财政学、公共经济学教学案例

,单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,*,*,*,财 政 学,Finace,财政学教学案例,1,案例,1,：三门峡水库,政府投资与决策,三门峡水库建造史,1953,年 根治黄河列入苏联援助的,156,个工程项目,1954,年 国家计委正式成立黄河规划委员会,1954,年 中苏专家查勘黄河现场,1955,年 讨论三门峡水电工程计划,1958,年 三门峡工程开始黄河截流,1960,年 三门峡大坝建成,2,以三门峡水库为镜鉴,三门峡水库改造,1964,年底，在左岸增设两条泄流隧洞；将原用于发电引水的,4,条钢管改为泄流排沙管，打开原施工时导流用的,8,个底孔；将电站发电机组的进水口底槛高程由海拔,300,米下降至,287,米，实行低水头发电。,1990,年之后，又陆续打开了,9,12,号底孔。随着改建增建的进行，枢纽泄流规模也由,315,米时的,3084,立方米每秒逐步增加到了,9701,立方米每秒，水库运用方式也由,蓄水拦沙,先改为,滞洪排沙,，调水调沙控制运用。,3,以三门峡水库为镜鉴,三门峡水库，黄河上第一个大型水利枢纽工程，一座曾经引起成千上万人迷狂欢呼的水库。,44,年间，它让黄河两岸三地几百万老百姓魂牵梦绕。关于它“生死”问题的争论，一直没有停息过。,4,以三门峡水库为镜鉴,号称“万里黄河第一坝”的三门峡水库，是建国后治黄规划中确定的第一期重点项目。水库建成运用后，虽然给黄河下游防洪安澜和灌溉、发电等方面带来了巨大效益，但在建造的当时由于没有考虑排沙，泥沙淤积问题日益突显。据水电部的历史资料，,1960,年工程蓄水，到,1962,年,2,月，水库就淤积了,15,亿吨泥沙，到,1964,年,11,月，总计淤了,50,亿吨。黄河回水大有逼近西安之势。,5,以三门峡水库为镜鉴,2003,年，渭河发生了一次小水灾。然而，洪水淹没了,102,万亩农田和,55,个村庄，致使渭南东部,250,平方公里的大地沦为一片汪洋。在灾情最重的三门峡库区的华县和华阴市，有,13,万人无家可归，,56,万人受灾，直接经济损失超过,20,亿元。这是渭河流域,50,多年来最为严重的洪水灾害。只不过是三五年一遇的小小水情，却有,56,万人受灾，经济损失,23,亿元？“祸起三门峡水库”的说法开始流传。,6,以三门峡水库为镜鉴,1955,年，水利部召集学者工程师讨论三门峡水电工程计划。会议上，清华大学水利系教授黄万里对此提出了不同的意见：大坝建成后，潼关以上流域会被淤积，并会不断向上游发展，到时不但不能发电，还要淹掉大片土地。 黄万里公开表示反对三门峡大坝建设之后，刚进电力部水电总局工作的温善章也先后两次向国务院和水利部呈述,对三门峡水电站的意见,。温善章提出水位在,335,米、容量,90,亿立方米的低坝水库和滞洪排沙的方案。,7,以三门峡水库为镜鉴,渭河一场洪灾，使建成,40,多年的三门峡水利枢纽工程再次成为争论的焦点。,1,、国家水利部副部长索丽生 公开承认，渭河变成悬河，主要责任在于三门峡水库；,2,、曾出任三门峡工程技术负责人、现已,92,岁高龄的中国科学院和中国工程院双院士张光斗先生，他直言不讳建三门峡水库是个“错误”，应该尽快放弃发电，停止蓄水；,3,、退休的水利部长钱正英，也呼吁三门峡水库放弃发电、停止蓄水。,8,以三门峡水库为镜鉴,1960,年,9,月，三门峡大坝建成，大坝下闸蓄水。工程总投资预算为,13,亿元，而工程总结算时实际耗资达,40,亿元。对当时的中国来说，这相当于四十座武汉长江大桥的造价。是年，潼关以上渭河大淤，淹毁良田,80,万亩，一个小城被迫撤离。库内的水位在涨，库区的农民一批批挥泪踏上离乡背井之路。,9,以三门峡水库为镜鉴,苏联拥有在一般河流上梯级开发的丰富经验，但是在他们的版图上并没有黄河这样多泥沙的大河，由于对黄河流域生态环境及泥沙条件估计不足。仅仅一年半之后，水库就淤积了,15,亿吨泥沙。不仅三门峡到潼关的峡谷全淤了，而且在潼关以上渭河与北洛河的入黄口处也淤了“拦门沙”。渭河泥沙淤积直到距西安仅,30,多公里的耿镇附近。,10,太昂贵的“学费”,渭河的现实以及今天肆虐于陕西的洪魔已经证明，科学终归是科学，谁偏离理性的轨道就要受惩罚。无论是中国人还是苏联人，无论是专家还是领导，当初对于黄河所挟带的泥沙妖魔这一特点是普遍认识不足的，而实践证明，真理恰恰被当年的这些“反对派”掌握着。“以史为鉴可知兴替，以人为鉴可明得失”。追根溯源，在于汲取教训，与其在灾害发生之后花钱救灾善后，不如用于灾害发生之前科学评估、如何减灾的投资，让三门峡的尴尬不再重演。,11,陕西省：三门峡水库应“退役”,2003,年,10,月，水利部召集陕、晋、豫三省相关部门及部分专家学者，在郑州就三门峡水库的问题展开讨论。随后，陕西方面也多次组织专家和媒体就“废”掉三门峡水库的必要性问题进行长时间争论。,2004,年初的全国两会期间，陕西省的多名政协委员、人大代表提出，小浪底水库已投入使用，三门峡水库应彻底“退役”。而陕西民间的声音就激动了许多,“,炸”掉三门峡！,12,现在的三门峡水库,13,河南：三门峡水库是 “清白”的,早在,2003,年渭河洪灾之前，水利部及其下属的黄河水利委员会就开始对三门峡水库进行原型试验，以验证三门峡水库运行水位与潼关高程升高的关系。但是多年的试验结果表明，三门峡水库对潼关高程没有影响。三门峡水库的运行到底是不是潼关高程升高的唯一原因？也有专家认为，渭河河槽严重萎缩、过洪能力弱，才是渭河,2003,年洪灾的主要成因。,14,一座水库牵扯诸多利益,三门峡水库降低水位和汛期敞泄运行试验的,3,年中，河南、山西部分地区经济深受影响，仅三门峡市的地方财政收入就损失,6,亿多元，,6,万亩灌溉农田遭受旱灾,63,万农村人口和,30,万市区人口饮水困难。如果水库继续降低水位和汛期敞泄，不仅会严重制约河南、山西两省部分地区经济发展，而且大批库区移民返迁难以避免，将产生新的矛盾。,15,点评：,1,、基础设施建设是政府的重要职责,2,、政府在基础设施建设中，必须进行科学决策,3,、在三门峡建设问题上确有不少教训甚至失误，需要认真汲取，但在未来三门峡水库的存、废以及运用问题上要有充分的科学依据。,4,、三门峡水库牵扯了黄河沿岸多个省市的利益，无论存废又或是改造都勉力重重困难，如何综合治理好，才是它未来的发展之道,16,思考题：,1,、政府为什么要进行基础设施投资,2,、简述科学决策在政府投资中的地位,3,、简述“成本,效益分析法”在政府投资决策中的地位。,4,、名词解释：,政府投资支出 基础设施投资,政府投资效益 “成本,效益分析法”,17,案例,2,：英国广播法案的立法过程 公共政策与公共选择,一、法案提出的社会背景,私有化是撒切尔政府经济政策的一个重要方面,(,参见,【,案例,3-2】),，自,1979,年起，保守党政府陆续对那些过去由国家直接控制的能源、交通运输、邮电等部门实行了私有化政策，私有化的推行使得这些领域的经济效率大大提高。另一方面，在执政过程中，政府也接受到来自社会各方面的游说，希望将私有化的范围扩大到文化领域，以增加广播电视业的竞争、品种和新意。因此，,1989,年，撒切尔政府提出广播法议案。法案的提出，旨在放松政府的控制，将广播电视业推向市场。,18,二、,1990,年广播法的立法过程,现代英国的立法实际上由英王、政府、平民院、贵族院四方合作完成，其中，政府确定法案的原则方针，平民院决定是否通过，贵族院则主要对法案起修正作用，英王负责签署。根据议会在立法过程中所起的作用，整个立法过程可以分为前议会、议会和后议会三大阶段。,19,二、,1990,年广播法的立法过程,(,一,),前议会阶段 （,1987,年,2,月,1989,年,12,月,6,日）,撒切尔政府提出广播法的基本建议之后，分别于,1987,年,2,月和,1988,年,11,月发表了绿皮书：,广播,选择与机会,和白皮书：,90,年代的广播业,竞争、选择及质量,，借以征求社会各界对设立广播法以及具体法案的意见。社会各界反响强烈，仅白皮书收到的社会反应就达,3000,多条。面对社会各界的反应，政府对其基本建议做了一系列重要修正，如法案强化了对广播电视业所有权的集中控制，强调了对广播节目质量的控制，设立第六频道等等。,1989,年,12,月,6,日，政府正式向平民院提出广播法的草案。,20,二、,1990,年广播法的立法过程,(,二,),议会阶段,1989,年,12,月,6,日,1990,年,10,月,30,日,1.,平民院审议,1989,年,12,月,6,日,1990,年,5,月,10,日,1989,年,12,月,6,日，广播法草案在平民院被正式宣读，这就是平民院一读程序，主要目的是向平民院通告法案的基本内容，不作任何辩论。通常一读和二读之间间隔,10-15,天，供议员对提案研究、消化，为二读的表态作准备。第二天，平民院将该法案向社会公开出售，方便有兴趣的公众及时了解有关内容。,1989,年,12,月,18,日，平民院举行二读，政府和各反对党就立法的原则问题表明了自己的基本态度，各方展开激烈辩论。辩论结束后，全院大会当场表决，该法案以,310,：,238,票原则上被通过。,21,二、,1990,年广播法的立法过程,二读通过之后，接下来由常任委员会负责对广播法案进行审议。 从,1,月,1,日到,3,月,15,日，委员会共举行会议,38,次，审议了各方委员提出的修正案,606,项，新条款,46,项，总共通过,72,项修正案和新条款。与此同时，社会各界对委员会的审议表现出极大的关注，各利益集团积极游说委员会成员。,1990,年,5,月,8,日,9,日，平民院报告阶段拉开序幕。委员会主席首先向全院大会报告已完成委员会审议，并说明委员会对该法案作了哪些修正，然后全院大会对该法案予以审议。各方面再次提出修正案及新条款，并围绕它们进行了长达,17,个小时的辩论，通过了,509,项修正案和新条款。,22,二、,1990,年广播法的立法过程,1990,年,5,月,10,日，法案审议进入平民院三读阶段，议员们进行了最简短的发言，主要是表明了自己对修正后的议案所持的赞成或反对意见。工党方面首先就政府对广播法案所做的修改表示欢迎，但对法案中过重的市场倾向仍表示反对。而政府方面则着重以政府在审议过程中的让步表明政府从善如流的态度。最后，全院大会表决，法案的修正本以,259,：,180,票被通过。,23,2.,贵族院修正,一读阶段，贵族院议员初步了解法案（已经修正）的基本内容。,1990,年,6,月,5,日，贵族院举行二读，辩论共持续了,9,个小时，,42,位贵族发言，表明了自己的立场和态度。最终不进行表决，直接进入委员会阶段。,1990,年,7,月,9,日贵族院的委员会阶段开始，贵族院共举行为时,7,天的辩论，各方在这一阶段中提出,714,项修正案。经过激烈的辩论，最终通过条款,368,项。,1990,年,10,月,916,日，贵族院对广播法案的报告为期,3,天，总共提出修正案,416,项，通过了,288,项。,1990,年,10,月,22,日，贵族院举行三读。在三读阶段中，贵族院仍提出了大量的修正案，其中大多为政府针对各方意见而主动提出的。,24,3.,平民院、贵族院协商文本,1990,年,10,月,25,日，平民院对贵族院所做的,676,项修正案作出审议。经过讨论 ，平民院以,252,：,92,票否决了工党贵族提出的第十五条有关“多样性”的修正案，除此之外，平民院接受了贵族院所做的其他各项修正案。,1990,年,10,月,30,日，贵族院审议平民院对它的修正案所做的处理，经过协商，贵族院放弃了其被平民院否决的第十五条修正案。两院的协商就此完成，该议案获得通过。,25,二、,1990,年广播法的立法过程,(,三,),后议会阶段 （,1990,年,11,月,1,日）。,1990,年,11,月,1,日，女王签署广播法案。该法案在全国范围内实施。,26,三、点评,上文所选用的广播法立法过程是公共选择过程的一个典型案例。,1.,虽然公共商品（广播法）的提供与否是由少数政治家决定的，但是政治家是由公众选举的，而且在立法的过程中，社会各界人士也纷纷通过上访有关部门、游说议员、游行等方式，来表述自己的偏好，因而公共商品其实是公众选择的结果。,2.,公共政策是私人决策协调的结果，这就意味着在公共决策过程中，必然有某些人的利益要受到侵害，但是只要多数人得到的效用高于少数人损失的效用，那么公共决策就是有效率的。,27,三、点评,3.,显然，公共选择程序和规则是否恰当，是影响公共决策效率高低的一个重要因素。而不同利益集团之间力量对比关系的变化是公共选择制度演进的根本动因。,4.,同市场活动一样，政治活动中也存在着竞争，政治竞争促使政治家考虑自己的政治行为对自身前途的影响，从而使他们不能一味按照自己的想法执政，而必须反映公众意愿。因此，政治竞争促使利己主义的政治家做出有利于社会公众的举动。,28,思 考 题,1.,简述公共需求的特点。,2.,试述公共商品的特点。,3.,试论公共选择的基本问题。,4.,简述公众偏好表达的方式。,5.,试分析一致性投票规则的特点和优缺点。,6.,试分析多数性投票规则的特点和优缺点。,7,参考资料蒋劲松，,议会之母,，中国民主法制出版社。,29,案例,3,：中原制药厂,政府投资与投资效益,郑州中原制药厂公用管线,30,数十亿元资金黑洞,中原制药厂是我国“八五”重点建设工程，横跨“七五”到“九五”,3,个五年计划，历经,12,年，准备形成,5000,吨,VC,生产能力，其产能之大被誉为中国制药“航母”。,不过，到,1990,年，中原制药厂的工程总体设计方案才获得批准，但到,1994,年建成时却不能正式投产，原因是引进的工艺技术不过关。,31,中原“航母”何以搁浅？,从设备试车第一天起的,5,年内,试车就没有成功过。令人吃惊的是，设备试车不成功，但是货款竟然全部付给了外商。,中原制药厂遂于,1996,年宣告停产，其第一债权人是郑州市政府，其次是信达资产管理公司。国内贷款本息共计,24,亿元，当时,90%,为建设银行贷款。现在剥离给信达资产管理公司和东方资产管理公司。其中，信达债权为,17,亿元，东方,6,个亿，其他,1,个亿。这,24,亿元到现在一分未还。,32,中原制药厂,另外，当年世行的贷款为,15,亿元，,2008,年到期，本息共计,18,亿元。世行贷款由政府担保，郑州市每年还贷,1.4,亿元，这笔钱在郑州市每年的财政预算中都要做出特别说明，已备人大代表咨询。现在已经还款,14,亿元。,在当年郑州市每年财政收入只有十几个亿的时候，这可是一笔巨大的负担，不过现在财政收入达到,100,亿元以上,负担逐渐减轻。,33,中原制药厂,厂里,2400,多名职工处于长期放假状态，其实与失业一样，他们的各项保险均未兑现，工人为此曾多次组织上访。宋亚军称基本的技术骨干和中层干部还保留在厂里面。,因为中原制药厂“账面上”,20,多个亿的资产要有人看护，厂组织了,400,多个职工承担此项工作，每年的看护费用要八九百万元。,34,案例,4,：,2005,年稳健的财政政策主导中国经济,财政政策类型与政策工具,五日上午，中国财政部提交十届全国人大三次会议审议的,关于二,OO,四年中央和地方预算执行情况及二,OO,五年中央和地方预算草案的报告,显示，二,00,五年，稳健的财政政策将主导中国经济。,35,一、财政收入增幅百分之十一,二,00,五年，全国财政收入增幅安排百分之十一。预算报道认为，这一安排“既比较稳妥，又比较积极”。一九九八年以来，中国连续实施了七年的积极财政政策。报告提出，中国经济供求关系已发生变化，经济结构调整任务突出，当前有必要也有条件由扩张性的积极财政政策转向松紧适度的稳健财政政策。为此，中国今年拟安排中央财政赤字三千亿元，比上年预算减少一百九十八点三亿元；,36,二、长期建设国债八百亿元,安排长期建设国债八百亿元，比上年减少三百亿元；同时，增加中央预算内经常性建设投资一百亿元。二,00,五年，中央财政国债发行总规模为六千九百二十三点四亿元。随着经济发展和国内生产总值的增长，二,00,五年预算赤字占国内生产总值的比重将比上一年降低零点五个百分点。,37,三、中央财政支出安排保障重点,按照实施稳健财政政策的要求，今年中央财政支出安排仍将向经济社会事业发展薄弱环节倾斜；向困难地区、困难群体和困难基层倾斜；向改革创新倾斜。报告称，这部分预算将包括：继续加大对“三农”的投入和政策支持力度；缓解部分县乡财政困难；加大对社会发展薄弱环节的投入；大力支持就业再就业和社会保障工作；继续增加对地方转移支付；积极推进包括支持国有企业和国有资产管理体制在内的各项改革。此外，今年中国国防支出将达两千四百四十六点五六亿元，较上年增长百分之十二点六,38,四、继续执行并出台财税优惠政策,预算报告说，中国今年将进一步降低或免征农业税，继续调低关税税率，执行中国,东盟自由贸易区等区域或双边优惠关税安排，落实支持就业和再就业、西部大开发、振兴东北地区等老工业基地、促进中部崛起、鼓励高新技术产业发展税收扶持等政策，并足额安排出口退税和适当安排归还出口退税沉欠所需资金。,39,二,00,五年中国将大范围、大幅度减免农业税，并在全国范围内免征牧业税。报告称，中央财政将新增转移支付资金一百四十亿元，用于支持地方落实这些政策，深化农村税费改革,资料来源：中新社,2005.3.6,中新社记者,:,魏晞,40,案例,5,：,加利福尼亚州水资源的配置,资源配置与利益集团,一、加州水计划产生的背景,在美国，关于水有两种截然不同的法律。西部各州，水法制定的基础是占用主义，而东部各州是河岸所有主义。,河岸所有主义认为河流湖泊边土地的所有者有权把水用于他的土地上。,与此相反，占用主义则认为土地所有者不具有任何优先权，对水的权利通过使用而获得。对于特定水体的权利，先使用者优于后使用者，也即“先到者优先”。,41,加州水法,加州的水法最初遵照河岸所有主义，后来改为占用主义。最后，逐渐形成了水由州控制的制度。全州大部分的水由,2000,多家地方零售商供应，基本秩序是：批发商向联邦、州和地方购买到水，然后再批发给这些零售商。联邦的水较便宜，大约每英亩英尺,10,美元；州立水库的水每英亩英尺,30,到,60,美元；地下水每英亩英尺约,100,美元。零售商向批发商支付的价格一般要高于批发商买水的平均价格。这些零售商,地方水代理机构，向农业用水者索要的价格低于向居民或工业用水者索要的价格。尤其是在农场主有许多政治影响力的地区，农业用水的价格只有城市居民用水价格的十分之一甚至更少。,42,二、加州水计划的实施过程和效率分析,(,一,),水价和资源配置,加利福尼亚每年大约使用,4000,万英亩英尺的水（,1,英亩英尺相当于,1,英亩地,1,英尺深的水量，大约为,300000,加仑）。其中农业用水占,85%,，尤其是灌溉牧场（草和干草）、苜蓿、棉花和大米这些用水量大的，占了加州用水总量的,42%,。加州的农业在美国举足轻重，每年农作物的总价值大约为,180,亿美元，全国,90%,以上的葡萄、花椰菜、洋蓟菜、杏仁和胡桃以及半数以上的莴苣、西红柿、李子、柠檬、芹菜、桃子、甜瓜、胡萝卜和芦笋等产于该州。,43,农作物生产中水的边际产品价值,农作物边际产品价值（美元,/,英亩英尺）柠檬,62,；洋李,28,；棉花,56,；芹菜,21,；洋葱,52,；芦笋,17,；柑桔,47,；大米,17,；葡萄,40,；莴苣,17,；大麦,37,；桃子,11,；苜蓿草,36,；洋蓟,10,；西红柿,33,；花椰菜,10,；杏仁,32,；杏,9,；干草,31,；利马豆,9,。,44,边际成本定价,在加州，针对水资源配置的无效率性，有许多经济学家和其他一些人争论说应该采用边际成本定价。根据已有的估计，若采用边际成本定价法，几种农作物的生产者面临的水价上涨幅度及水占几种农作物的总成本比例如图,2-6,、,2-7,所示：,45,图,2-6,46,图,2-7,47,边际成本定价法,如果对水采用边际成本定价法，且农场主生产要素投入的比例不变，则各种农作物的生产成本的增加情况,农作物 单位成本增加百分比,莴苣,0.0580=4,葡萄,0.0670=4.2,棉花,0.1160=6.6,苜蓿,0.2640=10.4,大米,0.2030=6,48,边际成本定价法,1982,年加州就是否要在各地对水实行边际成本定价法征询选民的意见。建议被驳回，尤其是在该州的农业地区反对票居多。虽然边际成本定价能使社会福利达到帕累托最优状态，但现实社会中有些政治利益集团的力量也会使资源配置失效。,49,(,二,),南加州的水计划,加州东北部山区冬天的降雪为该地区提供了丰富的年径流量。若干世纪以来，大多数水量会通过河流注入太平洋，途径中央谷地、萨克拉门托三角洲，直到旧金山湾。这些水量经过水坝、水库、高架子渠和其他管道的转移改向，现在基本能够满足全州的农场、居民和工业的用水需要。,50,(,二,),南加州的水计划,南加州包括洛杉矶和圣地亚哥在内，都曾经历了人口和工业的巨大增长。因为该地居于干旱地区，年降雨量约为,18,英寸，远低于全国平均,30,英寸的降雨量，降雨大多集中在冬季。该地区通过降雨或山区水流而获得的水不光具有季节性，而且各年之间变化也很大，典型的“干旱”年份的降雨量可能只有“湿润”年份的五分之一。所以水对于本地区的生存和发展举足轻重。,51,费瑟河工程,1960,年，加州选民被要求决定是否进行费瑟河工程。该工程预计期成本大约为,30,亿美元，是加州水计划的主要组成部分，这是一个把加州的水从“过剩”地区重新分配到“欠缺”地区的庞大计划。工程的主要目的是：,(1),控制萨克门托北部地区的洪水；,(2),为圣华金谷地提供灌溉用水；,(3),为南加州的城市提供水源；,(4),发展北加州的水力。,为了实现上述目的，在加州中北部的费瑟河上建了一个巨大的水坝和水库，同时修了不少高架渠。当年经过加州选民投票表决，最后是以微弱的优势同意发行近,20,亿美元的债券以进行该工程。,52,费瑟河工程,在评估过程中，官方假设水价是每英亩英尺,30,美元，而根据兰德公司的估计，从费瑟河提供水的边际成本大约是每英亩英尺,60,美元。为了经济而有效地提供用水，价格应当等于边际成本，即价格应该是,60,美元，否则需求量将处于无效的水平上。同时，兰德公司认为，现有供水系统能力达到极限时最显而易见的选择是提高水价，以保证最有效率地用水。只有当价格等于新的水源供给的增量成本时，新的水源供给在经济上才是合理的。如果费瑟河是最好的新水源并假设官方对成本的估计正确的话，那么在增加供应那些成本至少为每英亩英尺,60,美元的水之前，必须首先提高水价。,53,费瑟河工程,兰德公司的经济学家运用官方所作的估计算出了费瑟河工程的成本和收益的现值以及净现值，并把工程的防洪救灾的收益考虑在内，算出了调整净现值（单位：百万美元）,贴现率,2.7%,贴现率,5%,收益现值,1079 515,成本现值,1241 1035,净收益现值,-162 -520,调整净现值,-97 -502,从表中可看出,不管贴现率为,2.7%,，还是,5%,，净收益现值和调整后的净收益现值均为负，所以费瑟河工程实际是一项低效率的工程。,54,三、点评,1.,加州水的分配是由州控制的，由于农场主的政治集团力量，使得水资源的分配低效率地倾向于农业。同时，加州农作物生产中水的边际产品价值不等也导致了水资源的不合理分配。在资源配置中不应该存在这种受政治力量或其他因素左右而使资源分配失效的问题。,2.,针对加州水资源配置的无效性，经济学家尽管提出了边际成本定价法，同时在理论上也证明了其合理和可行性，但经济分析上的可行不等于实际操作上的可行，这也是不能达到社会帕累托最优状态的原因所在。,3.,公众的表决使费瑟河工程得以顺利实施，然而权威部门的分析调查表明，虽然工程的实施是为了加州水资源配置的效率性。但它实际上是一项低效率的工程。这表明，简单的公民投票并不一定能保证效率的实现。,55,思 考 题,1.,简述资源配置机制的构成。,2.,试论公共部门与政府的关系。,3.,简述公共商品生产与公共商品提供的差异。,4.,私人组织是否提供公共商品？,5.,试论政府是提供公共商品的有效组织形式。,6.,简述实现公共商品效率产量的条件。,56,案例,6,：重庆黄花园嘉陵江大桥收费,基础设施投资与公共定价,57,重庆黄花园嘉陵江大桥,重庆黄花园嘉陵江大桥由渝丰路桥公司投资兴建，大桥由,1,座主桥、,3,个立交和,1,条隧道组成，连接,210,国道、渝长、渝黔高速公路，连通江北、市区、南岸三区两江，交通非常便利。但由于收费问题使得桥上冷落车马稀，没有充分起到缓解重庆交通阻塞的作用。,58,收费,黄花园嘉陵江大桥的收费，业主的依据是：造价,14.8,亿元，预计,25,年回收，加上日常开支，保本点为,20,万元,/,日。,59,现在重庆几座大桥的收费,黄花园嘉陵江 牛角沱大桥 三桥,大桥（,A,）,收费 双向,10,元,/,次 单向,10,元,/,次,270,元,/,月，,隧道,5,元,/,次 隧道：,0,元 即,9,元,/,天,月票：无,180,元,/,月,收益 时间成本降低 节约资金 节约资金,节省约,3,公里路,每天往返一次,10-20,元,10,元,9,元,所需的成本,成本差异（与,A,比较） 节约,0-14,元 节约,0-11,元,60,消费者选择,消费者以过桥方式往返，,A,方案要比,B,成本高出,10-14,元，若是过遂道，则,A,也要比,B,高出,10,元。因此，消费者必须在省,3,公里的路和时间以及省大约,10,元之间进行选择。但由于重庆的收入水平决定了,10,元在重庆市民收入中占一定的比重，而重庆生活节奏相对沿海而言比较慢，时间价值在日均收入所占的比例很低。这一切导致了重庆市民选择了节约大概,10,元成本的三桥联票（,C,）或者方案,B,。,61,投资者选择,大桥造价,14.8,亿，预定,25,年收回，加上日常费用开支，保本点为,20,万元,/,天。双向收费,10,元,/,次（过桥）隧道：,5,元,/,次,62,政府选择,从政府的角度来看。一要保证市场主体之间的平等竞争，二要争取社会福利的最大化。,政府可以通过宏观的杠杆来调节，以达到整个社会的福利最大化。在新桥降低收费将更多的车辆分流过去的情况下，政府从旧桥的收费中提取一定的比例作为财政补贴给渝丰公司。,63,郑州花园口黄河公路大桥,1986,年建成，全长,5549.86,米，宽,18.5,米，中间,9,米为快车道，两边各有,1,米宽的人行道和,3.5,米宽的慢车道。,邓小平,为大桥题写了桥名。通过公共定价，一年收回投资。,64,点评：,在市场经济中，要充分发挥公共物品的社会效益和调动企业投资公共物品的积极性，还需要一套完善的机制来调节企业、政府、消费者三者的关系，而最主要的是政府要运用宏观调控杠杆，站在市场的角度来进行干预，协调好三者的关系。资料来源：陈剑锋 ，左永兰,65,案例,7,：,台风过后访灾区,政府救济,CCTV.com,消息（焦点访谈）：,8,月,12,日，台风“云娜”登陆浙江等地，造成重大损失。,15,日，记者来到受灾最严重的台州，对灾后当地情况进行调查得知，各项抢救工作正有条不紊地进行。,66,台风过后访灾区,在台风到来前，台州市成功转移了,13.3,万群众，不过仍然造成,106,人死近,1800,人受伤。此外，台风还造成全市,20947,间房屋倒塌，,84884,间房屋受损，尽快重建房屋已被列入政府工作计划当中。,67,社会救助,各级政府对台州市,34,万被洪水围困的群众，下拨了,3500,多万紧急救灾款，还有,150,多吨的食品、药品和群众急需的物资，及时送到了每个灾民的手中。值得一提的是外来务工人员受到格外重视，不少人都得到政府的积极救助。,68,案例,8,：九十年代美国财政政策与货币政策的配合,1993,年,1,月,20,日克林顿入主白宫时，面对着他的是经济回升乏力、失业率不断上升、财政赤字居高不下，债务猛烈增长的形势。但在其第一任期内，美国经济即出现了战后最佳态势，经济持续高增长低通胀，财政赤字大幅削减。,到,1998,年，财政赤字消失并出现盈余，失业率和通胀率为战后最低水平。导致这一巨大变化有其国内外诸多方面的主客观因素。其中最关键的因素是克林顿政府的财政政策和美联储的货币政策及其协调配合。,69,紧缩的财政政策,克林顿于,1993,年,2,月,17,日在国会参众两院联席会上提出了他的振兴经济计划，其主要内容：,1,、将公共支出和私人开支的重点从消费转向投资，在短期内启动经济并对未来美国人的就业和收入进行投资；,2,、尊重工作与家庭；,3,、大幅度减少联邦赤字；,4,、减少政府开支、减少浪费、提高效率等四个部分。其核心部分则是大幅度减少财政赤字计划,70,克林顿财政政策的成效,几年来，美国经济持续高速增长，平均增长率约为,4%,，通胀率和失业率分别为,1.7%,和,4.2%,是战后最低水平,1999,年,9,月,27,日，白宫行政管理和预算管理局宣布，在,1999,年财政年度里，联邦政府的财政盈余达,1230,亿美元，大大高于,1998,年,692,亿美元的水平。就此而言，克林顿的财政政策是卓有成效的。,71,货币政策及其与财政政策的配合,1,、灵活的货币政策所谓货币政策是中央银行管理全国的货币供应量，以保证信贷的供应在数量和利率方面与国家宏观经济目标相适应。,72,货币政策的基本内容主要表现在：,第一，公开市场业务公开市场业务是指中央银行在公开市场上买卖政府债券。这是当今许多国家控制货币供应量和利率水平的重要措施。在经济萧条时，中央银行从公开市场买进政府债券，增加了货币供应量、借以支持商业银行降低利率，扩大对企业贷款来促进经济发展。而当经济过热、出现通货膨胀时，中央银行则卖出政府债券，回笼货币。这时无论个人或企业，均可开出支票从中央银行购买债券，但支票的付款银行必须向中央银行支付现钞。这样，中央银行卖出政府债券，就会导致整个银行系统的存款额多倍紧缩，从而导致投资支出减少和生产缩减。,73,第二，法定准备率,商业银行为了应付存款人随时提取存款，必须从存款额中拿出一部分作为准备金，其所占比率就称为准备率，用法律规定的准备率就称为法定准备率。法定准备率与银行存款增加的倍数有直接关系。法定准备率越低，银行存款增加的倍数就越大；法定准备率越高，银行存款增加的倍数也就越小。中央银行可通过调整法定准备率来调整货币供应量和利息率。,74,第二，法定准备率,如果经济不景气，可以通过降低法定准备率，促使商业银行能够在活期存款不变的条件下扩大贷款，以增加货币供应量和降低利率来刺激企业投资，促进社会总需求增加。如果经济过热、发生通货膨胀，可以提高法定准备率，迫使商业银行减少贷款或收回一部贷款，并引起银行存款的多倍减少，进而使货币供应量增加和利率相应提高，最终使总需求减少。,75,第三，调整贴现率,贴现率一般是指商业银行以其所持有的政府债券作担保向中央银行借款所应付的利息。当经济处于萧条时期，降低贴现率，以促使商业银行向中央银行增加借款，这就意味着增加了货币供给量和降低了利率，促进企业投资，增加总需求。当经济过热时，限制或减少商业银行向中央银行的借款，使商业银行减少贷款。货币供应量减少和利率提高，导致企业投资减少，总需求缩减,76,2,、财政政策与货币政策的搭配方式：,美国的财政政策与货币政策的搭配方式基本上分为两类。,一类是同项搭配，如扩张性财政政策与扩张性货币政策“双松”搭配，或者是紧缩的财政政策与紧缩的货币政策“双紧”搭配。,另一类是逆向搭配方式，如扩张性财政政策和紧缩性货币政策,松紧,搭配，或紧缩性财政政策与宽松货币政策,紧松,搭配。财政政策与货币政策之所以需要搭配是由它们各自的特点所决定的。,77,案例,9,：灯塔经济学,公共产品的私人提供与政府提供,在经济学家的圈子里，提起“科斯的灯塔”或者“灯塔经济学”可谓无人不知、无人不晓。“灯塔”在经济学里是公共产品的代名词，关于灯塔的故事也就成为公共物品经济学的经典故事。,78,案例,灯塔经济学,灯塔是船只的安全航行的一种必要设施。一般航海发达的国家，其灯塔制度也发展得比较早。,79,案例,灯塔经济学,作为早期的海上强国之一，英国的灯塔制度是发展最早、最完善的。早期的英国，灯塔设施的建造和灯塔服务，与别的产品一样，也是由私人提供的。,为了满足航海者对灯塔服务的需要，一些临海人家出钱建设了灯塔，然后根据过往船只的大小和次数向船只收费，以此作为维护灯塔设施的日常开支,(,维护灯塔的费用和人员费用,),，并获取投资收益。,80,案例,灯塔经济学,建造灯塔的人后来发现，有些船只总是想方设法逃避缴纳灯塔使用费。他们或者绕过收费站逃避付费，或者干脆就宣称没有享用灯塔的服务，拒绝交费。,这种现象扩散开来，自觉交费的船只越来越少，以致于灯塔经营者人不敷出。,81,案例,灯塔经济学,于是，灯塔经营者专门建立了一只队伍，配备了专门的装备来监督和核查过往船只的交费情况。这样一来，虽然灯塔的收入有所增加，但支出也增加了，灯塔经营还是入不敷出。,经营者被迫再次提高收费，然而收费的提高促使更多船只试图逃避付费，而雇佣更多人员监督收费又会使成本进一步上升。,82,案例,灯塔经济学,如此这般。私人灯塔制度终于维持不下去了，没人愿意再出钱建立灯塔。,但是灯塔对于船只安全航行的必要性并未改变，航海者还是需要灯塔这种服务。,最后，只能由英国临海的各地方政府出资兴建和维护灯塔的运营。,83,案例,灯塔经济学,为什么灯塔这种产品最后必须由政府来提供，而大多数一般的产品和服务，譬如汽车这种产品或者搬运工的服务，都可以由私人企业提供呢,?,原因就在于，灯塔是公共产品而汽车或者搬运服务都是私人产品。,84,案例,灯塔经济学,政府经营的灯塔起初一切如常，但时间一长，人们发现，作为公共物品的灯塔总是维护不善，管理不良，风吹日晒也没人去及时维护，设备损坏的频率比私人经营时高得多。有些灯塔常年失修，有些只是勉强使用,(,无独有偶，公共的街灯也比私人灯具损坏快得多，不是被风刮断，就是被人损坏，坏了也没人及时修理,),。,85,案例,灯塔经济学,虽然过往船只不用再额外交费，不用再专门雇人来维持收费，似乎是节约了社会资源。但是，由于经常损坏，实际上政府花在灯塔上的钱比私人经营时的成本,(,包括雇人的费用,),还要多。,86,案例,灯塔经济学,建立公共灯塔的资源来自税收，仍然是社会的财富。这些资源的使用，从社会角度来说，是低效率的。由此看来，由政府来提供灯塔这种公共产品并不一定就是有效的。,87,案例,灯塔经济学,正是因为看到了政府,提供公共产品的低效,率，科斯特意从美国,跑到英国，实地考察,英国灯塔制度的历史,演变，看看在政府经营之前英国的灯塔制度如何运转。他了解到英国早期的灯塔制度都是私人经营的，只是由于收费的困难才被公共灯塔制度取代。,88,案例,灯塔经济学,在分析了私人灯塔制度和公共灯塔制度的利弊得失之后，科斯提出了一个新观点，即新制度经济学家对传统公共物品经济学修正。,科斯认为，公共灯塔制度对资源的浪费和低效率表明，由政府代替私人生产公共产品并不一定是最好的解决方案。实际上，英国早期的私人灯塔之所以演变为公共灯塔，原因在于制度的缺乏。只要有关制度足够完善，私人灯塔的效率是最高的。譬如，政府应该制定有关灯塔收费的强制制度，对逃避付费的行为予以严厉惩罚以保证制度的执行。,89,案例,灯塔经济学,同时，在由哪家私人企业提供灯塔服务上进行竞争，对私人经营灯塔的收费水平予以监督和核查，使其不至于利用垄断地位牟取垄断超额利润，侵害船运公司的利益。,这样，通过完善制度，政府监管下的私人经营就可以既解决私人经营交易成本过高的问题，又解决政府经营效率低下浪费资源的问题。也就是说，政府要做的不是代替私人经营灯塔，而是提供制度，对制的实施予以监督。,资料来源：王跃生，新制度经济学漫话，,2000.9,90,提示：,灯塔作为公共产品具有非排他性，非竞争性。,英国的灯塔由私人经营转为政府经营就是因为私人企业无法供应灯塔这种公共产品。,制度经济学家认为，政府只要进行好的制度安排，私人也可以较好的提供象灯塔一类的公共产品。,91,复习思考题,公共产品具有哪些特征？,分析公共产品的私人提供中的免费搭车。,简述公共产品的政府提供。,简述制度安排在公共产品提供中的意义。,92,案例,9,：谁为奢侈品税收付出代价,税收的转嫁与归宿,1990,年，,美国国会通过对游艇、私人飞机、珠宝、皮革、豪华轿车这类奢侈品征收新的奢侈品税。,支持这项税的人认为，这些奢侈品全部由富人消费，这种税也必然由富人承担。向富人收税以补助低收人者，平等又合理。,93,案例,谁为奢侈品税收付出代价,实施之后反对者并不是富人，而是生产这些奢侈品的企业与工人，其中大部分是这项税所要帮助的低收入者。为什么这些并不消费奢侈品的人反而反对这项税呢,?,94,案例,谁为奢侈品税收付出代价,征税后，出现了豪华游艇的替代品，例如，在科罗拉多州的旅游胜地阿斯潘安购置房产。人们想方设法逃避征税，尤其是在佛罗里达州，那儿是巴哈马国家和加勒比地区的边界。人们在境外购买奢侈品、在国内使用的人。该项税收摧毁了作为“世界游艇交易之都”佛罗里达的游艇产业。,95,案例,谁为奢侈品税收付出代价,游艇这类奢侈品属于需求富有弹性而供给缺乏弹性。这是因为，这类商品并非生活必需品，而且替代产品多。,所以，当价格上升时，需求量大幅减少，需求富有弹性。但生产这类商品的企业短期内难以转产其他产品，供给缺乏弹性。税收实际上落到了生产者身上。,96,案例,谁为奢侈品税收付出代价,生产这些奢侈品的企业不仅要承受税收，还面临需求减少引起两种后果。一是企业不得不减少生产，二是企业不得不降价。这就使这类企业生产经营困难，不得不解雇工人。这个行业所有者利润减少，工人收入减少。本来这些行业的工人大多属于低收人工人，是这种“劫富济贫”政策要帮助的对象，结果反受这种政策之害。,97,案例,谁为奢侈品税收付出代价,生产奢侈品企业的所有者与工人深受高,奢侈品税之害，又承担了绝大部分这种税收。所以，这种税并,没有受到富人的反对，而是主要受到这些行业工人与工会的反,对。美国国会迫于压力在,1993,年取消了这种奢侈品税。,1993,年，,这项法令被克林顿总统废止，这在当时似乎是一个好主意。,98,案例,谁为奢侈品税收付出代价,生产奢侈品企业的所有者与工人深受高奢侈品税之害，又承担了绝大部分这种税收。所以，这种税并没有受到富人的反对，而是主要受到这些行业工人与工会的反对。美国国会迫于压力在,1993,年取消了这种奢侈品税。 这是美国历史上最短命的税种。,资料来源：梁小民，微观经济学纵横谈。,2000.8,99,复习思考题,税收立法意图与实际结果。,税收转嫁与归宿。,税收转嫁的条件,100,案例,10,：当火车驶过农田的时候,外部性与市场失灵,20,世纪初的一天，列车在绿草如茵的英格兰大地上飞驰。车上坐着英国经济学家,AC,庇古。他边欣赏风光，边对同伴说：列车在田间经过，机车喷出的火花,(,当时是蒸汽机车,),飞到麦穗上，给农民造成了损失，但铁路公司并不用向农民赔偿。这正是市场经济的无能为力之处，称为“市场失灵”,101,外部性与市场失灵,将近,70,年后，,1971,年，美国经济学家乔治,斯蒂格勒和阿尔钦同游日本。他们在高速列车,(,这时已是电气机车,),上想起了庇古当年的感慨，就问列车员，铁路附近的农田是否受到列车的损害而减产。列车员说，恰恰相反，飞速驰过的列车把吃稻谷的飞鸟吓走了，农民反而受益。当然铁路公司也不能向农民收取赶鸟费”。这同样是市场经济无能为力的，也称为“市场失灵”。,102,外部性与市场失灵,同样一件事情在不同的时代与地点结果不同。两代经济学家的感慨也不同。但从经济学的角度看，火车通过农田无论结果如何，其实说明了同一件事：市场经济中外部性与市场失灵的关系,103,外部性与市场失灵,外部性又称外部效应，指某种经济活动所产生的对无关者的影响。这就是说，这种活动的某些成本并不由从事这项活动的当事人,(,买卖双方,),承担，而由与这项活动无关的第三方承担，这种成本被称为外在成本或社会成本。同样，这种活动的某些收益也不由从事这项活动的当事人获得，而由与这项活动无关的第三方获得，这种收益被称为外在收益或社会收益。在前一种情况下，称为负外部性；在后一种情况下，称为正外部性。,104,外部性与市场失灵,列车对农田的影响就是存在外部性的情况。在庇古所看到的情况下，铁路公司列车运行对农业生产带来的损失并不由铁路公司和客户承担，而由既不经营列车又不用列车的农民承担，即存在负外部性，有外在成本或社会成本。类似这种情况的还有化工厂、造纸厂对河流或空气的污染，吸烟者对环境和非吸烟者的危害。,105,外部性与市场失灵,在施蒂格勒和阿尔钦所看到的情况下，列车运行在客观上起到了“稻草人”的作用，给农业生产带来好处。但铁路公司并不能对此收费，利益由与列车运行无关的农民无偿获得。这就存在正外部性，有外在收益或社会收益。类似的例子如养蜂人到果园放蜂采蜜，同时免费为果园实现了授粉，果园主不用交费。大学培养出人才，这些人才对经济增长所做出的贡献由全社会分享。,106,外部性与市场失灵,在有外部性的情况下，由铁路公司和客户双方供求决定的价格，不能使资源配置最优化。这就是说，这时列车运行的次数并不能使社会经济福利最大化。,在庇古所看到的负外部性情况下，通过税收提高运费，并把税收补贴给农民，减少运行会更好地消除不利影响。,在斯蒂格勒和阿尔钦看到的正外部性情况下，通过补贴降低运费，增加运行会增加有利影响。,107,