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环境管理体系(EMS)(EMS)内审员培训ISO14001:20041 1 培训内容一、ISO14000系列标准概述二、ISO14001：2004标准讲解三、法律、法规在体系中的应用四、EMS内部审核的相关知识 与审核技巧 五、总结2 2一、ISO14000标准概述 1 1、ISOISO 2 2、ISO14000ISO14000系列标准系列标准 3 3、9696年颁布的年颁布的ISO14000ISO14000系列标准系列标准:1400114001，1400414004，1401014010，1401114011，1401214012 4 4、核心标准、核心标准1400114001及其修订情况及其修订情况 5 5、我国等同转换的标准号为、我国等同转换的标准号为GB/T24001GB/T24001 6 6、制定标准的组织是、制定标准的组织是ISO/TC207ISO/TC207技术委员会技术委员会 7 7、ISO19011:2002 GB/T19011:2003ISO19011:2002 GB/T19011:20033 3ISO14001标准修订情况标准修订情况v 2001200120012001年年年年3 3 3 3月月月月Pre-WDPre-WDPre-WDPre-WD（前期工作组草案）（前期工作组草案）（前期工作组草案）（前期工作组草案）v 2001 2001 2001 2001年年年年10101010月月月月WDWDWDWD（草案）（草案）（草案）（草案）v 2001 2001 2001 2001年年年年12121212月月月月CD1CD1CD1CD1（委员会草案）（委员会草案）（委员会草案）（委员会草案）v 2003 2003 2003 2003年年年年1 1 1 1月月月月CD2CD2CD2CD2v 2003 2003 2003 2003年年年年8 8 8 8月月月月DISDISDISDIS（国际标准草案）（国际标准草案）（国际标准草案）（国际标准草案）v 2004 2004 2004 2004年年年年4 4 4 4月月月月FDISFDISFDISFDIS（国际标准最终草案）（国际标准最终草案）（国际标准最终草案）（国际标准最终草案）v 2004 2004 2004 2004年年年年11111111月月月月15151515日日日日正式颁布正式颁布正式颁布正式颁布4 4ISO14001：2004标准标准v基本属于编辑性修改基本属于编辑性修改基本属于编辑性修改基本属于编辑性修改v总的来说结构上比原版本更合理，表述上也更准确和总的来说结构上比原版本更合理，表述上也更准确和总的来说结构上比原版本更合理，表述上也更准确和总的来说结构上比原版本更合理，表述上也更准确和简洁简洁简洁简洁v在不影响原标准基本框架的情况下加强了和在不影响原标准基本框架的情况下加强了和在不影响原标准基本框架的情况下加强了和在不影响原标准基本框架的情况下加强了和ISO 9001ISO 9001ISO 9001ISO 9001的兼容的兼容的兼容的兼容v澄清标准文本澄清标准文本澄清标准文本澄清标准文本5 5 二、二、ISO14001:2004ISO14001:2004标准的讲解标准的讲解 引言引言引言引言 1 1 1 1、范围、范围、范围、范围 2 2 2 2、引用标准、引用标准、引用标准、引用标准 3 3 3 3、术语和术语和术语和术语和定义定义定义定义 4 4 4 4、环境管理体系要求、环境管理体系要求、环境管理体系要求、环境管理体系要求 附录附录附录附录A A A A：本标准本标准本标准本标准使用指南使用指南使用指南使用指南 附录附录附录附录B:GB/T24001B:GB/T24001B:GB/T24001B:GB/T24001与与与与GB/T19001GB/T19001GB/T19001GB/T19001的联系的联系的联系的联系 文献目录文献目录文献目录文献目录6 6引引 言言 本标准规定了对环境管理体系的要求，（使组织能根据法律法规要求和重要环境因素信息来制定和实施方针与目标）。本标准拟适用于任何类型与规模的组织，并适用于各种地理、文化和社会条件。本标准的总目的是支持环境保护和污染预防，协调它们与社会需求和经济需求的关系。本标准仅包含那些用于认证、注册和（或）自我声明目的，可以进行客观审核的要求。需要得到对环境管理体系中诸多问题更加全面指导的组织,可参阅GB/T24004。7 7引 言 本标准第二版的修订重点是更加明确地表述第一版的内容；同时对GB/T19001的内容予以必要的考虑,以加强两标准的兼容性，从而满足广大用户的需求。8 8引言引言 注：本标准基于被称为策划-实施-检查-改进（PDCA）的运行模式。关于PDCA的含义简要说明如下：-策划：建立所需的目标和过程，以实现组织的环境 方针所期望的结果；-实施：对过程予以实施；-检查：根据环境方针、目标、指标以及法律法规和其他要求，对过程进行监测和测量，并报告其结果；-改进：采取措施，以持续改进环境管理体系的表现。许多组织通过由过程组成的体系以及过程的相互作用对运行进行管理，这种方式称为“过程方法”。GB/T19001-2000提倡使用过程方法。由于PDCA可以应用于所有的过程，因此这两种方式可以看作是兼容的。9 9 范围范围 本标准适用于任何有下列愿望的组织本标准适用于任何有下列愿望的组织:a a）建立建立建立建立、实施、保持并改进环境管理体系；、实施、保持并改进环境管理体系；b b）使自己确信能符合所声明的环境方针；）使自己确信能符合所声明的环境方针；c c）通过下列方式展示对本标准的符合）通过下列方式展示对本标准的符合:1 1）进行自我评价和自我声明；）进行自我评价和自我声明；2 2 2 2）寻求组织的相关方（如顾客）对其符合性予以）寻求组织的相关方（如顾客）对其符合性予以）寻求组织的相关方（如顾客）对其符合性予以）寻求组织的相关方（如顾客）对其符合性予以 确认确认确认确认;3 3 3 3）寻求外部对它的自我声明予以确认；）寻求外部对它的自我声明予以确认；）寻求外部对它的自我声明予以确认；）寻求外部对它的自我声明予以确认；4 4）寻求外部组织对其环境管理体系进行认证）寻求外部组织对其环境管理体系进行认证/注册。注册。1010定义本标准共有本标准共有2020个定义个定义1.由原标准由原标准1313个增加至个增加至2020个个2.将将19961996版标准的第版标准的第3 3章的标题章的标题“术语术语”更改为更改为“术语和术语和定义定义”；3.20042004版增加了版增加了3 3处脚注；处脚注；4.将将19961996版标准版标准“3.6 3.6 环境管理体系审核环境管理体系审核”更改为更改为“3.14 3.14 内部审核内部审核”1111环境环境 组组组组织织织织运运运运行行行行活活活活动动动动的的的的外外外外部部部部存存存存在在在在，包包包包括括括括空空空空气气气气、水水水水、土土土土地地地地、自自自自然然然然资资资资源源源源、植植植植物物物物、动动动动物物物物、人人人人，以以以以及及及及它它它它们们们们之间的相互关系。之间的相互关系。之间的相互关系。之间的相互关系。注注注注：从从从从这这这这一一一一意意意意义义义义上上上上，外外外外部部部部存存存存在在在在从从从从组组组组织织织织内内内内延延延延伸伸伸伸到到到到全球系统。全球系统。全球系统。全球系统。【评评论论】本本术术语语在在新新标标准准的的序序号号为为3.53.5，该该术术语语保保留留了了19961996版原有术语（版原有术语（3.2 3.2）及其表述）及其表述 1212环境因素环境因素 一一一一个个个个组组组组织织织织的的的的活活活活动动动动、产产产产品品品品或或或或服服服服务务务务中中中中能能能能与与与与环环环环境境境境发发发发生生生生相互作用的要素。相互作用的要素。相互作用的要素。相互作用的要素。注注注注：重重重重要要要要环环环环境境境境因因因因素素素素是是是是指指指指具具具具有有有有或或或或能能能能够够够够产产产产生生生生重重重重大大大大环环环环境影响的环境因素。境影响的环境因素。境影响的环境因素。境影响的环境因素。【评评论论】本本术术语语在在新新标标准准的的序序号号为为3.6 3.6 该该术术语语保保留留了了19961996版原有术语（版原有术语（3.33.3）及其表述）及其表述1313环境影响环境影响 全全全全部部部部或或或或部部部部分分分分地地地地由由由由组组组组织织织织的的的的环环环环境境境境因因因因素素素素给给给给环环环环境境境境造造造造成成成成的的的的任何有害或有益的变化。任何有害或有益的变化。任何有害或有益的变化。任何有害或有益的变化。【评评论论】本本术术语语在在新新标标准准的的上上序序号号为为3.7 3.7，该该术术语语保保留留了了19961996版版原原有有术术语语（3.43.4），但但定定义义上上的的表表述述略略有有差差异异，原原定定义义表表述述为为“全全部部或或部部分分地地由由组组织织的的活活动动、产品或服务给环境造成的任何有害或有益的变化产品或服务给环境造成的任何有害或有益的变化”。1414 活动、产品和服务及其相关的环境因素和影响示例（1）活动/产品/服务环境因素实际和潜在的环境影响活动：矿物燃料锅炉运行锅炉运行消耗燃油消耗不可再生自然资源二氧化硫、氮氧化物和二氧化碳（即温室气体）的排放空气污染对当地居民呼吸的影响酸雨对地表水的影响地球升温与气候变化排放热水水质变化（如水温变化）锅炉燃料在地下贮罐中的储存燃油渗入土地土壤污染地下水污染燃油的运输与传输燃油意外流入污水排放系统地表水污染有毒物质在植物中形成生物累积1515活动：公路建设暴雨中施工流失的土壤、砂砾排入土地和水体 不可再生自然资源的局部土地的退化额外流失土壤腐蚀水体污染损坏湿地栖息环境产品：锅炉高效锅炉的设计在使用过程中减少燃料的消耗 对不可再生能源的保护 在设计中，对非有害材料的考虑在寿命结束期减少有害废物的产生 减少对有害废物的填埋 活动、产品和服务及其相关的环境因素和影响示例（2）1616产品：打印机墨盒可重复使用墨盒的设计减少原材料和能源的使用对不可再生能源的保护 在使用寿命结束时，减少固体废物的产生 减少对废物的填埋 服务：办公支持服务文件打印电的消耗自然资源的消耗双面复印减少自然资源的使用 自然资源的保护 废纸的再循环减少固体废物的产生 减少填埋的负荷 活动、产品和服务及其相关的环境因素和影响示例（3）1717产品中的环境因素产品中的环境因素产品制造中的环境影响 -原材料的消耗量 -能源的消耗量产品使用中的环境影响 -使用中的能耗 -使用时，对环境的影响 -工作效率产品报废后的再生利用 -可分解性 -再生利用率1818环境因素与环境影响的关系1919环境管理体系环境管理体系 组组组组织织织织管管管管理理理理体体体体系系系系的的的的一一一一部部部部分分分分，用用用用来来来来制制制制定定定定和和和和实实实实施施施施其其其其环环环环境境境境方针，并管理其环境因素。方针，并管理其环境因素。方针，并管理其环境因素。方针，并管理其环境因素。注注注注1 1 1 1：管管管管理理理理体体体体系系系系是是是是用用用用来来来来建建建建立立立立方方方方针针针针和和和和目目目目标标标标，并并并并进进进进而而而而实现这些目标的一系列相互关联的要素的集合。实现这些目标的一系列相互关联的要素的集合。实现这些目标的一系列相互关联的要素的集合。实现这些目标的一系列相互关联的要素的集合。注注注注2 2 2 2：管管管管理理理理体体体体系系系系包包包包括括括括组组组组织织织织结结结结构构构构、策策策策划划划划活活活活动动动动、职职职职责责责责、惯例、程序、过程和资源。惯例、程序、过程和资源。惯例、程序、过程和资源。惯例、程序、过程和资源。【评评论论】本本术术语语在在新新标标准准的的序序号号为为3.8 3.8，该该术术语语保保留留了了19961996版版原原有有术术语语，但但定定义义上上表表述述略略有有差差异异，原原定定义义描描述述为为：“整整个个管管理理体体系系的的一一个个组组成成部部分分，包包括括为为制制定定、实实施施、实实现现、评评审审和和保保持持环环境境方方针针所所需需的的组组织织结结构构、计计划划活活动动、职职责责、惯惯例例、程程序序、过过程程和和资资源源”。新新版版标标准准的的术术语语3.8 3.8 表表述述更更为为简简练练，对对原原术术语语所所述的管理体系内容则以添加脚注的方式予以说明。述的管理体系内容则以添加脚注的方式予以说明。2020 相关方相关方相关方相关方关关注注组组织织的的环环境境绩绩效效或或受受其其环环境境绩绩效效影影响响的的个个人人或或团团体。体。【评评论论】本本术术语语在在新新标标准准的的序序号号为为3.133.13，该该术术语语保保留留了了19961996版版原原有术语（有术语（3.113.11）及其定义）及其定义2121相关方示例相关方示例用户和消费者用户和消费者 环境和消费者组织环境和消费者组织地方社团地方社团 立法机构和主管部门立法机构和主管部门周围社区周围社区 贸易、工业和商业协会贸易、工业和商业协会出版界和媒体出版界和媒体 金融机构和股东金融机构和股东雇员雇员 对工业的支持者对工业的支持者维修服务网点维修服务网点 科学、研究和教育部门科学、研究和教育部门供应商、承包商和经营合作伙伴供应商、承包商和经营合作伙伴2222污染预防污染预防 为了降低有害的环境影响而采用（或综合采用）过程、惯为了降低有害的环境影响而采用（或综合采用）过程、惯例、技术、材料、产品、服务或能源以避免、减少或控制任何例、技术、材料、产品、服务或能源以避免、减少或控制任何类型的污染物或废物的产生、排放或废弃。类型的污染物或废物的产生、排放或废弃。注：污染预防可包括源削减或消除，过程、产品或服务的注：污染预防可包括源削减或消除，过程、产品或服务的更改，资源的有效利用，材料或能源替代，再利用、回收、再更改，资源的有效利用，材料或能源替代，再利用、回收、再循环、恢复和处理。循环、恢复和处理。【评论】本术语在新标准的序号为3.18。该术语保留了1996版原有术语（3.13），但在定义的表述方面有差别。1996版对该术语的表述为：“旨在避免、减少或控制污染而对各种过程、惯例、材料或产品的采用，可包括再循环、处理、过程更改、控制机制、资源的有效利用和材料替代等。注：污染预防的潜在利益包括减少有害的环境影响、提高效益和降低成本。”新版标准对术语3.18的表述强调是对“任何类型的污染物或废物的产生、排放或废弃”进行避免、减少和控制，从而减少有害的环境影响。至于对污染预防的方式则以加注的方式具体说明，同时删除1996版标准对该术语的关于污染预防潜在利益的脚注2323欧盟关于废物管理的策略欧盟关于废物管理的策略 俗称俗称“梯级概念梯级概念”优选级优选级优选级优选级处理方法处理方法处理方法处理方法经济影响经济影响经济影响经济影响1 1 1 1预防预防预防预防-避免产生废物避免产生废物避免产生废物避免产生废物节约资源节约资源节约资源节约资源2 2 2 2再使用再使用再使用再使用再次使用于原有再次使用于原有再次使用于原有再次使用于原有用途用途用途用途减少再投入减少再投入减少再投入减少再投入3 3 3 3再循环再循环再循环再循环回收供其它用途回收供其它用途回收供其它用途回收供其它用途材料回收材料回收材料回收材料回收3a3a3a3a再循环再循环再循环再循环有机转换有机转换有机转换有机转换可作肥料（需氧、厌氧可作肥料（需氧、厌氧可作肥料（需氧、厌氧可作肥料（需氧、厌氧法）或产生沼气法）或产生沼气法）或产生沼气法）或产生沼气4 4 4 4燃烧燃烧燃烧燃烧回收能源回收能源回收能源回收能源能源回收能源回收能源回收能源回收5 5 5 5焚化焚化焚化焚化不能回收能源不能回收能源不能回收能源不能回收能源消耗能源消耗能源消耗能源消耗能源6 6 6 6填埋填埋填埋填埋占用土地并产生污染占用土地并产生污染占用土地并产生污染占用土地并产生污染2424持续改进持续改进 不不不不断断断断对对对对环环环环境境境境管管管管理理理理体体体体系系系系进进进进行行行行强强强强化化化化的的的的过过过过程程程程，目目目目的的的的是是是是根根根根据据据据组织的环境方针，实现对环境绩效的总体改进。组织的环境方针，实现对环境绩效的总体改进。组织的环境方针，实现对环境绩效的总体改进。组织的环境方针，实现对环境绩效的总体改进。注：该过程不必同时发生于活动的所有方面。注：该过程不必同时发生于活动的所有方面。注：该过程不必同时发生于活动的所有方面。注：该过程不必同时发生于活动的所有方面。【评评论论】本本术术语语基基本本上上保保留留了了19961996版版原原有有术术语语3.13.1的的表表述述，差差别别是是在在新新版版标标准准术术语语序序号号排排为为3.2 3.2，同同时时将将19961996版版对对该该术术语语表表述述的的“强强化化环环境境管管理理体体系系的的过过程程”，新新版版术术语语则则表表述述为为“不不断断对对环环境境管管理理体体系系进进行行强强化化的的过过程程”。2525审核员审核员 有能力实施审核的人员。有能力实施审核的人员。GB/T19000-2000GB/T19000-2000，3.9.93.9.9【评论】本术语为新增术语，在新版标准的序号排为3.1。该术语直接采用自ISO9000：2000的术语3.9.9，旨在与ISO9000：2000标准的有关审核部分的术语趋同。2626程序程序程序程序为进行某项活动或过程所规定的途径。为进行某项活动或过程所规定的途径。为进行某项活动或过程所规定的途径。为进行某项活动或过程所规定的途径。注注注注1 1 1 1：程序可以形成文件，也可以不形成文件。：程序可以形成文件，也可以不形成文件。：程序可以形成文件，也可以不形成文件。：程序可以形成文件，也可以不形成文件。注注注注2 2 2 2：根据：根据：根据：根据GB/T19000-2000GB/T19000-2000GB/T19000-2000GB/T19000-2000中中中中3.4.53.4.53.4.53.4.5条改写。条改写。条改写。条改写。【评论评论】本术语在新标准的序号为本术语在新标准的序号为3.193.19。该术语为新增。该术语为新增术语，直接采用术语，直接采用ISO9000ISO9000：20002000的术语的术语3.4.53.4.5（除了脚（除了脚注注2 2的标注不同）。旨在与的标注不同）。旨在与ISO9000ISO9000：20002000的有关过程的有关过程和产品方面的术语趋同。和产品方面的术语趋同。2727程序一般应具备以下程序一般应具备以下6 6要素（要素（5W5W和和1H1H）：WhoWho由谁做；由谁做；WhatWhat做什么；做什么；WhereWhere在哪做；在哪做；WhenWhen什么时候做；什么时候做；WhyWhy为什么要做；为什么要做；HowHow如何做。如何做。2828对于程序是否形成文件，应当从下列方面对于程序是否形成文件，应当从下列方面考虑：考虑：不形成文件可能产生的后果，包括环境方面的后果；不形成文件可能产生的后果，包括环境方面的后果；用来证实遵守法律法规和其他要求的需要；用来证实遵守法律法规和其他要求的需要；保证活动一致性的需要；保证活动一致性的需要；形成文件的益处例如：易于交流和培训，从而加以形成文件的益处例如：易于交流和培训，从而加以实施，易于维护和修订，避免含混和偏离，提供证实功实施，易于维护和修订，避免含混和偏离，提供证实功能和直观性等；能和直观性等；出于本标准的要求。出于本标准的要求。2929环境管理体系运行模式图环境管理体系运行模式图（ISO14001ISO14001：20042004）持续改进持续改进环境方针环境方针规划（策划）规划（策划）环境因素环境因素 法律与其他要求法律与其他要求 目标、指标和方案目标、指标和方案实施与运行实施与运行 资源、作用职责和权限资源、作用职责和权限 能力、培训和意识能力、培训和意识 信息交流信息交流 文件文件 文件控制文件控制 运行控制运行控制 应急准备和响应应急准备和响应检查检查 监测和测量监测和测量 符合性评价符合性评价 不符合、纠正和预防措施不符合、纠正和预防措施 记录控制记录控制 内部审核内部审核管理评审管理评审3030环境方针环境方针规划（策划）规划（策划）环境因素环境因素 法律与其他要求法律与其他要求 目标和指标目标和指标 环境管理方案环境管理方案 实施与运行实施与运行 组织结构和职责组织结构和职责 培训、意识与能力培训、意识与能力 信息交流信息交流 环境管理体系文件环境管理体系文件 文件控制文件控制 运行控制运行控制 应急准备和响应应急准备和响应管理评审管理评审持续改进持续改进检查和纠正措施检查和纠正措施 监测和测量监测和测量 不符合纠正与预防措施不符合纠正与预防措施 记录记录 环境管理体系环境管理体系审核审核环境管理体系运行模式图环境管理体系运行模式图（ISO14001ISO14001：19961996）31314.14.1总要求总要求 组织应根据本标准的要求建立环境组织应根据本标准的要求建立环境管理体系，管理体系，形成文件，实施形成文件，实施、保持和、保持和持续改持续改进进环境管理体系，环境管理体系，并确定它将如何实现这些并确定它将如何实现这些要求。要求。组织应确定环境管理体系覆盖的组织应确定环境管理体系覆盖的范围并形成文件。范围并形成文件。4.14.1总要求总要求 组织应建立并保持环境管理体系。组织应建立并保持环境管理体系。本章描述了对环境管理体系的要求。本章描述了对环境管理体系的要求。3232 本条款对组织的环境管理体系及其管理提出的总的必须的明确的要求，本条款对组织的环境管理体系及其管理提出的总的必须的明确的要求，体现了与体现了与ISO9001ISO9001质量管理体系的相似性。质量管理体系的相似性。环境管理体系是组织管理体系的一个组成部分，必须建立文件化的体系环境管理体系是组织管理体系的一个组成部分，必须建立文件化的体系以明确规定体系的要求以及如何实现这些要求，包括环境管理体系的策以明确规定体系的要求以及如何实现这些要求，包括环境管理体系的策划、方针、目标和指标的设定、文件的编写、机构人员设置、资源提供划、方针、目标和指标的设定、文件的编写、机构人员设置、资源提供等。等。组织应按要求运行体系，并在体系运行过程中实施监督检查，通过审核组织应按要求运行体系，并在体系运行过程中实施监督检查，通过审核和管理评审等活动及时调整或采取措施保持体系的运行，实现环境管理和管理评审等活动及时调整或采取措施保持体系的运行，实现环境管理体系的持续改进。体系的持续改进。强调要定义组织环境管理体系的范围，以清楚自身在污染预防和改进环强调要定义组织环境管理体系的范围，以清楚自身在污染预防和改进环境绩效方面的义务和责任。境绩效方面的义务和责任。修订变化：修订变化：本条款增加了应用范围的要求，尽管该标准中本条款增加了应用范围的要求，尽管该标准中4.4.44.4.4也指出组织应明确应也指出组织应明确应用范围。用范围。19961996版的第一章所述的应用范围的字面是对于该标准的任何应用，都应版的第一章所述的应用范围的字面是对于该标准的任何应用，都应明确界定其范围。在这里则作为条款要求更加具体化了。明确界定其范围。在这里则作为条款要求更加具体化了。本条款要求的应用范围覆盖了组织的活动、产品和服务。本条款要求的应用范围覆盖了组织的活动、产品和服务。本条款与本条款与ISO9001ISO9001：20002000的的4.1 4.1 相似，旨在增强体系一体化的兼容性。相似，旨在增强体系一体化的兼容性。3333 4.2 4.2 环境方针环境方针 最最最最高高高高管管管管理理理理者者者者应应应应确确确确定定定定本本本本组组组组织织织织的的的的环环环环境境境境方方方方针针针针并并并并确确确确保保保保它它它它在在在在环环环环境境境境管理体系的覆盖范围内：管理体系的覆盖范围内：管理体系的覆盖范围内：管理体系的覆盖范围内：a)a)a)a)适合于组织活动、产品适合于组织活动、产品适合于组织活动、产品适合于组织活动、产品和和和和服务的性质、规模和服务的性质、规模和服务的性质、规模和服务的性质、规模和 环境影响；环境影响；环境影响；环境影响；b)b)b)b)包括对持续改进和污染预防的承诺；包括对持续改进和污染预防的承诺；包括对持续改进和污染预防的承诺；包括对持续改进和污染预防的承诺；c)c)c)c)包括对遵守包括对遵守包括对遵守包括对遵守与其环境因素有关的适用与其环境因素有关的适用与其环境因素有关的适用与其环境因素有关的适用 法律法规要求和其它要求的承诺；法律法规要求和其它要求的承诺；法律法规要求和其它要求的承诺；法律法规要求和其它要求的承诺；d)d)d)d)提供建立和评审环境目标和指标的框架；提供建立和评审环境目标和指标的框架；提供建立和评审环境目标和指标的框架；提供建立和评审环境目标和指标的框架；e)e)e)e)形成文件，付诸实施，并予以保持；形成文件，付诸实施，并予以保持；形成文件，付诸实施，并予以保持；形成文件，付诸实施，并予以保持；f)f)f)f)传达到传达到传达到传达到所有为组织工作或代表它工作的人员；所有为组织工作或代表它工作的人员；所有为组织工作或代表它工作的人员；所有为组织工作或代表它工作的人员；g)g)g)g)可为公众所获取。可为公众所获取。可为公众所获取。可为公众所获取。3434 明确提出制订和实施环境方针的职责是最高管理者。明确提出制订和实施环境方针的职责是最高管理者。制定的方针应适合于组织的活动、产品和服务的性质、规模和环境影响，制定的方针应适合于组织的活动、产品和服务的性质、规模和环境影响，包括覆盖组织确认的环境管理体系范围、评价和考虑环境影响，特别是包括覆盖组织确认的环境管理体系范围、评价和考虑环境影响，特别是重要环境影响。重要环境影响。内容必须包括内容必须包括“两个承诺和一个框架两个承诺和一个框架”，即组织应承诺遵守与本组织环，即组织应承诺遵守与本组织环境因素相关的适用的法律及其他要求，承诺持续改进和污染预防；并为境因素相关的适用的法律及其他要求，承诺持续改进和污染预防；并为环境目标和指标的制定和评审提供框架。环境目标和指标的制定和评审提供框架。环境方针应形成文件，在组织内宣传贯彻，并定期进行评审和修订。环境方针应形成文件，在组织内宣传贯彻，并定期进行评审和修订。在组织内外将方针传达给所有为组织工作或代表组织工作的人员。在组织内外将方针传达给所有为组织工作或代表组织工作的人员。环境方针可为公众所获取（具有公开性）。环境方针可为公众所获取（具有公开性）。修订变化：修订变化：更明确根据组织更明确根据组织“确定的环境管理体系范围确定的环境管理体系范围”制订环境方针。制订环境方针。强调适用的环境法律法规和其他要求针对适用于强调适用的环境法律法规和其他要求针对适用于“组织相关的环境因素组织相关的环境因素”明确明确“活动、产品或服务活动、产品或服务”而不是而不是“活动、产品和服务活动、产品和服务”。更明确组织将方针的有关方面应该传达的全部对象包括为组织工作的人更明确组织将方针的有关方面应该传达的全部对象包括为组织工作的人员和代表组织工作的人员。员和代表组织工作的人员。3535关于环境方针：关于环境方针：环境方针确定了组织的环境方针确定了组织的行动纲领行动纲领，及其应履行的，及其应履行的环境责任环境责任和和环境绩效水平环境绩效水平，并以此为评判后续行动提供依据。方针应，并以此为评判后续行动提供依据。方针应适适合于合于组织环境管理体系范围内活动、产品和服务的环境影响，组织环境管理体系范围内活动、产品和服务的环境影响，并应当并应当为目标和指标的制定提供指导为目标和指标的制定提供指导。国际上越来越多的组织，包括政府部门、行业协会和民间国际上越来越多的组织，包括政府部门、行业协会和民间团体都制定了一些团体都制定了一些指导原则指导原则。这些指导原则能帮助组织明确应。这些指导原则能帮助组织明确应当在哪些方面做出环境承诺。组织在建立环境方针时，可参考当在哪些方面做出环境承诺。组织在建立环境方针时，可参考这些指导原则，制定出能适合自身个性的方针。这些指导原则，制定出能适合自身个性的方针。环境方针可以纳入组织环境方针可以纳入组织其他方针其他方针文件，或与它们相联系。文件，或与它们相联系。方针应当方针应当传达传达给所有为组织工作或代表组织工作的人员，给所有为组织工作或代表组织工作的人员，包括：员工、合同方及其他有关方面的人员。并包括：员工、合同方及其他有关方面的人员。并能为公众所获能为公众所获取取。3636组织制定环境方针时应当考虑：组织制定环境方针时应当考虑：a)a)该组织的任务、前景、核心价值和信念；该组织的任务、前景、核心价值和信念；b)b)与组织的其他方针（如质量、职业健康安全）相与组织的其他方针（如质量、职业健康安全）相协调；协调；c)c)相关方的要求和与他们的信息交流；相关方的要求和与他们的信息交流；d)d)指导原则；指导原则；e)e)当地或区域的特定条件；当地或区域的特定条件；f)f)污染预防和持续改进的承诺；污染预防和持续改进的承诺；g)g)遵守法律法规和其他要求的承诺。遵守法律法规和其他要求的承诺。3737方针适合性质举例方针适合性质举例松下万宝松下万宝环境方针：环境方针：为保护地球臭氧层，我们将作出不懈努力。为保护地球臭氧层，我们将作出不懈努力。南屯煤矿南屯煤矿环境方针：环境方针：合理开发利用资源，促进矿井可持续发展，合理开发利用资源，促进矿井可持续发展，有效地实施对环境污染，生态破坏的预有效地实施对环境污染，生态破坏的预防和治理。防和治理。济南化纤济南化纤环境方针：环境方针：实施节能降耗，提高资源的有效利用。实施节能降耗，提高资源的有效利用。3838宝钢宝钢环境方针环境方针n推进清洁生产，实施全过程污染控制，推进清洁生产，实施全过程污染控制，n不断减轻环境负荷，不断减轻环境负荷，n建设世界一流清洁工厂，建设世界一流清洁工厂，n为改善地球生态作贡献。为改善地球生态作贡献。3939污染预防污染预防 持续改进持续改进 框架的理解框架的理解松下万宝松下万宝环境方针：为保护地球臭氧层，环境方针：为保护地球臭氧层，我们将作出我们将作出不懈努力。不懈努力。环境目标：减少环境目标：减少R22R22的排放的排放 环境指标：实验用环境指标：实验用R22R22全部收集全部收集杭州松下杭州松下环境方针：努力实现资源消耗最化。环境方针：努力实现资源消耗最化。环境目标：降低电能消耗环境目标：降低电能消耗 环境指标：单台产品电耗降低环境指标：单台产品电耗降低5%5%4040资生堂丽源化妆品有限公司环境方针资生堂丽源化妆品有限公司环境方针 资生堂丽源化妆品有限公司生产和销售化妆品，秉承资生堂丽源化妆品有限公司生产和销售化妆品，秉承 “高品质、高服务、高形象高品质、高服务、高形象”的宗旨，保持环境管理体系的的宗旨，保持环境管理体系的良好运行，竭诚为美化美好生活，保护人类共有的环境而努良好运行，竭诚为美化美好生活，保护人类共有的环境而努力。力。对活动、产品和服务实施控制，致力于污染预防，控制污染对活动、产品和服务实施控制，致力于污染预防，控制污染物排放，节约能源和资源；物排放，节约能源和资源；遵守有关法律法规及其他要求；遵守有关法律法规及其他要求；设立环境目标和指标，定期进行评审以达到环境管理体系的设立环境目标和指标，定期进行评审以达到环境管理体系的持续改进；持续改进；对全体员工进行教育和培训，提高环境保护意识，使全体员对全体员工进行教育和培训，提高环境保护意识，使全体员工理解环境方针并加以贯彻；工理解环境方针并加以贯彻；对外公开宣传环境方针，取得相关方的信任。对外公开宣传环境方针，取得相关方的信任。4141 青岛澳克玛环境方针青岛澳克玛环境方针 我们认为：人类是可持续发展所关注的核心，环境保护我们认为：人类是可持续发展所关注的核心，环境保护是我国的一项基本国策。为减少我公司在活动、产品、服务是我国的一项基本国策。为减少我公司在活动、产品、服务中对环境的负面影响，做到环境改进的中对环境的负面影响，做到环境改进的“没有最好，只有更没有最好，只有更好好”，我们庄重承诺：，我们庄重承诺：(1)(1)遵守关于环境保护的法律、法规、国际条约以及其遵守关于环境保护的法律、法规、国际条约以及其他要求，并在此基础上不断提高。他要求，并在此基础上不断提高。(2)(2)积极采用新技术成果，新材料工艺，实施技术改造，积极采用新技术成果，新材料工艺，实施技术改造，做到节能降耗、环境保护、污染预防。做到节能降耗、环境保护、污染预防。(3)(3)控制公司活动、产品、服务过程中的重要环境因素，控制公司活动、产品、服务过程中的重要环境因素，积极保持信息交流，做到环境管理体系的持续改进。积极保持信息交流，做到环境管理体系的持续改进。(4)(4)制定可行的环境目标、指标及环境管理方案，并定制定可行的环境目标、指标及环境管理方案，并定期评审，努力实现，做到环境绩效不断创优。期评审，努力实现，做到环境绩效不断创优。4242 苏州新区环境方针苏州新区环境方针 苏州新区管委会在开发建设新区的过程中，苏州新区管委会在开发建设新区的过程中，坚持环境保护基本国策，奉行坚持环境保护基本国策，奉行“管委会主任对环境管委会主任对环境质量负责，环保部门统一监督，各部门分工合作，质量负责，环保部门统一监督，各部门分工合作，广大群众积极参与广大群众积极参与”的原则，贯彻落实国家环境法的原则，贯彻落实国家环境法律法规，推行区域环境综合整治，实行污染预防和律法规，推行区域环境综合整治，实行污染预防和全过程控制，做到环境管理工作与环境绩效的持续全过程控制，做到环境管理工作与环境绩效的持续改进，实现环境与经济、社会的协调发展，把新区改进，实现环境与经济、社会的协调发展，把新区建成功能布局合理、基础设施完善、空气清新、水建成功能布局合理、基础设施完善、空气清新、水质良好、宁静舒适、环境优美的园林式新城区。质良好、宁静舒适、环境优美的园林式新城区。4343 4.3.1 4.3.1 环境因素环境因素 组组组组织织织织应应应应建建建建立立立立、实实实实施施施施并并并并保保保保持持持持一一一一个个个个或或或或多多多多个个个个程程程程序序序序，用来用来用来用来 a)a)a)a)识识识识别别别别其其其其环环环环境境境境管管管管理理理理体体体体系系系系覆覆覆覆盖盖盖盖范范范范围围围围内内内内的的的的活活活活动动动动、产产产产品品品品和和和和服服服服务务务务中中中中它它它它能能能能够够够够控控控控制制制制或或或或能能能能够够够够施施施施加加加加影影影影响响响响的的的的环环环环境境境境因因因因素素素素，此此此此时时时时应应应应考考考考虑虑虑虑到到到到已已已已纳纳纳纳入入入入计计计计划划划划的的的的或或或或新新新新的的的的开开开开发发发发、新的或修改的活动、产品和服务等因素；新的或修改的活动、产品和服务等因素；新的或修改的活动、产品和服务等因素；新的或修改的活动、产品和服务等因素；b)b)b)b)确确确确定定定定对对对对环环环环境境境境具具具具有有有有、或或或或可可可可能能能能具具具具有有有有重重重重大大大大影影影影响响响响的的的的因素（即重要环境因素）。因素（即重要环境因素）。因素（即重要环境因素）。因素（即重要环境因素）。组织应将这些信息组织应将这些信息组织应将这些信息组织应将这些信息形成文件形成文件形成文件形成文件并及时更新。并及时更新。并及时更新。并及时更新。组组组组织织织织应应应应确确确确保保保保在在在在建建建建立立立立、实实实实施施施施和和和和保保保保持持持持环环环环境境境境管管管管理理理理体体体体系时，对重要环境因素加以考虑。系时，对重要环境因素加以考虑。系时，对重要环境因素加以考虑。系时，对重要环境因素加以考虑。4444 组织应建立、实施并保持一个或多个程序，但程序的多少不做具体规定，以满足组织应建立、实施并保持一个或多个程序，但程序的多少不做具体规定，以满足要求为准。其作用主要是确定环境因素，判定对环境具有重大影响的重要环境因要求为准。其作用主要是确定环境因素，判定对环境具有重大影响的重要环境因素。素。规定了组织确定的体系范围内识别环境因素，包括与组织活动、产品或服务相关规定了组织确定的体系范围内识别环境因素，包括与组织活动、产品或服务相关的、能够控制的以及可望对其施加影响的因素。的、能够控制的以及可望对其施加影响的因素。在识别环境因素时，应针对组织活动、产品或服务的整个过程，并考虑到在识别环境因素时，应针对组织活动、产品或服务的整个过程，并考虑到“三种三种状态状态”（正常、异常、紧急）、（正常、异常、紧急）、“三种时态三种时态”（过去、现在、将来）和向大气排（过去、现在、将来）和向大气排放、向水体排放、固体废弃物管理、土地污染、原材料和自然资源的利用、其他放、向水体排放、固体废弃物管理、土地污染、原材料和自然资源的利用、其他当地环境问题和社区性问题等。当地环境问题和社区性问题等。此外应考虑对已策划的或新开发的，新的或改良的活动、产品和服务的影响。此外应考虑对已策划的或新开发的，新的或改良的活动、产品和服务的影响。应分析具有重大环境影响或具有潜在重大环境影响有关的环境因素。应分析具有重大环境影响或具有潜在重大环境影响有关的环境因素。组织应提出识别评估环境影响的证明文件，及时建立和更新环境因素方面的信息，组织应提出识别评估环境影响的证明文件，及时建立和更新环境因素方面的信息，如环境因素清单、重要环境因素清单等，必要时调整环境因素的识别方法和评价如环境因素清单、重要环境因素清单等，必要时调整环境因素的识别方法和评价依据。依据。明确规定在整个体系的建立、实施和保持过程种均要考虑重大环境因素。明确规定在整个体系的建立、实施和保持过程种均要考虑重大环境因素。修订变化：修订变化：将将19961996版原条款改为版原条款改为a a）、）、b b）描述。）描述。明确明确“在确定的环境管理体系范围之内在确定的环境管理体系范围之内”识别组织可以控制以及预期施加影响的识别组织可以控制以及预期施加影响的活动、产品或服务中的环境因素。活动、产品或服务中的环境因素。条款增加：条款增加：“应将计划中的或新的开发、或新的或已修改的活动、产品及服务考应将计划中的或新的开发、或新的或已修改的活动、产品及服务考虑在内虑在内”及及“组织应将此类信息文件化，并保持更新组织应将此类信息文件化，并保持更新”的内容。的内容。增加增加“组织在整个体系的建立、实施和保持过程中均要考虑重大环境因素组织在整个体系的建立、实施和保持过程中均要考虑重大环境因素”的要的要求。求。改变这种描述的目的是为了更明确识别和管理重大环境因素的要求。改变这种描述的目的是为了更明确识别和管理重大环境因素的要求。4545什么是能够控制或能够施加影响的环境因素（什么是能够控制或能够施加影响的环境因素（1 1）能够控制能够控制直接控制直接控制能够施加影响能够施加影响如与如与组织所使用或所提供的产品和服组织所使用或所提供的产品和服务有关的环境因素务有关的环境因素1.1.当评价组织对活动、产品和服务的环境因素施加影响的当评价组织对活动、产品和服务的环境因素施加影响的能力时，组织应当考虑：能力时，组织应当考虑：法律法规或活动的约束力；法律法规或活动的约束力；组织的方针；组织的方针；地方或区域性问题；地方或区域性问题；-组织对相关方的义务和责任；组织对相关方的义务和责任；组织自身环境绩效所受的影响，例如采购包含危险组织自身环境绩效所受的影响，例如采购包含危险材料的产品等。材料的产品等。2.2.这些考虑应用的示例包括这些考虑应用的示例包括：承包方或分承包方的活动、产品和服务的设计，承包方或分承包方的活动、产品和服务的设计，材料、产品或服务的提供和使用，材料、产品或服务的提供和使用，投放市场的产投放市场的产品的运输、使用、再使用或再循环等。品的运输、使用、再使用或再循环等。4646什么是能够控制或能够施加影响的环境因素（什么是能够控制或能够施加影响的环境因素（2 2）能够施加影响能够施加影响对组织所使用的产品的环境因素对组织所使用的产品的环境因素的控制和环境影响，的控制和环境影响，因不同的供方和市场情况而有很大差异。例如，一个自行因不同的供方和市场情况而有很大差异。例如，一个自行负责产品设计的组织，可以通过改变某种输入原料有效地负责产品设计的组织，可以通过改变某种输入原料有效地施加影响；而另一个根据外部产品规范提供产品的组织在施加影响；而另一个根据外部产品规范提供产品的组织在这方面的作用就很有限。这方面的作用就很有限。一般说来，一般说来，组织对它所提供的产品的使用和处置组织对它所提供的产品的使用和处置（例（例如用户如何使用和处置这些产品），控制作用有限。可行如用户如何使用和处置这些产品），控制作用有限。可行时，它可以考虑通过用户了解正确的使用方法和处置机制时，它可以考虑通过用户了解正确的使用方法和处置机制来施加影响。来施加影响。4747环境因素的识别应考虑环境因素的识别应考虑 -组织的活动、产品组织的活动、产品和和和和服务服务 -能够控制或能够控制或能够能够能够能够施加影响的施加影响的 -三种时态：过去时，现在时，将来时三种时态：过去时，现在时，将来时 -三种状态：正常状态，异常状态，紧急状态三种状态：正常状态，异常状态，紧急状态 -八个方面：八个方面：a a）向大气的排放；）向大气的排放；b b）向水体的排放；）向水体的排放；c c）向土地的排放；）向土地的排放；d d）原材料和自然资源的使用；）原材料和自然资源的使用；e e）能源使用；能源使用；能源使用；能源使用；f f f f）能量释放（如热、辐射、振动等）；）能量释放（如热、辐射、振动等）；）能量释放（如热、辐射、振动等）；）能量释放（如热、辐射、振动等）；g g）废物和）废物和副产品；副产品；副产品；副产品；h h h h）物理属性，如大小、形状、颜色、外观等。）物理属性，如大小、形状、颜色、外观等。）物理属性，如大小、形状、颜色、外观等。）物理属性，如大小、形状、颜色、外观等。4848应当考虑的与组织的活动、产品和服务应当考虑的与组织的活动、产品和服务有关的因素如：有关的因素如：-设计和开发；设计和开发；-制造过程；制造过程；-包装和运输；包装和运输；-合同方和供方的环境绩效和操作方式；合同方和供方的环境绩效和操作方式；-废物管理；废物管理；-原材料和自然资源的获取和分配；原材料和自然资源的获取和分配；-产品的分销、使用和报废；产品的分销、使用和报废；-野生环境和生物多样性。野生环境和生物多样性。4949环境因素识别表环境因素识别表环境因素环境因素产生部门或场所产生部门或场所/过程过程/相关方标识相关方标识产品产品/活动活动/服务服务 环境影响及状环境影响及状态态控制方法控制方法50504.3.1 4.3.1 理解和操作要点理解和操作要点 建立可操作的程序建立可操作的程序(规定责任规定责任,方法方法,周期等周期等)识别环境因素识别环境因素-要充分要充分 1 1、可以控制的、可以控制的-努力寻找与自身工作相关的努力寻找与自身工作相关的 要素要素(产品、活动、服务）产品、活动、服务）2 2、可以施加影响的、可以施加影响的-关注相关方的问题关注相关方的问题 3 3、考虑三种时态、考虑三种时态,三种状态和六个方面三种状态和六个方面 评价要准确评价要准确 1 1、以法规和其他要求为准绳、以法规和其他要求为准绳 2 2、以公司重要管理事项为依据、以公司重要管理事项为依据 3 3、评价方法简便科学、评价方法简便科学 更新及时更新及时-关注各种变化关注各种变化 5151 4.3.2 4.3.2 法律法律法规法规和其他要求和其他要求 组织应建立、组织应建立、组织应建立、组织应建立、实施实施实施实施并保持一个或多个程序，用来并保持一个或多个程序，用来并保持一个或多个程序，用来并保持一个或多个程序，用来 a)a)a)a)识识识识别别别别适适适适用用用用于于于于其其其其活活活活动动动动、产产产产品品品品和和和和服服服服务务务务中中中中环环环环境境境境因因因因素素素素的的的的法法法法律律律律法法法法规规规规要要要要求求求求和和和和其其其其他他他他应应应应遵遵遵遵守守守守的的的的要要要要求求求求，并并并并建建建建立立立立获获获获取取取取这这这这些些些些要要要要求的渠道；求的渠道；求的渠道；求的渠道；b)b)b)b)确定这些要求如何应用于它的环境因素。确定这些要求如何应用于它的环境因素。确定这些要求如何应用于它的环境因素。确定这些要求如何应用于它的环境因素。组组组组织织织织应应应应确确确确保保保保在在在在建建建建立立立立、实实实实施施施施和和和和保保保保持持持持环环环环境境境境管管管管理理理理体体体体系系系系时时时时，对这些适用的法律法规要求和其他环境要求加以考虑。对这些适用的法律法规要求和其他环境要求加以考虑。对这些适用的法律法规要求和其他环境要求加以考虑。对这些适用的法律法规要求和其他环境要求加以考虑。5252 组织应建立、实施并保持法律法规和其他要求的程序，以规定识别和获组织应建立、实施并保持法律法规和其他要求的程序，以规定识别和获得适用于本组织活动、产品或服务中相关环境因素的法律和其他应遵守得适用于本组织活动、产品或服务中相关环境因素的法律和其他应遵守的要求的程序。的要求的程序。组织还应建立获得上述法律和其他要求的渠道，包括对法律法规和其他组织还应建立获得上述法律和其他要求的渠道，包括对法律法规和其他要求更新和变化信息的定期跟踪。要求更新和变化信息的定期跟踪。“法律、法规法律、法规”主要包括国际公约以及所在国家、地方政府或相关部门主要包括国际公约以及所在国家、地方政府或相关部门制定、颁布的法律、法规、条例、规章、制度等等。制定、颁布的法律、法规、条例、规章、制度等等。“其他要求其他要求”如产业实施规范，与官方机构的协定、非法规性指南（如如产业实施规范，与官方机构的协定、非法规性指南（如国家有关部委发布的规定、通知、标准行业设计规范）及相关方的要求国家有关部委发布的规定、通知、标准行业设计规范）及相关方的要求等。等。组织还应在程序中确定这些法律法规和其他要求的应用方法，包括建立组织还应在程序中确定这些法律法规和其他要求的应用方法，包括建立清单，向员工的传达和培训等方法。清单，向员工的传达和培训等方法。组织在建立、实施和保持环境管理体系的整个过程中均应考虑适用的法组织在建立、实施和保持环境管理体系的整个过程中均应考虑适用的法律法规和其他要求。律法规和其他要求。修订变化：修订变化：该条款要求被分为该条款要求被分为a a）、）、b b）两条，更容易理解。）两条，更容易理解。除原条款外，除原条款外，a a）项新增）项新增“组织应识别与环境因素有关的法律法规要求和组织应识别与环境因素有关的法律法规要求和其他要求的适用性其他要求的适用性”；b b）项提出了新的要求事项，说明对法律法规和其）项提出了新的要求事项，说明对法律法规和其他要求仅识别出来是不够的，还应确定与环境因素有关的法律法规和其他要求仅识别出来是不够的，还应确定与环境因素有关的法律法规和其他要求如何应用于确认环境因素和环境管理体系。他要求如何应用于确认环境因素和环境管理体系。新增新增“组织在建立、实施和保持环境管理体系的整个过程中均应考虑适组织在建立、实施和保持环境管理体系的整个过程中均应考虑适用的法律法规和其他要求。用的法律法规和其他要求。”5353法律法规要求可以包括：法律法规要求可以包括：a)a)国家或国际法律法规要求；国家或国际法律法规要求；b)b)省部级的法律法规要求；省部级的法律法规要求；c)c)地方性法律法规要求。地方性法律法规要求。5454组织应遵守的其他要求例如：组
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