市场结构与研究开发讲义课件

第13章.研究与开发n市场结构与研究开发动机市场结构与研究开发动机n研究与开发竞争的动态性研究与开发竞争的动态性n公共政策公共政策第13章.研究与开发市场结构与研究开发动机113.1 13.1 研究开发（研究开发（R&D)R&D)的涵义的涵义nOECD:将科学研究活动将科学研究活动(R&D)分为分为基础研究基础研究基础研究基础研究:法拉第发现电磁感应原理法拉第发现电磁感应原理法拉第发现电磁感应原理法拉第发现电磁感应原理(发电原理）发电原理）发电原理）发电原理）应用研究应用研究应用研究应用研究:西门子制成励磁电机西门子制成励磁电机西门子制成励磁电机西门子制成励磁电机,可以发电可以发电可以发电可以发电,但尚不能但尚不能但尚不能但尚不能应用应用应用应用开发研究开发研究开发研究开发研究:爱迪生制成电机爱迪生制成电机爱迪生制成电机爱迪生制成电机,建成电厂建成电厂建成电厂建成电厂,建立电力技术建立电力技术建立电力技术建立电力技术体系体系体系体系,迎来电世界迎来电世界迎来电世界迎来电世界n产业组织角度：产业组织角度：企业为了获得未来收益，企业为了获得未来收益，将一部分资金投资于科研，并将研究结果将一部分资金投资于科研，并将研究结果应用于产品或服务的一种经济活动。应用于产品或服务的一种经济活动。13.1 研究开发（R&D)的涵义OECD:将科学研究活2世界上研究与开发投入最多的企业世界上研究与开发投入最多的企业企业企业亿美元亿美元销售额销售额%企业企业亿美元亿美元销售额销售额%GM79.74.9NTT24.63.7Ford Motors61.64.1Volkswagen23.83.9Siemens44.07.6Intel22.99.4IBM41.95.5Hoechst21.67.7Hitachi37.65.9Bayer21.47.2Toyota33.83.7Sony21.15.2Matsushita32.55.7Northern Tele20.813.9Daimler-Benz30.64.6Bell Canada19.88.8Hewlett-Packard29.97.2Philips1955.3Ericsson Telefon29.814.5Roche19.415.5Lucent Tech.29.411.5Honda Motors18.74.7Motorola26.79.2Pfizer18.715.8Fujitsu26.47.8Microsoft18.716.9NEC26.17.0Boeing18.74.2Du Pont25.35.8Glaxo Wellcome18.414.4Toshiba24.86.1Robert Bosch17.67.0世界上研究与开发投入最多的企业企业亿美元销售额%企业亿美元销320062006年中国电子产业研发投入年中国电子产业研发投入年中国电子产业研发投入年中国电子产业研发投入n海尔集团海尔集团海尔集团海尔集团 67 67亿亿亿亿n华为华为华为华为 59 59亿（亿（亿（亿（18.9%18.9%）n中兴中兴中兴中兴 28 28亿（亿（亿（亿（12.3%12.3%）n联想联想联想联想 28 28亿亿亿亿2006年中国电子产业研发投入419950.450.4520011.311.3119960.690.6920021.281.2819970.750.7520031.091.0919980.860.8620041.051.0519990.860.8620051.071.0720001.111.1120061.101.10中国高技术产业的中国高技术产业的中国高技术产业的中国高技术产业的R&DR&D强度强度强度强度中国制造业（中国制造业（中国制造业（中国制造业（3737个行业）个行业）个行业）个行业）20052005年年年年R&DR&D强度均值强度均值强度均值强度均值为为为为0.590.5919950.4520011.3119960.6920021.513.2 13.2 市场结构及研究开发（市场结构及研究开发（R&D)R&D)动机动机n从配置效率的角度来看，最优的市场结构是将从配置效率的角度来看，最优的市场结构是将从配置效率的角度来看，最优的市场结构是将从配置效率的角度来看，最优的市场结构是将市场势力最小化市场势力最小化市场势力最小化市场势力最小化n完全竞争，或在非完全竞争状态下，由政府采完全竞争，或在非完全竞争状态下，由政府采完全竞争，或在非完全竞争状态下，由政府采完全竞争，或在非完全竞争状态下，由政府采取管制措施降低其市场势力。取管制措施降低其市场势力。取管制措施降低其市场势力。取管制措施降低其市场势力。转移效应转移效应转移效应转移效应分配无效率分配无效率分配无效率分配无效率生产无效率生产无效率生产无效率生产无效率寻租寻租寻租寻租13.2 市场结构及研究开发（R&D)动机从配置效率的角度6什么样的市场结构能够什么样的市场结构能够什么样的市场结构能够什么样的市场结构能够最大限度地刺激企业的最大限度地刺激企业的最大限度地刺激企业的最大限度地刺激企业的R&DR&D投入呢？投入呢？投入呢？投入呢？q存在垄断的行业q分散行业什么样的市场结构能够最大限度地刺激企业的R&D投入呢？存在垄713.2.1 13.2.1 13.2.1 13.2.1 熊彼特（熊彼特（熊彼特（熊彼特（SchumpeterSchumpeterSchumpeterSchumpeter）假说）假说）假说）假说n n“创新创新创新创新”概念最早由美籍奥地利经济学家熊彼特提出概念最早由美籍奥地利经济学家熊彼特提出概念最早由美籍奥地利经济学家熊彼特提出概念最早由美籍奥地利经济学家熊彼特提出n n在在在在1911191119111911年出版的经济发展理论一书中，熊彼特建年出版的经济发展理论一书中，熊彼特建年出版的经济发展理论一书中，熊彼特建年出版的经济发展理论一书中，熊彼特建立了以创新理论为核心的动态发展理论立了以创新理论为核心的动态发展理论立了以创新理论为核心的动态发展理论立了以创新理论为核心的动态发展理论n n提出创新就是一种新的生产函数，是把从来没有过的提出创新就是一种新的生产函数，是把从来没有过的提出创新就是一种新的生产函数，是把从来没有过的提出创新就是一种新的生产函数，是把从来没有过的生产要素和生产条件的新组合引入生产体系以获得潜生产要素和生产条件的新组合引入生产体系以获得潜生产要素和生产条件的新组合引入生产体系以获得潜生产要素和生产条件的新组合引入生产体系以获得潜在的利润的过程，包括五种情况在的利润的过程，包括五种情况在的利润的过程，包括五种情况在的利润的过程，包括五种情况：引进一种新产品或提供一种产品的新的质量；引进一种新产品或提供一种产品的新的质量；引进一种新产品或提供一种产品的新的质量；引进一种新产品或提供一种产品的新的质量；采用一种新的生产方法；采用一种新的生产方法；采用一种新的生产方法；采用一种新的生产方法；开辟一个新的市场；开辟一个新的市场；开辟一个新的市场；开辟一个新的市场；获得一种原料或半成品的新供给来源；获得一种原料或半成品的新供给来源；获得一种原料或半成品的新供给来源；获得一种原料或半成品的新供给来源；实现一种新的企业组织形式。实现一种新的企业组织形式。实现一种新的企业组织形式。实现一种新的企业组织形式。13.2.1 熊彼特（Schumpeter）假说“创新”概8 一旦我一旦我一旦我一旦我们们们们开始开始开始开始进进进进入入入入细节细节细节细节并且研究那些技并且研究那些技并且研究那些技并且研究那些技术进术进术进术进步最步最步最步最为为为为明明明明显显显显的的的的单单单单个企个企个企个企业时业时业时业时，我，我，我，我们发现这们发现这们发现这们发现这些企些企些企些企业业业业并不是在相并不是在相并不是在相并不是在相对对对对自由自由自由自由的的的的竞竞竞竞争争争争环环环环境下生存的公司，而是那些大型康采恩。境下生存的公司，而是那些大型康采恩。境下生存的公司，而是那些大型康采恩。境下生存的公司，而是那些大型康采恩。完全完全完全完全竞竞竞竞争不争不争不争不仅仅仅仅是不可能的，而且也不是最是不可能的，而且也不是最是不可能的，而且也不是最是不可能的，而且也不是最优优优优的，不是一的，不是一的，不是一的，不是一个完美效率的模型个完美效率的模型个完美效率的模型个完美效率的模型.资资资资本主本主本主本主义义义义、社会主、社会主、社会主、社会主义义义义和民主和民主和民主和民主主主主主义义义义.n 大型垄断企业是大型垄断企业是大型垄断企业是大型垄断企业是R&DR&DR&DR&D的主要投入者，因为其有的主要投入者，因为其有的主要投入者，因为其有的主要投入者，因为其有更多的资源。更多的资源。更多的资源。更多的资源。一旦我们开始进入细节并且研究那些技术进步最为明显的单个企业9n 大型垄断企业是大型垄断企业是大型垄断企业是大型垄断企业是R&DR&DR&DR&D的主要投入者，因为的主要投入者，因为的主要投入者，因为的主要投入者，因为 具有较高的风险承受能力具有较高的风险承受能力具有较高的风险承受能力具有较高的风险承受能力 资源优势，资金和人才资源优势，资金和人才资源优势，资金和人才资源优势，资金和人才 规模经济优势规模经济优势规模经济优势规模经济优势 多元化优势多元化优势多元化优势多元化优势 大型垄断企业是R&D的主要投入者，因为1013.2.2 13.2.2 13.2.2 13.2.2 更新效应更新效应更新效应更新效应n n在竞争产业中的企业会有更强在竞争产业中的企业会有更强在竞争产业中的企业会有更强在竞争产业中的企业会有更强烈的动机投资于研究与开发。烈的动机投资于研究与开发。烈的动机投资于研究与开发。烈的动机投资于研究与开发。n n假定假定假定假定R&DR&DR&DR&D可以使成本从可以使成本从可以使成本从可以使成本从C1C1C1C1下降到下降到下降到下降到C2.C2.C2.C2.n n垄断企业的创新收益垄断企业的创新收益垄断企业的创新收益垄断企业的创新收益A A A An n竞争企业获得的创新收益为竞争企业获得的创新收益为竞争企业获得的创新收益为竞争企业获得的创新收益为A+BA+BA+BA+Bn n由于创新前的垄断利润由于创新前的垄断利润由于创新前的垄断利润由于创新前的垄断利润,垄断企垄断企垄断企垄断企业存在惰性业存在惰性业存在惰性业存在惰性.而在竞争市场中而在竞争市场中而在竞争市场中而在竞争市场中,这种创新前利润是不存在的这种创新前利润是不存在的这种创新前利润是不存在的这种创新前利润是不存在的.这这这这被称之为被称之为被称之为被称之为更新效应更新效应更新效应更新效应(replacement effect(replacement effect(replacement effect(replacement effect)n n更新效应意味着企业的市场势更新效应意味着企业的市场势更新效应意味着企业的市场势更新效应意味着企业的市场势力大，创新动机会低。力大，创新动机会低。力大，创新动机会低。力大，创新动机会低。ppMpCc1c2qMqCABD图图1.1.垄断和竞争条件下从成垄断和竞争条件下从成本下降中得到的收益本下降中得到的收益C C13.2.2 更新效应在竞争产业中的企业会有更强烈的动机投资11n熊彼特假说熊彼特假说:强调的是强调的是研发投入的能力研发投入的能力,大企大企业拥有更多的资源，业拥有更多的资源，R&DR&D上的规模经济和范围上的规模经济和范围经济经济.n更新效应更新效应:强调强调研发投入的动机研发投入的动机,一家没有市一家没有市场势力的小企业通过创新能够将零利润转变场势力的小企业通过创新能够将零利润转变为有利润为有利润.n如果在完全竞争市场中如果在完全竞争市场中,各家企业都在某家企各家企业都在某家企业创新后模仿创新者业创新后模仿创新者,创新者的努力只能获得创新者的努力只能获得极少的补偿极少的补偿.熊彼特假熊彼特假熊彼特假熊彼特假说说说说与更新效与更新效与更新效与更新效应应应应是否矛盾呢是否矛盾呢是否矛盾呢是否矛盾呢?熊彼特假说:强调的是研发投入的能力,大企业拥有更多的资源，R12n熊彼特的观点认为熊彼特的观点认为,最优的市场结构并非完全竞争最优的市场结构并非完全竞争,而是具有一定垄断力量的动态竞争而是具有一定垄断力量的动态竞争竞争并非来竞争并非来自在位企业，而是来自于新产品、新流程的潜在自在位企业，而是来自于新产品、新流程的潜在竞争。竞争。n最优的经济系统是一种动态竞争：短期中存在市最优的经济系统是一种动态竞争：短期中存在市场势力，但只是暂时的市场势力。场势力，但只是暂时的市场势力。熊彼特假熊彼特假熊彼特假熊彼特假说说说说与更新效与更新效与更新效与更新效应应应应是否矛盾呢是否矛盾呢是否矛盾呢是否矛盾呢?熊彼特的观点认为,最优的市场结构并非完全竞争,而是具有一定垄13n一个产业当中企业的一个产业当中企业的R&DR&D激励还会受下游产激励还会受下游产业的影响。业的影响。n例子：中国的纺织缝制装备制造业例子：中国的纺织缝制装备制造业n在出口导向的产业部门发展中在出口导向的产业部门发展中,下游最终需求部门不断引下游最终需求部门不断引进国外技术和设备进国外技术和设备,在促进自身部门迅速成长同时，造成在促进自身部门迅速成长同时，造成了对上游本土装备制造部门市场空间的挤压和替代效应。了对上游本土装备制造部门市场空间的挤压和替代效应。n由于本土装备制造部门长期缺乏足够的市场份额的支撑由于本土装备制造部门长期缺乏足够的市场份额的支撑,资金不足，因此难以实现资金不足，因此难以实现 研发投入研发投入技术创新技术创新市场份市场份额上升额上升研发投入增加研发投入增加 的正向循环。的正向循环。参考：陈爱贞，刘志彪，吴福象参考：陈爱贞，刘志彪，吴福象.下游动态技术引进下游动态技术引进对装备制造业升级的市场约束对装备制造业升级的市场约束基于我国纺基于我国纺织缝制装备制造业的实证研究，织缝制装备制造业的实证研究，2008.2.2008.2.一个产业当中企业的R&D激励还会受下游产业的影响。1413.3 R&D13.3 R&D竞争的动态性竞争的动态性大企业大企业(领先者领先者)小企业小企业(跟随者跟随者)n谁更倾向于投资谁更倾向于投资R&DR&D？nR&DR&D能帮助小企业赶超大企能帮助小企业赶超大企业吗？业吗？nR&DR&D能使处于领先地位的大能使处于领先地位的大企业进一步强化优势，以巩企业进一步强化优势，以巩固自己的地位吗？固自己的地位吗？产业13.3 R&D竞争的动态性大企业(领先者)小企业(跟随者15n n一个在位者（垄断企业）和一个潜在竞争者一个在位者（垄断企业）和一个潜在竞争者一个在位者（垄断企业）和一个潜在竞争者一个在位者（垄断企业）和一个潜在竞争者n n一个一个一个一个R&DR&DR&DR&D实验中心完成一项创新并申请专利实验中心完成一项创新并申请专利实验中心完成一项创新并申请专利实验中心完成一项创新并申请专利,欲将其卖给出价最高的企业欲将其卖给出价最高的企业欲将其卖给出价最高的企业欲将其卖给出价最高的企业n n如果垄断企业获得专利，其将继续保持垄断利润如果垄断企业获得专利，其将继续保持垄断利润如果垄断企业获得专利，其将继续保持垄断利润如果垄断企业获得专利，其将继续保持垄断利润R R R RM M M M.n n如果对手企业获得专利，进入市场与垄断企业竞争，二家企业均获利如果对手企业获得专利，进入市场与垄断企业竞争，二家企业均获利如果对手企业获得专利，进入市场与垄断企业竞争，二家企业均获利如果对手企业获得专利，进入市场与垄断企业竞争，二家企业均获利R R R RD D D D.n n垄断企业愿购买专利的最高支出：垄断企业愿购买专利的最高支出：垄断企业愿购买专利的最高支出：垄断企业愿购买专利的最高支出：R R R RM M M M-R-R-R-RD D D Dn n对手企业愿购买专利的最高支出：对手企业愿购买专利的最高支出：对手企业愿购买专利的最高支出：对手企业愿购买专利的最高支出：R R R RD D D Dn n垄断企业买到专利的条件：垄断企业买到专利的条件：垄断企业买到专利的条件：垄断企业买到专利的条件：R R R RM M M M-R-R-R-RD D D D R R R RD D D D R R R RM M M M 2 2 2 2R R R RD D D D n n双寡头垄断时的利润肯定低于垄断时的利润双寡头垄断时的利润肯定低于垄断时的利润双寡头垄断时的利润肯定低于垄断时的利润双寡头垄断时的利润肯定低于垄断时的利润.垄断者对研发投入的动机比垄断者对研发投入的动机比垄断者对研发投入的动机比垄断者对研发投入的动机比潜在进入者更高潜在进入者更高潜在进入者更高潜在进入者更高.n n市场结构会朝着产业利润增加的方向发展市场结构会朝着产业利润增加的方向发展市场结构会朝着产业利润增加的方向发展市场结构会朝着产业利润增加的方向发展(垄断垄断垄断垄断),),),),这一特征这一特征这一特征这一特征称为效率效应称为效率效应称为效率效应称为效率效应.13.3.1 13.3.1 效率效应和垄断的持续性效率效应和垄断的持续性一个在位者（垄断企业）和一个潜在竞争者13.3.1 效率效应1619601960年代年代,施乐发明了静电复印技术。施乐发明了静电复印技术。为了保持其近乎垄断的地位，施乐不仅将静电复印工艺注册为了保持其近乎垄断的地位，施乐不仅将静电复印工艺注册了专利，而且将其复印机技术的任何视觉特征都申请了专利。了专利，而且将其复印机技术的任何视觉特征都申请了专利。自己不使用的发明也不容许他人使用。这种自己不使用的发明也不容许他人使用。这种“睡觉专利睡觉专利”的的唯一目的就是为了阻止竞争对手发明一种与施乐类似的技术。唯一目的就是为了阻止竞争对手发明一种与施乐类似的技术。19721972年，年，IBMIBM和和Litton Litton 进入这一市场时，施乐控告它们侵犯进入这一市场时，施乐控告它们侵犯了上百种专利。了上百种专利。IBMIBM超过超过25%25%的预算都是用于专利诉讼，而不的预算都是用于专利诉讼，而不是研究与开发。是研究与开发。联邦贸易委员会最终责令施乐以微不足道的费用将专利转让联邦贸易委员会最终责令施乐以微不足道的费用将专利转让给所有进入市场的企业。给所有进入市场的企业。在几年之内，光纸复印机的价格降低了一半，施乐的市场份在几年之内，光纸复印机的价格降低了一半，施乐的市场份额由额由19721972年的年的100%100%降低到降低到19771977年的不足年的不足50%50%。施乐的光纸复印机施乐的光纸复印机施乐的光纸复印机施乐的光纸复印机1960年代,施乐发明了静电复印技术。施乐的光纸复印机17n n竞争对手不参加专利竞价的可能性为竞争对手不参加专利竞价的可能性为竞争对手不参加专利竞价的可能性为竞争对手不参加专利竞价的可能性为p p，垄断企业并不清楚，垄断企业并不清楚，垄断企业并不清楚，垄断企业并不清楚竞争对手是否参与竟价。竞争对手是否参与竟价。竞争对手是否参与竟价。竞争对手是否参与竟价。n n如果垄断者投标并且获得专利，则仍可获得垄断利润如果垄断者投标并且获得专利，则仍可获得垄断利润如果垄断者投标并且获得专利，则仍可获得垄断利润如果垄断者投标并且获得专利，则仍可获得垄断利润R R R RM M M M 。如果竞争对手购买专利，则两者获得双寡头垄断利润如果竞争对手购买专利，则两者获得双寡头垄断利润如果竞争对手购买专利，则两者获得双寡头垄断利润如果竞争对手购买专利，则两者获得双寡头垄断利润R R R RD D D D 。n n垄断者愿意的最高投标价格为：垄断者愿意的最高投标价格为：垄断者愿意的最高投标价格为：垄断者愿意的最高投标价格为：R R R RM M M M （1-1-1-1-p p）R R R RD D D D+p p R R R RM M M M ）n n =（1-1-1-1-p p）（）（）（）（R R R RM M M M-R R R RD D D D）n n竞争对手不对垄断者形成制约的可能性为竞争对手不对垄断者形成制约的可能性为竞争对手不对垄断者形成制约的可能性为竞争对手不对垄断者形成制约的可能性为p p ，因此，获得专，因此，获得专，因此，获得专，因此，获得专利给垄断企业带来的利益有限。利给垄断企业带来的利益有限。利给垄断企业带来的利益有限。利给垄断企业带来的利益有限。n n垄断者只不过是用新产品的垄断利润垄断者只不过是用新产品的垄断利润垄断者只不过是用新产品的垄断利润垄断者只不过是用新产品的垄断利润R R R RM M M M 去替代起初了垄断去替代起初了垄断去替代起初了垄断去替代起初了垄断利润利润利润利润R R R RM M M M 。n垄断企业只不过是在吞噬自己的垄断利润。垄断企业只不过是在吞噬自己的垄断利润。垄断企业只不过是在吞噬自己的垄断利润。垄断企业只不过是在吞噬自己的垄断利润。13.3.2 13.3.2 更新效应和创造性毁灭更新效应和创造性毁灭竞争对手不参加专利竞价的可能性为p，垄断企业并不清楚竞争对手1819801980年代年代,任天堂的市场份额超过了索尼和尼桑。其主要任天堂的市场份额超过了索尼和尼桑。其主要产品是产品是8 8位游戏机和超级玛莉系列游戏。位游戏机和超级玛莉系列游戏。尽管世嘉的历史更悠久，但市场份额低很多，处于第二尽管世嘉的历史更悠久，但市场份额低很多，处于第二位。位。从从19801980年代末开始，任天堂就在开发一种更快的年代末开始，任天堂就在开发一种更快的1616位游位游戏机，但其并不急于推出这款新产品：戏机，但其并不急于推出这款新产品：“任天堂的哲学任天堂的哲学是我们还没有最大限度赚够是我们还没有最大限度赚够8 8位游戏机的钱呢！位游戏机的钱呢！”2020世纪世纪8080年代末，任天堂的年代末，任天堂的8 8位游戏机达到销售的顶峰，位游戏机达到销售的顶峰，推出推出1616位机型会明显侵吞位机型会明显侵吞8 8位机型的市场。位机型的市场。世嘉不用担心产品替代。世嘉不用担心产品替代。19881988年年1010月，推出月，推出1616位家庭游位家庭游戏机系统。戏机系统。2020世纪世纪19901990年代初市场份额大幅度提高。年代初市场份额大幅度提高。19911991年年2 2月，任天堂也推出了自己的月，任天堂也推出了自己的1616位机型。二家展开位机型。二家展开激烈的价格战，市场份额各一半。激烈的价格战，市场份额各一半。世嘉和任天堂世嘉和任天堂1980年代,任天堂的市场份额超过了索尼和尼桑。其主要产品是19n渐进式创新渐进式创新渐进式创新渐进式创新（gradual innovationgradual innovation）：创新产）：创新产）：创新产）：创新产品没有取代现有产品。品没有取代现有产品。品没有取代现有产品。品没有取代现有产品。n激进式创新激进式创新激进式创新激进式创新（drastic innovationdrastic innovation）：）：）：）：新产品新产品新产品新产品将使现有产品立刻退出市场。将使现有产品立刻退出市场。将使现有产品立刻退出市场。将使现有产品立刻退出市场。渐进式创新（gradual innovation）：创新产品20n n如果竞争企业获得专利进入市场，垄断者的利润将变为如果竞争企业获得专利进入市场，垄断者的利润将变为如果竞争企业获得专利进入市场，垄断者的利润将变为如果竞争企业获得专利进入市场，垄断者的利润将变为0 0 0 0。但竞争企业同样有但竞争企业同样有但竞争企业同样有但竞争企业同样有P P P P的可能性不投标。的可能性不投标。的可能性不投标。的可能性不投标。n n垄断者愿意的最高投标价格为：垄断者愿意的最高投标价格为：垄断者愿意的最高投标价格为：垄断者愿意的最高投标价格为：R R R RM M M M （1-1-1-1-p p）0 0 0 0+p p R R R RM M M M ）n n =（1-p1-p1-p1-p）R R R RM M M Mn n竞争对手愿意的最高投标价格为竞争对手愿意的最高投标价格为竞争对手愿意的最高投标价格为竞争对手愿意的最高投标价格为R R R RM M M M。n n垄断企业愿意为激进式创新所支付的金额比竞争企业要少。垄断企业愿意为激进式创新所支付的金额比竞争企业要少。垄断企业愿意为激进式创新所支付的金额比竞争企业要少。垄断企业愿意为激进式创新所支付的金额比竞争企业要少。n行业当中的大型在位企业更愿意从事渐进式行业当中的大型在位企业更愿意从事渐进式创新，而不是激进式创新创新，而不是激进式创新市场结构与研究开发讲义课件21 相对于新进入者而言，在位企业具有很大的积相对于新进入者而言，在位企业具有很大的积极性从事渐进式研究与开发。然而，如果存在进极性从事渐进式研究与开发。然而，如果存在进入威胁的不确定性，或者创新导致了情况的急剧入威胁的不确定性，或者创新导致了情况的急剧变化，那么，相对于在位企业而言，新进入者可变化，那么，相对于在位企业而言，新进入者可能具有更强烈的研发动机。能具有更强烈的研发动机。相对于新进入者而言，在位企业具有很大的积极性从事渐进22nR&D R&D R&D R&D 研发战略研发战略研发战略研发战略:低风险战略低风险战略低风险战略低风险战略:成功率高成功率高成功率高成功率高,创新价值低创新价值低创新价值低创新价值低.高风险战略高风险战略高风险战略高风险战略:成功率低成功率低成功率低成功率低,创新价值高创新价值高创新价值高创新价值高n在研发竞争中在研发竞争中在研发竞争中在研发竞争中,市场领先者主要采用小的改进市场领先者主要采用小的改进市场领先者主要采用小的改进市场领先者主要采用小的改进型创新型创新型创新型创新.而小型企业和潜在的进入者则主要采而小型企业和潜在的进入者则主要采而小型企业和潜在的进入者则主要采而小型企业和潜在的进入者则主要采用大型根本性创新用大型根本性创新用大型根本性创新用大型根本性创新.13.3.3 13.3.3 风险选择风险选择R&D 研发战略:13.3.3 风险选择2313.4 13.4 针对针对R&DR&D的公共政策的公共政策n专利制度需要权衡两个方面：专利制度需要权衡两个方面：专利制度需要权衡两个方面：专利制度需要权衡两个方面：(1)(1)(1)(1)专利能够增加企业从事专利能够增加企业从事专利能够增加企业从事专利能够增加企业从事R&DR&DR&DR&D的动力的动力的动力的动力,促进经济的长期促进经济的长期促进经济的长期促进经济的长期增长增长增长增长.(2)(2)(2)(2)专利能够增加市场势力专利能够增加市场势力专利能够增加市场势力专利能够增加市场势力,导致垄断导致垄断导致垄断导致垄断,降低经济效率降低经济效率降低经济效率降低经济效率13.4.1 13.4.1 专利专利13.4 针对R&D的公共政策专利制度需要权衡两个方面：1324n专利保护的两个维度专利保护的两个维度:(1)(1)时间的长短时间的长短 (2)(2)专利的宽度专利的宽度(力度力度)专利所授权的垄断程度专利所授权的垄断程度专利保护的两个维度:25p pp pMMp pL Lc cq qMMq qL LACD D图图图图2.2.2.2.专利保护力度与专利价值专利保护力度与专利价值专利保护力度与专利价值专利保护力度与专利价值EB专利保护力度下降后：专利保护力度下降后：消费者剩余增加消费者剩余增加生产者剩余变化不大生产者剩余变化不大ppMpLcqMqLACD图2.专利保护力度与专利价值EB26n从创新后的价值来考虑从创新后的价值来考虑,社会从一个社会从一个弱化弱化的专利系统的专利系统中所得到的利益要高于专利中所得到的利益要高于专利持有者所失去的利益持有者所失去的利益.n专利持有者从专利持有者从长期专利长期专利保护中得到的利保护中得到的利益与社会所遭受的损失相等益与社会所遭受的损失相等.市场结构与研究开发讲义课件27n一个最优的专利系统应当是长期而一个最优的专利系统应当是长期而相对弱化的相对弱化的.中国：发明专利中国：发明专利 20 20年年 实用新型外观设计专利实用新型外观设计专利 10 10年年市场结构与研究开发讲义课件28n企业之间往往通过研究与开发协议，合作企业之间往往通过研究与开发协议，合作进行研究与开发。进行研究与开发。n当研发活动具有显著的溢出效应时，企业当研发活动具有显著的溢出效应时，企业之间的研发协议可以缓解与公共物品有关之间的研发协议可以缓解与公共物品有关的搭便车问题。的搭便车问题。13.4.2 13.4.2 研究与开发协议研究与开发协议企业之间往往通过研究与开发协议，合作进行研究与开发。13.429n当研发活动的溢出效应很小时，企业当研发活动的溢出效应很小时，企业1 1增加研增加研发投入会加大其率先创新的可能性，但同时发投入会加大其率先创新的可能性，但同时降低企业降低企业2 2率先创新的可能性。率先创新的可能性。n当企业当企业1 1与与2 2将研发预算联合起来，其投入的将研发预算联合起来，其投入的研发费用会减少。研发费用会减少。n公共政策对于企业之间的研究与开发协议的公共政策对于企业之间的研究与开发协议的限制还是要比企业之间的其他协议宽松。限制还是要比企业之间的其他协议宽松。当研发活动的溢出效应很小时，企业1增加研发投入会加大其率先创301.1.1.1.美国的专利保护期是美国的专利保护期是美国的专利保护期是美国的专利保护期是17171717年，欧洲和中国是年，欧洲和中国是年，欧洲和中国是年，欧洲和中国是20202020年，为什年，为什年，为什年，为什么各国要把专利保护期设置的这么长。么各国要把专利保护期设置的这么长。么各国要把专利保护期设置的这么长。么各国要把专利保护期设置的这么长。作业作业作业作业美国的专利保护期是17年，欧洲和中国是20年，为什么各国要把312.2.2.2.假定两家企业进行伯特兰竞争。市场上有假定两家企业进行伯特兰竞争。市场上有假定两家企业进行伯特兰竞争。市场上有假定两家企业进行伯特兰竞争。市场上有10 00010 00010 00010 000个消费者，个消费者，个消费者，个消费者，每人至多愿意支付每人至多愿意支付每人至多愿意支付每人至多愿意支付10101010元钱购买元钱购买元钱购买元钱购买1 1 1 1单位商品。目前两家企业的边际单位商品。目前两家企业的边际单位商品。目前两家企业的边际单位商品。目前两家企业的边际成本均为成本均为成本均为成本均为5.5.5.5.（1 1 1 1）市场的均衡价格和产量是多少，企业的利润是多少。）市场的均衡价格和产量是多少，企业的利润是多少。）市场的均衡价格和产量是多少，企业的利润是多少。）市场的均衡价格和产量是多少，企业的利润是多少。（2 2 2 2）假设其中一家企业能够采用）假设其中一家企业能够采用）假设其中一家企业能够采用）假设其中一家企业能够采用1 1 1 1项新技术使其边际成本降至项新技术使其边际成本降至项新技术使其边际成本降至项新技术使其边际成本降至3 3 3 3，不考虑生产能力约束，现在的市场均衡是什么，该企业愿意，不考虑生产能力约束，现在的市场均衡是什么，该企业愿意，不考虑生产能力约束，现在的市场均衡是什么，该企业愿意，不考虑生产能力约束，现在的市场均衡是什么，该企业愿意出多少钱购买这项新技术。出多少钱购买这项新技术。出多少钱购买这项新技术。出多少钱购买这项新技术。（3 3 3 3）假设两家企业都能获得这项新技术，购买技术的成本为）假设两家企业都能获得这项新技术，购买技术的成本为）假设两家企业都能获得这项新技术，购买技术的成本为）假设两家企业都能获得这项新技术，购买技术的成本为10 00010 00010 00010 000，博弈分两阶段进行：第一阶段，企业需要同时作出是，博弈分两阶段进行：第一阶段，企业需要同时作出是，博弈分两阶段进行：第一阶段，企业需要同时作出是，博弈分两阶段进行：第一阶段，企业需要同时作出是否购买新技术的决定，第二阶段，两家企业同时制定价格，并否购买新技术的决定，第二阶段，两家企业同时制定价格，并否购买新技术的决定，第二阶段，两家企业同时制定价格，并否购买新技术的决定，第二阶段，两家企业同时制定价格，并且每家企业在制定价格时能够知道对方是否获得了新技术。该且每家企业在制定价格时能够知道对方是否获得了新技术。该且每家企业在制定价格时能够知道对方是否获得了新技术。该且每家企业在制定价格时能够知道对方是否获得了新技术。该博弈的均衡结果是什么。根据这个结果，你能得出什么结论。博弈的均衡结果是什么。根据这个结果，你能得出什么结论。博弈的均衡结果是什么。根据这个结果，你能得出什么结论。博弈的均衡结果是什么。根据这个结果，你能得出什么结论。2.假定两家企业进行伯特兰竞争。市场上有10 000个消费321、不是井里没有水，而是你挖的不够深。不是成功来得慢，而是你努力的不够多。2、孤单一人的时间使自己变得优秀，给来的人一个惊喜，也给自己一个好的交代。3、命运给你一个比别人低的起点是想告诉你，让你用你的一生去奋斗出一个绝地反击的故事，所以有什么理由不努力!4、心中没有过分的贪求，自然苦就少。口里不说多余的话，自然祸就少。腹内的食物能减少，自然病就少。思绪中没有过分欲，自然忧就少。大悲是无泪的，同样大悟无言。缘来尽量要惜，缘尽就放。人生本来就空，对人家笑笑，对自己笑笑，笑着看天下，看日出日落，花谢花开，岂不自在，哪里来的尘埃!5、心情就像衣服，脏了就拿去洗洗，晒晒，阳光自然就会蔓延开来。阳光那么好，何必自寻烦恼，过好每一个当下，一万个美丽的未来抵不过一个温暖的现在。6、无论你正遭遇着什么，你都要从落魄中站起来重振旗鼓，要继续保持热忱，要继续保持微笑，就像从未受伤过一样。7、生命的美丽，永远展现在她的进取之中;就像大树的美丽，是展现在它负势向上高耸入云的蓬勃生机中;像雄鹰的美丽，是展现在它搏风击雨如苍天之魂的翱翔中;像江河的美丽，是展现在它波涛汹涌一泻千里的奔流中。8、有些事，不可避免地发生，阴晴圆缺皆有规律，我们只能坦然地接受;有些事，只要你愿意努力，矢志不渝地付出，就能慢慢改变它的轨迹。9、与其埋怨世界，不如改变自己。管好自己的心，做好自己的事，比什么都强。人生无完美，曲折亦风景。别把失去看得过重，放弃是另一种拥有;不要经常艳羡他人，人做到了，心悟到了，相信属于你的风景就在下一个拐弯处。10、有些事想开了，你就会明白，在世上，你就是你，你痛痛你自己，你累累你自己，就算有人同情你，那又怎样，最后收拾残局的还是要靠你自己。11、人生的某些障碍，你是逃不掉的。与其费尽周折绕过去，不如勇敢地攀登，或许这会铸就你人生的高点。12、有些压力总是得自己扛过去，说出来就成了充满负能量的抱怨。寻求安慰也无济于事，还徒增了别人的烦恼。13、认识到我们的所见所闻都是假象，认识到此生都是虚幻，我们才能真正认识到佛法的真相。钱多了会压死你，你承受得了吗?带，带不走，放，放不下。时时刻刻发悲心，饶益众生为他人。14、梦想总是跑在我的前面。努力追寻它们，为了那一瞬间的同步，这就是动人的生命奇迹。15、懒惰不会让你一下子跌倒，但会在不知不觉中减少你的收获;勤奋也不会让你一夜成功，但会在不知不觉中积累你的成果。人生需要挑战，更需要坚持和勤奋!16、人生在世：可以缺钱，但不能缺德;可以失言，但不能失信;可以倒下，但不能跪下;可以求名，但不能盗名;可以低落，但不能堕落;可以放松，但不能放纵;可以虚荣，但不能虚伪;可以平凡，但不能平庸;可以浪漫，但不能浪荡;可以生气，但不能生事。17、人生没有笔直路，当你感到迷茫、失落时，找几部这种充满正能量的电影，坐下来静静欣赏，去发现生命中真正重要的东西。18、在人生的舞台上，当有人愿意在台下陪你度过无数个没有未来的夜时，你就更想展现精彩绝伦的自己。但愿每个被努力支撑的灵魂能吸引更多的人同行。1、不是井里没有水，而是你挖的不够深。不是成功来得慢，而是你331、想要体面生活，又觉得打拼辛苦；想要健康身体，又无法坚持运动。人最失败的，莫过于对自己不负责任，连答应自己的事都办不到，又何必抱怨这个世界都和你作对？人生的道理很简单，你想要什么，就去付出足够的努力。2、时间是最公平的，活一天就拥有24小时，差别只是珍惜。你若不相信努力和时光，时光一定第一个辜负你。有梦想就立刻行动，因为现在过的每一天，都是余生中最年轻的一天。3、无论正在经历什么，都请不要轻言放弃，因为从来没有一种坚持会被辜负。谁的人生不是荆棘前行，生活从来不会一蹴而就，也不会永远安稳，只要努力，就能做独一无二平凡可贵的自己。4、努力本就是年轻人应有的状态，是件充实且美好的事，可一旦有了表演的成分，就会显得廉价，努力，不该是为了朋友圈多获得几个赞，不该是每次长篇赘述后的自我感动，它是一件平凡而自然而然的事，最佳的努力不过是：但行好事，莫问前程。愿努力，成就更好的你！5、付出努力却没能实现的梦想，爱了很久却没能在一起的人，活得用力却平淡寂寞的青春，遗憾是每一次小的挫折，它磨去最初柔软的心智、让我们懂得累积时间的力量；那些孤独沉寂的时光，让我们学会守候内心的平和与坚定。那些脆弱的不完美，都会在努力和坚持下，改变模样。6、人生中总会有一段艰难的路，需要自己独自走完，没人帮助，没人陪伴，不必畏惧，昂头走过去就是了，经历所有的挫折与磨难，你会发现，自己远比想象中要强大得多。多走弯路，才会找到捷径，经历也是人生，修炼一颗强大的内心，做更好的自己！7、“一定要成功”这种内在的推动力是我们生命中最神奇最有趣的东西。一个人要做成大事，绝不能缺少这种力量，因为这种力量能够驱动人不停地提高自己的能力。一个人只有先在心里肯定自己，相信自己，才能成就自己！8、人生的旅途中，最清晰的脚印，往往印在最泥泞的路上，所以，别畏惧暂时的困顿，即使无人鼓掌，也要全情投入，优雅坚持。真正改变命运的，并不是等来的机遇，而是我们的态度。9、这世上没有所谓的天才，也没有不劳而获的回报，你所看到的每个光鲜人物，其背后都付出了令人震惊的努力。请相信，你的潜力还远远没有爆发出来，不要给自己的人生设限，你自以为的极限，只是别人的起点。写给渴望突破瓶颈、实现快速跨越的你。10、生活中，有人给予帮助，那是幸运，没人给予帮助，那是命运。我们要学会在幸运青睐自己的时候学会感恩，在命运磨练自己的时候学会坚韧。这既是对自己的尊重，也是对自己的负责。11、失败不可怕，可怕的是从来没有努力过，还怡然自得地安慰自己，连一点点的懊悔都被麻木所掩盖下去。不能怕，没什么比自己背叛自己更可怕。12、跌倒了，一定要爬起来。不爬起来，别人会看不起你，你自己也会失去机会。在人前微笑，在人后落泪，可这是每个人都要学会的成长。13、要相信，这个世界上永远能够依靠的只有你自己。所以，管别人怎么看，坚持自己的坚持，直到坚持不下去为止。14、也许你想要的未来在别人眼里不值一提，也许你已经很努力了可还是有人不满意，也许你的理想离你的距离从来没有拉近过.但请你继续向前走，因为别人看不到你的努力，你却始终看得见自己。15、所有的辉煌和伟大，一定伴随着挫折和跌倒；所有的风光背后，一定都是一串串揉和着泪水和汗水的脚印。16、成功的反义词不是失败，而是从未行动。有一天你总会明白，遗憾比失败更让你难以面对。17、没有一件事情可以一下子把你打垮，也不会有一件事情可以让你一步登天，慢慢走，慢慢看，生命是一个慢慢累积的过程。18、努力也许不等于成功，可是那段追逐梦想的努力，会让你找到一个更好的自己，一个沉默努力充实安静的自己。19、你相信梦想，梦想才会相信你。有一种落差是，你配不上自己的野心，也辜负了所受的苦难。20、生活不会按你想要的方式进行，它会给你一段时间，让你孤独、迷茫又沉默忧郁。但如果靠这段时间跟自己独处，多看一本书，去做可以做的事，放下过去的人，等你度过低潮，那些独处的时光必定能照亮你的路，也是这些不堪陪你成熟。所以，现在没那么糟，看似生活对你的亏欠，其实都是祝愿。1、想要体面生活，又觉得打拼辛苦；想要健康身体，又无法坚34