合的,立,立法例,欧盟一,些,些成员,国,国的竞,争,争法及,罗马,条,条约,列,列举了,典,典型情,况,况,Company Logo,联合限,制,制竞争,行,行为的,法,法律规,制,制,罗马,条,条约,第,第85,条,条现,欧,欧共体,条,条约,第,第81,条,条,欧共体,条,条约第81条,：,：原则,禁,禁止一,切,切可能,影,影响成,员,员国之,间,间贸易,，,，以阻,止,止、限,制,制或扭,曲,曲竞争,为,为目的,或,或产生,此,此结果,的,的协议,、,、决定,或,或协同,一,一致的,行,行动。,1、直,接,接间接,地,地规定,购,购买、,销,销售价,格,格或者,其,其他交,易,易条件,；,；2、,限,限制或,者,者控制,生,生产、,市,市场、,技,技术开,发,发或者,投,投资；3、划,分,分市场,或,或者货,源,源；4,、,、在同,样,样的交,易,易中对,其,其他交,易,易对方,适,适用不,同,同的交,易,易条件,，,，从而,使,使其处,于,于不利,的,的竞争,地,地位；5、在,订,订立合,同,同时要,求,求交易,对,对方接,受,受附带,义,义务，,而,而根据,其,其性质,和,和商业,惯,惯例，,该,该附带,义,义务与,主,主合同,并,并无关,系,系。,Company Logo,禁止联,合,合限制,竞,竞争行,为,为制度,罗马,条,条约,第,第85,条,条现,欧,欧共体,条,条约,第,第81,条,条,同时第,（,（3）,款,款规定,了,了限制,竞,竞争协,议,议的豁,免,免须符,合,合四个,条,条件：,有,有利于,提,提高产,品,品的生,产,产销售,或,或有利,于,于经济,发,发展和,技,技术进,步,步；消,费,费者可,以,以分享,效,效率提,高,高带来,的,的收益,；,；为达,到,到上述,目,目的而,限,限制竞,争,争是不,可,可避免,的,的；没,有,有排除,相,相关企,业,业产品,竞,竞争的,可,可能性,。,。,另外，,对,对竞争,造,造成的,影,影响必,须,须是可,见,见的。,对,对于横,向,向协议,市,市场份,额,额不超,过,过10,%,%，纵,向,向协议,市,市场份,额,额不超,过,过15,%,%，混,合,合协议,市,市场份,额,额不超,过,过10,%,%的，,属,属于安,全,全港内,，,，其对,竞,竞争的,影,影响根,据,据最小,量,量原则,可,可忽略,不,不计。,恶,恶性卡,特,特尔属,于,于本身,违,违法行,为,为，则,不,不论市,场,场份额,大,大小。,Company Logo,联合限,制,制竞争,行,行为概,述,述,三、,中,中华人,民,民共和,国,国反垄,断,断法,第十三,条,条禁止具,有,有竞争,关,关系的,经,经营者,达,达成下,列,列垄断,协,协议：,（,（,一,一）固,定,定或者,变,变更商,品,品价格,；,；,（,（二）,限,限制商,品,品的生,产,产数量,或,或者销,售,售数量,；,；,（,（三）,分,分割销,售,售市场,或,或者原,材,材料采,购,购市场,；,；,（,（四）,限,限制购,买,买新技,术,术、新,设,设备或,者,者限制,开,开发新,技,技术、,新,新产品,；,；,（,（五）,联,联合抵,制,制交易,；,；,（,（六）,国,国务院,反,反垄断,执,执法机,构,构认定,的,的其他,垄,垄断协,议,议。,Company Logo,联合限,制,制竞争,行,行为概,述,述,本法所,称,称垄断,协,协议，,是,是指排,除,除、限,制,制竞争,的,的协议,、,、决定,或,或者其,他,他协同,行,行为。,第十四,条,条禁止经,营,营者与,交,交易相,对,对人达,成,成下列,垄,垄断协,议,议：,（,（一,）,）固定,向,向第三,人,人转售,商,商品的,价,价格；,（,（,二,二）限,定,定向第,三,三人转,售,售商品,的,的最低,价,价格；,（,（,三,三）国,务,务院反,垄,垄断执,法,法机构,认,认定的,其,其他垄,断,断协议,。,。,Company Logo,联合限,制,制竞争,行,行为概,述,述,第十五,条,条经营者,能,能够证,明,明所达,成,成的协,议,议属于,下,下列情,形,形之一,的,的，不,适,适用本,法,法第十,三,三条、,第,第十四,条,条的规,定,定：,（,（一,）,）为改,进,进技术,、,、研究,开,开发新,产,产品的,；,；,（,（二）,为,为提高,产,产品质,量,量、降,低,低成本,、,、增进,效,效率，,统,统一产,品,品规格,、,、标准,或,或者实,行,行专业,化,化分工,的,的；,（,（三,）,）为提,高,高中小,经,经营者,经,经营效,率,率，增,强,强中小,经,经营者,竞,竞争力,的,的；,（,（四,）,）为实,现,现节约,能,能源、,保,保护环,境,境、救,灾,灾救助,等,等社会,公,公共利,益,益的；,Company Logo,联合限,制,制竞争,行,行为概,述,述,（五）,因,因经济,不,不景气,，,，为缓,解,解销售,量,量严重,下,下降或,者,者生产,明,明显过,剩,剩的；,（,（,六,六）为,保,保障对,外,外贸易,和,和对外,经,经济合,作,作中的,正,正当利,益,益的；,（,（,七,七）法,律,律和国,务,务院规,定,定的其,他,他情形,。,。,属,属于前,款,款第一,项,项至第,五,五项情,形,形，不,适,适用本,法,法第十,三,三条、,第,第十四,条,条规定,的,的，经,营,营者还,应,应当证,明,明所达,成,成的协,议,议不会,严,严重限,制,制相关,市,市场的,竞,竞争，,并,并且能,够,够使消,费,费者分,享,享由此,产,产生的,利,利益。,第十六,条,条行业协,会,会不得,组,组织本,行,行业的,经,经营者,从,从事本,章,章禁止,的,的垄断,行,行为。,Company Logo,联合限,制,制竞争,行,行为概,述,述,四、联,合,合限制,竞,竞争行,为,为的危,害,害性,1.,相,相关的,产,产品市,场,场,2.相关的,地,地域市,场,场,Company Logo,联合限,制,制竞争,行,行为概,述,述,五、联,合,合限制,竞,竞争行,为,为产生,和,和存在,的,的基础,1.,联,联合限,制,制竞争,行,行为产,生,生的动,因,因,2.影响联,合,合限制,行,行为产,生,生和存,在,在的因,素,素,（一）,相,相关市,场,场因素,（1）,厂,厂商数,量,量,（2）,市,市场集,中,中度,赫,赫芬达,尔,尔赫,希,希曼指,数,数（Herfindahl,Hirschman Index，HHI）,（3）,产,产品需,求,求变化,（4）,产,产品差,异,异,（5）,市,市场进,入,入,（6）,行,行业协,会,会,（二）,联,联合限,制,制竞争,行,行为自,身,身的因,素,素,（1）,实,实施联,合,合限制,竞,竞争行,为,为成员,的,的市场,力,力量,（2）,联,联合限,制,制竞争,行,行为的,完,完备性,Company Logo,联合限,制,制竞争,行,行为概,述,述,（三）,法,法律政,策,策因素,立法的,因,因素、,执,执法尺,度,度的把,握,握,六、早,期,期法律,对,对卡特,尔,尔规制,的,的局限,性,性,法国,民,民法典,第1134,条,条规定,，,，“依,法,法成立,的,的契约,，,，在缔,结,结契约,的,的当事,人,人间有,相,相当于,法,法律的,效,效力。,前,前项契,约,约，仅,得,得依当,事,事人相,互,互的同,意,意或法,律,律规定,的,的原因,取,取消之,。,。”,Company Logo,联合限,制,制竞争,行,行为概,述,述,早期的,法,法律在,规,规制卡,特,特尔方,面,面存在,的,的局限,性,性：,（一）,契,契约自,由,由是合,同,同法的,基,基本原,则,则的局,限,限性；,（二）,是,是否符,合,合善良,风,风俗、,公,公共秩,序,序、或,公,公共利,益,益有不,确,确定性,；,；,（三）,合,合同法,适,适用范,围,围具有,特,特定性,（四）,合,合同法,缺,缺乏必,要,要的制,裁,裁手段,，,，对卡,特,特尔没,有,有威慑,力,力,Company Logo,联合限,制,制竞争,行,行为概,述,述,七、联,合,合限制,竞,竞争行,为,为的法,律,律规制,（公私,法,法方法,的,的融合,）,）,1.反,垄,垄断法,禁,禁止损,害,害整体,利,利益的,联,联合限,制,制竞争,行,行为,（1）,禁,禁止损,害,害竞争,的,的联合,行,行为,（2）,规,规制总,体,体上对,竞,竞争的,损,损害大,于,于对竞,争,争的促,进,进的联,合,合行为,2.反,垄,垄断法,对,对部分,联,联合限,制,制竞争,行,行为适,用,用除外,制,制度,（1）,对,对促进,竞,竞争的,联,联合行,为,为适用,除,除外制,度,度,（2）,对,对不影,响,响竞争,的,的联合,行,行为适,用,用除外,制,制度,（3）,对,对在总,体,体上对,竞,竞争的,损,损害小,于,于对竞,争,争的促,进,进的联,合,合行为,适,适用除,外,外制度,Company Logo,联合限,制,制竞争,行,行为的,法,法律规,制,制,中华,人,人民共,和,和国反,垄,垄断法,第四十,六,六条,经,经营者,违,违反本,法,法规定,，,，达成,并,并实施,垄,垄断协,议,议的，,由,由反垄,断,断执法,机,机构责,令,令停止,违,违法行,为,为，没,收,收违法,所,所得，,并,并处上,一,一年度,销,销售额,百,百分之,一,一以上,百,百分之,十,十以下,的,的罚款,；,；尚未,实,实施所,达,达成的,垄,垄断协,议,议的，,可,可以处,五,五十万,元,元以下,的,的罚款,。,。,经营者,主,主动向,反,反垄断,执,执法机,构,构报告,达,达成垄,断,断协议,的,的有关,情,情况并,提,提供重,要,要证据,的,的，反,垄,垄断执,法,法机构,可,可以酌,情,情减轻,或,或者免,除,除对该,经,经营者,的,的处罚,。,。,行业协,会,会违反,本,本法规,定,定，组,织,织本行,业,业的经,营,营者达,成,成垄断,协,协议的,，,，反垄,断,断执法,机,机构可,以,以处五,十,十万元,以,以下的,罚,罚款；,情,情节严,重,重的，,社,社会团,体,体登记,管,管理机,关,关可以,依,依法撤,销,销登记,。,。,Company Logo,第二节,垄,垄,断,断协议,的,的规制,原,原则,在规制,垄,垄断协,议,议的过,程,程中，,有,有两项,非,非常重,要,要的原,则,则被用,作,作判断,、,、认定,垄,垄断协,议,议违法,与,与否的,依,依据，,这,这就是,著,著名的,本,本身违,法,法原则,和,和合理,分,分析原,则,则。这,两,两项原,则,则先后,首,首创于,美,美国的,判,判例法,，,，最早,仅,仅适用,于,于规制,限,限制性,贸,贸易协,议,议，后,来,来广泛,运,运用于,对,对整个,横,横向限,制,制、纵,向,向限制,及,及其他,反,反竞争,行,行为的,规,规制,Company Logo,一、本,身,身违法,原,原则与,合,合理分,析,析原则,的,的含义,本身违,法,法原则,的,的基本,含,含义是,：,：某些,行,行为对,竞,竞争的,损,损害明,确,确、稳,定,定，一,般,般不因,其,其他因,素,素的影,响,响而有,实,实质性,的,的变化,，,，对其,违,违法性,的,的判断,、,、认定,无,无须加,以,以证明,，,，只要,这,这种特,定,定行为,一,一经发,生,生，其,本,本身就,构,构成违,法,法行为,。,。,如固定,价,价格、,划,划分市,场,场、联,合,合抵制,等,等垄断,协,协议，,均,均适用,本,本身违,法,法原则,Company Logo,一、本,身,身违法,原,原则与,合,合理分,析,析原则,的,的含义,合理分,析,析原则,的,的基本,含,含义是,：,：某些,行,行为对,竞,竞争的,损,损害具,有,有模糊,性,性和不,确,确定性,，,，其危,害,害的有,无,无与大,小,小往往,受,受到多,种,种因素,的,的影响,，,，在对,其,其违法,性,性进行,判,判断、,认,认定时,，,，不仅,要,要确定,行,行为本,身,身的客,观,观存在,，,，而且,还,还要考,虑,虑行为,的,的意图,、,、行为,的,的方式,及,及行为,的,的后果,等,等多方,面,面因素,，,，只有,通,通过综,合,合分析,，,，确实,证,证明该,行,行为对,竞,竞争造,成,成实质,性,性损害,时,时，才,能,能认定,其,其构成,违,违法，,否,否则，,其,其便是,合,合理的,行,行为。,除,除法定,适,适用本,身,身违法,原,原则以,外,外的其,他,他行为,，,，均适,用,用合理,分,分析原,则,则,Company Logo,实务探,讨,讨,本身违,法,法原则,与,与合理,分,分析原,则,则对反,垄,垄断法,实,实践的,影,影响,Company Logo,二、本,身,身违法,原,原则与,合,合理分,析,析原则,的,的适用,(一),本,本身违,法,法原则,的,的适用,准确界,定,定适用,本,本身违,法,法原则,的,的范围,掌握适,用,用本身,违,违法原,则,则处理,限,限制竞,争,争行为,的,的方法,明确适,用,用本身,违,违法原,则,则的垄,断,断协议,的,的类型,Company Logo,(二),合,合理分,析,析原则,的,的适用,合理分,析,析原则,的,的适用,，,，关键,在,在于对,垄,垄断协,议,议合理,性,性的分,析,析与认,定,定。一,般,般分为,两,两步：,一是分,析,析垄断,协,协议的,目,目的是,否,否是良,性,性的，,即,即认定,其,其目的,最,最终是,促,促进竞,争,争还是,限,限制竞,争,争,二是分,析,析垄断,协,协议所,产,产生的,最,最终后,果,果,Company Logo,三、对,本,本身违,法,法原则,与,与合理,分,分析原,则,则的评,析,析,本身违,法,法原则,体,体现了,法,法律对,垄,垄断协,议,议管制,的,的严厉,性,性,一是为,行,行为人,提,提供明,确,确的指,导,导,二是节,约,约司法,资,资源,缺陷：,由于缺,乏,乏对具,体,体行为,有,有害性,与,与合理,性,性的分,析,析、评,价,价，在,行,行为对,竞,竞争具,有,有多面,性,性影响,的,的情况,下,下，可,能,能会妨,碍,碍有益,的,的行为,，,，从而,损,损害效,率,率和正,义,义。运,用,用本身,违,违法原,则,则有时,会,会使一,些,些具有,合,合理性,的,的行为,蒙,蒙受不,白,白之冤,Company Logo,合理分,析,析原则,体,体现了,法,法律对,垄,垄断协,议,议管制,的,的灵活,性,性，在,一,一定程,度,度上弥,补,补了本,身,身违法,原,原则的,缺,缺陷，,使,使反托,拉,拉斯法,的,的适用,能,能更好,地,地适应,复,复杂的,经,经济情,况,况，避,免,免机械,执,执法可,能,能对正,常,常经济,生,生活造,成,成的消,极,极影响,。,。,但合理,分,分析原,则,则也存,在,在着自,身,身的不,足,足：,其一，,它,它使诉,讼,讼变得,十,十分复,杂,杂，繁,重,重的调,查,查取证,任,任务消,耗,耗了当,事,事人、,行,行政执,法,法机关,和,和法院,更,更多的,资,资源；,其二，,合,合理分,析,析原则,减,减少了,特,特定行,为,为合法,或,或违法,的,的确定,性,性，可,能,能妨碍,对,对社会,有,有益的,行,行为，,增,增加了,诉,诉讼的,发,发生率,；,；,其三，,合,合理分,析,析原则,增,增加了,执,执法人,员,员的自,由,由裁量,权,权，在,争,争议解,决,决方面,可,可能产,生,生更大,的,的非连,续,续性和,不,不可预,见,见性，,增,增加了,公,公共决,策,策者产,生,生错误,和,和滥用,行,行为的,危,危险,Company Logo,第三节,横,横,向,向垄断,协,协议的,法,法律规,制,制,一、横,向,向垄断,协,协议的,危,危害性,（1）,妨,妨碍竞,争,争机制,功,功能的,正,正常发,挥,挥；,（2）,直,直接损,害,害共谋,者,者以外,的,的竞争,者,者的利,益,益；,（3）,对,对消费,者,者的利,益,益造成,损,损害,Company Logo,二、横,向,向限制,的,的构成,要,要件,横向限,制,制的构,成,成要件,包,包括主,体,体、目,的,的、行,为,为和后,果,果等四,个,个方面,(一),横,横向限,制,制的主,体,体,横向限,制,制的主,体,体是指,在,在同一,经,经济层,次,次中有,竞,竞争关,系,系的企,业,业，它,是,是横向,限,限制的,基,基础要,件,件,(二),具,具有以,限,限制竞,争,争为目,的,的的共,谋,谋,主体之,间,间有限,制,制竞争,的,的“合,意,意”是,认,认定横,向,向限制,的,的主观,要,要件,Company Logo,(三),实,实施了,横,横向限,制,制竞争,的,的联合,行,行为,这是从,客,客观方,面,面认定,横,横向限,制,制的构,成,成要件,(四),导,导致了,限,限制竞,争,争的后,果,果,企业或,企,企业联,合,合组织,间,间的协,议,议、决,议,议或其,他,他安排,，,，在市,场,场上产,生,生了限,制,制竞争,的,的可能,或,或实际,效,效果，,是,是认定,横,横向限,制,制的后,果,果要件,Company Logo,三、横,向,向限制,的,的表现,形,形式,（一）,固,固定价,格,格,固定价,格,格是指,具,具有竞,争,争关系,的,的行为,人,人通过,协,协议、,决,决议或,者,者协同,行,行为，,确,确定、,维,维持或,者,者改变,价,价格的,行,行为。,固定价,格,格的基,本,本方法,包,包括签,订,订价格,协,协议和,限,限制产,品,品数量,两,两种,Company Logo,（二）,划,划分市,场,场,划分市,场,场是指,两,两个或,两,两个以,上,上具有,竞,竞争关,系,系的经,营,营者，,为,为避免,竞,竞争而,划,划分彼,此,此销售,的,的区域,、,、顾客,及,及产品,的,的行为,典型案,例,例：美,国,国诉艾,迪,迪斯通,钢,钢管与,钢,钢铁公,司,司案,Company Logo,（三）,联,联合抵,制,制,联合抵,制,制，又,称,称集体,拒,拒绝交,易,易或集,体,体排他,性,性交易,，,，是指,竞,竞争者,之,之间以,协,协议的,方,方式联,合,合起来,，,，针对,其,其他特,定,定的经,营,营者采,取,取一定,的,的行动,或,或措施,，,，拒绝,与,与其交,易,易的行,为,为,Company Logo,对有害,于,于竞争,的,的联合,抵,抵制与,有,有益于,竞,竞争的,联,联合抵,制,制的区,分,分和认,定,定,：,（1）,参,参加联,合,合抵制,的,的行为,人,人的状,况,况,（2）,联,联合抵,制,制的目,的,的,（3）,被,被抵制,对,对象受,影,影响的,程,程度,Company Logo,四、横,向,向限制,的,的规制,方,方法,（1）,法,法院宣,告,告联合,无,无效，,法,法律直,接,接规定,各,各种横,向,向限制,竞,竞争的,协,协议、,决,决议以,及,及协同,行,行为为,自,自始无,效,效，不,受,受任何,法,法律保,护,护；,（2）,行,行政制,裁,裁，如,由,由行政,执,执法机,关,关废除,联,联合协,议,议、禁,止,止实施,联,联合行,为,为、解,散,散联合,组,组织、,发,发布竞,争,争恢复,令,令、对,行,行为人,处,处以课,征,征金等,；,；（,3）民,事,事制裁,，,，主要,是,是损害,赔,赔偿，,特,特别是,美,美国的,三,三倍损,害,害赔偿,，,，具有,很,很强的,打,打击力,度,度；,Company Logo,（4）,刑,刑事制,裁,裁，主,要,要是监,禁,禁和罚,金,金,如美国,谢尔,曼,曼法,第,第1条,允,允许法,院,院对实,施,施垄断,协,协议的,犯,犯罪公,司,司处以100,万,万美元,以,以下的,罚,罚金，,对,对犯罪,个,个人处,以,以10,万,万美元,以,以下罚,金,金或3,年,年以下,监,监禁；,（5）,进,进行联,合,合协议,登,登记,如英国1976年,限,限制性,行,行为法,曾规,定,定对有,关,关货物,的,的限制,性,性协议,、,、有关,服,服务的,限,限制性,协,协议、,有,有关货,物,物的互,通,通情报,协,协议和,有,有关服,务,务的互,通,通情报,协,协议等,必,必须进,行,行登记,，,，通过,这,这种程,序,序性手,段,段控制,垄,垄断协,议,议。,Company Logo,第四节,纵,纵,向,向垄断,协,协议的,法,法律规,制,制,一、纵,向,向垄断,协,协议的,竞,竞争政,策,策分析,纵向限,制,制对经,济,济生活,具,具有积,极,极促进,和,和消极,阻,阻碍双,重,重后果,纵向限,制,制竞争,协,协议具,有,有两方,面,面的积,极,极后果,：,：提,高,高效率,、,、增加,品,品牌之,间,间的竞,争,争,纵向限,制,制竞争,协,协议具,有,有三方,面,面的消,极,极后果,：,： 限,制,制品牌,内,内的竞,争,争、形,成,成市场,进,进入障,碍,碍、划,分,分市场,Company Logo,二、纵,向,向限制,的,的表现,形,形式,(一),限,限制转,售,售价格,协,协议,(二),独,独家交,易,易协议,(三),特,特许协,议,议,(四),选,选择性,交,交易协,议,议,Company Logo,三、纵,向,向限制,的,的构成,要,要件,纵向限,制,制的构,成,成要件,同,同样包,括,括主体,、,、目的,、,、行为,和,和后果,四,四个方,面,面,（1）,纵,纵向限,制,制的主,体,体，是,指,指处于,不,不同经,济,济层次,中,中的具,有,有纵向,交,交易关,系,系的企,业,业,（2）,纵,纵向限,制,制的主,观,观方面,表,表现为,故,故意,（3）,纵,纵向限,制,制的客,观,观方面,表,表现为,签,签订和,实,实施纵,向,向协议,的,的行为,、,、从事,纵,纵向密,谋,谋的行,为,为以及,行,行为人,所,所实施,的,的其他,限,限制竞,争,争的具,体,体做法,。,。,（4）,纵,纵向限,制,制的损,害,害表现,为,为对竞,争,争的限,制,制。如,纵,纵向价,格,格限制,会,会阻碍,零,零售商,之,之间的,价,价格竞,争,争；纵,向,向非价,格,格限制,会,会不公,正,正地限,制,制其他,企,企业进,入,入市场,的,的可能,性,性等。,Company Logo,四、纵,向,向限制,的,的规制,方,方法,纵向限,制,制的规,制,制具有,以,以下两,方,方面的,特,特点：,一是反,垄,垄断法,对,对纵向,限,限制的,管,管制经,历,历了一,个,个由相,对,对严格,到,到相对,宽,宽容的,发,发展历,程,程,二是对,纵,纵向限,制,制合法,与,与否的,认,认定越,来,来越注,重,重竞争,政,政策分,析,析，对,其,其违法,性,性的确,定,定持慎,重,重态度,Company Logo,第五节,中,中,国,国垄断,协,协议的,法,法律规,制,制,一、中,国,国垄断,协,协议立,法,法概况,二、中,国,国垄断,协,协议的,分,分类规,制,制,（一）,横,横向垄,断,断协议,我国,反,反垄断,法,法所,规,规定的,横,横向垄,断,断协议,主,主要包,括,括以下,几,几种形,式,式：（1）固,定,定价格,；,；（2,）,）限制,产,产量；,（,（3）,划,划分市,场,场；（4）联,合,合抵制,；,；（5,）,）联合,限,限制购,买,买新技,术,术、新,设,设备或,者,者限制,开,开发新,技,技术、,新,新产品,。,。,Company Logo,（二）,纵,纵向垄,断,断协议,（三）,行,行业协,会,会限制,竞,竞争行,为,为,1行业,协,协会限,制,制竞争,的,的特点,（1）,行,行业协,会,会发挥,协,协调、,服,服务、,信,信息、,咨,咨询等,功,功能时,，,，很容,易,易把信,息,息沟通,和,和协调,的,的能力,转,转化为,共,共谋的,能,能力。,（,（2,）,）参加,行,行业协,会,会限制,竞,竞争活,动,动的主,体,体一般,由,由两部,分,分组成,：,：一是,行,行业协,会,会本身,，,，二是,遵,遵从协,会,会所作,出,出的与,限,限制竞,争,争有关,的,的决议,、,、决定,或,或参与,协,协同行,为,为的协,会,会成员,（3）,行,行业协,会,会限制,竞,竞争的,安,安排往,往,往并非,是,是所有,成,成员的,一,一致意,思,思，多,数,数情况,下,下是由,行,行业协,会,会组织,少,少数大,企,企业策,划,划达成,意,意向后,下,下达实,施,施。,（4）,行,行业协,会,会的限,制,制竞争,行,行为主,要,要是联,合,合行为,，,，但却,不,不限于,此,此，滥,用,用优势,地,地位限,制,制竞争,或,或推动,经,经营者,之,之间的,集,集中等,，,，也会,发,发生于,行,行业协,会,会。,（5）,由,由行业,协,协会组,织,织的联,合,合限制,竞,竞争行,为,为往往,比,比一般,垄,垄断协,议,议具有,更,更大的,危,危害性,Company Logo,2行业,协,协会限,制,制竞争,的,的表现,形,形式,（1）,组,组织、,实,实施行,业,业统一,定,定价；,（2）,组,组织、,实,实施行,业,业数量,限,限制；,（3）,组,组织、,实,实施行,业,业联合,抵,抵制；,（4）,行,行业协,会,会歧视,或,或限制,会,会员活,动,动；,（5）,拥,拥有认,证,证权的,行,行业协,会,会滥用,认,认证权,，,，阻止,新,新竞争,者,者进入,市,市场，,损,损害中,小,小企业,的,的利益,，,，扭曲,、,、损害,公,公平竞,争,争。,3反,垄,垄断法,关于,行,行业协,会,会限制,竞,竞争行,为,为的规,定,定,Company Logo,立法背,景,景,我国,反,反垄断,法,法应,如,如何规,制,制行业,协,协会限,制,制竞争,行,行为,Company Logo,中华,人,人民共,和,和国反,垄,垄断法,第四十,六,六条,行,行业协,会,会违反,本,本法规,定,定，组,织,织本行,业,业的经,营,营者达,成,成垄断,协,协议的,，,，反垄,断,断执法,机,机构可,以,以处五,十,十万元,以,以下的,罚,罚款；,情,情节严,重,重的，,社,社会团,体,体登记,管,管理机,关,关可以,依,依法撤,销,销登记,。,。,Company Logo,三、中,国,国垄断,协,协议的,法,法律责,任,任,垄断协,议,议的法,律,律责任,一,一般包,括,括民事,责,责任、,行,行政责,任,任和刑,事,事责任,三,三种,（一）,垄,垄断协,议,议的民,事,事责任,我国,反,反垄断,法,法第50条,规,规定：,“,“经营,者,者实施,垄,垄断行,为,为，给,他,他人造,成,成损失,的,的，依,法,法承担,民,民事责,任,任。”,依据,民,民法通,则,则的,规,规定，,承,承担民,事,事责任,的,的方式,主,主要有,：,：停止,侵,侵害；,排,排除妨,碍,碍；消,除,除危险,；,；返还,财,财产；,恢,恢复原,状,状；修,理,理、重,作,作、更,换,换；赔,偿,偿损失,；,；支付,违,违约金,；,；消除,影,影响、,恢,恢复名,誉,誉；赔,礼,礼道歉,。,。经营,者,者实施,垄,垄断协,议,议对他,人,人造成,损,损失具,体,体应承,担,担何种,责,责任，,依,依具体,情,情况而,定,定，其,中,中，停,止,止侵害,、,、排除,妨,妨碍、,损,损害赔,偿,偿等责,任,任形式,在,在实践,中,中较多,得,得到运,用,用。,Company Logo,（二）,垄,垄断协,议,议的行,政,政责任,一般规,定,定,宽恕条,款,款,行业协,会,会的责,任,任,垄断协,议,议的行,政,政责任,主,主要有,以,以下几,种,种形式,：,：（1,）,）责令,停,停止违,法,法行为,；,；（2,）,）没收,违,违法所,得,得；（3）罚,款,款；（4）撤,销,销登记,（三）,垄,垄断协,议,议的刑,事,事责任,Company Logo,垄断协,议,议的法,律,律规制,宽恕制,度,度（AmnestyProgramme或Leniency Programme）,宽恕制,度,度是指,参,参与卡,特,特尔的,公,公司或,有,有关个,人,人如果,主,主动向,反,反垄断,主,主管机,关,关揭发,卡,卡特尔,或,或者在,反,反垄断,主,主管机,关,关调查,过,过程中,进,进行合,作,作并提,供,供有关,证,证据材,料,料，则,可,可以获,得,得减轻,或,或者免,除,除处罚,的,的处理,。,。,Company Logo,立法