项目采购管理教材

第8章项目采购管理 某广播电台的“广播稿件计算机处理系统”建设项目经国家主管部门批准立项，建设资金包括国家技术改造专项资金、地方配套资金和单位自有资金。按照有关规定，该广播电台委托某招标代理机构采用公开招标方式选择承建单位。招标公告中对投标人资格提出了以下条件：(1)依法经本市工商部门注册的合格的法人或其他组织。(2)银行信用等级为Ao (3)具有计算机信息系统集成一级资质证书。(4)能够为本项目指派具有计算机信息系统集成项目经理资质证书的项目经理。(5)从事传媒行业计算机信息系统集成业务两年以上(含两年)。(6)完成过三个以上(含三个)传媒行业的计算机信息系统集成项目。(7)对本项目所需主要软件拥有著作权或具有本项目所需主要软件的著作权人出具的代理(授权)销售证书。(8)近两年运营状况良好，无亏损记录。(9)近期没有可能会带来不良影响的重大诉讼事项。A公司是一家面向传媒行业的软件开发公司，但无计算机信息系统集成资质证书；B公司是一家专门从事计算机信息系统集成业务的计算机技术服务公司，具有计算机信息系统集成一级资质证书，但从未承担过传媒行业的计算机信息系统集成项目。A、B两公司决定本着优势互补的原则组成一个联合体，以一个投标人的身份共同投标。希赛信息技术有限公司(C公司)是一家大型综合性信息产业集团公司，具有计算机信息系统集成一级资质证书。其属下的系统集成部从事传媒行业计算机信息系统集成业务两年以上，完成过三个以上传媒行业的计算机信息系统集成项目。D公司是一家上市的纺织企业，因经营不善造成严重亏损。C公司以购买股权的方式，成为D公司的控股股乳后来又以资产置换的方式将其系统集成部的全部资产置换到D公司，系统集成部的全部员工也与C公司解除劳动合同又与D公司签订劳动合同。由于D公司明显不符合招标文件对投标人资格条件的规定，C公司决定单独投标，并与D公司签署协议，拟在中标后将中标项目整体转包给D公司。C公司、D两公司所签协议作为投标文件的组成部分已在规定时间内提交招标代理机构。【问题1】请说明招标公告中对投标人资格所提条件中，哪些是合法的？哪些是违法的？【问题2】请说明A,B两公司所组成的联合体是否符合招标文件对投标人资格条件的规定？【问题3】请说明C公司的做法是否符合有关的法律规定？项目采购管理项目采购管理8.18.1项目采购计划项目采购计划8.28.2项目采购项目采购5.15.1项目采购计划项目采购计划1 1、项目采购与采购管理、项目采购与采购管理2 2、项目采购计划、项目采购计划3 3、招投标的概念、招投标的概念4 4、招投标的工作程序、招投标的工作程序5 5、招投标的文件编写、招投标的文件编写1 1、项目采购与采购管理、项目采购与采购管理(1)(1)项目采购与采购管理的含义项目采购与采购管理的含义 项目采购是指从项目组织外部获得货物项目采购是指从项目组织外部获得货物和服务（合称产品）的过程。它包含的买和服务（合称产品）的过程。它包含的买卖双方各有自己的目的，并在既定的市场卖双方各有自己的目的，并在既定的市场中相互作用。卖方在这里称为承包商、承中相互作用。卖方在这里称为承包商、承约商、常常又叫做供应商。承包商约商、常常又叫做供应商。承包商/卖方一卖方一般都把他们所承担的提供货物或服务的工般都把他们所承担的提供货物或服务的工作当成一个项目来管理。作当成一个项目来管理。1 1、项目采购与采购管理、项目采购与采购管理(1)(1)项目采购与采购管理的含义项目采购与采购管理的含义采购管理具有以下特点：采购管理具有以下特点：1 1）买方就成为顾客，因而也就成为一个）买方就成为顾客，因而也就成为一个主要的利益相关者；主要的利益相关者；2 2）卖方的项目管理组织必须关心项目管）卖方的项目管理组织必须关心项目管理的所有过程，而不仅仅是项目采购过程；理的所有过程，而不仅仅是项目采购过程；3 3）分包合同的条款和条件就构成了许多）分包合同的条款和条件就构成了许多过程的关键依据。过程的关键依据。1 1、项目采购与采购管理、项目采购与采购管理(2)(2)采采购管理的原管理的原则 凡是为项目所采购的货物和服务，应注意节约和效率，凡是为项目所采购的货物和服务，应注意节约和效率，充分体现成本效益原则；充分体现成本效益原则；采购的货物和服务质量良好，适合项目的要求；采购的货物和服务质量良好，适合项目的要求；所采购的货物应及时到达，服务应及时提供，采购时所采购的货物应及时到达，服务应及时提供，采购时间与整个项目实施进度相适应；间与整个项目实施进度相适应；公平竞争，即应给符合条件的承包商提供均等的机会。公平竞争，即应给符合条件的承包商提供均等的机会。这不仅符合市场经济运行原则，而且也会进一步提高这不仅符合市场经济运行原则，而且也会进一步提高项目实施质量，同时公平竞争又会促使报价降低，因项目实施质量，同时公平竞争又会促使报价降低，因而对项目的费用控制更为有利。而对项目的费用控制更为有利。1 1、项目采购与采购管理、项目采购与采购管理(3)(3)采购管理的意义采购管理的意义保证采购的经济性。能否经济而有效的进行保证采购的经济性。能否经济而有效的进行采购，直接影响到能否降低项目成本，也关采购，直接影响到能否降低项目成本，也关系到未来的经济收益水平。周密地采购计划，系到未来的经济收益水平。周密地采购计划，即可以降低成本，又能购买质量好的物品。即可以降低成本，又能购买质量好的物品。保证采购物品及时到位。采购时间要与整个保证采购物品及时到位。采购时间要与整个项目的进度安排相匹配，即要保证所需物品项目的进度安排相匹配，即要保证所需物品的按时到位，又可减少库存，降低库存成本。的按时到位，又可减少库存，降低库存成本。1 1、项目采购与采购管理、项目采购与采购管理(3)(3)采购管理的意义采购管理的意义保证采购物品的质量符合项目要求。采购时，保证采购物品的质量符合项目要求。采购时，在保证经济性基础上，尽可能选择物美价廉，在保证经济性基础上，尽可能选择物美价廉，又符合要求的产品。又符合要求的产品。保证采购规范化。采购要有一套严密、规范、保证采购规范化。采购要有一套严密、规范、公开、透明的程序和制度，可以杜绝贪污、腐公开、透明的程序和制度，可以杜绝贪污、腐败和不公平竞争。败和不公平竞争。1 1、项目采购与采购管理、项目采购与采购管理（4 4）采购管理的过程）采购管理的过程1）做好准备工作）做好准备工作 根据项目设计的需要，确定所需采购的实物或根据项目设计的需要，确定所需采购的实物或服务的品种类型、性能规格、质量要求和数量等服务的品种类型、性能规格、质量要求和数量等等。等。了解市场情况，熟悉所需采购产品的市场了解市场情况，熟悉所需采购产品的市场(包包括国际和国内两个市场括国际和国内两个市场)价格和供求情况，及时价格和供求情况，及时掌握所需采购产品的相关市场信息，建立良好的掌握所需采购产品的相关市场信息，建立良好的市场信息跟踪机制。市场信息跟踪机制。1 1、项目采购与采购管理、项目采购与采购管理（4 4）采购管理的过程）采购管理的过程1）做好准备工作）做好准备工作 了解有关货物或服务的保险，损失赔偿的法律了解有关货物或服务的保险，损失赔偿的法律法规及通行惯例。法规及通行惯例。如果有必要到国际市场上采购，还需要了解有如果有必要到国际市场上采购，还需要了解有关国家的汇率情况，国际贸易的支付方法等信息。关国家的汇率情况，国际贸易的支付方法等信息。如果项目自有资金不足，需要以贷款或者融资如果项目自有资金不足，需要以贷款或者融资租赁的方式采购一些大型设备，那么还需要了解租赁的方式采购一些大型设备，那么还需要了解国家的利率政策，出口信贷政策，以及融资租赁国家的利率政策，出口信贷政策，以及融资租赁的条件等等。的条件等等。1 1、项目采购与采购管理、项目采购与采购管理（4 4）采购管理的过程）采购管理的过程2）制定项目采购计划）制定项目采购计划 项目在什么时间需要投入什么产品；项目在什么时间需要投入什么产品；需要采购哪些产品；需要采购哪些产品；何时采购；何时采购；怎样采购；怎样采购；采购多少。采购多少。1 1、项目采购与采购管理、项目采购与采购管理（4 4）采购管理的过程）采购管理的过程3）制定项目采购工作计划）制定项目采购工作计划 项目采购工作计划是以项目采购计划为依据项目采购工作计划是以项目采购计划为依据的一个有关项目具体采购工作安排的细化文件，的一个有关项目具体采购工作安排的细化文件，描述了项目采购有关工作的具体实施方案比如描述了项目采购有关工作的具体实施方案比如确定各种货物的采购方式，何时招标、何时询价、确定各种货物的采购方式，何时招标、何时询价、何时定货、何时签订合同、何时提货、何时付款何时定货、何时签订合同、何时提货、何时付款等具体安排以确保项目需要采购的各种资源能等具体安排以确保项目需要采购的各种资源能够在需要的时候准确到位。够在需要的时候准确到位。1 1、项目采购与采购管理、项目采购与采购管理（4 4）采购管理的过程）采购管理的过程4）选择项目采购方式）选择项目采购方式:依据项目采购计划和项目采购工作计划来选依据项目采购计划和项目采购工作计划来选择项目采购方式。不同的采购方式适合于不同的择项目采购方式。不同的采购方式适合于不同的采购规模、不同的资金来源渠道、不同的采购对采购规模、不同的资金来源渠道、不同的采购对象。在项目的采购工作中必须根据以上采购对象象。在项目的采购工作中必须根据以上采购对象的不同情况，选择适当的采购方式或者合理组合的不同情况，选择适当的采购方式或者合理组合使用不同的采购方式，以提高采购效率和质量，使用不同的采购方式，以提高采购效率和质量，降低采购成本。降低采购成本。1 1、项目采购与采购管理、项目采购与采购管理（4 4）采购管理的过程）采购管理的过程5）询价）询价确定了项目所需产品的采购方式之后，接下来确定了项目所需产品的采购方式之后，接下来项目组织要根据采购方式的不同，开始搜寻市场项目组织要根据采购方式的不同，开始搜寻市场价格，获得投标报价或供应商的报价单。价格，获得投标报价或供应商的报价单。6）选择产品供应商）选择产品供应商询价工作完成之后，根据不同供应商的报价，询价工作完成之后，根据不同供应商的报价，按照事先制定的评价标准众多的供应商中选择一按照事先制定的评价标准众多的供应商中选择一个或多个作为项目所需采购产品的供应来源。个或多个作为项目所需采购产品的供应来源。1 1、项目采购与采购管理、项目采购与采购管理（4 4）采购管理的过程）采购管理的过程7）合同管理）合同管理是指选定采购产品的供应商之后，项目组织是指选定采购产品的供应商之后，项目组织与各个供应商进行谈判确定供货条件，明确与各个供应商进行谈判确定供货条件，明确合同条款，签订合同，监督合同履行等一系列合同条款，签订合同，监督合同履行等一系列管理工作。管理工作。8）采购收尾工作）采购收尾工作项目采购工作完成，或因故终止之后，所开项目采购工作完成，或因故终止之后，所开展的诸如采购结算，交接决算，以及索要保险展的诸如采购结算，交接决算，以及索要保险赔偿金和违约金等一系列管理工作。赔偿金和违约金等一系列管理工作。2 2、项目采购计划、项目采购计划 (1)(1)项目采购计划制定的前期准备项目采购计划制定的前期准备采采购购计计划划前前期期准准备备的的重重要要内内容容之之一一是是熟熟悉悉市市场场情情况况，掌掌握有关项目所需要的货物及服务的市场信息。握有关项目所需要的货物及服务的市场信息。1)建建立立重重要要的的货货物物来来源源的的记记录录，以以便便需需要要时时就就能能随随时时提提出出不不同同的的供供应应商商所所能能供供应应的的货货物物的的规规格格性性能能及及其其可可靠靠性的相关信息；性的相关信息；2)建建立立同同一一类类目目货货物物的的价价格格目目录录，以以便便采采购购者者能能利利用用竞竞争性价格得到好处，例如：商业折扣；争性价格得到好处，例如：商业折扣；3)对对市市场场情情况况进进行行分分析析研研究究，做做出出预预测测，使使采采购购者者在在制制定定采采购购计计划划、决决定定如如何何分分别别包包装装及及采采取取何何种种采采购购方方式式时，能有比较可靠的依据作为参考。时，能有比较可靠的依据作为参考。2 2、项目采购计划、项目采购计划 (2)(2)采采购方案的方案的选择 通通过过一一家家总总承承包包商商采采购购所所有有或或大大部部分分所所需需要要的的货货物物和和服服务务(例例如如，选选择择一一家家设设计计施施工工公公司司来来完完成成一一项项基基本本建建设设设设施施；选选择择一一家家系系统统集集成成公公司司来来研研制制某某一一电电脑脑软软件件系系统统；成成立立一一家家合合资资企企业业承承担担一一项项工工程程项项目目)。在在这这种种情情况况下下，从从询询价价到到合合同同终终止止的的各各个个过过程程都都只只要实施一次；要实施一次；向向多多家家承承包包商商采采购购很很大大部部分分需需用用的的货货物物和和服服务务。在在这这种种情情况况下下，从从询询价价直直至至合合同同终终止止的的各各个个采采购购过过程程都都要要在在采采购购进进行行过过程程中中的的某某个个时时候候为为每每一一个个采采购购活活动动实实施施一一次次。这这种种方方法法一一般般都都要要有有订订货货和和采采购购专专家家的支持才能进行。的支持才能进行。2014.4.222 2、项目采购计划、项目采购计划 (2)(2)采采购方案的方案的选择 采采购购小小部部分分需需用用的的货货物物和和服服务务。这这时时，从从询询价价直直到到合合同同终终止止的的各各个个采采购购过过程程也也要要在在采采购购进进行行过过程程中中的的某某个个时时候候，为为每每一一采采购购活活动动实实施施一一次次。这这个个方方法法在在使使用用时时有有没没有有订订货货和和采采购购咨咨询询专专家家的的帮帮助助都能进行。都能进行。不不采采购购货货物物和和设设备备。这这种种方方法法常常用用于于研研究究和和科科技技开开发发项项目目(当当实实施施组组织织不不愿愿别别人人得得到到项项目目技技术术信信息息时时)和和许许多多小小型型的的、机机构构内内部部的的项项目目(当当寻寻找找和和管管理理某某种种外外部部来来源源的的费费用用可可能能超超出出潜潜在在的的节节省省时时)。这时，从询价到合同终止的各个过程都不必实施。这时，从询价到合同终止的各个过程都不必实施。2 2、项目采购计划、项目采购计划 (3)(3)制定采购计划的依据制定采购计划的依据 1)1)范围说明范围说明 项目的合理性说明项目的合理性说明(设计说明书设计说明书)：解释为什：解释为什么要进行这一项目。么要进行这一项目。项目可交付成果（执行说明书）：这是一份项目可交付成果（执行说明书）：这是一份主要的、属于归纳性的项目清单，其完整、令人主要的、属于归纳性的项目清单，其完整、令人满意的支付，标志着项目的完成。项目存在的执满意的支付，标志着项目的完成。项目存在的执行风险由承包商承担。行风险由承包商承担。项目目标（功能说明书）项目目标（功能说明书）2 2、项目采购计划、项目采购计划 (3)(3)制定采购计划的依据制定采购计划的依据 2)2)产品说明。项目产品（项目最终成产品说明。项目产品（项目最终成果）的说明，提供了有关在采购计划果）的说明，提供了有关在采购计划过程中需要考虑的所有技术问题或注过程中需要考虑的所有技术问题或注意事项的重要资料。项目产品说明在意事项的重要资料。项目产品说明在早期阶段一般比较粗略，而后则越来早期阶段一般比较粗略，而后则越来越细，这是随着成果特性的逐步深入越细，这是随着成果特性的逐步深入了解必然产生的结果。了解必然产生的结果。2 2、项目采购计划、项目采购计划 (3)(3)制定采购计划的依据制定采购计划的依据 3)3)采购活动所需的资源。项目实施组织若采购活动所需的资源。项目实施组织若没有正式的订货单位，则项目管理班子将没有正式的订货单位，则项目管理班子将不得不自己提供资源和专业知识支持项目不得不自己提供资源和专业知识支持项目的各种采购活动。的各种采购活动。4)4)市场状况。采购计划过程必须考虑市场市场状况。采购计划过程必须考虑市场上有何种产品可以买到、从何处购买，以上有何种产品可以买到、从何处购买，以及采购的条款和条件是怎样的。及采购的条款和条件是怎样的。2 2、项目采购计划、项目采购计划 (3)(3)制定采购计划的依据制定采购计划的依据 5)5)其他计划结果。只要有其他计划结果可供使用其他计划结果。只要有其他计划结果可供使用(如项目成本初步估算、质量管理计划等等如项目成本初步估算、质量管理计划等等)，则，则在采购计划过程中必须加以考虑。在采购计划过程中必须加以考虑。6)6)制约条件和基本假设。由于项目采购存在着制约条件和基本假设。由于项目采购存在着诸多变化不定的环境因素，项目实施组织在实施诸多变化不定的环境因素，项目实施组织在实施采购过程中，面对变化不定的社会经济环境所做采购过程中，面对变化不定的社会经济环境所做出的一些合理推断，就是基本假设。出的一些合理推断，就是基本假设。2 2、项目采购计划、项目采购计划 (4)(4)采购计划制定的结果采购计划制定的结果 1)1)采购管理计划采购管理计划 采购管理计划应当说明其余的采购过程将如采购管理计划应当说明其余的采购过程将如何进行管理。包括：何进行管理。包括：应当使用何种类型的合同应当使用何种类型的合同?是否需要有独立的估算作为评估标准，由谁负责，以是否需要有独立的估算作为评估标准，由谁负责，以及何时编制这些估算及何时编制这些估算?项目实施组织是否有采购部门，项目管理组织在采购项目实施组织是否有采购部门，项目管理组织在采购过程中自己能采取何种行动过程中自己能采取何种行动?是否需要使用是否需要使用标准的采准的采购文件，从哪里找到文件，从哪里找到这些些标准准文件文件?2 2、项目采购计划、项目采购计划 (4)(4)采购计划制定的结果采购计划制定的结果 2)2)要求说明要求说明 要求要求说明，它相当明，它相当详细地地说明了采明了采购项目，以便潜在的承包商确定他目，以便潜在的承包商确定他们是否能是否能够提供提供该采采购项目的目的货物或服物或服务。要求。要求说明明的的详细程度可以程度可以视采采购项目的性目的性质、买主主的要求或者的要求或者预计的合同形式而异。要求的合同形式而异。要求说明在采明在采购过程中可能被修改和程中可能被修改和细化。化。3 3、招投标的概念、招投标的概念 (1)(1)招投标的概念与特征招投标的概念与特征投投标标是是一一种种因因招招标标人人的的要要约约，引引发发投投标标者者的的承承诺诺，经经过过招招标标人人的的择择优优选选定定，最最终终形形成成协协议议和和合合同同关关系系的的平平等等主主体体之之间间的的经经济济活活动动过过程程，是是“法法人人”之之间间有有偿偿的的、具具有约束力的法律行为。有约束力的法律行为。招标投标是商品经济发展到一定阶段的产招标投标是商品经济发展到一定阶段的产物，是一种特殊的商品交易方式。招标方物，是一种特殊的商品交易方式。招标方与投标方交易的商品统称为与投标方交易的商品统称为“标的标的”。3 3、招投标的概念、招投标的概念 (1)(1)招投标的概念与特征招投标的概念与特征招投标的基本特征是：招投标的基本特征是：1 1）平平等等性性。招招标标投投标标的的平平等等性性，应应从从商商品品经经济济的的本本质质属属性性来来分分析析，商商品品经经济济的的基基本本法法则则是是等等价价交交换换。招招标标投投标标是是独独立立法法人人之之间间的的经经济济活活动动，按按照照平平等等、自自愿愿、互互利利的的原原则则和和规规范范的的程程序序进进行行，双双方方享享有有同同等等的的权权利利和和义义务务受受到到法法律律的的保保护护和和监监督督。招招标标方方应应为为所所有有投投标标者者提提供供同同等等条条件件，让让他他们展开公平竞争。们展开公平竞争。3 3、招投标的概念、招投标的概念 (1)(1)招投标的概念与特征招投标的概念与特征招投标的基本特征是：招投标的基本特征是：2 2）竞竞争争性性。投投招招标标的的核核心心是是竞竞争争，按按规规定定每每一一次次招招标标必必须须有有三三家家以以上上投投标标，这这就就形形成成了了投投标标者者之之间间的的竞竞争争，他他们们以以各各自自的的实实力力、信信誉誉、服服务务、报报价价等等优优势势，战战胜胜其其他他的的投投标标者者。此此外外，在在招招标标人人与与投投标标者者之之间间也也展展开开了了竞竞争争，招招标标人人可可以以在在招招标标者者中中间间“择优选择择优选择”，有选择就有竞争。，有选择就有竞争。3 3、招投标的概念、招投标的概念 (1)(1)招投标的概念与特征招投标的概念与特征招投标的基本特征是：招投标的基本特征是：3 3）开开放放性性。正正规规的的招招投投标标活活动动，必必须须在在公公开开发发行行的的报报刊刊杂杂志志上上刊刊登登招招标标公公告告，打打破破行行业业、部部门门、地地区区、甚甚至至国国别别的的界界限限，打打破破所所有有制制的的封封锁锁、干干扰扰和和垄垄断断，在在最最大大限限度度的的范范围围内内让让所所有有符符合合条条件件的的投投标标者者前前来来投标，进行自由的竞争。投标，进行自由的竞争。3 3、招投标的概念、招投标的概念 (2)(2)招投标的基本原则招投标的基本原则1)1)公开原则。公开原则。2)2)公平原则。公平原则。3)3)公正原则。公正原则。4)4)诚实信用原则。诚实信用原则。4 4、招投标的工作程序、招投标的工作程序 (1)(1)招投标的一般程序招投标的一般程序1)1)招招标准准备阶段。基本分段。基本分为以下八个步以下八个步骤：具有招：具有招标条件的条件的单位填写招位填写招标申申请书，报有关部有关部门审批；批；获准后，准后，组织招招标班子和班子和评标委委员会；会；编制招制招标文件和文件和标底；底；发布招布招标公告；公告；审定投定投标单位；位；发放招放招标文件；文件；组织招招标会会议；接受投；接受投标文件。文件。4 4、招投标的工作程序、招投标的工作程序 (1)(1)招投标的一般程序招投标的一般程序2)2)投投标准准备阶段。根据招段。根据招标公告或招公告或招标单位位的邀的邀请，投，投标单位位选择符合本符合本单位能力的位能力的项目，向招目，向招标单位提交投位提交投标意向，并提供意向，并提供资格格证明文件和明文件和资料；料；资格格预审通通过后，后，组织投投标班子，跟踪投班子，跟踪投标项目，目，购买招招标文件；参加招文件；参加招标会会议；编制投制投标文件，并文件，并在在规定定时间内内报送送给招招标单位。位。4 4、招投标的工作程序、招投标的工作程序 (1)(1)招投标的一般程序招投标的一般程序3)3)评标阶段。按照招段。按照招标公告公告规定的定的时间、地点，由招投地点，由招投标方派代表并有公方派代表并有公证人在人在场的情况下，当众开的情况下，当众开标；招；招标方方对投投标者作者作资料料审查、询标、评标；投；投标方作方作好好询标解答准解答准备，接受，接受询标质疑，等待疑，等待评标决决标。4 4、招投标的工作程序、招投标的工作程序 (1)(1)招投标的一般程序招投标的一般程序4)4)签约阶段。段。评标委委员会提出会提出评标意意见，报送决定送决定单位确定；依据决位确定；依据决标内容向内容向中中标单位位发出出中中标通知通知书；中；中标单位在接到通知位在接到通知书后，在后，在规定的期限定的期限中与招中与招标单位位签订合同。合同。4 4、招投标的工作程序、招投标的工作程序 (2)(2)招标的具体工作内容招标的具体工作内容 1)1)招标工作班子的组建招标工作班子的组建 有项目组织的代表或其委托的代理有项目组织的代表或其委托的代理人参加；人参加；有与项目采购规模相适应的技术、有与项目采购规模相适应的技术、预算、财务和项目管理人员；预算、财务和项目管理人员；有对投标企业进行资格评审的能力。有对投标企业进行资格评审的能力。4 4、招投标的工作程序、招投标的工作程序 (2)(2)招标的具体工作内容招标的具体工作内容 2)2)编制招标文件和标底。编制招标文件和标底。编制标底。标底又称底价，是招标编制标底。标底又称底价，是招标人对招标项目所需费用的自我测算的人对招标项目所需费用的自我测算的期望值，它是评定投标价的合理性、期望值，它是评定投标价的合理性、可行性的重要依据，也是衡量招投标可行性的重要依据，也是衡量招投标活动经济效果的依据。标底应具有合活动经济效果的依据。标底应具有合理性、公正性、真实性和可行性。理性、公正性、真实性和可行性。4 4、招投标的工作程序、招投标的工作程序 (2)(2)招标的具体工作内容招标的具体工作内容 3)3)发布招标公告。招标文件编制好后，发布招标公告。招标文件编制好后，即可根据既定的招标方式，在主要报刊即可根据既定的招标方式，在主要报刊上刊登招标公告或发出投标邀请通知。上刊登招标公告或发出投标邀请通知。4)4)投标者资格预审。资格预审是对申投标者资格预审。资格预审是对申请投标的单位进行事先的资质审查。请投标的单位进行事先的资质审查。4 4、招投标的工作程序、招投标的工作程序 (2)(2)招标的具体工作内容招标的具体工作内容 5)5)文件答疑。标前会议是采购者给所有投标者提文件答疑。标前会议是采购者给所有投标者提供的一次质疑机会。供的一次质疑机会。6)6)开标、询标与评标。开标是在招标公告事先确开标、询标与评标。开标是在招标公告事先确定的时间、地点，召集评标委员会全体成员、所定的时间、地点，召集评标委员会全体成员、所有投标方代表和有关人士，在公证人员监督下，有投标方代表和有关人士，在公证人员监督下，将密封的投标文件当众启封，公开宣读投标单位将密封的投标文件当众启封，公开宣读投标单位名称、投标项目、报价等并一一记录在案，由招名称、投标项目、报价等并一一记录在案，由招标方法定代表签字认可。标方法定代表签字认可。4 4、招投标的工作程序、招投标的工作程序 (2)(2)招标的具体工作内容招标的具体工作内容 7)7)决标、授标与签约。国际上公开招决标、授标与签约。国际上公开招标通用的决标办法是，只要投标文标通用的决标办法是，只要投标文 件件是符合要求的，就选择评标价最低者中是符合要求的，就选择评标价最低者中标。然而，单以报价定标会导致许多风标。然而，单以报价定标会导致许多风险和后患，影响项目的顺利实施，我国险和后患，影响项目的顺利实施，我国颁布的招投标工作条例中均规定要选出颁布的招投标工作条例中均规定要选出报价低而又合理的投标者中标。报价低而又合理的投标者中标。4 4、招投标的工作程序、招投标的工作程序 (3)(3)投投标的程序的程序 1)1)填写资格预审调查表，申报资格预审；填写资格预审调查表，申报资格预审；2)2)购买、译读招标文件购买、译读招标文件(资格预审通过后资格预审通过后)；3)3)组织投标班子；组织投标班子；4)4)进行投标前调查与现场考察；进行投标前调查与现场考察；5)5)分析招标文件，校核工程量，编制规划；分析招标文件，校核工程量，编制规划；6)6)结算价格，确定利润方针，计算和确定报价；结算价格，确定利润方针，计算和确定报价；7)7)编制投标文件；编制投标文件；8)8)办理投理投标担保，担保，递交投交投标文件。文件。5 5、招投标的文件编写、招投标的文件编写 (1)(1)招招标文件的文件的编写写 1)1)招标邀请书，投标人须知；招标邀请书，投标人须知；2)2)合同的通用条款、专用条款；合同的通用条款、专用条款；3)3)项目组织对资源与服务方面的要求一览项目组织对资源与服务方面的要求一览(表格式表格式)、技术规格技术规格(规范规范)、图纸；、图纸；4)4)投标书格式、资格审查需要的报表、采购数量清投标书格式、资格审查需要的报表、采购数量清单、报价一览表、规格的响应表、投标保证金格单、报价一览表、规格的响应表、投标保证金格式及其他补充资料表；式及其他补充资料表；5)5)双方签署的协议书格式、履约保证金格式、动员双方签署的协议书格式、履约保证金格式、动员预付款保函格式等。预付款保函格式等。5 5、招投标的文件编写、招投标的文件编写 (2)(2)投标文件的编写投标文件的编写 投投标文件一般由下列内容文件一般由下列内容组成：投成：投标书、投投标书附附录、投、投标保保证金、法定代表人的金、法定代表人的资格格证明明书、授、授权委托委托书、具有价格的工程量、具有价格的工程量清清单与与报价表、价表、辅助材料表、助材料表、资格格审查表表(有有资格格预审的可不采用的可不采用)，按招，按招标须知知规定定提出的其他提出的其他资料。投料。投标文件中的以上内容通文件中的以上内容通常都在招常都在招标文件中提供文件中提供统一的格式，投一的格式，投标单位按招位按招标文件的文件的统一一规定和要求定和要求进行填行填报。项目采目采购计划划 1)1)自制与外自制与外购分析法分析法2)2)编制制采采购计划划的的技技术和工具和工具1)1)自制与外自制与外购分析法分析法 例例：某某项目目实施施需需用用某某产品品，若若自自制制，单位位产品品变动成成本本为1212元元，并并需需另另外外增增加加一一台台专用用设备价价值4 4 000000元元；若若外外购，购买量量大大于于3 3 000000件件，购价价为1313元元件件；购买量量小小于于3 3 000000件件时，购价价为1414元元件件。试问：该项目目组织如如何何根根据据用用量量做做出出该产品品取得方式的决策？取得方式的决策？1)1)自制与外自制与外购分析法分析法 1)1)自制与外自制与外购分析法分析法 决策分析时应以下列结果为依据：决策分析时应以下列结果为依据：当用量在当用量在0 02 0002 000件时，外购为宜；件时，外购为宜；当当用用量量在在2 2 0000003 3 000000件件时时，自自制制为宜；为宜；当当用用量量在在3 3 0000004 4 000000件件时时，外外购购为宜；为宜；当用量大于当用量大于4 0004 000件件时，自制，自制为宜。宜。2)2)编制采制采购计划的技划的技术和工具和工具 （1 1）自制或外）自制或外购分析分析 （2 2）短期租）短期租赁还是是长期租期租赁 （3 3）采）采购专家家 5.25.2项目采购项目采购1 1、采购需求文件的编写要求、采购需求文件的编写要求2 2、常用的项目采购方式、常用的项目采购方式3 3、项目合同、项目合同4 4、项目采购合同分类、项目采购合同分类5 5、采购合同编制的原则、采购合同编制的原则6 6、采购合同的主要内容、采购合同的主要内容1 1、采购需求文件的编写要求、采购需求文件的编写要求(1)(1)采购需求文件采购需求文件 采购工作的计划性与规范性是采购采购工作的计划性与规范性是采购工作取得良好效果的基础，而采购计划工作取得良好效果的基础，而采购计划的贯彻执行情况就是运用采购计划指导的贯彻执行情况就是运用采购计划指导具体工作的过程，执行的效果将对项目具体工作的过程，执行的效果将对项目实施的后续工作产生深远的影响。实施的后续工作产生深远的影响。采采购需求书作为采购计划的细化文件，在购需求书作为采购计划的细化文件，在采购执行工作中具有非常重要的作用。采购执行工作中具有非常重要的作用。1 1、采购需求文件的编写要求、采购需求文件的编写要求(2)(2)采购需求文件编写采购需求文件编写 1)1)采购设备、货物或服务的数量、技术规采购设备、货物或服务的数量、技术规格、参数和要求；格、参数和要求；2)2)采购的设备、货物或服务在整个项目实施采购的设备、货物或服务在整个项目实施过程中的哪一阶段投人使用；过程中的哪一阶段投人使用；3)3)所采购的每一种产品间彼此的联系；所采购的每一种产品间彼此的联系；1 1、采购需求文件的编写要求、采购需求文件的编写要求(2)(2)采购需求文件编写采购需求文件编写 4)4)全部产品采购如何分别包装，每个包装应包括全部产品采购如何分别包装，每个包装应包括哪些类目；哪些类目；5)5)每个包装从开始采购到到货需要多少时间，从而每个包装从开始采购到到货需要多少时间，从而制定出每个包装采购过程各阶段的时间表，并根据制定出每个包装采购过程各阶段的时间表，并根据每个包装采购时间表制定出项目全部采购的时间表；每个包装采购时间表制定出项目全部采购的时间表；6）对整个采购工作的总体要求。对整个采购工作的总体要求。2 2、常用的项目采购方式、常用的项目采购方式 (1)(1)公开竞争性招标公开竞争性招标 公开竞争性招标是由招标单位通过公开竞争性招标是由招标单位通过报刊、广播、电视等媒体工具发布广告，报刊、广播、电视等媒体工具发布广告，凡对该招标项目感兴趣又符合投标条件凡对该招标项目感兴趣又符合投标条件的法人，都可以在规定的时间内向招标的法人，都可以在规定的时间内向招标单位提交意向书，由招标单位进行资格单位提交意向书，由招标单位进行资格审查，核准后购买招标文件，进行投标。审查，核准后购买招标文件，进行投标。2 2、常用的项目采购方式、常用的项目采购方式 (2)(2)有限竞争性招标有限竞争性招标 有限有限竞争性招争性招标，又称，又称为邀邀请招招标，或或选择招招标。有限。有限竞争性招争性招标是由招是由招标单位根据自己位根据自己积累的累的资料，或由料，或由权威的威的咨咨询机构提供的信息，机构提供的信息，选择一些合格的一些合格的单位位发出邀出邀请，应邀邀请单位位(必必须有三有三家以上家以上)在在规定定时间内向招内向招标单位提交位提交投投标意向，意向，购买投投标文件文件进行投行投标。2 2、常用的项目采购方式、常用的项目采购方式 (3)(3)询价采购询价采购 即比价方式，一般即比价方式，一般习惯称作称作“货比三比三家家”。它适用于。它适用于项目采目采购时即可直接取即可直接取得的得的现货采采购，或价，或价值较小，属于小，属于标准准规格的格的产品采品采购。有。有时也适用于小型、也适用于小型、简单的工程承包。的工程承包。2 2、常用的项目采购方式、常用的项目采购方式 (4)(4)直接签订合同直接签订合同在特定的采购环境下，不进行竞争而在特定的采购环境下，不进行竞争而直接确定合同的采购方法。这主要适用直接确定合同的采购方法。这主要适用于不能或不便进行竞争性招标、竞争性于不能或不便进行竞争性招标、竞争性招标优势性不存在的情况下。例如，有招标优势性不存在的情况下。例如，有些货物或服务具有专卖性质，只能从一些货物或服务具有专卖性质，只能从一家制造商或承包商处获得；在重新招标家制造商或承包商处获得；在重新招标时没有一家承包商愿意投标等。时没有一家承包商愿意投标等。2 2、常用的项目采购方式、常用的项目采购方式 (5)(5)自制或自己提供服务自制或自己提供服务这种方式不是一种严格意义上的采购这种方式不是一种严格意义上的采购方式，而是由项目实施组织利用自己的方式，而是由项目实施组织利用自己的人员和设备生产产品或承包建造工程。人员和设备生产产品或承包建造工程。这可能是由于项目的一些特殊要求或是这可能是由于项目的一些特殊要求或是项目组织本着成本效益原则分析的结果项目组织本着成本效益原则分析的结果所决定的。所决定的。3 3、项目合同、项目合同 (1)(1)项目合同的概念项目合同的概念2012.5.10)2012.5.10)项目合同是指目合同是指项目目业主或其代理人主或其代理人与与项目承包人或供目承包人或供应人人为完成一个确定完成一个确定的的项目所指向的目目所指向的目标或或规定的内容，明定的内容，明确相互的确相互的权利利义务关系而达成的关系而达成的协议。3 3、项目合同、项目合同 (2)(2)项目合同的构成要素项目合同的构成要素 1)合同的彼此一致性。项目合同必须建立在合同的彼此一致性。项目合同必须建立在一个双方均可接受的提议基础之上。一个双方均可接受的提议基础之上。2)报酬原则。项目合同要有一个统一的计算报酬原则。项目合同要有一个统一的计算和支付价金的方式。和支付价金的方式。3)合同规章。合同规章。4)合法的合同目的。合法的合同目的。5)依据法律确定的合同类型。依据法律确定的合同类型。4 4、项目采购合同分类、项目采购合同分类 （1 1）固定价或总价合同。这种类型的合同）固定价或总价合同。这种类型的合同就是把各方面非常明确的产品的就是把各方面非常明确的产品的 总价格总价格固定下来。如果该产品不是各方面都很明固定下来。如果该产品不是各方面都很明确，则买主和卖主将会有风险。买主可能确，则买主和卖主将会有风险。买主可能收不到希望的产品，或者卖主可能要支付收不到希望的产品，或者卖主可能要支付额外的费用才能提交该产品。固定价合同额外的费用才能提交该产品。固定价合同还可以增加激励措施，以便达到或超过预还可以增加激励措施，以便达到或超过预定的项目目标。定的项目目标。4 4、项目采购合同分类、项目采购合同分类 （2 2）单价合同。付给承包商的报酬按）单价合同。付给承包商的报酬按单位服务计算单位服务计算(例如，每小时专业服务例如，每小时专业服务100100元或每立方挖方元或每立方挖方1010元元)，因此该合，因此该合同的总价值是为完成该项目所需工作同的总价值是为完成该项目所需工作量的函数。量的函数。4 4、项目采购合同分类、项目采购合同分类 （3 3）成本加酬金合同。这种类型的合同就是）成本加酬金合同。这种类型的合同就是向承包商支付向承包商支付(报销报销)项目的实际成本。成项目的实际成本。成本一般分为直接费本一般分为直接费(项目直接开支的费用，项目直接开支的费用，例如项目人员的薪水例如项目人员的薪水)和间接费和间接费(由实施组由实施组织分摊到该项目上作为经营费用的费用，织分摊到该项目上作为经营费用的费用，例如承包商行政人员的工资例如承包商行政人员的工资)。间接费用在。间接费用在计算时一般都取直接费的某个百分比。成计算时一般都取直接费的某个百分比。成本加酬金合同经常包括某些激励措施，以本加酬金合同经常包括某些激励措施，以便达到或超过某些预定的项目目标。便达到或超过某些预定的项目目标。4 4、项目采购合同分类、项目采购合同分类 （3 3）成本加酬金合同。）成本加酬金合同。1 1）成本加固定百分比酬金：）成本加固定百分比酬金：C CC Cd d+C+Cd d P P 式中，式中，C C为合同总价；为合同总价；C Cd d为实际发生的项目成本；为实际发生的项目成本；P P为固定百分比。为固定百分比。从上式看，总价随着实际成本的增加而增加，从上式看，总价随着实际成本的增加而增加，显然不利于承包商关心缩短项目降低成本，对顾显然不利于承包商关心缩短项目降低成本，对顾客客(买主买主)不利，现在较少采用。不利，现在较少采用。4 4、项目采购合同分类、项目采购合同分类 （3 3）成本加酬金合同。）成本加酬金合同。2 2）成本和固定酬金，项目成本实报实销，但酬）成本和固定酬金，项目成本实报实销，但酬金是事先商定一个固定数金是事先商定一个固定数 目，可按下式计算。目，可按下式计算。C CC Cd d+F+F 式中，式中，F F为固定酬金。为固定酬金。这种承包方式比前一种方式进了一步，虽然还不这种承包方式比前一种方式进了一步，虽然还不能鼓励承包商关心降低成本，但从尽快取得酬金能鼓励承包商关心降低成本，但从尽快取得酬金出发，将会关心缩短项目周期。出发，将会关心缩短项目周期。4 4、项目采购合同分类、项目采购合同分类 （3 3）成本加酬金合同。）成本加酬金合同。3 3）成本加浮动酬金。这种承包方式是预先商定）成本加浮动酬金。这种承包方式是预先商定项目成本和酬金的预期水平，根据实际成本与预项目成本和酬金的预期水平，根据实际成本与预期成本的离差，酬金上下浮动，计算公式为：期成本的离差，酬金上下浮动，计算公式为：当当C Cd dC Co o 则则C CC Cd d+F+F 当当C CJ JCCo o 则则C CC Cd d+F-F +F-F 当当C CJ JCCo o 则则C CC Cd d+F+F+F+F 式中，式中，C Co o为预期成本；为预期成本；FF为酬金的增减部分为酬金的增减部分(可以是一个百分比，也可可以是一个百分比，也可以是绝对数以是绝对数)。4 4、项目采购合同分类、项目采购合同分类 （3 3）成本加酬金合同。）成本加酬金合同。4 4）目标成本加奖罚。这种承包方式与成本加浮）目标成本加奖罚。这种承包方式与成本加浮动酬金基本相同，这种办法以项目的粗略估算成动酬金基本相同，这种办法以项目的粗略估算成本作为目标成本，随着项目设计的逐步具体化，本作为目标成本，随着项目设计的逐步具体化，劳务数量和目标成本可以加以调整。另外，规定劳务数量和目标成本可以加以调整。另外，规定一个百分数，作为计算酬金的比率，最后结算时，一个百分数，作为计算酬金的比率，最后结算时，根据实际成本与目标成本的关系确定计算公式为：根据实际成本与目标成本的关系确定计算公式为：C CC Cd d+P+P1 1 C Co o+P+P2 2 (C (Co o-C-Cd d)式中，式中，C Co o为目标成本；为目标成本；P Pl l为基本酬金百分数；为基本酬金百分数；P P2 2为奖罚百分数。为奖罚百分数。5 5、采购合同编制的原则、采购合同编制的原则 平等原则。采购合同双方当事人法律地位一律平等，平等原则。采购合同双方当事人法律地位一律平等，各方应在权利义务对等的基础上定立合同。各方应在权利义务对等的基础上定立合同。自愿原则。自愿原则是贯彻合同活动整个过程的基自愿原则。自愿原则是贯彻合同活动整个过程的基本原则。本原则。公平原则。采购合同双方当事人应当遵循公平原则公平原则。采购合同双方当事人应当遵循公平原则确定各方的权利义务。确定各方的权利义务。诚实信用原则。采购合同双方当事人应当诚实守信，诚实信用原则。采购合同双方当事人应当诚实守信，善意地行使权利、履行义务。善意地行使权利、履行义务。守法、不损害社会公共利益原则。守法、不损害社会公共利益原则。成本效益原则。成本效益原则。适合项目需求原则。适合项目需求原则。6 6、采购合同的主要内容、采购合同的主要内容 合同的彼此一致性。项目合同必须建立在一个双方均可接合同的彼此一致性。项目合同必须建立在一个双方均可接受的提议基础之上。受的提议基础之上。报酬原则。项目合同要有一个统一的计算和支付价金的方报酬原则。项目合同要有一个统一的计算和支付价金的方式。式。合同规章。只有当承包商依据合同规章进行工作时，他们合同规章。只有当承包商依据合同规章进行工作时，他们才会受到合同的约束，并享受合同的保护。才会受到合同的约束，并享受合同的保护。合法的合同目的。合同中必须有一个合法的目的或标的物，合法的合同目的。合同中必须有一个合法的目的或标的物，它应当不是法律所禁止的。它应当不是法律所禁止的。依据法律确定的合同类型。项目合同要反应双方的权利及依据法律确定的合同类型。项目合同要反应双方的权利及义务，这将作用于合同的最终结果，而合同的类型也取决义务，这将作用于合同的最终结果，而合同的类型也取决于此。于此。6 6、采购合同的主要内容、采购合同的主要内容 一个标准的项目采购合同应包含下列内容：一个标准的项目采购合同应包含下列内容：l l产品名称、商标、型号、厂家、数量、金额、产品名称、商标、型号、厂家、数量、金额、供货进度与日期。供货进度与日期。l l产品的质量要求，技术标准，供方对质量负产品的质量要求，技术标准，供方对质量负责的条件和权限。责的条件和权限。l l交货地点和方式。交货地点和方式。l l运输方式及到达站港和运输费用的承担方式。运输方式及到达站港和运输费用的承担方式。l l合理损耗及计算办法。合理损耗及计算办法。l l包装标准、包装物的供应与回收。包装标准、包装物的供应与回收。6 6、采购合同的主要内容、采购合同的主要内容 一个标准的项目采购合同应包含下列内容：一个标准的项目采购合同应包含下列内容：l l验收日期、标准、方法及提出异议的期限。验收日期、标准、方法及提出异议的期限。l l产品附件，配备工具的数量及供应方法。产品附件，配备工具的数量及供应方法。l l合同结算方式及期限。合同结算方式及期限。l l如需提供担保，则另立合同担保书，作为本如需提供担保，则另立合同担保书，作为本合同附件。合同附件。l l界定违约行为及应承担的责任。界定违约行为及应承担的责任。l l解决合同纠纷的方式。解决合同纠纷的方式。3 3、项目采目采购 1)1)招投标的评标招投标的评标2)2)供货方选择方法供货方选择方法3)3)合同管理合同管理招投标合同1)1)招投标的评标招投标的评标 评标由由评标委委员会会负责,评标委委员会会由由招招标单位位代代表表和和有有关关技技术、经济等等方方面面的的专家家组成成，成成员人人数数为5 5人人以以上上单数数，其其中中技技术、经济等等方方面面的的专家不得少于成家不得少于成员总数的数的2/32/3。1)1)招投标的评标招投标的评标评标报告应包括下列主要内容评标报告应包括下列主要内容:（1 1）招标情况）招标情况,包括工程概况、招标范围和招标包括工程概况、招标范围和招标的主要过程。的主要过程。（2 2）开标情况，包括开标的时间、地点、参加开）开标情况，包括开标的时间、地点、参加开标会议的单位和人员以及唱标等情况。标会议的单位和人员以及唱标等情况。（3 3）评标情况，包括评标委员会的组成人员名单，）评标情况，包括评标委员会的组成人员名单，评标的方法、内容和依据，对各投标评标的方法、内容和依据，对各投标文件的分文件的分析析论证及及评审意意见。1)1)招投标的评标招投标的评标（4 4）对投标单位的评标结果排序，并提出中）对投标单位的评标结果排序，并提出中标候选人的推荐名单。标候选人的推荐名单。（5 5）评标报告须经评标委员会全体成员签字）评标报告须经评标委员会全体成员签字确认。确认。（6 6）如果）如果评标委委员会会经评审，认为所有投所有投标都不符合招都不符合招标文件要求的，可以否决所有文件要求的，可以否决所有投投标。依法必。依法必须进行招行招标的的项目的所有投目的所有投标被否决的，招被否决的，招标单位就必位就必须重新招重新招标。2)2)供货方选择方法供货方选择方法（1 1）承包与分包）承包与分包 选择供供应商商首首先先要要解解决决的的问题就就是是在在总包包和和分分包包之之间做做出出选择。在在总包包的的情情况况下下，完完成成整整个个任任务(经常常包包括括设计工工作作)的的责任任被被交交给于于供供应商商。在在分分包包中中，任任务被被分分成成了了几几个个部部分分,分分别包包给不不同同的的供供应商。商。协调由委托人由委托人负责。2)2)供货方选择方法供货方选择方法(2)(2)供供货方方选择 选择一一个个供供应商商是是采采购流流程程和和其其前前期期活活动中中最最重重要要的的步步骤之之一一。以以需需求求说明明书为基基础，总结要要提提出出报价价单的供的供应商所要商所要满足的足的资格格预审要求。要求。2)2)供货方选择方法供货方选择方法 将将那那些些显示示可可能能会会从从事事这项工工作作的的供供应商商列列入入初初始始竞标者者名名单(竞标者者大大名名单)。接接下下来来，通通知知这些些供供应商商提提供供有有关关其其资格格的的证明明和和信信息息。在在这个个阶段段，对供供应商商进行行调查或或审核核以以得得到到关关于于其其能能力力的的准准确确了了解解是是必必要要的的。大大公公司司通通常常使使用用“被被认可可的的卖主名主名单”来来为竞标者大名者大名单选择供供应商。商。2)2)供货方选择方法供货方选择方法 收收到到报价价单后后，采采购部部门会会进行行初初步步的的技技术和和商商业评估估，在在此此期期间所所有有的的相相关关方方面面都都会会被被注注意意到到。技技术、物物流流、质量量、财务和和法法律律等等各各方方面面都都会会被被加加以以衡衡量量。评级方方案案会会被被按按照照不不同同的的复复杂程程度度使使用用以以促促进供供应商商投投标的的评价价过程程。这些些方方案案会会在在有有关关的的使使用用者者和和购买者者之之间共共同同使使