第三章-外部效应理论课件

第三章第三章 外部效应理论外部效应理论本章主要内容本章主要内容一、外部效应的含义与分类一、外部效应的含义与分类二、外部效应与资源配置效率二、外部效应与资源配置效率三、外部效应的治理三、外部效应的治理一个案例一个案例 20世纪初的一天，列车在绿草如茵的英格兰大地上飞驰。车上坐着英国经济学家AC庇古（庇古税和庇古补贴）。他边欣赏风光，边对同伴说：列车在田间经过，机车喷出的火花(当时是蒸汽机车)飞到麦穗上，给农民造成了损失，但铁路公司并不用向农民赔偿。这正是市场经济的无能为力之处，称为“市场失灵”。将近70年后，1971年，美国经济学家乔治斯蒂格勒（1982年诺贝尔经济学奖得主）和阿尔钦（产权经济学创始人，张五常的老师）同游日本。他们在高速列车(这时已是电气机车)上想起了庇古当年的感慨，就问列车员，铁路附近的农田是否受到列车的损害而减产。列车员说，恰恰相反，飞速驰过的列车把吃稻谷的飞鸟吓走了，农民反而受益。当然铁路公司也不能向农民收取赶鸟费。这同样是市场经济无能为力的，也称为“市场失灵”。同样一件事情在不同的时代与地点结果不同。两代经济学家的感慨也不同。但从经济学的角度看，火车通过农田无论结果如何，其实说明了同一件事：市场经济中的外部性与市场失灵的关系。现象感知现象感知u制造并销售纸张的企业在生产过程中排放出二噁英，一旦进入制造并销售纸张的企业在生产过程中排放出二噁英，一旦进入环境，增加了人们患癌的危险，生出畸形儿，但利己的造纸企环境，增加了人们患癌的危险，生出畸形儿，但利己的造纸企业并没有考虑他她们引起的污染的全部成本，除非政府阻止或业并没有考虑他她们引起的污染的全部成本，除非政府阻止或限制它这么做；限制它这么做；u汽车排放废气到空气中，但并不为此支付费用；汽车排放废气到空气中，但并不为此支付费用；u狂吠的狗产生噪音干扰邻居，狗主人并不承担噪音的全部成本；狂吠的狗产生噪音干扰邻居，狗主人并不承担噪音的全部成本；u高速公路两旁的风景令人心旷神怡，但过往的行人并不为此风高速公路两旁的风景令人心旷神怡，但过往的行人并不为此风景付费；景付费；u修复历史建筑另周围的人享受到建筑的魅力和感受到历史的沧修复历史建筑另周围的人享受到建筑的魅力和感受到历史的沧桑；桑；u但建筑物的所有者得不到修复的全部利益，往往肯快遗弃这些但建筑物的所有者得不到修复的全部利益，往往肯快遗弃这些建筑物。建筑物。一、外部效应的含义与分类一、外部效应的含义与分类（一）外部效应的定义（一）外部效应的定义 所谓外部性，是市场失灵的主要表现之一，所谓外部性，是市场失灵的主要表现之一，是一个人的行为对旁观者福利的影响。是一个人的行为对旁观者福利的影响。更一般地说，如果个体在从事一项行为时给更一般地说，如果个体在从事一项行为时给其他个体或社会带来危害或利益，而却并未因此其他个体或社会带来危害或利益，而却并未因此支付相应成本或得到相应报酬，经济学称做存在支付相应成本或得到相应报酬，经济学称做存在外部性。外部性。（二）外部性的分类（二）外部性的分类正外部效应与负外部效应（外部经济与外部不经济）正外部效应与负外部效应（外部经济与外部不经济）基本分类方法是依照利弊结果，将外部效应分为：基本分类方法是依照利弊结果，将外部效应分为：正的外部效应正的外部效应 Positive ExternalityPositive Externality负的外部效应负的外部效应 Negative ExternalityNegative Externality正的外部效应正的外部效应:也称为外部效益或外部经济指对交易双方之外的第三者所带来的未在价格中得以反映的收益具有正的外部效应的物品或服务的供给往往是不足的消防设备教育 负的外部效应负的外部效应:也称为外部成本或外部不经济指对交易双方之外的第三者所带来的未在价格中得以反映的成本费用具有负的外部效应的物品或服务的供给往往是过多的工业污染 外部效应分类：外部效应分类：外部效应可以分为四类外部效应可以分为四类:消费消费的外部的外部经济经济:A的邻居的邻居B拥有一个美丽拥有一个美丽 的的花园花园消费消费的外部不经济：的外部不经济：汽车废气污染环境、吸烟汽车废气污染环境、吸烟生产生产的外部经济：的外部经济：花农养花为养蜂人提供花农养花为养蜂人提供 了了充足的花源充足的花源生产生产的外部不经济的外部不经济：印染厂排出的污水印染厂排出的污水 二、外部效应与资源配置效率二、外部效应与资源配置效率扭曲资源配置：扭曲资源配置：当存在外部效应时:个体收益MPBMSB社会收益,个体成本MPCMSC社会成本 决策或选择依据MPB、MPC，而非MSB、MSC资源配置扭曲问题当存在外部效应时，人们在经济活动中决策所依据的价格P，不能精确地反映其全部的社会边际效益MSB，或者不能精确地反映其全部的社会边际成本MSC。结果价格失真，从而使得社会资源配置发生错误，达不到符合帕累托效率的最佳状态。外部性对效率的影响外部性对效率的影响：当存在外部性的时候，私人从事生产或消费所发生当存在外部性的时候，私人从事生产或消费所发生的全部成本不仅包括由私人承担的成本，还包括其行为对的全部成本不仅包括由私人承担的成本，还包括其行为对外部产生影响而导致的由社会承担的外部成本，用公式表外部产生影响而导致的由社会承担的外部成本，用公式表示为：示为：社会成本社会成本-私人成本私人成本=外部成本外部成本 当等式右端的外部成本为正时，说明社会成本当等式右端的外部成本为正时，说明社会成本私人成本私人成本（私人收益（私人收益社会收益），此时，处于社会收益），此时，处于外部不经济状况；外部不经济状况；当等式右端的外部成本为负时，说明社会成本当等式右端的外部成本为负时，说明社会成本私人成本私人成本（私人收益（私人收益社会收益），此时，社会收益），此时，处于外部经济状况处于外部经济状况。如果，采用边际分析法，上述公式可以变形为：如果，采用边际分析法，上述公式可以变形为：边际社会成本边际社会成本-边际私人成本边际私人成本=边际外部成本边际外部成本 当某个经济活动产生了负的外部经济效果，比如进行生产当某个经济活动产生了负的外部经济效果，比如进行生产活动向空气中排污的工厂。由于空气是一种公共资源，在不活动向空气中排污的工厂。由于空气是一种公共资源，在不受限制的情况下，该工厂会无约束的向空气排污，那么，该受限制的情况下，该工厂会无约束的向空气排污，那么，该工厂每生产一单位产品就不仅会发生边际私人成本，还会带工厂每生产一单位产品就不仅会发生边际私人成本，还会带来正的边际外部成本，此时，社会所承担的边际成本为：来正的边际外部成本，此时，社会所承担的边际成本为：边际社会成本边际社会成本=边际私人成本边际私人成本+边际外部成本边际外部成本（一）负的外部效应与资源配置效率（一）负的外部效应与资源配置效率关键问题：带有负的外部效应的物品或服务的价格，不能充分反映用于生产或提供该种物品或生产要素的社会边际成本。当存在负的外部性的时候，当存在负的外部性的时候，结论 当存在负的外部效应时，物品（或服务）的生产和销售将会呈现过多状态。（二）正（二）正外部效应与资源配置效率：外部效应与资源配置效率：个体边际成本（MPC）大于社会边际成本(MSC)，或者个体边际收益小于社会边际收益，市场产生的最优量就会小于社会最优量，导致供给不足或消费不足。比如教育、公园、美化环境当存在正外部性的时候：当存在正外部性的时候：结论 当存在正的外部效应时，物品（或服务）的生产和销售将会呈现不足状态 在现实经济中，外部性是广泛存在的，由于外部性的在现实经济中，外部性是广泛存在的，由于外部性的存在，某一经济活动对外部所造成的有害或者有益的影响，存在，某一经济活动对外部所造成的有害或者有益的影响，市场价格都是不能反映出来的，从而，使得负外部性的活动市场价格都是不能反映出来的，从而，使得负外部性的活动生产产品过多，而正外部性的活动生产的产品过低，这个时生产产品过多，而正外部性的活动生产的产品过低，这个时候，市场失灵了。候，市场失灵了。三、外部效应的治理三、外部效应的治理1、庇古税（、庇古税（Pigou Tax）（罚款与征税）（罚款与征税）经济措施：税收与补贴最早提出用经济手段解决外部性问题的是庇古，称之为庇古修正税。主要有两种形式：税收和补贴税收和补贴外部效应的本质在于个体边际成本与社会边际成本的差异。这时，政府如果能够站在社会的立场上，对生产者征收污染税，如果税率恰好等于边际污染成本，就能够使生产者的个体边际成本等于社会边际成本。这时，市场机制就能够实现资源配置效率。（政府征税的办法在理论上是非常完美的，但是在实践上却有很大的问题。因为政府很难确定造纸厂的边际污染成本，也就很难设定适当的污染税率。因此政府实际上很难通过征税的办法来解决外部效应的效率损失问题。）（政府征税的办法在理论上是非常完美的，但是在实践上却有很大的问题。因为政府很难确定造纸厂的边际污染成本，也就很难设定适当的污染税率。因此政府实际上很难通过征税的办法来解决外部效应的效率损失问题。）2、科斯定理科斯定理 科斯在科斯在1960社会成本问题一文中提出了更社会成本问题一文中提出了更好的解决办法，即科斯定理。好的解决办法，即科斯定理。一个案例。一个案例。一个糖果厂从事生产几十年，后来一个医生在他隔壁建了一个糖果厂从事生产几十年，后来一个医生在他隔壁建了一个诊所，他们之间的问题出现了，医生向法院起诉，说隔壁一个诊所，他们之间的问题出现了，医生向法院起诉，说隔壁生产糖果的机器，发出了噪音，搅得他心神不定，而且没法使生产糖果的机器，发出了噪音，搅得他心神不定，而且没法使用听诊器，来给病人做检查。因此，他要求制糖商停止生产。用听诊器，来给病人做检查。因此，他要求制糖商停止生产。法院很爽快地满足了他的要求。法院很爽快地满足了他的要求。但是，科斯认为，这种裁决不是上上之策。假如制糖商停但是，科斯认为，这种裁决不是上上之策。假如制糖商停止生产，损失止生产，损失300美元，而搬迁到别的地方，只需美元，而搬迁到别的地方，只需100美元，医美元，医生迁移诊所，只要生迁移诊所，只要200美元，那么，很显然后两种方案就更可美元，那么，很显然后两种方案就更可取，其中最经济的方案，是取，其中最经济的方案，是制糖商搬走制糖商搬走。怎样才能实现这个目。怎样才能实现这个目标呢？标呢？科斯认为，政府不必做硬性规定，只需科斯认为，政府不必做硬性规定，只需划分好当事人双方划分好当事人双方的权利即可。的权利即可。科斯做了正反两种假设。科斯做了正反两种假设。第一种假设，是制糖商有权在原地继续生产第一种假设，是制糖商有权在原地继续生产。在这种情况。在这种情况下，如果医生对噪音忍无可忍，就要么自己走人，要么请制糖下，如果医生对噪音忍无可忍，就要么自己走人，要么请制糖商搬走。医生发现，请制糖商搬迁只需商搬走。医生发现，请制糖商搬迁只需100美元，比自己搬迁美元，比自己搬迁合算，所以只要制糖商要价不超过合算，所以只要制糖商要价不超过200美元，他就乐意掏腰包。美元，他就乐意掏腰包。而制糖商只要得到的钱不少于而制糖商只要得到的钱不少于100美元，也乐于搬迁。这样，美元，也乐于搬迁。这样，两人你有情我有意，必然一拍即合，达成协议。两人你有情我有意，必然一拍即合，达成协议。第二种假设，是医生有权在此行医第二种假设，是医生有权在此行医。此时如果制糖商想让。此时如果制糖商想让医生搬走，就必须付医生搬走，就必须付200多美元，这比他自己搬走，多了多美元，这比他自己搬走，多了100美元，很不划算，所以，他会自己主动搬走。可见，虽然两美元，很不划算，所以，他会自己主动搬走。可见，虽然两种假设截然相反，但结果却完全一致，都是制糖商搬迁。种假设截然相反，但结果却完全一致，都是制糖商搬迁。但是有一个大的前提，就是但是有一个大的前提，就是交易费用为零，交易费用为零，什么是交易什么是交易费用呢，就是搜寻、谈判和监督合同实施等交易费用。费用呢，就是搜寻、谈判和监督合同实施等交易费用。科斯第一定理科斯第一定理，在交易费用为零时，产权制度的安排，对资，在交易费用为零时，产权制度的安排，对资源配置没有任何影响。源配置没有任何影响。科斯第二定理科斯第二定理，当交易费用大于零时，不同的产权安排，会当交易费用大于零时，不同的产权安排，会有不同的资源配置效率。有不同的资源配置效率。科斯科斯定理启示，定理启示，在某些条件下，经济的在某些条件下，经济的外部性外部性可以通过当事可以通过当事人的谈判而得到纠正，从而达到社会效益最大化。在我们现人的谈判而得到纠正，从而达到社会效益最大化。在我们现实生活中，科斯定理的一个很广泛的运用，实生活中，科斯定理的一个很广泛的运用，例如可交易排污例如可交易排污证的做法。证的做法。根据实际情况确定一个城市的排污标准，然后向污根据实际情况确定一个城市的排污标准，然后向污染企业发放（或拍卖）排污证，排污证可以在市场上进行染企业发放（或拍卖）排污证，排污证可以在市场上进行交易。交易。环境污染问题的治理环境污染问题的治理排污权交易排污权交易排污权交易排污权交易亦称为可转让排污许可（marketable pollution permits），是指管制当局制定总排污量上限，并按此上限发放排污许可证。排污许可证可以在市场上买卖。在这一制度下，每个厂商都必须有许可证才能排放。每张许可证明确规定了厂商可以排放的数量。任何厂商排放了许可证没有允许的污染时都将受到大量的罚款。许可证在厂商中间分配，所选择的许可证数目是使污染排放量达到理想的最高水平。量达到理想的最高水平。可转让排放许可证制度下，购买许可证的厂商是最没有能力减少排放的厂商。如果一个厂商面临相对较高的减污边际成本，会愿意为每一单位排放的许可证出更高的价格。如果有足够多的厂商和许可证，一个竞争性的排污许可证市场就会发展起来。在市场均衡时，许可证的价格等于所有厂商减污的边际成本。政府选择的排放水平会以最低成本实现。那些减污边际成本相对较低的厂商会最多地减少排放，而那些减污边际成本相对较高厂商会购买较多的许可证，并最少地减少排放。排污权交易制度的优点：排污权交易制度的优点：n把排放标准的某些优点和排放收费（庇古税）的成本优点结合了起来。管理这一制度的机构决定总的许可证数目，从而决定了总的排放量，这就像排放标准制度所做的那样。但是许可证的可销售性使得污染的减少以最低成本实现，这又像排放收费制度所做的那样。n能给非排污者表达意见的机会。n避免了管制部门对控制成本估计错误从而造成厂商不愿投资的问题。3、法律措施：制定规则、法律措施：制定规则法律解决外部性有好处：不受利益集团的影响；可以通过审判方式得到较好的解决。法律解决外部性也有些限制：诉讼成本高，诉讼的不确定性、存在“搭便车”行为，等等。