证券业从业资格考试基础B卷

单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,2010-9-29,#,证券业从业资格考,试基础标准试卷,B,卷,1,一、单项选择题,(,共,60,题，每题,0,5,分，共,30,分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分,),1,根据中国加入,WTO,的承诺，中国加入,WTO,三年内，外国证券公司设立合营公司我国证券投资基金管理业务时，外资比例不超过,( ),。,A,17,B,49,C,33,D,80,2,交易双方约定在未来的一定期限内，根据约定数量的人民币本金交换现金流，其中一方的现金流根据浮动利率计算，另一方的现金流根据固定利率计算，这种交易方式是,( ),。,A,人民币信用互换交易,B,人民币汇率远期交易,C,人民币利率远期交易,D,人民币利率互换交易,3,下列各项中，不属于金融期货的性质的是,( ),。,(,真题,),A,买卖双方的权利与义务是对称的,B,双方均需开立保证金账户，缴纳履约保证金,C,回避价格不利变动，在价格有利变动时可通过放弃期货来保护利益,D,双方潜在的盈利和亏损无限,4,( ),是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以盈利为目的的法人。,A,证券经纪公司,B,中国证券业协会,C,中国证监会,D,证券登记结算公司,2,5,首家在香港地区发行首只人民币债券的银行是,( ),。,A,中国进出口银行,B,国家开发银行,C,中国农业发展银行,D,中国银行,6,用每日每种期货合约的当日结算价与每笔成交时的价格作对照，计算每个结算所会员账户的浮动盈亏，进行随市清算，这是期货交易的,( ),。,A,保证金制度,B,无负债结算制度,C,限仓制度,D,集中交易制度,7,上证,50,指数依据样本稳定性和动态跟踪相结合的原则，每,( ),调整一次成分股。,A,一年,B,半年,C,2,年,D,3,个月,8,对于成长型的股票，,( ),是最常用的辅助估值工具。,A,市盈率,B,市净率,C,现金流折现,D,每股盈余成长率,9,国家股、法人股的持有者放弃配股权，将配股权有偿转让给其他法人或社会公众，这些法人或社会公众行使相应的配股权时所认购的新股，叫作,( ),。,A,配股,B,转配股,C,除权股,D,除息股,3,10,股票发行价格是指,( ),。,A,股票在二级市场交易时的价格,B,股票在二级市场开盘交易时的价格,C,投资者认购新发行的股票时实际支付的价格,D,发行人路演时提出的价格,11,股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化是根据,( ),进行分类。,A,证券化的基础资产不同,B,证券化产品的金融属性不同,C,资产证券化发起人、发行人和投资者的公司类型不同,D,资产证券化发起人、发行人和投资者所属地域不同,12,影响股票价格最基本的因素是,( ),。,(,真题,),A,内在价值,B,分配政策,C,税收政策,D,股本结构,13,行业分类的依据主要是,( ),。,A,公司所属行业的类型,B,公司收入或利润的来源比重,C,产品的结构,D,原材料的来源,4,14,下列各项中，可以直接影响上市公司股票价格的财政政策是,( ),。,A,增加财政盈余或降低赤字,B,降低企业所得税率,C,提高资本市场的印花税率,D,发行国债,15,债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间指,( ),。,A,债券交易期限,B,债券发行期限,C,利息偿还期限,D,债券到期期限,16,当公司盈利较多时，可转换优先股的投资者通常,( ),转换请求权。,A,行使,B,不行使,C,保留,D,转让,17,价格发现功能是指在一个公开、公平、高效、竞争的期货市场中，通过,( ),形成期货价格的功能。,A,集中竞价,B,抽签,C,公开投标,D,事先定价,18,证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并自其离任之日起,( ),个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构，未报送审计报告的，离任的高级管理人员不得在其他证券公司任职。,A,2 B,3,C,5 D,7,5,19,上证成分股指数也叫作,( ),。,A,上证综合指数,B,上证,180,指数,C,上证,30,指数,D,上证红利指数,20,股票价格指数期货的出现主要是为了规避,( ),。,A,市场风险,B,非系统性风险,C,系统性风险,D,违约风险,21,中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的,( ),业务。,A,政策性,B,投融资,C,保值,D,公开市场拱,22,关于地方政府债券论述正确的是,( ),。,A,地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券,B,收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券,C,普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券,D,地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“地方债”,23,金融衍生工具是指,( ),。,(,真题,),A,建立在基础产品或基础变量之上，但其价格不随基础金融产品的价格,(,或数值,),的派生金融产品,B,建立在金融衍生产品之上，其价格决定于基础金融产品的价格,(,或数值,),变动的派生金融产品,C,基础金融产品本身,D,建立在基础产品或基础变量之上，其价格决定于基础金融产品的价格,(,或数值,),的派生金融产品,6,24,证券公司经营证券经纪、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何两项以上的业务，注册资本最低限额为人民币,( ),。,A,5,亿元,B,10,亿元,C,5 000,万元,D,1,亿元,25,2007,年财政部多次发行特别国债，下列说法正确的是,( ),。,A,特别国债是为了特定的政策目标而发行的国债,B,2007,年,8,月财政部在全国银行间债券市场向境内商业银行发行,6000,亿元、,15,年期、票面利率为,4.3,的第一期特别国债,C,2007,年,9,月至,12,月，财政部通过银行间债券市场和试点商业银行柜台向社会各类投资者发行第二、三、四、五、六、七期特别国债，期限为,10,年或,15,年，票面利率在,4.41,4.69,之间。,D,2007,年,12,月，财政部通过全国银行间债券市场向境内商业银行发行,7500,亿元、,10,年期、票面利率为,4.45,的第八期国债,26,假设某基金,2009,年,5,月某估日前一交易日计算的基金资产总额为,18000,万元，负债总额为,3000,万元，托管费率为,0.2,，则该日应提取的托管费为,( ),元。,A,798 B,816,C,822 D,841,7,27,以下不是证券交易所会员大会的职权的是,( ),。,A,制定和修改证券交易所章程,B,选举和罢免会员理事,C,审议和通过理事会、总经理的工作报告,D,审定对会员的接纳,28,进入,21,世纪，场外交易衍生产品快速发展以及新兴市场金融创新热潮也反映了金融创新进一步深化的特点。在场外市场中，以各类,( ),为代表的非标准交易大量涌现。,A,奇异型期权,B,巨灾衍生产品,C,天气衍生金融产品,D,能源风险管理工具,29,( ),是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。,A,证券服务机构,B,。证券经纪机构,C,证券结算机构,D,证券登记机构,30,以银行等金融机构为中介进行融资的活动场所称为,( ),市场。,(,真题,),A,资本,B,间接融资,C,货币,D,直接融资,8,31,凭证式债券是,( ),。,A,具有标准格式实物券面的债券,B,债权人认购债券的收款凭证,C,利用证券账户通过电脑系统完成发行、交易及兑付的债券,D,发行主体为银行或者非银行金融机构的债券,32,某基金总资产为,40,亿元，总负债为,10,亿元，发行在外的基金份数为,20,亿份，则该基金的基金份额资产净值为,( ),。,A,1,5,元,B,2,元,C,2,5,元,D,1,元,33,允许权证持有人按约定条件向债券发行人购买黄金的欧洲债券是,( ),。,A,附货币权证债券,B,可转换欧洲债券,C,附黄金权证债券,D,。附债务权证债券,34,中期国债是指偿还期限在,( ),。,A,1,年以上,10,年以下,B,5,年以上,C,3,年以上,D,10,年或者,10,年以上,35,于,( ),通过的,证券法,规定，证券业和银行业、信托业、保险业分业经营、分业管理。证券公司与银行、信托、保险业务机构分别设立。,A,1998,年,12,月,29,日,B,1995,年,7,月,1,日,C,1998,年,1,月,1,日,D,1998,年,7,月,1,日,9,36,我国,公司法,规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为,( ),。,A,清算费用、缴纳所欠税款、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、清偿公司债务,B,清算费用、缴纳所欠税款、社会保险费用和法定补偿金、职工的工资、清偿公司债务,C,清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务,D,清算费用、职工的工资、缴纳所欠税款、社会保险费用和法定补偿金、清偿公司债务,37,指数型,ETF,能否发行成功与,( ),的选择有密切关系。,A,证券交易所,B,基础指数,C,受托人,D,投资者,38,下列各项中，,( ),不是影响股价的宏观经济与政策因素。,A,战争,B,财政政策,C,经济增长,D,货币政策,39,2005,年对,公司法,修订的主要内容，有关货币财产的出资比例，规定全体股东的货币出资金额不得低于有限责任公司注册资本的,( ),。,A,10,B,20,C,25,D,30,10,40,作为发起人的企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体，在认购股份时，可以用货币出资，也可以,( ),。,(,真题,),A,由国家授权,C,用经过评估后的其他形式资产出资,C,由行政划拨,D,用信誉担保,41,收益公司债券与其他债券的区别在于,( ),。,A,可以转换成公司股份,B,不以公司任何资产作担保,C,持有人享有优先购买公司股票权,D,只有在公司盈利时才支付利息,42,证券公司对客户交易结算资金必须存入指定的,( ),，单独立户管理。,A,工商银行,B,金融机构,C,证券公司,D,商业银行,43,威廉指标是,( ),。,A,表示是强市或弱市的,B,表示超买或超卖的,C,表示多空力量对比的,D,表示趋势是上升还是下降的,44,基金的投资收益分配原则是,( ),。,A,按基金投资者的投资资金比例进行分配,B,基金管理人承担投资损失，收益归投资者,C,按基金投资者的投资时间的先后顺序进行分配,D,按基金投资者的投资单位的数量所占比例进行分配,11,45,在期货的套期保值操作中，如果选用替代合约而不是恰好匹配的期货合约，则并不能完全锁定未来现金流，由此带来的风险称为,( ),。,A,基差风险,B,市场风险,C,系统风险,D,信用风险,46,股票的理论价格用公式表示为,( ),。,A,股票价格,=,发行价,/,必要收益率,B,股票价格,=,必要收益率,/,预期股息,C,股票价格,=,预期股息,/,必要收益率,D,股票价格,=,预期股价,/,每股赢利,47,作为一种大众化的信托投资工具，各国对证券投资基金的称谓各不相同，美国称为,( ),。,A,证券投资信托基金,B,共同基金,C,单位信托基金,D,集合基金,48,以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的,( ),。,A,20,B,25,C,35,D,51,49,持有一个股份有限公司已发行的股份,( ),的股东，应当在其持股数额达到该比例之日起,3,日内向公司报告。,A,3,B,10,C,5,D,15,12,50,若持有现货空头的交易者担心将来现货价格上涨，于是在期货市场上买入期货合约，这种交易方式称,( ),。,(,真题,),A,空头套期保值,B,多头套期保值,C,牛市套期保值,D,熊市套期保值,51,有价证券具有,( ),的经济和法律特征。,A,产权性、收益性、变通性、风险性,B,产权性、收益性、流动性、风险性,C,产权性、收益性、变通性、非返还性,D,产权性、期限性、收益性、风险性,52,根据,证券法,规定，证券公司设立分支机构，必须经,( ),批准。,A,中国人民银行,B,当地政府,C,财政部,D,国务院证券监督管理机构,53,基金资产的估值是指对基金的,( ),按一定的价格进行估算。,A,资产市值,B,资产净值,C,资产总值,D,资产面值,54,2000,年中国证监会,关于调整证券公司净资本计算规则的通知,对净资本计算公式进行了调整。其计算公式是,( ),。,A,净资本,=,(,资产余额,折扣比例,)-,负债总额,-,或有负债,B,净资本,=,资产余额,折扣比例,-,负债总额,C,净资本,=,(,资产余额,折扣比例,),D,净资本,=,(,资产余额,折扣比例,)-,负债总额,13,55,以下不是非累积优先股票的特点是,( ),。,A,股息分派以年度为界,B,股息分派以固定利息率为上限,C,股东收入的稳定性高,D,公司股息分红的负担轻,56,贴现债券的发行属于,( ),。,A,平价发行,B,溢价发行,C,折价发行,D,都不是,57,证券登记结算公司性质上属于,( ),。,A,证券服务机构,B,证券经营机构,C,证券管理机构,D,自律性组织,58,期货交易之所以能够套期保值是因为,( ),。,A,某一特定商品或金融工具的期货价格和现货价格变动趋势大致相反,B,某一特定商品或金融工具的期货价格和现货价格变动趋势大致相同,C,某一特定商品或金融工具的期货价格和现货价格变动趋势随机变动，毫无规律,D,某一特定商品或金融工具的期货价格和期权价格变动趋势大致相反,59,上海证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本，以股票发行量为权数按加权平均法计算的股价指数是,( ),。,A,上证,30,指数,B,深圳综合指数,C,上证综合指数,D,深圳成分股指数,60,期限相同的政府债券利率比企业债券的利率低，这是对,( ),的补偿。,A,信用风险,B,通胀风险,C,利率风险,D,经营风险,14,二、不定项选择题,(,共,60,题,40,分，其中已标明分值的,20,题每题,1,分，其余,40,题每题,0.5,分。以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分,),61,我国律师事务所从事证券法律业务的内容主要有,( ),。,A,为股票的发行出具招股说明书,B,为证券发行和上市活动出具法律意见书,C,为证券承销活动出具验证笔录,D,审查、修改、制作与证券发行、上市和交易有关的法律文件,62,恒生指数选取成分股的主要依据是该样本股,( ),。,(1,分,)(,真题,),A,在市场上的重要程度,B,成交额对投资者的影响,C,发行量较大,D,公司业务以香港地区为基地,63,按照中国银行业监督管理委员会发布的,信贷资产证券化试点管理办法,，下列关于贷资产证券化论述正确的是,( ),。,A,银行业金融机构作为发起机构，将信贷资产信托给受托机构,B,受托机构以资产支持证券的形式向投资机构发行受益证券,C,受托机构以该财产所产生的现金支付资产支持证券收益,D,信贷资产证券化不属于结构性融资活动,15,64,证券交易所的运作系统中的通信系统包括,( ),。,A,交易通信网,B,信息服务网,C,证券报刊,D,英特网,65,下列有关设立公司时注册资本的说法正确的是,( ),。,A,投资人可以按照规定的比例在,2,年内分期缴清出资,B,最低注册资本额降低至人民币,10,万元,C,出资方式包括货币、实物、工业产权、土地使用权等,D,货币出资金额不得低于公司注册资本的,30,66,公司法,明确了关联交易的概念，具体规定包括,( ),。,A,利用关联交易致使公司遭受损害的，应当承担赔偿责任,B,出席董事会的无关联关系董事人数不足五人的，应将该事项提交上市公司董事会审,C,上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议表决权,D,明确规定公司控股股东、实际控股人、董事、监事、高级管理人员及其他人不得利联关系侵占公司利益,67,关于资产证券化的作用，下列表述正确的有,( ),。,A,改变发起人的资产结构,B,将流动性较低的资产转化为具有较高流动性的可交易证券,C,加快发起人资金周转,D,提高了基础资产的流动性,16,68,下列对证券公司的股东及实际控制人的认识正确的有,( ),。,(1,分,),A,股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件,B,实际控制人，是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人,C,证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正,D,证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保,69,证券交易所应当从其收取的,( ),中提取一定比例的金额设立风险基金。,(1,分,),A,交易费用,B,会员费,C,席位费,D,印花税,70,基金持有人与托管人之间实质上是,( ),之间的关系。,(1,分,),A,委托者,B,受托,C,经营者,D,监管者,71,债券收益率可分为,( ),。,(,真题,),A,票面收益率,B,直接收益率,C,持有期收益率,D,到期收益率,17,72,不能在,A,股市场开户的人员有,( ),。,(1,分,),A,证券交易所的管理人员,B,证券经营机构中与股票发行或交易有直接关系的人员,C,未满,18,岁者,D,国家公务员,73,基金管理公司应当在,( ),中披露本公司基金从业人员持有基金份额的总量及所占比例。,A,基金合同生效公告,B,上市交易公告书,C,相关基金半年度报告,D,相关基金年度报告,74,国家鼓励证券公司在有效控制风险的前提下，依法开展,( ),活动。,A,经营方式创新,B,业务或者产品创新,C,组织创新,D,激励约束机制创新,75,国际债券的计价货币是,( ),。,A,英镑,B,欧元,C,美元,D,日元,76,财务顾问业务的具体业务范围包括,( ),。,(1,分,),A,将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资的业务,B,为上市公司完善法人治理结构、设计经理层股票期权、职工持股计划、投资者关系管理等提供咨询服务,C,为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务,D,为企业申请证券发行和上市提供改制改组、资产重组、前期辅导等方面的咨询服务,18,77,我国的外资股包括,( ),。,(1,分,),A,红筹股,B,蓝筹股,C,境内上市外资股,D,境外上市外资股,78,在经济生活中，证券公司的功能有,( ),。,A,媒介资金供求,B,繁荣证券市场,C,优化资源配置,D,维护证券市场的有序发展,79,关于公募证券的特征，下列表述正确的有,( ),。,(,真题,),A,发行对象为不特定的社会公众投资者,B,采取公示制度,C,与私募证券相比，审核较严格,D,投资者多为与发行人有特定关系的机构投资者,80,下列属于证券公司人力资源管理内部控制内容的有,( ),。,(1,分,),A,应当高度重视聘用人员的诚信记录，确保其具有与业务岗位要求相适应的专业能力和道德水准,B,应强化对分支机构负责人及电脑、财务等关键岗位人员的垂直管理,C,应当培育良好的内部控制文化，建立健全员工持续教育制度，加强对员工的法规及业务培训,D,应当加强业务人员的从业资格管理,19,81,综合协议交易平台接受交易用户的申报类型有,( ),，以及其他申报。,A,意向申报,B,定价申报,C,双边报价,D,成交申报,82,对基金管理人的概念理解不正确的是,( ),。,(1,分,),A,由依法设立的基金管理公司担任,B,基金管理人的目标函数是自身利益的最大化,C,是负责基金发起设立与经营管理的专业性机构,D,基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构等发起成立，但不具有独立法人地位,83,基金资产账户主要包括,( ),。,A,银行存款账户,B,结算备付金账户,C,交易所证券账户,D,全国银行间市场债券托管账户,84,关于询价制度，下列叙述正确的有,( ),。,(1,分,),A,对在深交所中小企业板上市的公司，必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价,B,在主板市场上市的公司规定可以通过初步询价直接定价,C,只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购,D,所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价,20,85,看涨期权赋予期权购买者,( ),。,A,有买入的权利,B,有卖出的权利,C,有选择是否履行期权合约的权利,D,有选择是否放弃履行期权合约的权利,86,政府发行实物国债，是因为,( ),。,(,真题,),A,货币经济不发达，实物交易占主导地位,B,用于建设项目,C,虽然货币经济为主，但币值不稳定,D,弥补预算赤字,87,证券交易所规定的交易原则是,( ),。,A,时间优先,B,。价格优先,C,效率优先,D,投资者优先,88,会计师事务所的证券期货相关业务主要包括,( ),。,(1,分,),A,接受委托买卖证券,B,净资产验证,C,会计报表审计,D,实收资本审验,89,资金的融通一般有直接融资与间接融资两种，间接融资是资金供求双方通过银行进行资金融通的活动。下面,( ),是间接融通的工具。,(1,分,),A,股票,B,定期存单,C,公司债券,D,CDs,21,90,法定公积金来源有,( ),。,(1,分,),A,公司投资于其他公司所获收益部分,B,股票发行溢价部分,C,每年从税后净利中按比例提存部分,D,公司资产重估增值部分,91,国际债券与国内债券相比，特征包括,( ),。,(1,分,),A,资金来源广,B,发行规模大,C,存在汇率风险,D,存在信用风险,92,影响债券偿还期限的因素主要有,( ),。,A,资金使用方向,B,市场利率变化,C,债券发行主体,D,债券变现能力,93,股价平均数的种类有,( ),。,(1,分,),A,简单算术股价平均数,B,加权股价平均数,C,修正股价平均数,D,指数平均数,94,在我国，针对中小企业板块上市公司股本较小的共性特征，实行比主板市场更为严格的信息披露制度，其中包括,( ),。,(1,分,),A,建立退市公司股票有序快捷地转移至股份代办转让系统交易的机制,B,建立募集资金使用定期审计制度,C,建立涉及公司发展战略、生产经营、新产品开发、经营业绩和财务状况等内容的年度报告说明会制度,D,建立上市公司及中介机构诚信管理系统,22,95,大宗交易在交易所正常交易日收盘后的限定时间进行，申报方式有,( ),。,(1,分,),A,意向申报,B,成交申报,C,双边报价,D,定价申报,96,关于企业发行非金融企业债务融资工具，下列说法正确的是,( ),。,(1,分,),A,全国银行间同业拆借中心为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务,B,企业发行债务融资工具，应由在中国境内汪册且具备债券评级资质的评级机构进行信用评级,C,企业发行债务融资工具，应由金融机构承销，并在中央国债登记结算有限责任公司登记、托管、结算,D,企业发行债务融资工具，应在中国证券市场交易商协会注册,97,确定债券票面币种主要的方法是,( ),。,(,真题,),A,在本国发行的债券通常以本国本位货币作为面值的计量单位,B,在国际金融市场筹资，则通常以债券发行地所在国家或地区的货币或以国际上通用的货币为计量标准,C,还应考虑债券发行者本身对币种的需要,D,主要考虑承销商对币种的需要,23,98,NASDAQ,采取的是孪生式模式，它把创业板市场分为,( ),。,(1,分,),A,全国市场,B,中小型资本市场,C,大型资本市场,D,小型资本市场,99,对冲基金的特点是,( ),。,A,投资效应的高杠杆性,B,投资活动的复杂性,C,筹资方式的私募性,D,操作的隐蔽性和灵活性,100,目前，全球基金业的发展呈现的特点是,( ),。,A,封闭式基金成为证券投资基金的主流产品,B,开放式基金成为证券投资基金的主流产品,C,基金市场竞争加剧，行业集中趋势明显,D,基金的资金来源发生了很大变化,101,机构投资者的共同特点是,( ),。,(1,分,),A,投资资金数量大,B,收集和分析信息的能力强,C,可通过有效的资产组合分散风险,D,投资活动对市场影响大,102,关于存托凭证的优点说法正确的是,( ),。,A,市场容量大，筹资能力强,B,上市手续简单，发行成本低,C,可以避开直接发行股票与债权的法律要求,D,可以自由流通，方便交易,24,103,关于股票分割与合并，下列说法正确的有,( ),。,A,股票分割又称拆股、拆细，是将,1,股股票均等地拆成若干股。股票合并又称并股，是将若干股股票合并为,1,股,B,从理论上说，如果把,1,股分拆为,2,股，则分拆后股价应为分拆前的一半,C,事实上，股票分割与合并通常会刺激股价上升,D,股票分割与合并常见于低价股,104,债券基金收益与市场利率的关系具体表现为,( ),。,A,市场利率下调，基金收益下降,B,市场利率上调，基金收益下降,C,市场利率上调，基金收益上升,D,市场利率下调，基金收益上升,105,影响上市公司数量的制度因素主要有,( ),。,(,真题,),A,发行上市制度,B,市场设立制度,C,上市公司质量,D,股票价格因素,106,某上市公司,2008,年利润总额为,6800,万元，年末股本总数为,13000,万股，所得税率为,33,，上年滚存利润为,7100,万元。按规定提取,10,法定盈余公积金，,10,任意盈余公积金后，拟采用派发现金红利方式进行分配，则,( ),。,A,每股收益,(,摊薄,),为,0.35,元,/,股,B,提取法定盈余公积金为,455.6,万元,C,提取任意盈余公积金为,227.8,万元,D,共最多可派发的现金红利额,10744.8,万元,25,107,证券交易所的功能包括,( ),。,A,为交易双方提供了一个完备、公开的证券交易场所，促使证券买卖迅速合理成交,B,引导社会资金的合理流动和资源的合理配置,C,对整个市场进行一线监控,D,形成较为合理的价格,108,记名股票是指在股票和股份公司的股东名册上记载股东的姓名的股票，它有以下,( ),特点。,A,不必一次缴足,B,转让相对复杂或受限制,C,要求一次缴足股款,D,便于挂失,109,对股份公司而言，发行优先股票的作用在于,( ),。,A,筹集长期稳定的公司股本,B,减轻公司利润分派负担,C,保持公司的经营决策权不变,D,改善公司的经营状况,110,对证券市场的形成产生过重要的推动作用的因素有,( ),。,A,社会化大生产,B,股份制的发展,C,信用制度的发展,D,小生产方式,111,基金托管人更换的条件有,( ),。,A,被基金份额持有人大会解任,B,收益连续半年下降,C,被依法取消托管人资格,D,基金托管人解散或破产,26,112,我国记账式国债的特点有,( ),。,A,通过交易所电脑网络发行，可以降低证券的发行成本,B,可上市转让，流通性好,C,期限有长有短，但更适合短期国债的发行,D,可以记名、挂失，以无券形式发行，可以防止证券的遗失、被窃与伪造，安全性好,113,可转换公司债一般要经,( ),决议通过才能发行。,A,股东大会,B,董事会,C,监事会,D,总经理,114,会品制证券交易所设立以下机构,( ),。,A,会员大会,B,监察委员会,C,理事会,D,董事会,115,在证券市场上，投机者的投机活动是具有双重作用的活动，它有积极意义，也有意义，其中积极意义有,( ),。,A,价格平衡作用,B,增强流动性,C,使市场更有序,D,有助于分散价格变动风险,116,在我国,证券投资基金法,中，,( ),是作为基金托管人所需具备的条件予以规定的。,(1,分,),A,取得基金从业资格的专职人员达到法定人数,B,设有专门的基金托管部门,C,净资产和资本充足率符合有关规定,D,有完善的内部稽查制度和风险控制制度,27,117,在我国，金融债券包括,( ),。,A,中央银行票据,B,政策性银行金融债券,C,证券公司债券,D,财务公司债券,118,证券市场上的主体，是指进入证券市场进行证券买卖的各类投资者，其中,( ),属于机构投资者。,(1,分,),A,政府,B,家庭,C,金融机构,D,企业,119,下列对金融衍生工具基本特征的叙述错误的有,( ),。,A,金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动,B,金融衍生工具的杠杆效应一定程度上决定了它的高投资性和高风险性,C,金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互不同的金融工具,D,金融衍生工具的交易结果取决于交易者对衍生工具,(,变量,),未来价格,(,数值,),的预测和判断的准确程度,120,金融期货合约对,( ),作了统一规定。,A,交易单位,B,合约月份,C,交割日,D,基础金融工具的交易价格,28,三、判断题,(,共,60,题，每题,0.5,分，共,30,分。正确的用,A,表示，错误的用,B,表示，不选、错选均不得分,),121,净资本是假设证券公司的所有负债都同时到期，现有资产全部变现偿付所有负债后的金额。,( ),122,托管满,12,个月，确需继续托管的，国务院证券监督管理机构可以决定延长托管期限，但延长托管期限最长不得超过,18,个月。,( ),123,结算风险保证基金即清算交割准备金。,( ),124,股票面值会随时间的推移逐渐背离每股净资产，所以面额没有任何意义。,( ),125,证券投资的财务风险是指证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险。,( ),126,股票的市场价格只与股票的供求关系有关。,( ),127,证券的最基本特征是法律特征和书面特征。,( ),128,基金市场是基金证券发行和交易的场所，开放式基金在证券交易所挂牌交易。,( ),129,商业银行次级债券的本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后先于商行股权资本的债券之前。,(,真题,) ( ),130,2004,年,1,月,2,日，上海证券交易所发布了上证,50,指数，它的基期指数为,100,点。,( ),29,131,有价证券是虚拟资本，它的价格总额总是小于实际资本额。,( ),132,发行股息率固定优先股票，可以保护股票持有者的利益，同时对股份公司来说，有利于扩大股票发行量。,( ),133,目前，我国封闭式基金按照,0.25,的比例计提基金托管费，开放式基金根据基金合同的规定比例计提，通常高于,0.25,。,( ),134,从交易结构上看，可以将互换交易视为一系列期货交易的组合。,( ),135,法定公积金转为资本时，所留成的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的,35,。,( ),136,现代股份制公司可以通过公开发行股票募集资金。,( ),137,我国现行的政府监管机构包括国务院证券委及其领导下的中国证监会。,( ),138,在其他条件相同的情况下，欧式期权的价格要比美式期权的价格高。,( ),139,取得资格证书的人员连续未从事证券业务活动达,18,个月，若要重新成为证券业从业人员，需要重新申请。,( ),140,2000,年,3,月，中国证监会规定，证券发行制度由核准制过渡到审批制，这是中国证券市场的一场深刻变革。,( ),141,基础工具价格的变幻莫测决定了金融衍生工具交易盈亏的风险性，这是金融衍生工具不稳定的重要诱因。,( ),30,142,债券投资的直接收益率是指债券的年利息收入与买入债券的实际价格之比率。,( ),143,普通股股东享有分配公司剩余资产的权利是无条件的。,( ),144,期货价格发现功能是指由于集中竞价的特点，未来的期货价格就是未来的现货价格，这样期货价格就成为现货成交价的基础。,( ),145,证券服务机构的设立只要按工商管理法规的要求办理即可。,( ),146,我国的凭证式国债，在持有人需要提前兑取时，除偿还本金外，利息按实际持有天数及相应的利率档次计算，经办机构按兑付本金的,2,收取手续费,( ),147,首次公开发行的股票在中小企业板上市的，发行人及其主承销商可以根据初步询价确定发行价格，不再进行累计投标询价。,( ),148,监管部门对证券公司董事、监事和高级管理人员的任职资格以及从事保荐业务的保荐代表人实行审批制，对一般从业人员，授权中国证券业协会管理。,( ),31,149,证券公司开展融资融券业务，客户融资买入证券的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融人的资金；客户融券卖出的，应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融入的证券。（ ）,150,根据,公司法,，股份公司向社会公众发行的股票应当为记名股票。,( ),151,金融衍生工具产生的直接原因是投资者为了规避风险、进行套期保值，所以应该杜绝市场上投机者的行为。,( ),153,股票投资的收益是指投资者从购人股票开始到出售股票为止整个持有期间的收入。,( ),154,契约型基金应当设有董事会。,( ),155,股票可以转让，因而它不具有永久性特征。,( ),156,债券投资的资本利得是指债券买入价与卖出价,(,或买入价与到期偿还额,),之问的差额加上定期的利息的总和。,(,真题,) ( ),157,依据,2003,年对国有资产管理体制改革的规定，我国各级国有资产管理体系的架构将由三个基本层面构成：第一层面是行政监管机构，即国有资产管理委员会及其办事机构；第二层面是国有产权经营机构，即国资控股公司；第三层面是国有生产经营机构，即国资成分的企业。,( ),158,ETFs,主要涉及两个参与主体：受托人和投资者。,( ),32,159,证券公司在办理证券经纪业务时，不得接受客户的全权委托。,( ),160,公司,(,企业,),证券包括的范围比较广泛，主要有股票、公司,(,企业,),债券及商业票据。,( ),161,上市公司被责令行政重组的，其债权债务关系不因处置决定而变化。,( ),162,我国证券市场诚信建设的指导思想是以建立高效、合法的投融资体系为出发点。,( ),163,认股权证的价格波动幅度大于股票价格的波动幅度，说明认股权证的投机性更强。,( ),164,在代理买卖中，证券经营机构应遵守三大原则：一是代理原则；二是效率原则；三是公开、公平、公正的原则。,( ),165,我国基金法规定，基金管理人应当依法披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性和完整性，而基金托管人只在基金管理人要求的时候才披露相关信息。,( ),166,当股份公司采取公积金转增股本时，股东可以无偿获得送股，送股的资金来源于当年的公司税后利润。,( ),167,货币市场基金的优点是资本安全性高、购买限额低、流动性强、收益较高、管理费用低，有些还不收取赎回费用。,( ),168,证券市场与中长期信贷市场共同构成资本市场的总体。,( ),33,169,商业证券的持有人对这种证券所代表的商品拥有所有权。,( ),170,证券公司的自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行；自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金；证券公司不得将其自营账户借给他人使用。,( ),171,美国住房抵押贷款中的优级贷款对象为消费者信用评分,(FICO),最高的个人,(,信用分数在,660,分以上,),，月供占收入比例不高于,40,及首付超过,30,以上。,( ),172,可转换公司债是一种同时拥有利息收入和股东权利的债券。,( ),173,证券业协会是证监会下属的官方机构。,( ),174,对于开放式基金的交易，其赎回价一般是基金单位净资产值加一定的赎回费。,( ),175,根据我国,2007,年,3,月,9,日发布的,律师事务所从事证券法律业务管理办法,，律师销执业证书的，,5,年内不得再从事证券法律业务。,( ),34,176,全国银行间证券市场参与者中，非金融机构可与所有金融机构进行出于自身需求的互换交易。,( ),177,在代理买卖证券过程中，证券公司对于证券买卖后形成的盈利有权参与分享。公司对于证券买卖后形成的损失，也须承担责任。,( ),178,上市公司向不特定对象公开发行募集股份,(,增发,),或发行可转换债券，可 以对参与网下配售的机构投资者进行分类配售，不可以合部或部分向原股东优先配售。,( ),179,2004,年,4,月，中国银行业监督管理委员会发布,信贷资产证券化试点管理办法,，并于同年,11,月发布了,金融机构信贷资产证券化监督管理办法,。,( ),180,证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的量比关系。,( ),35,本次考试结束,36,