规模经济与范围经济课件

产业经济学第二章第二章 规模经济与范围经济规模经济与范围经济本章主要内容1 1若干概念2 23 34 4规模经济与范围经济的基本成因企业适度规模的确定企业的多元化战略与范围经济第一节第一节 若干概念若干概念规模经济规模经济(economies of scale)(economies of scale)是指当生产或是指当生产或经销单一产品的单一经营单位因规模扩大而减少了经销单一产品的单一经营单位因规模扩大而减少了生产或经销的单位成本时而导致的经济。生产或经销的单位成本时而导致的经济。一、规模内部经济与规模外部经济一、规模内部经济与规模外部经济 （一）规模经济（一）规模经济(economies of scale)(economies of scale)生产或经销单一产品的单一经营单位因规模扩大而生产或经销单一产品的单一经营单位因规模扩大而减少了生产或经销的单位成本时而导致的经济。减少了生产或经销的单位成本时而导致的经济。（二）规模内部经济（二）规模内部经济 工厂和企业生产规模（指生产能力或产量）扩大，工厂和企业生产规模（指生产能力或产量）扩大，单位产品成本下降，收益上升。单位产品成本下降，收益上升。通常，规模经济主要指内部规模经济。通常，规模经济主要指内部规模经济。（三）规模外部经济（三）规模外部经济 指实现规模内部经济性所需的外部条件，如市场指实现规模内部经济性所需的外部条件，如市场规模扩大、资源供给充足、运输和融资方便等。规模扩大、资源供给充足、运输和融资方便等。（如：产业规模扩大而引起的情况）（如：产业规模扩大而引起的情况）（一）两者的区分（一）两者的区分 以边际成本（以边际成本（marginal costmarginal cost）和平均成本（）和平均成本（averaverage costage cost）的关系来区别规模经济和规模不经济（）的关系来区别规模经济和规模不经济（disdiseconomies of scaleeconomies of scale）。）。（二）图示（二）图示 可用图可用图2-12-1说明。说明。二、规模经济与规模不经济二、规模经济与规模不经济 C 规模经济规模经济 规模不经济规模不经济 MC AC 规模报酬不变规模报酬不变 AC MC O Q1 Q2 Q 图图2-1 2-1 规模经济与规模不经济规模经济与规模不经济 判定系数（判定系数（FCFC）与规模经济性与规模经济性:1.,1.,存在规模经济存在规模经济;2.,2.,存在规模存在规模不不经济经济;3.,3.,存在规模存在规模不不经济经济。三个层次：产品规模经济、工厂规模经济和企业三个层次：产品规模经济、工厂规模经济和企业规模经济。规模经济。（一）产品规模经济（一）产品规模经济 产品生产专业化的经济性，即产品生产的分工和产品生产专业化的经济性，即产品生产的分工和专业化，提高生产者操作效率，减少活劳动和物化劳专业化，提高生产者操作效率，减少活劳动和物化劳动消耗，提高经济效益。动消耗，提高经济效益。它是最基本的规模经济形态。它是最基本的规模经济形态。三、规模经济的层次三、规模经济的层次 （二）工厂规模经济二）工厂规模经济 由生产技术，特别是由关键设备和关键生产线的由生产技术，特别是由关键设备和关键生产线的规模所带来的经济效益。规模所带来的经济效益。（三）企业规模经济三）企业规模经济 指若干个生产同类产品的工厂或处于生产工艺过指若干个生产同类产品的工厂或处于生产工艺过程不同层次的若干工厂通过水平或垂直联合成一个企程不同层次的若干工厂通过水平或垂直联合成一个企业，产生比分散经营更高的经济效益。业，产生比分散经营更高的经济效益。（四）三者四）三者从属关系从属关系 1.产品规模经济是产品规模经济是“细胞细胞”；2.工厂规模是企业规模的最低限，一定规模的企工厂规模是企业规模的最低限，一定规模的企业是实现工厂规模经济的组织保证；业是实现工厂规模经济的组织保证；3.企业规模经济更具综合性，更贴近现实经济。企业规模经济更具综合性，更贴近现实经济。本书中的规模经济即指企业规模经济。本书中的规模经济即指企业规模经济。指利用单一经营单位内原有的生产或销售过程指利用单一经营单位内原有的生产或销售过程来生产或销售多于一种产品而产生的经济。来生产或销售多于一种产品而产生的经济。公式表示：公式表示：四、范围经济四、范围经济（economies of scopeeconomies of scope）第二节第二节 规模经济与范围经济的基本成因规模经济与范围经济的基本成因 一、规模经济的一、规模经济的主要主要成因成因（一）专业化分工和协作的经济性一）专业化分工和协作的经济性亚当亚当斯密（斯密（Adam SmithAdam Smith），国富论：），国富论：1.1.劳动者的技巧因业专而日进；劳动者的技巧因业专而日进；2.2.分工减少了由一种工作转到另一种工作的时间分工减少了由一种工作转到另一种工作的时间损失；损失；3.3.简化劳动和缩减劳动的机械发明，使一个人能简化劳动和缩减劳动的机械发明，使一个人能够做许多人的工作。够做许多人的工作。亚亚当当斯斯密密（1723172317901790）是经济学的主要创立者。是经济学的主要创立者。著著名名思思想想：古古典典经经济济学学、现现代自由市场、劳动分工代自由市场、劳动分工 学派流派：古典经济学学派流派：古典经济学 主主要要领领域域：政政治治哲哲学学、伦伦理理学、经济学学、经济学亚当亚当斯密（斯密（Adam SmithAdam Smith）（二）采用大型、高效和专用设备的经济性二）采用大型、高效和专用设备的经济性企业规模大，便于采用大型、高效的专用设备，企业规模大，便于采用大型、高效的专用设备，从而降低平均成本。从而降低平均成本。例如例如:石油、化工、钢铁、水泥等产业。石油、化工、钢铁、水泥等产业。（三）标准化和简单化的经济性三）标准化和简单化的经济性大规模企业便于：大规模企业便于：1.1.实行标准化和简单化操作，从而有利于增加实行标准化和简单化操作，从而有利于增加产量，提高产品质量，降低成本产量，提高产品质量，降低成本;2.2.采用大型、专用机械设备和高效率的流水作采用大型、专用机械设备和高效率的流水作业方式，提高经济效率。业方式，提高经济效率。（四四)大批量采购和销售的经济性大批量采购和销售的经济性 1.1.可节省交易费用，并享受批量折扣；可节省交易费用，并享受批量折扣；2.2.提高促销活动的经济效益，降低平均促销费用；提高促销活动的经济效益，降低平均促销费用；3.3.可能设立销售网络，提高销售效率，更好满足可能设立销售网络，提高销售效率，更好满足 顾客需要。顾客需要。（五）大批量运输的经济性五）大批量运输的经济性 1.1.市场范围扩大，可降低单位运输成本；市场范围扩大，可降低单位运输成本；2.2.大批量运输可有整车运输的经济性。大批量运输可有整车运输的经济性。（六）大规模管理的经济性六）大规模管理的经济性 1.1.规模扩大有利于经营管理人员和技术人员专规模扩大有利于经营管理人员和技术人员专业化分工，提高经营管理水平；业化分工，提高经营管理水平；2.2.规模扩大有利于使用现代办公自动化设备，规模扩大有利于使用现代办公自动化设备，增强信息处理能力，提高企业管理效率。增强信息处理能力，提高企业管理效率。规模经济成因的后三条（大批量采购和销售的规模经济成因的后三条（大批量采购和销售的经济性，大批量运输的经济性和大规模管理的经济性）经济性，大批量运输的经济性和大规模管理的经济性）也是范围经济的成因。此外，也是范围经济的成因。此外，范围经济的主要原因还包括：范围经济的主要原因还包括：（一）生产技术设备具有多种功能一）生产技术设备具有多种功能通用性的生产技术设备，可用来生产不同产品，通用性的生产技术设备，可用来生产不同产品，从而提高设备的利用率。从而提高设备的利用率。二、范围经济的二、范围经济的主要主要成因成因 （二）零部件或中间产品具有多种组装性能二）零部件或中间产品具有多种组装性能 可组装成不同的产品，因而可增加零部件或中可组装成不同的产品，因而可增加零部件或中间产品的生产批量，取得因规模经济而引起的范围间产品的生产批量，取得因规模经济而引起的范围经济。经济。（三）研究与开发的扩散效应三）研究与开发的扩散效应 研发成果可用于多种产品生产，从而有利于扩研发成果可用于多种产品生产，从而有利于扩散研发成果，降低单位产品所分摊的研发成本。散研发成果，降低单位产品所分摊的研发成本。（四）企业无形资产的充分利用四）企业无形资产的充分利用企业的经营管理知识、技术、声誉等无形资产企业的经营管理知识、技术、声誉等无形资产在生产经营多种产品时同样可以使用，不会增加多在生产经营多种产品时同样可以使用，不会增加多少额外费用。少额外费用。第三节第三节 企业适度规模的确定企业适度规模的确定一、企业规模与效率一、企业规模与效率企业规模是否越大越经济，效率越高？企业规模是否越大越经济，效率越高？施蒂格勒、格兰丘纳斯：规模扩大带来的收益是施蒂格勒、格兰丘纳斯：规模扩大带来的收益是有限度的有限度的管理难度增加、内部交易成本增加，会管理难度增加、内部交易成本增加，会由规模由规模“经济经济”变为变为“不经济不经济”。有一个企业适度规模的问题。有一个企业适度规模的问题。二、企业适度规模的衡量器二、企业适度规模的衡量器平均成本曲线平均成本曲线SAC1SAC2SAC3SAC4LAC CQABCDQAQBQCQDO图图2-2 2-2 平均成本曲线（不考虑技术进步因素）平均成本曲线（不考虑技术进步因素）（一）不考虑技术进步时的适度规模一）不考虑技术进步时的适度规模在图在图2-22-2中：中：1.1.BCBC区间：区间：“最佳规模区间最佳规模区间”；2.B 2.B点：点：“最小最佳规模最小最佳规模”（minimumminimumefficient scaleefficient scale）；）；3.C 3.C点：点：“最大最佳规模最大最佳规模”（maximummaximumefficient scaleefficient scale）。）。企业规模处于企业规模处于BCBC“区间区间”内的任一点都是适度的。内的任一点都是适度的。SAC1SAC2SAC3LAC CQABCO图图2-3 2-3 平均成本曲线（考虑技术进步因素）平均成本曲线（考虑技术进步因素）（二）考虑技术进步时的适度规模二）考虑技术进步时的适度规模在图在图2-32-3中：中：1.1.LACLAC呈持续下降态势，但到了呈持续下降态势，但到了C C点后下降幅度越点后下降幅度越来越小；来越小；2.2.确定最小经济规模的方法：确定最小经济规模的方法：先设定一个平均成本下降率判定系数（如先设定一个平均成本下降率判定系数（如0.5%0.5%），），若规模超过若规模超过C C点后，平均成本下降率小于判定系数，点后，平均成本下降率小于判定系数，则则C C点即为点即为“最小经济规模最小经济规模”（minimum economic minimum economic scascalele，简记为简记为MESMES）。）。3.3.适度规模区间适度规模区间 最低限：最小经济规模（最低限：最小经济规模（C C点）；点）；最高限：取决于一定时期内的技术、经济因素。最高限：取决于一定时期内的技术、经济因素。（三）适度规模理论中的平均成本（三）适度规模理论中的平均成本 应是平均生产成本和平均交易成本叠加而成的应是平均生产成本和平均交易成本叠加而成的总平均成本。总平均成本。见图见图2-42-4：图图2-4 2-4 企业规模与平均成本企业规模与平均成本E*企业规模企业规模O平平均均成成本本总平均成本曲线总平均成本曲线 平均交易成本曲线平均交易成本曲线 平均生产成本曲线平均生产成本曲线（一）适度规模的内部决定因素（一）适度规模的内部决定因素:技术技术 1.1.钱德勒钱德勒（ChandlerChandler）“不同的生产技术有不同的规模或范围经济。不同的生产技术有不同的规模或范围经济。”（企业规模经济与范围经济）（企业规模经济与范围经济）2.2.戴维斯（戴维斯（Davis)Davis)和诺斯和诺斯(North)North)“企业的最有效规模和在行业中的企业数当然是企业的最有效规模和在行业中的企业数当然是技术和相应的市场规模的函数。技术和相应的市场规模的函数。”（制度变迁的制度变迁的理论：概念与原因）。理论：概念与原因）。三、企业适度规模的两个决定因素三、企业适度规模的两个决定因素：技术与市场技术与市场钱德勒的代表性著作：钱德勒的代表性著作：企业规模经济与范围经济企业规模经济与范围经济，中国，中国社会科学出版社，社会科学出版社，19991999年版；年版；战略与结构战略与结构，云南人民出版社，云南人民出版社，20022002年版；年版；看得见的手：美国企业的管理革命看得见的手：美国企业的管理革命，商务印书馆，商务印书馆，20022002年版。年版。艾尔弗雷德艾尔弗雷德.D.D.钱德勒钱德勒（AlfredD.Chandler,JrAlfredD.Chandler,Jr.）（二）适度规模的外部决定因素（二）适度规模的外部决定因素:市场市场 1.1.钱德勒钱德勒（ChandlerChandler）“能以最低效率规模经营的工厂数目，是受市场能以最低效率规模经营的工厂数目，是受市场需需要该工业产品的规模限制的要该工业产品的规模限制的”。2.2.戴维斯（戴维斯（Davis)Davis)和诺斯和诺斯(North)North)“企业的最有效规模和在行业中的企业数当然是技企业的最有效规模和在行业中的企业数当然是技术和相应的市场规模的函数。术和相应的市场规模的函数。”。四、四、企业适度规模的确定方法企业适度规模的确定方法主要方法有：量本利比较法、工程分析法和适主要方法有：量本利比较法、工程分析法和适者生存法。者生存法。（一）量本利比较法（一）量本利比较法 比较分析不同规模企业的产量、成本和利润状比较分析不同规模企业的产量、成本和利润状况，以单位产品的成本和利润的多少为基准，确定企况，以单位产品的成本和利润的多少为基准，确定企业适度规模。业适度规模。（二）工程分析法（技术定额法）（二）工程分析法（技术定额法）先假设一系列不同的产量水平，然后根据基本先假设一系列不同的产量水平，然后根据基本的设备参数、工艺参数以及标准的技术费用定额等的设备参数、工艺参数以及标准的技术费用定额等工程技术指标，确定平均成本曲线，据此确定适度工程技术指标，确定平均成本曲线，据此确定适度规模。规模。（三）适者生存法（三）适者生存法（the survival techniquethe survival technique）1.1.首创者首创者 施蒂格勒（施蒂格勒（George J.StiglerGeorge J.Stigler）乔治乔治斯蒂格勒：第十四届诺贝尔斯蒂格勒：第十四届诺贝尔经济学奖获得者经济学奖获得者“信息经济学信息经济学”和和“管制经济学管制经济学”的创始人。的创始人。（1 1）确立了他在市场及产业结构应）确立了他在市场及产业结构应用研究中的领导地位。用研究中的领导地位。（2 2）发现了斯密定理：）发现了斯密定理：“劳动分工劳动分工受市场规模的限制受市场规模的限制”。乔治乔治JJ施蒂格勒施蒂格勒（George J.StiglerGeorge J.Stigler）2.2.方法方法 先把厂商按规模分类，然后计算各时期各规模先把厂商按规模分类，然后计算各时期各规模等级厂商在产业产出中所占比重；等级厂商在产业产出中所占比重；如果某一等级的厂商所占生产份额下降了，说如果某一等级的厂商所占生产份额下降了，说明该规模效率较低。反之，则说明该规模效率较明该规模效率较低。反之，则说明该规模效率较高，可作为企业的适度规模。高，可作为企业的适度规模。表表2-1 2-1 钢锭生产能力分布：企业相对规模钢锭生产能力分布：企业相对规模企业规模企业规模（占产业（占产业生产生产能力能力的的比重比重）企业数目企业数目占产业生产能力的占产业生产能力的比重比重（%）19301930年年19381938年年19511951年年19301930年年19381938年年19511951年年0.5%0.5%以下以下0.5%-1%0.5%-1%1%-2.5%1%-2.5%2.5%-5%2.5%-5%5%-10%5%-10%10%-25%10%-25%25%25%及以上及以上39399 99 93 32 21 11 129297 76 64 42 21 11 122227 76 65 51 11 11 17.167.165.945.9413.1713.1710.6410.6411.1811.1813.2413.2438.6738.676.116.115.085.088.308.3016.5916.5914.0314.0313.0913.0935.9135.914.654.655.375.379.079.0722.2122.218.128.1216.1016.1034.5034.503.3.运用运用资料来源：乔治资料来源：乔治J J施蒂格勒：产业组织和政府管制，施蒂格勒：产业组织和政府管制，41-4241-42页，上海，上海三联书店，页，上海，上海三联书店，19891989。由表由表2-12-1可见：可见：（1 1）生产能力比重小于）生产能力比重小于0.5%0.5%的企业加总所占的的企业加总所占的产业生产能力比重持续大幅度下降，由此可以推知，产业生产能力比重持续大幅度下降，由此可以推知，这一规模很不经济；这一规模很不经济；（2 2）生产能力比重在）生产能力比重在0.5%-2.5%0.5%-2.5%的企业的产业份的企业的产业份额略有下降，说明这一规模不太经济；额略有下降，说明这一规模不太经济；（3 3）生产能力比重在）生产能力比重在25%25%以上的企业只有一家，以上的企业只有一家，其产业份额有所下降，说明这一规模也不经济；其产业份额有所下降，说明这一规模也不经济；（4 4）中等规模，即生产能力比重在）中等规模，即生产能力比重在2.5%-25%2.5%-25%的的规模企业，比重上升或不变，所以可认为是最佳规模规模企业，比重上升或不变，所以可认为是最佳规模范围。范围。第四节第四节 企业的多元化战略与范围经济企业的多元化战略与范围经济一、一体化与多元化战略一、一体化与多元化战略扩大企业规模可采取水平一体化、垂直一体化扩大企业规模可采取水平一体化、垂直一体化和混合一体化这三种战略以形成大型企业。和混合一体化这三种战略以形成大型企业。（一）水平一体化（一）水平一体化（horizontal integrationhorizontal integration）企业在原有生产经济范围内，通过联合、兼并同企业在原有生产经济范围内，通过联合、兼并同类企业或投资兴建新的生产经营单位，形成多工厂类企业或投资兴建新的生产经营单位，形成多工厂企业，以扩大企业规模。企业，以扩大企业规模。（二）垂直一体化（二）垂直一体化 (vertical integration)(vertical integration)1.1.含义含义 企业在供、产、销方面实行纵向渗透和扩张。企业在供、产、销方面实行纵向渗透和扩张。2.2.实质实质 就是把原来由不同企业承担的供、产、销职能集就是把原来由不同企业承担的供、产、销职能集中于单个企业，把原本的市场协调转化为企业内部管中于单个企业，把原本的市场协调转化为企业内部管理协调。理协调。（三）混合一体化（三）混合一体化(conglomerate integration)(conglomerate integration)1.1.含义含义 企业通过一定的方式控制多个产业中的若干生产企业通过一定的方式控制多个产业中的若干生产经营单位，实行跨产业经营。经营单位，实行跨产业经营。2.2.目的目的 通过充分利用共同资源，降低单位产出的成本，以通过充分利用共同资源，降低单位产出的成本，以实现范围经济。实现范围经济。混合一体化就是企业经营多元化混合一体化就是企业经营多元化(diversification)(diversification)。（四）构建大型企业的战略步骤（四）构建大型企业的战略步骤图图2-5 2-5 构建大型企业的战略步骤构建大型企业的战略步骤 水平一体化水平一体化 垂直一体化垂直一体化 混合一体化混合一体化大型企业大型企业 （一）（一）分散风险多元化战略有利于分散风险多元化战略有利于“分散风险分散风险”（risk risk spreadingspreading），提高经营安全率。），提高经营安全率。（二）避免反垄断法规的制裁二）避免反垄断法规的制裁实行多元化一对特定产业的市场集中度无影响，实行多元化一对特定产业的市场集中度无影响，能避免受反垄断法规制裁。能避免受反垄断法规制裁。二、企业实行多元化战略的动机二、企业实行多元化战略的动机 （三）发挥企业的优势和潜能三）发挥企业的优势和潜能有利于发挥有利于发挥技术、市场营销、产品开发及经营技术、市场营销、产品开发及经营管理等现有资源优势，管理等现有资源优势，拓宽业务空间及领域，带来拓宽业务空间及领域，带来新的成长机遇和利润增长点。新的成长机遇和利润增长点。（一）三大方面制约一）三大方面制约 1.1.进入新产业的技术和管理知识制约进入新产业的技术和管理知识制约 2.2.协调不同产业的业务的能力制约协调不同产业的业务的能力制约 3.3.实行多元化战略带来的各种成本制约实行多元化战略带来的各种成本制约 （二（二)“)“海尔海尔”的成功与的成功与“巨人巨人”的失败的失败三、范围经济对多元化战略的制约三、范围经济对多元化战略的制约1.1.多元化是导致巨人走向了失败原因之一，在多元化是导致巨人走向了失败原因之一，在“百亿计划百亿计划”制定之时，巨人将全制定之时，巨人将全面进入保健品、医药、电脑三个领域，推出三大系列产品，一起投入市场。面进入保健品、医药、电脑三个领域，推出三大系列产品，一起投入市场。史玉柱在保健品领域付出了上亿元的学费，而巨人大厦更是把他推向了深渊。史玉柱在保健品领域付出了上亿元的学费，而巨人大厦更是把他推向了深渊。2.2.巨额的广告费是一把双刃剑，它既可能打造一个优秀的品牌，也可能毁掉一个巨额的广告费是一把双刃剑，它既可能打造一个优秀的品牌，也可能毁掉一个原本实力雄厚的企业。巨人失败之处之一也在此，前期巨人为了打开保健品原本实力雄厚的企业。巨人失败之处之一也在此，前期巨人为了打开保健品市场以其夸张的广告词狂轰乱炸，如市场以其夸张的广告词狂轰乱炸，如“第二天见效第二天见效”，“100%100%有效有效”等。这等。这样的方式在前期确实能快速打开市场，但是当样的方式在前期确实能快速打开市场，但是当“试吃效用试吃效用”一过，各种负面一过，各种负面影响会接踵而至。影响会接踵而至。3.3.史玉柱和巨人对中国经济周期的周期性规律和特定历史时期的历史性没有正确史玉柱和巨人对中国经济周期的周期性规律和特定历史时期的历史性没有正确认识和准备把握所犯的战略性错误，广告和多元化的错误不过是这种战略错认识和准备把握所犯的战略性错误，广告和多元化的错误不过是这种战略错误的表现形式罢了误的表现形式罢了案例：案例：中国钢铁产业的规模经济中国钢铁产业的规模经济一、案例简况（详见教材一、案例简况（详见教材31-3231-32页）页）1996 1996年，中国钢铁产量突破年，中国钢铁产量突破1 1亿吨，成为世界第一亿吨，成为世界第一产钢大国；产钢大国；2005 2005年，中国钢铁企业多达年，中国钢铁企业多达66866686家，企业规模小家，企业规模小且分散，其中高消耗、高污染、工艺装备落后产能占且分散，其中高消耗、高污染、工艺装备落后产能占总产能的总产能的30%30%；中国钢铁出口产品结构：初级产品比重为中国钢铁出口产品结构：初级产品比重为64.2%64.2%，大大高于世界其它几个主要钢铁生产国；大大高于世界其它几个主要钢铁生产国；中国钢铁产业竞争程度高，集中度低，规模经济中国钢铁产业竞争程度高，集中度低，规模经济难以产生。难以产生。二、结合案例讨论二、结合案例讨论 1.1.根据钢铁产业特征，说明钢铁产业的规模经济性。根据钢铁产业特征，说明钢铁产业的规模经济性。2.2.简述导致中国钢铁产业规模不经济的主要原因。简述导致中国钢铁产业规模不经济的主要原因。3.3.试述提高中国钢铁产业规模经济一主要思路和政试述提高中国钢铁产业规模经济一主要思路和政策措施。策措施。谢谢！