第三讲对外贸易管制

单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,*,*,*,第三章 对外贸易管制,第一节：进出口的国家管制,第二节：进出口许可证管理制度,第三节：进出境商品检验和检疫制度,第四节：进出口货物外汇管制,第五节：其他特殊国家管制,1,各节的相互关系,第一节概述贸易管制的特点、目的与主要基本框架，第二、三、四节分述框架中的各管制制度，第五节进而叙述其他具体管制措施与报关规定。,2,第一节：进出口的国家管制,一、进出口的国家管制的目的及特点,定义：进出口的国家管制也称,“对外贸易管制”，是指一国政府从国家的宏观经济利益和国内外政策需要出发，在遵循国际贸易有关规定的基础上，对本国的对外贸易活动实施有效管理而实行的各种贸易政策、制度或措施的总称。,本质：是国家管制，是政府强制性行政管理行为，它所涉及的法律制度属于强制性法律范畴。是政府对外经济政策的体现。,1、目的：,保护和发展本国经济，；推行本国外交政策；行使国家职能：保护资源、环境、调控经济,2、特点：,对外政策的体现,；,因时间、形势变化而变化；以进口管制为重点。,3,3、分类：,管理,目的,分为,进口贸易管制和出口贸易管制,管制,手段,分为,关税措施和非关税措施,我国按管制,对象,分为,货物进出口、技术进出口和国际服务贸易,管制,4、管制的实现：,海关监管,（各部委核发许可证、海关据此审定进出境的合法性来实现：单证货物相符,报关是确认货物合法性的先决条件,（不报关不能确认是否合法）,海关监管是外贸管制的重要环节、实现的重要手段；外贸管制是对海关监管的重要依据,4,二、我国对外贸易管制基本框架与法律体系,我国外贸管制制度由海关监管制度、关税制度、对外贸易经营者资格管理制度、进出口许可制度、出入境检验检疫制度、进出口货物收付汇管理制度以及贸易救济制度等构成。（ “备”， “证” ，“检”， “核” ，“救” ）,（第二、三节详述）,“备”，,对外贸易经营资格的备案制度，我国对外贸易经营者在从事或参与对外贸易经营活动之前，须按规定向国务院对外贸易主管部门或者其委托的机构办理备案登记手续。如果没有办理备案登记手续的，不办理进出口货物的验放手续。,5,“证”,货物、技术进出口的许可。主要指由法律、行政法规规定的各种具有许可进出性质的证明、文件。是我国进出口管理体制中的核心制度。是基本的手段和依据。,“检”即三检，商品质量检验检疫、动植物检疫和过境卫生检疫。,“核”，进出口收付汇核销。防止偷逃偷套外汇。,“救”，贸易管制中的救济措施。反倾销、,反补贴和保障措施。,6,贸易管制是一种国家管制，不包括地方性法规、地方性规章及各民族自治区政府的地方条例和单行条例，涉及的法律只限于宪法、法律、部门规章、行政法规以及相关的国际条约,。其中,对外贸易法为核心。,7,环保类：固体废物污染环境防治法、,蒙特利尔议定书臭氧层、巴塞尔公约危险废物,动植物类：动植物检疫法、野生动物保护法、野生植物保护条例、濒危野生动植物种国际公约医药类：药品管理法进口药品管理办法精神药品管理办法放射性药品管理办法,精神药物管国际公约,许可类：进 / 出口许可证管理办法货物自动进口许可管理办法纺织品出口自动许可暂行办法,国际纺织品贸易协定,8,通用类：对外贸易法海关法关税条例外汇管理条例出口收汇核销管理办法等,京都公约简化和协调海关制度,伦敦准则化学品国际贸易资料交流的公约,鹿特丹公约国际贸易中对某些危险化学品和农药采用事先知情同意程序的国际公约,蒙特利尔议定书消耗臭氧层物质,巴塞尔公约控制危险废物越境转移,9,第二节 进出口许可管理制度,法律依据：中华人们共和国货物进出口管理条例、中华人民共和国技术进出口管理条例和其他相关法律。为此也成为货物、技术进出口许可管理制度 。是实行对外贸易管理的根本性措施，同时也是海关实行监督管理的重要依据。,职能：防止低价竞销、实行统一对外、协调出口,分类：根据管制手段不同，分为配额管理和许可证管理,根据管制程度不同，分为禁止进出口货物、限制进出口货物、自由进出口货物。,总结,许可制度是非关税措施，管理范围：禁止进出口技术和货物、限制进出口技术和货物、自由进出口技术及实行自动许可管理的货物，其中货物、技术进出口许可（管理制度）是我国进出口许可管理制度的主体。,10,二、进出口货物的手段配额管理和许可证管理,定义：配额管理指的是在一定时期内对某种商品的进出口数量或金额直接加以管理的措施。,许可证管理：对外贸易经营者进口或者出口国家规定限制进出口的货物，必须事先征得国家的许可，取得进出口许可证。是海关监管的重要依据。,作用：,2005.3月之前，实行配额和许可证综合管理制度，即配额许可证管理制度。之后取消了出口配额制度，紧紧保留少部分出口货物实行数量限制。,配额证明，出口许可证,11,进出口许可证管理的含义,商务部或会同总署制定“许可证管理商品目录”，并以签发“进出口许可证”的形式对目录商品进行 行政许可管理,。 分为进口和出口许可证管理。,商务部作为主管机构归口管理许可证，并授权许可证局具体实施。许可证局及商务部驻各地特派员办事处、各省直辖市自治区及计划单列市的商务厅（局）、外经贸委（厅、局）为发证机构。原则上先证后进出口。,12,进口配额或许可证管理的商品,分类按照管理方式进口配额或许可证管理分为：配额管理（限制商品数量），非配额商品（限制商品种类）实施的法律依据是对外贸易法,适用范围：普通商品不需要,特殊商品：三类，监控化学品、易制毒化学品和消耗臭氧层物质83个8位HS编码。,13,出口配额或许可证管理的商品,出口许可管理,配额管理（限制商品数量）,配额许可证管理、招标管理（有偿、,无偿）、出口配额有偿使用管理。,非配额管理（限制商品种类）-许可证管理,国别配额许可证管理:活猪、活牛、活鸡等,国营企业贸易管理,其他变化。,14,三、进出口货物管制程度,禁止进出口管理：相关法律、法规或行政命令禁止或停止进出口的商品，任何企业不得经营进出口。,分为禁止进口的货物和技术,禁止出口的货物和技术,15,禁止进口货物和技术,禁止进口货物，根据禁止进口货物目录共,6,批。,1、货物,禁止进口货物目录,(第一、六批：根据保护生态环境、履行国际公约国际条约而定如,破环臭氧层的四氯化碳、虎骨、犀牛角,等）,（第二批：旧机电,压力容器类、电器医疗设备类、汽车工程及车船机械类,（安全、环保与节电）,（三四五批：固体废物类,城市垃圾、医疗垃圾、含铅汽油淤渣,等）, 不符合动植物检验检疫法、,来自疫区,的,进口动物及其产品, 以,CFC12为制冷工质,的,汽车及汽车空调器、空调压缩机,右置方向盘的汽车,旧服装、VIII因子制剂等血液制品、黑人牙膏（“DARKLE”、“DARKLIE”）,国产手表复进口,16,禁止进口技术,中国禁止进口限制进口技术目录（第一批：涉及钢铁冶金和有色冶金、化工、石油炼制、石油化工、消防、电工、轻工、印刷、医药、建材生产技术等11类26项，保护国营经济）,17,禁止出口货物：,禁止出口货物目录,共四批,一、三批：保护环境履行国际公约,四氯化碳、虎骨、犀牛角、麝香、,固沙用,发菜、麻黄草,二批：保护我国森林资源：木炭,四批：硅砂、石英砂,重要价值或濒危的野生动植物,劳改产品,18,禁止出口技术：,中国禁止出口限制出口技术目录核技术、测绘、地质、药品生产、农业等25个领域31项技术。,19,限制进出口管理,限制,进口,管理,配额限制,（总量控制）,配额管理（绝对数量控制）,实行配额许可证,关税配额（相对数量限制，12.31，9.15）,实行配额税率管理,非配额限制（其他限制）,实行各类许可证管理,限制,出口,管理,配额限制（总量控制）,配额分配管理（绝对数量控制）,配额许可证管理,配额招标管理,非配额限制（其他限制）,实行各类许可证管理,20,限制进口,1、货物:,限制进口的管理方式:,目录管理下的许可证管理、关税配额管理,许可证管理：,包括进口许可证、濒危物种进口、可利用废物进口、进口药品、音像制品、黄金及制品等管理。,关税配额管理：限额内外实行差别税率。,这是一种,相对数量,的限制。如,小麦。,2、技术：,方式目录管理下的许可证管理。,程序：,合同前递交,“技术进口,申请”，外贸部门,核发“技术进口,许可意向书”，合同后申请,，核发,技术进口许可证,。（两次申请、两次核发,技术进口申请、意向书、合同、许可证,）,涉及,生物、化工、生物化工、石油冶炼、石油化工、造币技术,等,6,个领域的技术。,21,限制出口,1、货物： 货物限制出口的管理方式,许可证管理,: 非数量限制，包括,出口许可证、濒危物种、敏感物项、军品,等直接签发许可证管理。,配 额管 理,: 数量限制的货物：,分为,：,a、,配额许可证,：,获得配额证明，换发许可证,（资格企业，直接分配，有确定总量）。,b、,配 额招标：,根据招标原则，,中标者发放配额证明，换领出口许可证,（有确定总量）。,3、技术：,实行目录管理、许可证管理,，目录外技术或目录内技术但无许可证，不准出口。,敏感物项和技术出口许可证管理目录,、,中国禁止出口限制出口技术目录,。,程序：申请、核发技术出口许可证。,22,自由进出口管理,除禁限管制的商品、技术外，都属自由进出口管理商品。但基于检测需要，我对,部分,货物,实行,进出口自动许可管理，对技术进出口,则实行,合同登记管理。,进出口自动许可管理：在任何情况下对进口申请一律予以批准的进口许可制度。,自动进口管理,例外：加工贸易项下复出口产品,外商作为投资进口或者投资总额内生产自用的（旧机器设备除外）,货样广告品、试验用品进口，每次小于5000元的,暂时进口的海关监管货物,保税区受海关监管的货物，其他情况,23,纺织品出口自动许可管理,被动性质的配额管理制度到自动出口许可证管理。,纺织品出口临时管理,商务部归口管理，许可证局具体负责发证管理工作。单列市、新疆建设兵团、哈尔滨、长春、沈阳、南京、武汉、广州、西安负责当地发证工作,，此外都到省级商务厅（外经贸委）领证。,*、纺织品出口自动许可管理使用一切贸易监管方式：一般贸易、易货贸易、来料加工、进料加工、补偿贸易、保税工厂、边境小额贸易等。发证对象主要是服装及衣着附件，不管是否针织或钩编,目录有二：,输欧盟纺织品临管目录、对美纺织品品临管目录,；输往别的地区不要纺织品临时出口许可证,（二）报关规范,1、,有效期6个月，仅在本年使用,，许可年度结束0天将剩余数量交商务部,2、,“一批一证”、“一关一证”。,无非一批一证,3、样品不超过50件可免领此证。,24,进出口许可证的申请、签发,进出口许可证,商务部统一负责，实行分级管理。,（1）中央、国务院各部委及其所属企业，由其主管部门向商务部配额许可证事务局申领。,（2）商务部授权该部驻各地特派员办事处，签发沿海开放城市及在其联系地区内有关部门的部分进出口许可证,（3）商务部授权各省厅、自治区、直辖市、计划单列市商务厅（局），签发本地区部分出口货物许可证和部分进口货物许可证。,网上申报程序,25,各类许可证使用规范,进出口许可证,期限：进口许可证1年，当年有效，但可以延长到次年3.31日。出口许可证一般为6个月，需跨年度的，不应该超过次年的2月底。但香港的鲜活冷冻商品出口许可证为1个月。,使用规则：不准涂改,一证一关制度,26,一证一关制度,指只能在一个海关报关,进口许可证：一批一证，非一批一证制度。,出口许可证：一批一证，非一批一证制度。,散装货物：溢装不超过5%,27,自动进出口许可证,有效期：6个月，限公立年度之内有效,一批一证，非一批一证的最多为6次，每次留复印件，最后一次留正本。,散装货物5%、3%。,纺织品出口自动许可证,有效期3个月，限公立年度之内有效，一批一证，一证一关。,不得转让、买卖、涂改、伪造、变卖。,欧盟、土耳其情况特殊。要新版的产地证明，章不变。,28,出入境检验检疫制度,1、,主管部门：国家质量监督检验检疫总局，通过颁布法检目录实施目录管理。,对于,法检商品,实施,强制性检验检疫；,对于,目录外商品,实施,抽检,，并可,根据,贸易当事人,要求,实施,检验检疫并制发相关证书；,对于,高价值、高技术、复杂的进出口商品，,明令要在,合同中签订监造、装运前预检、监装、以及到货后最终检验和索赔的权利。,出入境检验检疫制度构成：进出口商品检验、进出境动植物检疫、国境卫生监督制度,三部分,29,2、,进出口商检分为：法定检验、合同检验、公正鉴定和委托检验。施检商品的数量、质量、规格、包装。（数量、质量、规格、重量、安全等）,商检标准有二：国家强制性标准或合同约定标准,3、,动植物检疫包括：进境、出境、过境检验、经出境携带和邮寄物检疫、出入境运输工具检疫。,动植物检疫管理方式：注册登记、疫情调查、监测和防疫指导。,4、,国境卫生监督包括：进出境检疫、国境传染病检测、进出境卫生监督,。,30,检验检疫入境货物通关单,依照有关规定口岸检验检疫机构接受报检后的凭据,适用情况：,列入法检目录属于进境管理的商品,美国、日本、韩国输往我国的非法检目录货物；,外商投资财产鉴定,进口可利用的废物原料,旧机电产品进口备案,入境货物运输设备,其他货物,检验检疫出境货物通关单,一批一证制度,31,具体检验对象,具体进出境报检手续,工作程序,32,进出口货物收付汇管理制度,：,主管部门是：外汇管理局,1、,外汇管理范围：,经常项目外汇业务、资本项目外汇业务、金融机构外汇业务、人民币汇率的生成机制、外汇市场的监督管理。,外汇管理的主要形式：,通过,核销单,实行,外汇核销,。,2、出口收汇管理：目的是防止截留外汇，提高收汇率。,依据是出口收汇核销管理办法和出口收汇核销管理办法实施细则。,具体内容是：外汇管理局发出核销单，发货人或货代填写，海关签注，外管部门凭,此,和,报关单核销联,进行收汇核销。,33,3、进口付汇管理：目的是,防止付汇不进口的逃汇行为,。,具体办法是：出口前申请进口付汇核销单，进口时海关签注，进口人凭之与进口报关单付汇证明联到指定行办法付汇业务。（基本上与2同）,相关规定,34,对外贸易经营者管理制度,外贸经营者可是企业、其他单位、个人（个体工商户）,贸易经营者资格管理，实行备案登记制。,根据法律法规、商务部特批不许登记的除外。,对部分进出口商品实施国营贸易管理，或在一定期限内实施国营贸易管理。,实行国营贸易管理的进出口业务只能由授权企业经营，,属国营范畴但国家允许非授权企业经营的除外,，国营贸易不得受非商业因素影响。,国营贸易管理的货物和授权企业的目录，动态发布。,35,对外贸易救济措施,01年,我成为,世贸成员,，世贸组织允许成员国特殊情况下实施贸易救济。,类型：,反倾销、反补贴和保障措施。,反倾销反补贴针对价格歧视的不公平贸易行为；保障措施针对进口激增的情况。,反倾销措施：,临时反倾销措施,（在初步认定存在倾销倾向并调查结束前实施）,a,、提供现金保证金、保函或者其他形式的担保,（商务部决定、公告，海关执行）,b、,征收临时反倾销税,（商务部建议、税则委员会决定、商务部公告，海关执行）,期限：4+5月,最终反倾销措施：征收反倾销税,（程序同临时反倾销税）,36,反倾销反补贴,反补贴措施：,临时反补贴措施,4月,（初裁补贴成立即实施）,担保形式,（现金或者保函）,征收临时反补贴税,。,最终反补贴措施：征收反补贴税。,(,终裁补贴成立起实施，终裁前要磋商),（商务部建议、税则委员会决定、商务部公告、海关执行。）,37,保障措施,临时保障措施: 增加关税,（,惩罚性,）。,不超过200天,，计入保障总期限。,可不经磋商实施，如事后调查不能确认进口对国内产业形成损害或损害威胁，应退还所征税。,最终保障措施，可提高关税、纯粹数量限制和关税配额等形式。期限：4+4年。,38,措施,适用对象,条件,实施形式,实施期限,反,倾,销,价格歧视等不公平贸易或竞争,低价倾销,现金保证金、价格承诺、保函,临时反倾销措施决定公告起，不超过4个月，在特殊情况下延长至9个月。,反,补,贴,同上,政府补贴,同上,临时反补贴措施公告起不超过4个月。,保,障,公平条件下的数量猛增,数量激增,加征关税、关税配额、数量配额。,临时保障措施,不得超过200天，最终保障措施,一般不超过4年，特殊情况下总期限不得超过10年。,39,进口废物管理,包括原料性废物限制进口管理和自动许可进口管理，不列入二目录的统统为禁入废料。,（一）适用范围：,主管部门,：环保总局，会同商务部颁布限制进口类可用作原料的废物目录、自动进口许可管理类可用作原料的废物目录，对目录内可用作原料的废物由环保总局核发进口废物批准证书。,先申领进口废物批准证书；进口；报检；合格持进口废物批准证书和入境货物通关单报关；,不合格，出具检验证书，并以该证书副本形式通知海关和当地环保部门，二者依法处理。,（二）报关规范：,1、,“非一批一证”,2、,不能转关（废纸除外）。只能在口岸申报进境。,3、,报关时持入境货物通关单和进口废物批准证书,40,濒危物种进出口管理,（一）法律依据：,森林法野生动物保护法野生动植物保护条例濒危野生动植物种国际贸易公约。,管理部门：,“,濒危物种进出口管理办公室,”。,该室会同有关部门制定了进出口野生动植物种商品目录，并由该办公室根据进出口物种不同签发：公约证明,、,非公约证明、非物种证明之一。,（二）适用范围与报关规范,1、非公约证明进出口野生动植物物种商品目录,适用我自主规定管理并列入目录的野生动植物及其产品。,一批一证制,41,濒危物种进出口管理,2、公约证明,适用根据濒危野生动植物物种,国际公约应保护并列入,进出口野生动植物物种商品目录,的野生动植物及其产品,。,一批一证制,3、非物种证明：,由濒管办指定机构认定并出具该证明,适用未列入目录的动植物种、列入目录中但不属公约管理的附录植物物种的进口。,分为“一次性使用”和“当年使用”,；,“当年使用证明”报关时提交正本，海关留存复印件，正本交还企业继续保存使用，仅限于在同关区进出口相同物种。,42,进出口药品管理,（一）进出口药品管理的含义,1、,国家食品药品监督管理局将药品分为进出口麻醉药品、进出口精神药品以及进口一般药品，会同商务部制定各目录，对进出口药品实行分类和目录管理。,当前公布执行的药品管理目录包括：,进口药品目录、生物制品目录、精神药品管制品种目录、麻醉药品管制品种目录,。,（二）适用范围及报关规范：,1、,精神药品进/出口准许证,精神药品管制品种目录包括精神药品标准品及对照品，如咖啡因、去氧麻黄碱及盐。,、,一批一证制和一证一关制,。,任何贸易方式任何用途都必须领证,。（样品、展示也需申领）,43,2、,麻醉药品进/出口准许证, 麻醉药品管制品种目录涉及鸦片、可卡因、大麻、合成麻醉药类等,、,一批一证制和一证一关制,。,任何贸易方式任何用途都必须领证,。（样品、展示也需申领）,3、,进口药品通关单, 包括：列入进口药品目录的药品指,一般药品,。（除了以上药品之外都是一般药品）。,列入生物制品目录的药品，包括疫苗类、血液制品类、血源筛查永诊断试剂。,首次在境内销售的药品。,“,授权口岸药品检验所”（口岸药检所）,以签发,“进口药品通关单”,形式实行进口限制管理。,“一批一证”，仅限在指定口岸海关使用,。任何贸易方式任何用途都必须领证。法检。,44,两用物项和技术进出口许可证管理,（核、生物、化学技术 并有相关管理条例及清单）,商务部和海关总署联合发布敏感物项和技术出口许可管理目录，商务部颁发敏感物项和技术出口许可证。,进口：“一证一关”制、“非一批一证”制； 出口：“一证一关”和“一批一证”制。,海关有权质疑所有进出口货物，而进出口人则有责任提供商务部门的“不属于两用物项和技术证明”,任何形式的进出境、过境都要提交。,45,黄金制品进出口管理,(由专门的黄金武警部队，可见其价值),管理机关：中国人民银行总行,。,出口：黄金产品出口准许证,；,进口,：,中国人民银行授权书（加工贸易除外）,。,授权书当年有效，跨年度作废,。,包括黄金基合金制品，含黄金化工产品，含黄金废渣、废液、废料，包金制品、镶嵌金制品等。,（央行设立上海分支机构）,46,其他进出口管理,（一）音像制品进口管理：。,主管部门：文化部,。,通过颁发文化部进口音像制品批准单并指定单位经营实行进口许可管制。,图书馆、音像资料馆、科研机构、学校进口供教研用，须,委托进口,。,随机器设备进口或复出口的设备说明、专用软件，凭进口合同、发票验放,。,（二）化学品首次进境及有毒化学品管理：,1、,主管与发证部门：环保总局，颁布了中国禁止或严格限制的有毒化学品名录。,2、,化学品首次进口：化学品进出口环境管理登记证,。自己,未曾登记过即须领证（药品不同）,3、,有毒化学品：,有毒化工品进出口管理放行通知单,47,其他进出口管理,（三）进、出口农药登记证明 （唯一视用途）,主管部门：农业部，会同商务部颁发了农药目录，由部农药检定所签发农药进/出口登记证明，实施管制,以工业原料进出口，提交非农药登记管理证明（加盖“中华人民共和国农业部农药审批专用章”）,。,“一批一证”制,。,（四）兽药进口管理：包括兽药和人畜共用的兽药。,通过指定的口岸兽药监察所，在报关单上加盖“已接受报验”印章进行管制,。,48,文物出口鉴定,中华人民共和国文物保护法,基本手续：经国家文物出境鉴定部门鉴定并盖火漆印，“A”，表示文物经营单位外销的文物。“B”私人携带出境文物。“C”依法经批准的超限文物。,文物出境制定在北京、天津、上海、广州。,证明：文化行政管理部门的证明或国家文物局开的文物出口特许证、文物店“外汇购买印章”特许出口文物核销发票。,49,无线电器材、通信设备,枪支弹药等,印刷品,50,