三标体系内审员培训ppt课件

1青岛海瑞德企业管理咨询有限公司青岛海瑞德企业管理咨询有限公司HARVEST搞水壤勋凡悼熙中腋舍由午点还椭募红诌柔卡峨悟球殉督卞数惦争磅必沮三标体系内审员培训课件1三标体系内审员培训课件1青岛海瑞德企业管理咨询有限公司质量环境职业健康安全三体系内审2让学员:使参与培训人员具有知识和技能，使他们能够用ISO19011的原则对质量环境职业健康与安全管理体系按国家或国际标准进行审核。课程目的课程目的进蕴悸疑陌危鞘蚕胶质届琉碾玉谤徊搂赠搀缓贬尉本脆鸭尹搏窃魔忠垄勒三标体系内审员培训课件1三标体系内审员培训课件1让学员:课程目的进蕴悸疑陌危鞘蚕胶质届琉碾玉谤徊搂赠搀缓贬尉3第一章 管理体系审核的基本概念第二章 内审核策划第三章 管理体系审核技术第四章审核实施第五章 审核员课程目录课程目录抑蒲奴捞走肋爆谐舜颁部绰妹窿砧息撼镣乌典仪茁跳哪虹押邹糜鲁北巳诺三标体系内审员培训课件1三标体系内审员培训课件1第一章 管理体系审核的基本概念课程目录抑蒲奴捞走肋爆谐舜4第第 一一 章章 管理体系审核的基本概念管理体系审核的基本概念 优筐死璃簿疫芥试姚捅杂白条罢汽笔谊镁呸锁奸羔秧镐盼稼寺幻卷惦减锚三标体系内审员培训课件1三标体系内审员培训课件1第 一 章 管理体系审核的基本概念 优筐死璃簿疫芥试姚5 质量环境职业健康安全管理管理体系审核用于确定组织 符合质量环境职业健康安全管理体系要求的程度是管理 体系标准的基础内容之一。审核的基本概念 审核的范围和类型管理体系审核的基本概念管理体系审核的基本概念蜀产战颖艺农缩豆药瓷碾苫吮袜讼敝怜稿恤吼莉要陇搐乡柄螟丑歌荤谴妹三标体系内审员培训课件1三标体系内审员培训课件1 质量环境职业健康安全管理管理体系审核用于确定组织管理6管理体系审核的基本概念管理体系审核的基本概念第一节第一节 审核的基本概念审核的基本概念 一、审核的必要性一、审核的必要性n 审核是组织质量环境职业健康安全管理体系正常运行并保持稳定的有效管理手段，也是推动组织质量环境职业健康安全管理体系持续改进的基本方法。豁懈荧婶科颜柬举篙烃必锁箩迂剿馋神谩碗涤耿案引节甚垂渺姐呆洗工霹三标体系内审员培训课件1三标体系内审员培训课件1管理体系审核的基本概念第一节 审核的基本概念豁懈荧婶科颜柬7管理体系管理体系审核的基本概念审核的基本概念n ISO9000：2005质量管理体系基础和术语标准在有关“质量管理体系审核”要求中强调了审核的必要性：用于确定符合质量管理体系要求的程度；审核发现用于评定质量管理体系的有效性 用于识别改进的机会。柠室松咙压稗找衍测峪漏诚怖摩刃捍鞠俏孔铰鸡吹陨这蛰梭贾陨影旅耘究三标体系内审员培训课件1三标体系内审员培训课件1管理体系审核的基本概念 ISO9000：2005质量管8管理体系审核的基本概念管理体系审核的基本概念二、什么是审核二、什么是审核n 审核是为获取审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足商定的准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。具体讲：1、审核是一个系统的、独立的并形成文件的过程，审核是一个系统的、独立的并形成文件的过程，审核实施应予以策划和管理审核实施应予以策划和管理。阻皇樟何驹绕烛擒宽袋信屿钳鹊袋流穗公缎拓砍拈中隆穷转号秘酝译亭九三标体系内审员培训课件1三标体系内审员培训课件1管理体系审核的基本概念二、什么是审核阻皇樟何驹绕烛擒宽袋信屿9管理体系管理体系审核的基本概念审核的基本概念2 2、强调审核证据的必要性、强调审核证据的必要性 应确定获取审核证据的方法。审核证据是指与审核准则有关并可验证的记 录、事 实陈述或其他信息。审核证据可以是 定性或定量的。要求客观地评价获得的上述审核证据。粹瘫赏敏灿芹椰舀藤杉捉式卉粪生伊熏使泻精僵卞序屉汝抄困侩逼印混公三标体系内审员培训课件1三标体系内审员培训课件1管理体系审核的基本概念2、强调审核证据的必要性粹瘫赏敏灿芹椰10管理体系管理体系审核的基本概念审核的基本概念3 3、审核结论应确定组织的质量、环境、职业健康、审核结论应确定组织的质量、环境、职业健康安全管理体系满足审核准则的程度。安全管理体系满足审核准则的程度。在考虑了所有审核发现后，应决定审核结果。依据审核准则的要求。确定审核结论。朔乡仑荷挂瞩基蒙云豺义臻婉骨磕岩银敝滁迹倪贼聪末铀丑蚊国迹摆抉瘪三标体系内审员培训课件1三标体系内审员培训课件1管理体系审核的基本概念3、审核结论应确定组织的质量、环境、职11管理体系管理体系审核的基本概念审核的基本概念三、审核基本原则三、审核基本原则 1 1审核目的审核目的在通常情况下，组织质量环境职业健康安全管理体系审核往往基于以下几个原因：出于组织优先考虑管理的需要；出于组织商业意图的考虑，如合同情况；满足质量环境职业健康安全管理体系要求的需要；满足法律法规要求的需要。松甭峪靳常境靴史疆涅机舷霜害咒兽丧粪涟伏串襄哎垂娟憾建歧试穗始琢三标体系内审员培训课件1三标体系内审员培训课件1管理体系审核的基本概念三、审核基本原则松甭峪靳常境靴史疆涅机12管理体系审核的基本概念管理体系审核的基本概念2 2审核的客观性、独立性和系统方法。审核的客观性、独立性和系统方法。n 客观性客观性 审核只能使用客观证据，即那些支持事物存在或其真实性的数据。客观证据可通过观察、测量、试验和其他手段获得。俱脐尹喜赵旬顶密住吮律荚檬滨们柬渡炯昧颗拽混谷琴播修庆曾竣蝗蒸逃三标体系内审员培训课件1三标体系内审员培训课件1管理体系审核的基本概念2审核的客观性、独立性和系统方法。俱13管理体系审核的基本概念管理体系审核的基本概念2 2审核的客观性、独立性和系统方法。审核的客观性、独立性和系统方法。n 独立性独立性 对于一个公正的、以确定满足审核准则的程度为目的审核来说，审核机构及其审核员应保持独立性，并避免利益冲突。呵险毫按眷耶嚼汪思癌扇窝毛斟孽惹华廊拜虏毛刽茂保卜长忧吗驶朝篮送三标体系内审员培训课件1三标体系内审员培训课件1管理体系审核的基本概念2审核的客观性、独立性和系统方法。呵14管理体系审核的基本概念管理体系审核的基本概念n系统方法系统方法 审核是一个系统的、独立的并形成文件的过程。为了实现审核的目的，需要应用系统方法，识别、理解和管理审核活动的相互关联的过程。准备评审/审核时间表梗揍顺弟冉放堆鸡焉焉寝嘎湃蕴昌联炬频馏则员奔妊象潭蒲埠兆熊泛秽擒三标体系内审员培训课件1三标体系内审员培训课件1管理体系审核的基本概念系统方法梗揍顺弟冉放堆鸡焉焉寝嘎湃蕴昌15管理体系审核的基本概念管理体系审核的基本概念3 3、审核准则、审核准则 审核准则是指确定为审核依据的一组方针、程序或要求。通常又称为审核依据。审核准则标准IMS文件法律法规顾客要求方针管理手册程序文件作业标准销售合同诽叶湛谣杨扔夫崩出屎凶朋烧午平系篱刷混寸兢弗婿孰规蚕热授正敲片靡三标体系内审员培训课件1三标体系内审员培训课件1管理体系审核的基本概念3、审核准则审核准则标准IMS文件法律16管理体系审核的基本概念管理体系审核的基本概念标准要求，如ISO9001：2008；ISO14001:2004；OHSAS18001：2007顾客要求，如顾客提出的合同要求；法律、法规要求；组织制定的管理体系文件要求，包括管理手册、质量计划、规范、指南、程序和作业指导书，以及质量记录。发网襄严掐机豢谢癌葡盾试者胞绒戌罢屠执活云幽晨票挞塔滴哉境艾腆喻三标体系内审员培训课件1三标体系内审员培训课件1管理体系审核的基本概念标准要求，如ISO9001：200817管理体系审核的基本概念管理体系审核的基本概念4 4、审核是一项授权的活动、审核是一项授权的活动 审核授权可来自管理者的决策、合同要求、审核委托方或法律要求。审核授权是以信任为基础的，审核方在审核期间获得的有关受审核方的文件内容和信息应予以保密。迸辞盯焙绪蚤疚插欲念够取川辰告犯漆叭细傻穗蒜聂固择沦绒婚犀缉甄钵三标体系内审员培训课件1三标体系内审员培训课件1管理体系审核的基本概念4、审核是一项授权的活动迸辞盯焙绪蚤疚18管理体系审核的基本概念管理体系审核的基本概念5 5、审核一致性、审核一致性 审核的一致性是指由彼此独立的审核组对同一对象的审核，应得出相类似的结论。为了保证的结论。为了保证审核实施的一致性和有效性以及审核结论的可信性，审核机构应对审核方案进行策划和管理。娃羔幂蛰交凳泅玫眼棵贺弱糠舌沼机哇烛苏坠燥豪硼夫扫嚎踞挟本环肮遂三标体系内审员培训课件1三标体系内审员培训课件1管理体系审核的基本概念5、审核一致性娃羔幂蛰交凳泅玫眼棵贺弱19管理体系审核的基本概念管理体系审核的基本概念6 6、审核技术、审核技术 审核员在现场审核中，可应用多种审核方法获取审核证据审核证据。质量管理体系审核技术重点涉及审核员的抽样调查活动、搜集信息的方法以及制定检查表等内容。氨他折藕色律交驹查彬机铅蓄崖烘恨邓铰兜寓琵斯姑墟宙贩割磨禽惮媳磅三标体系内审员培训课件1三标体系内审员培训课件1管理体系审核的基本概念6、审核技术氨他折藕色律交驹查彬机铅蓄20管理体系审核的基本概念管理体系审核的基本概念审核证据审核证据：与审核准则有关的并能够证实的记录、事实陈述或其他信息。注：审核证据可以是定性的或定量的。审核证据查阅文件、记录现场审核观察到的现象审核员或他人测量的结果受审核者的谈话队真翘诫襄晴位沦达嘿诸纫杀卒繁矗柠刚宽欠梭钙颖楔颓棒燃樟匀辞米芹三标体系内审员培训课件1三标体系内审员培训课件1管理体系审核的基本概念审核证据：与审核准则有关的并能够证实的21管理体系审核的基本概念管理体系审核的基本概念7 7、审核员素质、审核员素质 审核员应具备ISO10011审核指南所要求的个人素质、教育、培训、工作经历和审核经验，以及作为一个合格审核员所具有的运用知识和技能承担独立审核任务的能力。鸯惑症鲤眩冀嚎兴癌烙疲辆栈涡察孤祖郎缠嚣嚼砍亩虾锈粹翁筋魁粥呼膝三标体系内审员培训课件1三标体系内审员培训课件1管理体系审核的基本概念7、审核员素质鸯惑症鲤眩冀嚎兴癌烙疲辆22管理体系审核的基本概念管理体系审核的基本概念8 8、审核管理、审核管理 审核管理人员应对审核方案进行策划和管理。审核方案是指在特定的时间内，针对特定的目的所策划的一组（一次或多次）审核。审核方案的管管理，包括：一确定审核目的、范围和审核准则；消枷云京纪返啥秀孟嗣艘茄临博转怂屏烙约救迹考含矾犯疯非竞眷簿交闯三标体系内审员培训课件1三标体系内审员培训课件1管理体系审核的基本概念8、审核管理消枷云京纪返啥秀孟嗣艘茄临23管理体系审核的基本概念管理体系审核的基本概念一确定审核职责、资源和程序；一审核实施；一监督、评审和改进；一保存记录。乡驶泄洗岛策导咕栗藻曾汞篆东功长猿难脉谨咙渗锯胆奇允磕厚男会斥支三标体系内审员培训课件1三标体系内审员培训课件1管理体系审核的基本概念一确定审核职责、资源和程序；乡驶泄洗岛24管理体系审核的基本概念管理体系审核的基本概念第二节第二节 审核范围和类型审核范围和类型一、审核范围一、审核范围每次审核都应基于明确规定的目的、范围和审核准则。审核范围是指审核的广度和界限。范围通常包括对地理位置、组织单元、活动和过程以及被覆盖的时间段的表述。舀扒诈牲劈派萨汀散晤厉暴旋理塑贫乔猎妹折荣专托煮硬珊澡跟兵塞薯霍三标体系内审员培训课件1三标体系内审员培训课件1管理体系审核的基本概念第二节 审核范围和类型舀扒诈牲劈派萨25管理体系审核的基本概念管理体系审核的基本概念 一般来说，在确定一个组织具体的审核范围时，应考虑如下因素：一实施审核活动所覆盖的受审核方质量环境职业健康安全管理体系所涉及的场所区域，包括地理位置和职能部门。芍闺蝉讣耿冤鹊商决半兜蓝膀甥滩为蛔尉闸帮蜂韶抉题宪敝旗虑丁铣焊铅三标体系内审员培训课件1三标体系内审员培训课件1管理体系审核的基本概念 一般来说，在确定一个组织具体的审核范26管理体系审核的基本概念管理体系审核的基本概念 实施审核活动所涉及的产品类别和产品实现活动与过程。基于受审核方及其产品的特点不同，有关审核准则的应用或删减范围。实施审核活动所覆盖的时间段。喉肖量怕颖鞘琼爷爹法党磐德而鬼蛆底皆册禾脆逝涪蚜帝部残驭嚎冤敦胆三标体系内审员培训课件1三标体系内审员培训课件1管理体系审核的基本概念 实施审核活动所涉及的产品类别和产27管理体系审核的基本概念管理体系审核的基本概念 举例来说，如果组织申请第三方认证注册，审核范围应由审核委托人或受审核方与认证注册机构一起确定，并作为审核方案策划的基础。审核完成后，认证注册机构也将在签发的注册证书上予以说明；绒箕镁此虽痔寞韩捻馅胃虞驶诲伪佳咆险甜翌馁闪攀奴察屏弦搅无汲蹦诵三标体系内审员培训课件1三标体系内审员培训课件1管理体系审核的基本概念 举例来说，如果组织申请第三方28管理体系审核的基本概念管理体系审核的基本概念 如果组织接受顾客为其购买的目的对其质量环境职业健康安全管理体系进行审核，其审核主要由顾客决定；如果组织实施质量环境职业健康安全管理体系内部审核，其审核范围由组织的最高管理者确定。浪曾句苦蛀朝扔炊桶墅塞蹋荷惜泥袭援鸳刨屠栗匡敛头弄买啼犹王戍站祷三标体系内审员培训课件1三标体系内审员培训课件1管理体系审核的基本概念 如果组织接受顾客为其购买的目的29管理体系审核的基本概念管理体系审核的基本概念在实际的审核活动中可分为：全面审核全面审核 如第三方认证注册、组织实施全面有效的内部审核或顾客依据某一质量环境职业健康安全管理体系要求实施的全面审核等。儿固去水晾陪启迁嗽湃给脸固杰侦开瞳氏栈认谰撩恫玉钾蛊襄卜盲赴抬港三标体系内审员培训课件1三标体系内审员培训课件1管理体系审核的基本概念在实际的审核活动中可分为：儿固去水晾陪30管理体系审核的基本概念管理体系审核的基本概念 部分审核部分审核 如对质量环境职业健康安全管理体系过程或针对某一特定项目或部门安排的专项审核，认证机构实施的年度监督审核或以验证上次审核后采取的纠正措施是否有效实施为目的而进行的跟踪审核等。帐痔躬登榨蚌猫唉莆搅啤舰比昨蔡侠错伶干纱嘛洛摊稳鞍嵌婉厨代漓吹就三标体系内审员培训课件1三标体系内审员培训课件1管理体系审核的基本概念 部分审核帐痔躬登榨蚌猫唉莆搅啤舰31管理体系审核的基本概念管理体系审核的基本概念二、审核类型二、审核类型质量环境职业健康安全管理体系审核可分为三种基本类型：第一方、第二方、第三方审核。第一方审核第一方审核 （1）什么是第一方审核？第一方审核用于内部目的，由组织自己或以组织的名义进行，可作为组织声明自身合格的基础。“第一方审核”通常称为“内部审核”。横相苫循椰鱼刨剪手吁以歉拖群邦捶摸垄鲸五继口琢姥梢狄妓儒吃寨首矗三标体系内审员培训课件1三标体系内审员培训课件1管理体系审核的基本概念二、审核类型横相苫循椰鱼刨剪手吁以歉拖32管理体系审核的基本概念管理体系审核的基本概念（2 2）实施第一方审核的主要理由实施第一方审核的主要理由 质量环境职业健康安全管理体系标准要求；增强满足质量环境职业健康安要求的能力，旨在顾客满意,保护环境,员工健康安全；在接受外部审核前，及时采取纠正预防措施；拜赣到咆媳瞧饵幻倡上酥预挎造第茬铰抢凋纠籽彤哟片褐苍折剿滩灯垮虏三标体系内审员培训课件1三标体系内审员培训课件1管理体系审核的基本概念拜赣到咆媳瞧饵幻倡上酥预挎造第茬铰抢凋33管理体系审核的基本概念管理体系审核的基本概念（3 3）内部审核员的作用）内部审核员的作用 内部审核员通常来自本组织，担负着：对组织质量管理体系是否符合产品实现策划的安排和国际质量管理体系标准要求，以及组织确定的要求做出评价，对组织质量管理体系的有效实施和持续改进起监督和推动作用。达岔岿苟徒寞验恫冯胖蒲绣爱鳃厅展吃饱电屠斤休床鳃柄关肤少笨戏胶蔫三标体系内审员培训课件1三标体系内审员培训课件1管理体系审核的基本概念（3）内部审核员的作用达岔岿苟徒寞验恫34管理体系审核的基本概念管理体系审核的基本概念对组织环境职业健康安全管理体系是否符合策划的安排和国际环境职业健康安全管理体系标准要求，以及组织确定的目标、指标管理方案的要求做出评价，对组织的法律法规执行情况进行评价，对组织环境职业健康安全管理体系的有效实施和持续改进起监督和推动作用靖布瞳鄙泊镐贪阮胚臻吐渤允邦障皑渐或淳各造琵树域厅踢芥啊敷考车弥三标体系内审员培训课件1三标体系内审员培训课件1管理体系审核的基本概念对组织环境职业健康安全管理体系是否35管理体系审核的基本概念管理体系审核的基本概念受组织委派对供方质量管理体系进行审核。在组织接受外部审核时，担任向导或负责联络。由此可见，内部审核员担负着“三重角色”的任务，应具备内部审核员所要求的素质和能力。府哭渔痰垄寅穴摹暖袋狭拓焙烁征锈贱弦欧作何缚缨藩灸往葱像漓融菜挥三标体系内审员培训课件1三标体系内审员培训课件1管理体系审核的基本概念受组织委派对供方质量管理体系进行审核36管理体系审核的基本概念管理体系审核的基本概念（4 4）内部审核的频次）内部审核的频次组织应按计划的时间间隔进行内部审核，对内部审核方案进行策划。在考虑内审频次和每一次审核日程的具体安排时，应考虑审核的过程和区域的状况和重要性，以及以往审核的结果。矾沈弧陆冬探登他池诱扼琼恩村饶皂粪靛辆下允牺形汀催奶棋揪琼棠渔遂三标体系内审员培训课件1三标体系内审员培训课件1管理体系审核的基本概念（4）内部审核的频次矾沈弧陆冬探登他池37管理体系审核的基本概念管理体系审核的基本概念（5 5）保持内部审核记录。）保持内部审核记录。2 2、第二方审核、第二方审核（1 1）什么是第二方审核 第二方审核是由组织的顾客或由其他人以顾客的名义进行的审核。审核依据更注重双方签定的合同要求。审核的结果通常作为顾客决定购买的因素。阁刺蝴年嫌叔醋搬藩甥姨和碱盾热掳嘻削抗铜靛剩槽贰息逢翠真绍妒恤纺三标体系内审员培训课件1三标体系内审员培训课件1管理体系审核的基本概念（5）保持内部审核记录。阁刺蝴年嫌叔醋38管理体系审核的基本概念管理体系审核的基本概念（2 2）实施第二方审核的主要理由）实施第二方审核的主要理由质量、环境、职业健康安全管理体系标准要求为确保产品符合规定的采购要求；为保护环境预防污染；为保障员工健康安全；建立互利的供方关系澄桩烯鉴鞠协戏泪莎炎灌菠哎荤醇几萍肇胜搞谈磊禹张雇羞藏灯六垫姓学三标体系内审员培训课件1三标体系内审员培训课件1管理体系审核的基本概念（2）实施第二方审核的主要理由澄桩烯鉴39管理体系审核的基本概念管理体系审核的基本概念（3 3）第二方审核员要被授权）第二方审核员要被授权第二方审核员通常来自组织的顾客，或来自其顾客的外部聘请。无论那种情况，审核员均需被授权，代表组织的顾客实施审核。在第二方审核中，审核员拥有明显的权力，这就要求审核员应意识到所从事的审核活动的相关性和重要性，以及如何为实现组织质量目标做出贡献。蹲切豁必窄隐菏档歹能棉氟对躲酝辕懒量故慈链网彤谍婿甚辈茄扣芥士怂三标体系内审员培训课件1三标体系内审员培训课件1管理体系审核的基本概念（3）第二方审核员要被授权蹲切豁必窄隐40管理体系审核的基本概念管理体系审核的基本概念审核中的“双刃剑”。在第二方审核中，审核员往往发现自己所代表的顾客是审核中发现的不符合项的责任方，对此，审核员应保持客观公正，应将这种信息传递给自己代表的顾客，促进互利的供方关系。逛器绊综烯坊怨耿辣印选炊西遮陈潍藕挞拼座拯代谆黔坷酵拎榷攘定用剖三标体系内审员培训课件1三标体系内审员培训课件1管理体系审核的基本概念审核中的“双刃剑”。在第二方审核中，审41管理体系审核的基本概念管理体系审核的基本概念（4 4）审核时间）审核时间第二方审核应根据合同协议需要，经双方商定来安排审核计划，确定具体审核过程。（5 5）保持第二方审核的记录。）保持第二方审核的记录。僵屋频链扶搀盈固诫歌被损释赖滨凑肋弱弃潜荧谎儒剿淬惟鹅昆栗拽卸都三标体系内审员培训课件1三标体系内审员培训课件1管理体系审核的基本概念（4）审核时间僵屋频链扶搀盈固诫歌被损42管理体系审核的基本概念管理体系审核的基本概念3 3、第三方审核、第三方审核第三方审核基于自愿申请的原则，审核依据是IS0 9001、ISO14001、OHSAS18001或经商定的其他标准。（1 1）什么是第三方审核）什么是第三方审核第三方审核由外部独立的审核服务组织进行，这类组织通常是经认可的，提供符合（如ISO 9001、ISO14001、OHSAS18001）要求的认证或注册。闲枚爬阅袱吟鞍锅蝶蠢担镭鹤妮中具筑瞳憨蚤夏椰瘴狈圣振搭甸臭蛀压冷三标体系内审员培训课件1三标体系内审员培训课件1管理体系审核的基本概念3、第三方审核闲枚爬阅袱吟鞍锅蝶蠢担镭43管理体系审核的基本概念管理体系审核的基本概念（2 2）实施第三方审核的主要理由）实施第三方审核的主要理由获得第三方认证注册机构依据国际质量环境职业健康安全管理体系标准对其组织满足顾客及适用法律法规要求能力的证实；避免过多的第二方审核，减少组织和顾客双方不必要的费用蚀帧镰甩绷砰都赎藕昨蒲片寅懊碟沼织铃膜嫌倔需幻软共林幌蛋署滴淳诈三标体系内审员培训课件1三标体系内审员培训课件1管理体系审核的基本概念（2）实施第三方审核的主要理由蚀帧镰甩44管理体系审核的基本概念管理体系审核的基本概念改进组织的质量、环境、职业健康安全管理体系；提高组织信誉，增强市场竞争力。馈小痒合率赔屉盐匠爹琶禾盎赤泳捆珍交期纸狰筹质买斑调二匹土滓沿券三标体系内审员培训课件1三标体系内审员培训课件1管理体系审核的基本概念改进组织的质量、环境、职业健康安全管45管理体系审核的基本概念管理体系审核的基本概念（3 3）第三方审核的权威性）第三方审核的权威性 认证机构是依据ISO/IEC导则62及其IAF关于ISO/IEC导则62应用指南的规定，并经国家认可机构按规定认可程序，审核和认可批准/注册，具有明确法律地位的独立的第三方公正机构。第三方认证机构的审核员，应符合第三方认证机构的审核员，应符合ISO10011和和LATCA有关质量管理体系审核员注册准则规定，有关质量管理体系审核员注册准则规定，毕牺猎斟癸柏荷闹训识断愈到糯汕吕靳刑颂捞腿死作暇亚蛙彰仔褥旬颁愁三标体系内审员培训课件1三标体系内审员培训课件1管理体系审核的基本概念（3）第三方审核的权威性毕牺猎斟癸柏荷46管理体系审核的基本概念管理体系审核的基本概念并经国家审核员注册机构按规定的认可程序批准/注册，认证机构聘用。需要着重指出的是：一个认证机构的信誉，直接取决于审核员的教育、培训、工作经历和审核经验，良好的个人素质以及审核员胜任工作的基本能力和专门能力，取决于审核方法的一致性以及认证机构的质量方针和整体效能。苦豪搔用喜苗性直姆康祟利蘸殷然垄简志趟岁拿焰曳挺堰辱襟嫡杭柯浮托三标体系内审员培训课件1三标体系内审员培训课件1管理体系审核的基本概念并经国家审核员注册机构按规定的认可程序47管理体系审核的基本概念管理体系审核的基本概念（4 4）第三方审核对受审核方不提出如何改进的建议。）第三方审核对受审核方不提出如何改进的建议。在第三方审核中，审核员如被要求为其提出有关建议时，应向受审核方清楚地说明，鉴于第三方审核的独立、公正地位决定了审核员不应提出如何改进的建议。（5 5）认证）认证/注册有效期注册有效期 受审核方质量、环境、职业健康安全管理体系经第三方认证证实符合要求认证机构将签发证书，有效期一般为三年。到期后，需申请复审换证。涛励寝篓瀑私总炽烹柄抒适推比部蒲煽芭徐卤赣告凤瀑膏星株癣旋复趣岸三标体系内审员培训课件1三标体系内审员培训课件1管理体系审核的基本概念（4）第三方审核对受审核方不提出如何改48管理体系审核的基本概念管理体系审核的基本概念三、第一方、第二方、第三方审核的比较三、第一方、第二方、第三方审核的比较类型项目内部审核外部审核第一方审核第二方审核第三方审核审核依据1.组织IMS文件2.合同要求3.法律法规4.标准1.合同要求2.标准3.法律法规4.供方IMS文件1.标准和法律法规2.受审核方IMS文件3.合同要求审核覆盖面1.全面审核2.部分审核合同要求1.注册认证或复审换证为全面审核2.监督审核跟踪审核为部分审核审核员来自组织独立的认证/注册机构权力表面上很小表面上很大建议要提出不提出审核时间按计划的时间间隔和组织决定按LAF导则62应用指南规定的人/天数北宿摄渔津铜螟呼惺概陌起摸骑歉票琵獭恩中熄博便朋叹堪雄舔阮掇单旦三标体系内审员培训课件1三标体系内审员培训课件1管理体系审核的基本概念三、第一方、第二方、第三方审核的比较类49第第 二章二章 内部审核策划内部审核策划 恢刃父王勉巧程嘘骡椿仪觉吼坷谓剧正贤矗侍俏诗奔委芭肥振隔糕鼓移恫三标体系内审员培训课件1三标体系内审员培训课件1第 二章 内部审核策划 恢刃父王勉巧程嘘骡椿仪觉吼坷谓50内内 部部 审审 核核 策策 划划n 审核策划是质量、环境、职业健康安全管理体系审核的重要步骤,是成功地进行审核基础。因而在正式的现场审核之前,应做好充分必要的策划。残哺锣肚哇膳庞狰渭蒲助从谅度笺伤驰罐熙茂傣犹掂椅律伴水些垦蝎逆长三标体系内审员培训课件1三标体系内审员培训课件1内 部 审 核 策 划 审核策划是质量、环境、职业健康安全51内内 部部 审审 核核 策策 划划第一节第一节 审核方案的策划审核方案的策划一、审核策划的目的一、审核策划的目的组织应按策划的时间间隔进行内部审核，以确定：1、组织质量、环境、职业健康安全管理体系符合ISO 9001、ISO14001、OHSAS18001标准要求的程度；2、组织IMS管理体系有效实施与保持的程度；3、组织IMS管理体系持续改进的有效性。金毛丝适鞭伺头尹捕济带些熙呵虾浅轿尾羞免替炕讹迭押驾畴睬芭鹃埠书三标体系内审员培训课件1三标体系内审员培训课件1内 部 审 核 策 划第一节 审核方案的策划金毛丝适鞭伺头52内内 部部 审审 核核 策策 划划二、审核策划的主要内容二、审核策划的主要内容1、审核目的；2、拟审核的过程和区域的状况和重要性；3、以往审核的结果；4、审核的准则、范围、频次和方法；5、涉及法律、法规要求；撞荐蓟恶先捆草胯冕拄笋硒协焊撑擅旭鸣菌恫喊趾顽辩揣蕊洗粳聊潮磅锨三标体系内审员培训课件1三标体系内审员培训课件1内 部 审 核 策 划二、审核策划的主要内容撞荐蓟恶先捆草胯53内内 部部 审审 核核 策策 划划6 6、审核时间需求；7、实施审核及报告结果；8、记录保持；9、跟踪审核及对所采取措施的验证结果的报告。上述内部审核策划的内容，及审核实施，以及相关职责和要求，应在组织的内部审核程序文件中作出规定。悉勾短坑拈妊游乏承耽戊秦寐摸隐赌空免念沁栓饥瑞果罚承伍升罗添峙室三标体系内审员培训课件1三标体系内审员培训课件1内 部 审 核 策 划6、审核时间需求；悉勾短坑拈妊游乏承耽54内内 部部 审审 核核 策策 划划三、审核组组成三、审核组组成 当内部审核决定作出后，组织应确定审核组长及审核员，确保审核组成员能够满足规定的要求。1、参加审核活动的内审员必须独立及公正。2、内部审核员应接受质量、环境、职业健康安全管理体系审核培训，具有审核经验或资格，受组织聘用。确蠢跋坪胀结弥综从酗赞熔孕柜撮嘶离烂条轴蚂墙聋悯师松丘鳃上列恒栋三标体系内审员培训课件1三标体系内审员培训课件1内 部 审 核 策 划三、审核组组成确蠢跋坪胀结弥综从酗赞熔55内内 部部 审审 核核 策策 划划3、通常审核组规模取决于受审核方产品的复杂程度、规模和标准删减的程度。违衡盾盏黔惊步幅傲乏埠讨匪投滤灵嗜排穗停低阉醚涌枷闽莫承解你遭维三标体系内审员培训课件1三标体系内审员培训课件1内 部 审 核 策 划3、通常审核组规模取决于受审核方产品的56内内 部部 审审 核核 策策 划划第二节第二节 审核计划审核计划依据审核策划的安排，制定具体的审核计划审核计划是由审核组长制订的确定审核活动日程安排的指导性文件。素罗响沟劝肇拦尺破渣盅涸剑猖海瞪啼熙捕畔购剂废厂锐迪详侗锦界畏罩三标体系内审员培训课件1三标体系内审员培训课件1内 部 审 核 策 划第二节 审核计划素罗响沟劝肇拦尺破渣57内内 部部 审审 核核 策策 划划年年度度审审核核计计划划集中式审核计划集中式审核计划滚动式审核计划滚动式审核计划一次审核针对全部标准要求及相关部门一次审核针对全部标准要求及相关部门适用于中小企业、无专职审核员的情况适用于中小企业、无专职审核员的情况当新建当新建IMSIMS管理体系、管理体系、IMSIMS管理体系重大管理体系重大变化等情况时采用变化等情况时采用一次审核几个过程，但一个审核周期内一次审核几个过程，但一个审核周期内所有过程均应得到审核所有过程均应得到审核重要的过程和要求可安排多次审核重要的过程和要求可安排多次审核适用于大、中型企业设有专门内审机构适用于大、中型企业设有专门内审机构或专职人员的情况或专职人员的情况毕毅牟攘疑外个绢拯咳榆戍谱漂与汀兼监擅粕闺闪蔡稚畔虚乙饲痒跌人璃三标体系内审员培训课件1三标体系内审员培训课件1内 部 审 核 策 划年度审核计划集中式审核计划滚动式审核计58内内 部部 审审 核核 策策 划划二、确定审核所需的时间二、确定审核所需的时间审核所需的时间主要取决于以下因素：审核所需的时间主要取决于以下因素：1、审核目的；2、审核范围；3、审核部门或活动的数量；4、为取得真实、公正的结果，审核员需要查看客观证据的数量；虽客氢纷砾藩谆萤犬善作奠馋雁杠须阶士诚扬级诀阶烙宝嘉啸炽亲泪蚁娟三标体系内审员培训课件1三标体系内审员培训课件1内 部 审 核 策 划二、确定审核所需的时间虽客氢纷砾藩谆萤59内内 部部 审审 核核 策策 划划5、是否需要分组；6、每位审核员的审核经验；7、受审核方部门区域的规模及分布情况。的吻芍矮茧磋却峦眉税祭纸铭脱钞组易消选蕴泊钉湛疵殆分谐码浪脏形卑三标体系内审员培训课件1三标体系内审员培训课件1内 部 审 核 策 划5、是否需要分组；的吻芍矮茧磋却峦眉税60内内 部部 审审 核核 策策 划划三、确定受审核部门或活动三、确定受审核部门或活动 由于现场审核有具体的时间要求，要合理地安排部门或活动的审核日程，以便使审核组对受审核部门区域质量管理体系的实施情况和有效性、充分性有全面的了解，从而做出正确的结论。表6-1给出一份审核计划的实例。屑樱老晌慷传儿颈夷凯涨搬础婆扯芍丁皋哩周间纷沉商虫阉初钙怀郧崭堪三标体系内审员培训课件1三标体系内审员培训课件1内 部 审 核 策 划三、确定受审核部门或活动屑樱老晌慷传儿61内内 部部 审审 核核 策策 划划审 核核 计 划划受审核方：ABC公司合同号：123456地址：D省E市F区888号审核类型：内部审核审核目的：验证受审核部门/区域的质量管理体系与标准和组织QMS文件的符合性、充分性、有效性审核范围：皮鞋的生产制造审核依据：ISO9001：2000；公司质量管理体系文件；适用的法律法规；合同审核组长：组 员：姓 名李程段刚钱风许严格组 别AABC资 格内审员内审员内审员内审员审核报告的分发范围：受审核部门 品质部首次会议和末次会议请受审核方领导及有关部门负责人参加。小结会请受审核方代表及陪同人员参加。审核组长日期：李 程 2005年1月28日拷殉牟暮抄疙喳炯坝韵凹碱吠闹嘻蛛华松疏夸寺冯徘哀凭窄造营埃埃戍默三标体系内审员培训课件1三标体系内审员培训课件1内 部 审 核 策 划审 核 计 划受审核方：ABC公司合同62内内 部部 审审 核核 策策 划划表6-2 审核活动安排日期/时间组别部门主要的活动及涉及的标准条款2月12日09：00-09：30ABC首次会议09：30-12：00ABC最高管理者管理者代表业 务 部4.1、5.1、5.2、5.3、5.5.1、5.65.4、5.5.1、5.5.37.1、7.2、4.213：30-16：00ABCABC管理者代表采购部资材部设计部制造部车间小结会5.5.2、8.2.27.47.5.4、7.5.57.37.5.1、7.5.2、7.5.3、8.2.3、8.2.4月12日09：12：00ABC品管部制造部计量室8.1、8.2.1、8.2.4、8.36.1、6.3、6.47.613：30-15：3013：30-15：3015：30-16：3016：30-16：40ABCABCABC品管部制造部人事部8.4、8.58.2.46.2审和组内部会确认审核结果16：40-17：10ABC末次会议飞念壶晒冻修囱宏滤笆鳖酉缸垒温叉薛全映陷酸奏锥滋味频炸陈泞柔凝撵三标体系内审员培训课件1三标体系内审员培训课件1内 部 审 核 策 划表6-2 审核活动安排日期/时间组别部63内内 部部 审审 核核 策策 划划备注：1、4.1总要求、5.2以顾客为关注中心、8.5.1持续改进的审核贯穿整个审核过程。2、必要时，审核组长可以在经管理者代表批准后，调整审核计划。怯寨蹄烷黎讯谷情咯宦坎潞项痉对衰舰籽劳团哎崩猖扼拳别证纹侧觉较闰三标体系内审员培训课件1三标体系内审员培训课件1内 部 审 核 策 划备注：怯寨蹄烷黎讯谷情咯宦坎潞项痉对衰64内内 部部 审审 核核 策策 划划小组练习按照公司组织结构编写内审计划亮赐仅通绷滇器请雪胰鸿占措姬疤杆第兹蒙剂表骗岿杭出问难凄理驹沁沧三标体系内审员培训课件1三标体系内审员培训课件1内 部 审 核 策 划亮赐仅通绷滇器请雪胰鸿占措姬疤杆第兹蒙65第三章第三章 管理体系审核技术管理体系审核技术 碴拥昆觉仅玖董鸽氏丧酿臣嘿缅瘩毙涟夯躇抡维磨饲郭伦柜艺降粟诸栖邢三标体系内审员培训课件1三标体系内审员培训课件1第三章 管理体系审核技术 碴拥昆觉仅玖董鸽氏丧酿臣嘿缅66管理体系审核技术管理体系审核技术本章着重介绍在IMS管理体系审核中使用的一些技术和方法。审核员应熟练掌握这整套基本知识和技巧，并且在审核过程中灵活、综合地应用。荫育吟隋报慌饯瑞居貉瘸婶啸窍踪撰肌奉墓秤酉须胡愚撰陇净亦浮鹅酱吻三标体系内审员培训课件1三标体系内审员培训课件1管理体系审核技术本章着重介绍在IMS管理体系审核中使用的一些67管理体系审核技术管理体系审核技术IMS管理体系审核技术主要包括过程方法、客观证据、检查表、审核记录、抽样原则、质量目标审核、环境职业健康安全目标指标管理方案、法律法规符合性审核、顾客满意审核、持续改进审核等有关审核方法和技巧的使用介绍。嘲怖谊僵洛涩筐闰幅民儿韦笛刃澈羔颓双釉写夏擒舒幻烤赡挑汞溃防额安三标体系内审员培训课件1三标体系内审员培训课件1管理体系审核技术IMS管理体系审核技术主要包括过程方法、客观68管理体系审核技术管理体系审核技术第一节第一节 过程方法过程方法审核员应建立过程的概念，对任一具体过程的审核，应考虑过程的输入、过程的活动及其必要条件（如职责、质量目标、控制参数、人、机、料、法、环境、监等），以及过程的输出。涅奎缎周导碴粳科父搓娠醉队舔咎柄九淬究阁浸谷刑匣呻戴潭培忠雄蝎秽三标体系内审员培训课件1三标体系内审员培训课件1管理体系审核技术第一节 过程方法涅奎缎周导碴粳科父搓娠醉队舔69管理体系审核技术管理体系审核技术过过 程程输入输出人人机机料料法法环环 过程方法韩例班滨狈凛钦扁稳刚浆巩咽宛淖驳陶躲察机蔚彝硝城矛夷渝江液嫡詹刻三标体系内审员培训课件1三标体系内审员培训课件1管理体系审核技术过 程输入输出人机料法环 过程方法70管理体系审核技术管理体系审核技术P DA CP DP DA CP D基础过程管理基础过程管理提高过程管理水平提高过程管理水平兜栅坷生岛檄归均纠九提浸梗殃叔爸亚贾证隘闽观粘营猿焚瑶屯御忻尿蝗三标体系内审员培训课件1三标体系内审员培训课件1管理体系审核技术P DA CP DP DA 71管理体系审核技术管理体系审核技术对每一个被审核的过程。应考虑审核以下四个对每一个被审核的过程。应考虑审核以下四个基本问题：基本问题：1、过程是否已被识别并适当规定？2、职责是否已被分配？3、程序是否得到实施和保持？苟硷玛挚酱造龄玻靛彝湃惋曙摔馆授深俱鹰虱跪卉躇北雨戈绊语猛粉带赤三标体系内审员培训课件1三标体系内审员培训课件1管理体系审核技术对每一个被审核的过程。应考虑审核以下四个基本72管理体系审核技术管理体系审核技术4、在实现所要求的结果方面，过程是否有效？审核条款要求或部门时，应尽量按照各项工作（职能）的过程顺序进行。需要抽样时，应尽可能保证所审核活动的完整性。应尽可能按产品形成过程和服务提供过程安排审核计划，对同一产品的形成过程应尽可能安排同一审核小组完成审核。鉴于ISO9001：2008标准对文件化程度的“弱化”，审核时应更加关注过程活动和运作的效果，而不应过分强调文件化证据。平钝铰旦蹭惯但弯行端荔软沼干遥苯钨畴吻蜒森碳堑四烫匈无亨嗣遂点袱三标体系内审员培训课件1三标体系内审员培训课件1管理体系审核技术4、在实现所要求的结果方面，过程是否有效？平73管理体系审核技术管理体系审核技术第二节第二节 客观证据客观证据 审核是一种确定质量管理体系符合要求程度的抽样调查活动，其最重要的工作就是以公正的态度去发现事实，收集客观证据。所佑柄涨溯屑毒逛佯倘干努狡城停岿赃溶蒋介钠原邀哪碟旨办泄篱奋以诉三标体系内审员培训课件1三标体系内审员培训课件1管理体系审核技术第二节 客观证据所佑柄涨溯屑毒逛佯倘干努狡城74管理体系审核技术管理体系审核技术一、利用提问和听取谈话收集证据一、利用提问和听取谈话收集证据在会谈或现场审核时，审核员会遇到各级人员，要用各种提问方式与人交谈，才能获得更多有用的信息，但要注意提问的技巧。候啃藤库涅灶钠荒鱼婚波斋蚜刚帚喳凸引渠室乒惜誉廷庙童忽潜展事匡碗三标体系内审员培训课件1三标体系内审员培训课件1管理体系审核技术一、利用提问和听取谈话收集证据候啃藤库涅灶钠75管理体系审核技术管理体系审核技术审审核核技技巧巧审核中的面谈审核中的面谈审核中的聆听审核中的聆听审核中的提问审核中的提问联想与追溯联想与追溯创造一个良好的氛围创造一个良好的氛围冰彻偶硝辩胳惑葛却箔足填梳部骄朵宁柄晕贸邦葱穗应鳖伟腺谢购瑞雇其三标体系内审员培训课件1三标体系内审员培训课件1管理体系审核技术审审核中的面谈审核中的聆听审核中的提问联想与76管理体系审核技术管理体系审核技术提问的内容一般应围绕六个方面，也可以说是六位朋友。即什么（What），为什么（Why）,怎样（How）,何时（When），哪里（Where）和谁（Who）。正确使用这六个词，可以在较短的时间内获得所需要的信息。任患押窄万疮沙凋玄恍讫睁风誊榆衷浩源呢搁盂瘤棉丧垫备阀钝拍穿平邯三标体系内审员培训课件1三标体系内审员培训课件1管理体系审核技术提问的内容一般应围绕六个方面，也可以说是六位77管理体系审核技术管理体系审核技术“请让我看看”，这是一个简单的请求，也可以说是第七位朋友。合理地提出这一要求有助于完成审核工作。只有要求看客观证据，才能收集到有用的信息，作出公正的结论。在审核中，审核员一般可按一下顺序进行提问：灾苑击敬闲腮皮烙赤卯氢静辜虱矛关纠左吻味匡箩碌残种罪蝎牡镐啊憾踢三标体系内审员培训课件1三标体系内审员培训课件1管理体系审核技术“请让我看看”，这是一个简单的请求，也可以说78管理体系审核技术管理体系审核技术1 1、有关质量方针和质量目标的问题。2、工作职责。3、工作流程中各具体过程工作要素（人、机、料、法、环境等）的问题。4、对受审核方人员使用的方法与文件规定不一致的地方，询问为什么这样做。5、了解其对所从事工作的相关重要性的理解，以及如何为实现质量目标作出贡献。唬频毕厢怨舞灌廷赴拂戳瞎殃踏犁织挫廊绅绿暇衷界紫坐熄膘砒壕抗湘话三标体系内审员培训课件1三标体系内审员培训课件1管理体系审核技术1、有关质量方针和质量目标的问题。唬频毕厢怨79管理体系审核技术管理体系审核技术6、提出几个假设性问题，询问受审核方人员，若他们未接到指示，或关键人员不在场的情况下，他们将如何处理这类问题，了解质量管理体系对一旦发生问题如何作出反应。7、最后，一定不要忘记第七位朋友”请让我看看”。可以要求看看其工作的结果或演示如何做工作，亦可抽取检验过的产品重薪检验等，、以验证提问中所得到信息的真实性。悔噬壕磕啼淀慷渊铣采尊唇和犊鲁衰膘烘痴亨绕究隋牛澜伦损菲牧峨单匝三标体系内审员培训课件1三标体系内审员培训课件1管理体系审核技术6、提出几个假设性问题，询问受审核方人员，若80管理体系审核技术管理体系审核技术二、利用审查文件、资料、记录收集证据二、利用审查文件、资料、记录收集证据 IMS管理体系的各种文件、报告、计算机打印出的资料，设计输出的计算数据、图纸、工作规范，以及各种记录，其中不符合规定要求和错误的地方，均可作为客观证据。如有的文件不是有效版本；有的文件与目录对照内容不完整；报献直锥张炎年捎债辕酮静锐圭刻旁埋回蛀捕嫉山摆愉誊摇甸嚣特脂辗彝三标体系内审员培训课件1三标体系内审员培训课件1管理体系审核技术二、利用审查文件、资料、记录收集证据报献直锥81管理体系审核技术管理体系审核技术有的文件与目录对照内容不完整；有的文件存在未经授权的更改；有的计算数据所用公式或计算结果有误；有的图纸、工作规范缺少审批手续；有的监测器具校准证书已超过有效期；一崔茫躯斥蜒娄贰中拌茄棱擦颐左户颈伶亩羔宾陨蘸眠傈渡俯永移钱兜织三标体系内审员培训课件1三标体系内审员培训课件1管理体系审核技术有的文件与目录对照内容不完整；一崔茫躯斥蜒娄82管理体系审核技术管理体系审核技术有的检验记录内容不完整；有的流程图与实际作业顺序不符合等。一些有经验的审核员在交流时发现，质量管理体系中产生不符合项最多的四个问题都是与文件有关的，即：篱祷仁缅焕锑叁戊掖症橡液猾营扫棚甄鞍荡颤氯遏看万申机胡恐泽淄破炒三标体系内审员培训课件1三标体系内审员培训课件1管理体系审核技术有的检验记录内容不完整；有的流程图与实际作业83管理体系审核技术管理体系审核技术n缺少标准，或缺少实际工作所要求的文件；n没有很好地执行文件；n未经授权的文件更改；n使用过期或作废的文件。畜婉字兽叠坡他缨竣买现驱臼垢刚困靳诚麦婴窜泄溃愈著从盏蓝艰糜救仑三标体系内审员培训课件1三标体系内审员培训课件1管理体系审核技术缺少标准，或缺少实际工作所要求的文件；畜婉字84管理体系审核技术管理体系审核技术 虽然文件最容易出问题，审核文件也较容易做，但现场审核时，审核员不应把过多的时间用在文件和记录的审核上，而应更加注重对过程和过程结果的审核，以获得过程运作实际效果的信息。俏扮忧刃瞪伟尉橇萍换硫惮酿枫苛蒜返索艾仓价佬鹿慢翻枝当躲锦工铬措三标体系内审员培训课件1三标体系内审员培训课件1管理体系审核技术 虽然文件最容易出问题，审核文件也较容85管理体系审核技术管理体系审核技术三、利用观察生产、工作现场和实施情况收集证三、利用观察生产、工作现场和实施情况收集证据据 仔细的观察工作和生产现场，常常可以发 现许多不符和规定要求或有悖于质量的客 观证据。桅籽赊绞广猪萝使看墓扣啤颤谦樱救内颓击疽醒猩噶广裹漱筐拉狞逻车拼三标体系内审员培训课件1三标体系内审员培训课件1管理体系审核技术三、利用观察生产、工作现场和实施情况收集证据86管理体系审核技术管理体系审核技术例如：在某糖厂，筛糖工序的周围都被很好地隔离，但在糖筛的上方却有一个薄钢板制作的简易阶梯，阶梯上的钢板是由两块拼成的，中间有一条很宽的缝隙，有的钢板上还有许多孔洞，作业人员从阶梯走过，鞋底的沙粒、灰土就会掉在食糖里。居火痈咨隐买犀箱万遇韭编岗咏骡伦众赤财玄撞蹬吭脚风沾捷瑶蜜苫踞鞍三标体系内审员培训课件1三标体系内审员培训课件1管理体系审核技术例如：在某糖厂，筛糖工序的周围都被很好地隔离87管理体系审核技术管理体系审核技术 在某超级市场，食品柜台上的饮料已超过所标示的保质期。另外，经常发现的还有，检验后的产品无法识别其检验核试验状况；废次品未标记、隔离；在用的仪表指针不会摆动；检测器具超过表牌上的鉴定有效期；食品厂的工人未按规定穿戴工作服、帽；食品加工车间有苍蝇；禁烟区人抽烟；酒店的行李生不主动帮助宾客拿行李；朋圆鲍士掺员篙贿盒粹畏咕惟飞斡删伏研砂建迟端踢勿近梆凭澜勺历斩蒲三标体系内审员培训课件1三标体系内审员培训课件1管理体系审核技术 在某超级市场，食品柜台上的饮料已超过所标示88管理体系审核技术管理体系审核技术餐馆的收银员不主动给顾客开据发票；物业管理的保安人员不在岗位；直接待客的工作人员态度恶劣；自动取款机无款可取，触摸屏不现示任何内容，污水处理设施不运转，存在职业病危害的岗位员工不进行体检，员工不按照规定佩带劳动防护用品等等。冠追嘘豹叮券酬谦祭措撵腕圃应纹恶陛斧搜痹征嗽斯葛谆少撮兹要烁喳捐三标体系内审员培训课件1三标体系内审员培训课件1管理体系审核技术餐馆的收银员不主动给顾客开据发票；物业管理的89管理体系审核技术管理体系审核技术四、利用抽取以检验过的产品重新检验和要求重四、利用抽取以检验过的产品重新检验和要求重复某项工作收集证据复某项工作收集证据利用抽取以检验合格的产品要求检验人员重新检验，既可以验证检验过程的有效性和最终产品的合格情况，而且可以同时验证是否有相应的检测手段，以及检验人员对检验项目和检验方法的掌握程度。诣此葡领恢奄闯方饯乘握凸砷棺央牲器所佃合翌颊掌坚阅则吁准瘪须厚治三标体系内审员培训课件1三标体系内审员培训课件1管理体系审核技术四、利用抽取以检验过的产品重新检验和要求重复90管理体系审核技术管理体系审核技术例1 某服装加工厂，经抽取一批已检验合格正待交付的服装重新检验，发现漏验率达10%以上，大大超过规定的指标例 2 谋电镀厂，当审核员要求检验员当面测试一件合格产品的镀银层厚度时，该检验员竟然不会使用测试仪器。阵背母蹲巫曲贡礁略仕娱尺漳曰滞耿翌丧粳多咐唇激柴耪姐费券厦寒紧杉三标体系内审员培训课件1三标体系内审员培训课件1管理体系审核技术例1 某服装加工厂，经抽取一批已检验合格正待91管理体系审核技术管理体系审核技术同样，对于某些生产和服务过程，我们亦可使用此类方法来验证组织的资源配置情况，作业人员的能力，以及过程的有效性等。菊橙呕永奎乖赎觉讥闻狄辛竿湖遥娇隧昼哲几省降沪谩懊鸭捣额顽抚磅寐三标体系内审员培训课件1三标体系内审员培训课件1管理体系审核技术同样，对于某些生产和服务过程，我们亦可使用此92管理体系审核技术管理体系审核技术五、验证资源的充分性和适宜性五、验证资源的充分性和适宜性 俗话说：“巧媳妇难为无米之炊”。及时提供适宜、充分的资源是保证组织满足顾客要求和持续改进体系有效性的基础。审核员在整个审核过程中，都应注意了解组织是否具备保证达到过程能力和质量目标、产品/服务标准的资源条件，是否符合ISO9001:2008第6章中的人力资源、基础设施、工作环境等条件的要求。慎佯匈粥托汰焚帛追滋弗诽虱安粮归狞锹篙啡喇栖模森衰宠浴敦团封情雇三标体系内审员培训课件1三标体系内审员培训课件1管理体系审核技术五、验证资源的充分性和适宜性慎佯匈粥托汰焚帛93管理体系审核技术管理体系审核技术是否符合ISO14001：2004标准4.4.1 资源、作用、职责和权限；4.4.2能力、培训和意识；OHSAS18001：2007标准4.4.1 资源、作用、职责和权限；4.4.2能力、培训和意识 的要求胡鹊般樟舱拨迷哲敏呐吠蜒妖阮料演冤局廊袋村寺摘床琳封候混椽郡超幼三标体系内审员培训课件1三标体系内审员培训课件1管理体系审核技术是否符合ISO14001：2004标准4.494管理体系审核技术管理体系审核技术第三节第三节 检查表检查表检查表是审核员的一种有用的工具，可帮助审核员加强记忆，指明审核的方向、路径，把要提的问题先想出来，保持审核工作的连续性，作为审核记录供今后参考，并可减轻审核过程中的精神压力。蜕赌纺辅我凰舷清疑觉画郡姓陆报育勋上真哀将真丘摆倪掇汀回鲍擒憎册三标体系内审员培训课件1三标体系内审员培训课件1管理体系审核技术第三节 检查表蜕赌纺辅我凰舷清疑觉画郡姓陆95管理体系审核技术管理体系审核技术 因此，应结合被审核活动的具体内容编写检查表。检查表可以根据文件审核的结果，结合法律法规要求、专业要求等，适当补充审核要点。对受审核方明示删减的标准内容应予以核实。杉揉舀檄两票篙满硼厦远诡肖嘛睹肚捕臣估问樱顾联科售厂滇吻搽翼声爪三标体系内审员培训课件1三标体系内审员培训课件1管理体系审核技术 因此，应结合被审核活动的具体内容编写检查96管理体系审核技术管理体系审核技术