东北振兴政策与东北经济增长--

东北振兴政策与东北经济增长? 摘要本文利用集中度、赫芬达尔指数和熵指数对钢铁行业市场结构进行测度，从市场集中度、产品差异化程度以及进退出壁垒三方面来深入探讨我国钢铁行业的产能过剩形成问题，本文认为，我国钢铁市场的集中度严重偏低，产品同质化竞争激烈，市场准入门槛低，大量落后产能难以顺利淘汰等导致了我国钢铁企业产能过剩问题严重。最后，本文从阻碍钢铁行业兼并重组的原因角度提出相应的政策建议。 下载论文网 关键词集中度； 产品差异化； 进退出壁垒； 产能过剩中图分类号：F426文献标识码：A文章编号：10084096（2013）04001708产能过剩、行业集中度低是我国产能过剩行业的两大顽疾，两者通常同时出现，产能的无序扩张以及地方政府对小型企业的袒护在降低行业集中度的同时也加剧了产能过剩行业的压力。长期以来，钢铁行业是国家重点调控的产能过剩行业，产业集中度非常低。2012年111月，我国钢铁市场规模前4位企业的市场份额占总市场份额的比重仅仅为273%，远低于美日等发达国家。按照贝恩的市场结构分类，属于典型的原子型，即竞争型的市场结构。由于市场行为要受到市场结构的制约，这种低集中度的市场结构放大了投资需求，加大了投资波动的幅度，使得资源投入高度分散化，产业达不到规模经济，从而影响了行业盈利水平的提高。行业内企业之间产品同质化竞争激烈，产业结构趋同和低水平重复建设现象严重，容易进一步加剧企业的过度投资和行业的产能过剩，从而严重影响行业发展的竞争力，增加产业宏观调控和协调发展的难度。面对目前我国产能全局性过剩的矛盾，提高产业的市场集中度、改善市场结构迫在眉睫。一、概念界定与文献综述1市场结构的测度市场集中度1-2是产业经济学中衡量市场结构最为常用的指标，通常采用集中度（CRn）、赫芬达尔指数（HHI）和熵指数（EI）来衡量一个行业的市场集中度。CRn通常用在规模上处于前几位企业的生产、销售、资产或职工的累计数量（或数额）占整个市场的或行业的份额来表示。目前，标准的CRn是计算前4位企业的市场份额之和，这种方法以寡头垄断理论为基础，测定主要企业的市场支配力程度。CRn越高，表明市场支配势力越大，竞争程度越低。HHI是指某行业内所有企业市场份额的平方和，HHI越大，表明市场集中程度越高。HHI对规模较大的前几家企业的市场份额比重变化反应特别敏感，而对市场份额很小的企业市场份额的变化和小企业数量的变化反应就很小，可以真实地反映市场中的各企业之间规模的差别大小。EI借用信息理论中熵的概念，也指企业的市场份额之和，但与HHI不同，EI对每个企业的市场份额赋予不同权数，大企业的权数较小而小企业的权数较大，结果EI的大小与实际情况恰好相反。EI越大，表明集中程度越低。事实上，无论采取何种指标都具有一定的缺陷，因而要全面反映市场集中度状况需要采用多种指标进行综合分析。2市?鼋峁苟圆?能过剩影响的国内外研究状况对于产能过剩行业的市场结构问题，国外学者研究较早。Esposito和Esposito3考察了19631966年（需求增长时期）美国35个制造业行业市场结构与过剩产能之间的关系，结果表明，局部寡占比高寡占或者原子型的产业形成更多的过剩产能，有效配置资源的程度要更低。Esposito和Esposito3还指出，局部垄断在带来过剩产能增加的同时可能会增加消费者的福利，要对两者进行权衡。Mann等4考察了20世纪50年代末到60年代初不同的市场结构对这一时期产能过剩的调整情况，即市场结构与产能过剩之间关系的动态性，结果表明，较高集中度的产业比竞争型产业或局部寡占产业调整速度要快，而局部寡占产业比原子型产业调整速度要快。我国学者对产能过剩与市场结构之间关系的研究起步较晚。万岷5从市场集中度的角度深入探讨了我国钢铁行业产能过剩问题，认为我国钢铁行业的产能高度分散，属于典型的原子型市场结构。市场集中度偏低，规模经济效益不强，造成了钢铁企业之间过度竞争，加剧了钢铁行业生产能力过剩。路楠林6研究了我国制造业产能过剩与市场结构之间的相关性，发现制造业行业间产能过剩与市场结构不存在连续的线性规律。曾繁梅7介绍了不同市场结构下过剩产能的形成机理，利用我国工业中21个行业数据，采用Granger因果关系对工业行业的市场结构与过剩产能之间关系进行了实证分析，认为我国工业行业市场结构与过剩产能之间的关系比较复杂，它们是否存在因果关系视具体行业而定。曹建海和江飞涛8通过与国外相同行业比较企业规模和集中度，认为我国企业规模相对过小、集中度过低以及不能充分利用规模经济，并以此为依据说明这些行业产业组织不合理、存在重复建设的结论并不合理，不能将低集中度和逆集中化趋势作为判断我国钢铁行业重复建设的依据。本文主要是从市场结构的三个方面分别阐述其对钢铁行业产能过剩形成的影响，结构安排如下：第一部分是引言，第二部分是文献综述，第三部分测度了我国钢铁行业的市场结构，第四部分主要分析了我国钢铁行业市场结构现状的成因及其对产能过剩的作用，第五节给出结论和政策建议。二、我国钢铁行业市场结构的测度分析（一）钢铁行业市场集中度测算（一）我国钢铁行业市场集中度（CRn）钢铁行业市场集中度的指标以钢铁企业的粗钢产量为依据，这符合钢铁行业的工艺特征，也是钢铁行业的惯例。本文为了全面分析钢铁行业市场集中度的变动趋势，还分别计算了钢铁行业的其他两种重要产品生铁和钢材10年来的市场集中度情况，并对其变动情况进行了分析。主要计算了我国钢铁行业前4、10、20、50家企业的市场份额比重，数据来源于中国钢铁工业统计年鉴。1我国钢铁行业市场集中度的变化趋势我们以粗钢市场集中度反映钢铁行业市场集中度。20002008年我国钢铁行业粗钢市场集中度情况，如表1所示。 （二）我国钢铁行业产品差异化程度低下及其对产能过剩的影响我国钢铁行业产品内在质量差别很小，消费者对其外观质量及包装都要求不高，产品同质化竞争激烈。从钢铁产品生产结构上来看，大都是低附加值、低档次产品，产品差异化程度小，使得顾客不会对企业的产品形成偏好甚至一定的忠诚度，降低了有意图进入市场的新企业的进入壁垒，大量规模小、技术水平低的小型钢铁企业纷纷进入。在我国，低附加值的线材产品在钢铁生产中比重过高，而高质量、高附加值的板材产品却供不应求，需要大量进口。对于这种低端的线材产品来说，由于受国内基建项目的影响较大，一旦建筑业的需求大幅下降，这类产品将供过于求。在产品差异化程度较小的情况下，企业之间将产生激烈竞争，展开价格战。而在价格战中，产业内的企业为维持生存，不得不竭尽一切竞争手段将产品价格降低到接近或低于平均成本的水平，使整?产业中的企业和劳动力等潜在可流动资源限于只能获得远低于社会平均回报和工资水平的窘境而又不能顺利从该产业退出的非均衡状况。激烈的价格战将推动厂商扩大生产能力，降低平均成本，以取得竞争优势，从而进一步加大了钢铁行业的过度供给和产能过剩。（三）我国钢铁行业进退出壁垒状况及其对产能过剩的影响第一，我国钢铁产业的进退出壁垒机制不完善，即进入壁垒低、退出壁垒高。由于市场利益的驱动和地方政府的主导作用，我国钢铁行业尚没有形成以竞争为导向的经济性壁垒和制度性壁垒，实质上准入门槛很低，从而使钢铁产业在近几年形成了企业过度进入状态，大量生产规模小、技术水平低、生产设备老化的中小企业涌入，大量国际上淘汰的工艺和设备出现在这类企业当中。产品结构不合理、低水平产能占有相当比重。2011年，我国仍有年产7 500万吨生产能力的小高炉在运行，年产2 500万吨的小转炉和小电炉也在生产运行16。钢铁行业进入壁垒失效降低了现存企业的市场份额和钢铁产业的市场集中度，加剧了钢铁行业的低水平重复建设和产能过剩。第二，我国地方官员的政绩考核制度使其倾向于支持和保护某些在竞争中处于劣势的企业，特别是地方经济发展的支柱企业、利税大户。同时，由于我国企业的养老、失业和医疗保险等社会保障机制尚不健全，职工安置问题造成企业退出困难。多数钢铁企业与银行存在密切关系，劣势钢铁企业被淘汰将会导致企业的经营风险向国有银行转移而形成巨大的金融风险，国有银行的领导人也会竭尽全力阻止企业破产。国内资本市场不健全使得在竞争中处于劣势的企业及其生产要素难以通过市场手段实行兼并、破产、转移退出市场，大量落后产能难以淘汰出去。我国钢铁行业淘汰落后产能始于2005年，但是各年定下的淘汰落后产能任务不仅没有完成，在地方政府的暗中保护下，由当地政府批准和企业自主建设，将原属于淘汰范畴的项目经过改扩建投产成更大规模的项目，出现了钢铁行业产能不降反升局面。综上所述，我国钢铁行业属于典型的非集中型市场结构，产品差异化程度较低以及进入壁垒低、退出壁垒高都使得钢铁行业大量企业过度进入，企业间缺乏兼并动力，企业数目过多、产业过度供给和生产能力过剩现象进一步加剧。四、结论和政策建议本文在市场结构理论基础上，对我国钢铁行业市场结构对其产能过剩的影响作用进行分析，认为我国钢铁行业较低的市场集中度水平、产品差异化程度较小以及进入壁垒低、退出壁垒高都加剧了目前产能过剩和重复建设程度。基于此，本文提出以下政策建议。第一，钢铁行业目前亟需兼并重组，提高市场集中度。如果市场没有足够的动力，政府有形之手可以出台适当的产业政策予以推进。建议政府发挥主导作用，推进大型国有企业的联合重组，在保障内部人利益的前提下，发挥大型企业在资金、技术、装备、人才和管理等方面的优势，通过统筹规划、联合重组组建跨层级、跨所有制的产权多元化的特大型企业集团，推进跨地区重组和区域内重组，在推进企业联合重组、提高集中度的同时，实现区域合理布局。第二，在推进大型国有钢铁企业兼并重组的同时，还要以市场化原则为主，推进民营中小企业之间的兼并重组，特别是在省域范围内中小企业的重组。在解决跨地区兼并重组中要使得税收减少的地方政府的利益能够从转移支付中得到适当补偿，在组织上和金融上给予大力支持。要充分发挥政府、企业和职工三方面的积极性，依靠全社会各方面的力量，多方筹资、落实安置企业兼并重组后富余人员的资金来源，妥善解决问题富余人员的安置问题。第三，进一步发展、完善资本市场，逐步提高企业资产证券化程度，为企业兼并联合创造条件。各级政府部门要减少行政审批程序，建立和完善行业准入标准，强化安全、环保、能耗和质量等指标的约束作用，提高企业进入门槛，防止出现限制新进入者、保护既得利益者的政策取向，鼓励有创新能力的企业进入。打破行政保护，利用价格机制将落后产能企业倒逼出市场，建立和完善淘汰落后的产能退出机制，利用产业政策优化经济结构，促进产业结构、产品结构的升级和调整，鼓励和引导企业进行技术改造和自主创新，为企业创新提供完善的外部制度环境，抑制粗放式的投资行为。参考文献：1苏东水产业经济学M北京：高等教育出版社，201097-1102王俊豪产业经济学M北京：高等教育出版社，200845-853Esposito，FF， Esposito，LExcess Capacity and Market StructureJ The Review of Economics and Statistics， 1974， 56（2）：188-1944Mann，HM， Meehan，JW，Ramsay，GAMarket Structure and Excess Capacity： A Look at Theory and Some EvidenceJ The Review of Economics and Statistics， 1979， 61（1）：156-1695万岷市场集中度和我国钢铁产能过剩J宏观经济管理，2006，（9）：52-546路楠林产能过剩与市场结构的相关性研究D长春：吉林大学硕士学位论文，200718-387曾繁梅我国工业市场结构与过剩产能关系的实证研究D长春：吉林大学硕士学位论文，200718-398曹建海，江飞涛中国工业投资中的重复建设与产能过剩问题研究M北京：经济管理出版社，2010111-1159赵晶中国钢铁产业集中度的实证研究基于企业“合纵连横”行为J中外企业家，2010，（3）：37-40102010年我国钢铁行业市场集中度提高到486%EB/OLhttp：/newsgtxhcom/ news/ 2011 0305/zhongguogangtiechangpaiming_44844html，2011-03-0511窦彬，汤国生钢铁行业投资过度、产能过剩原因及对策M北京：经济科学出版社，2009184-18512钢铁重组指导意见即将出台化解产能过剩“怪圈”EB/OLhttp：/newsxinhuanetcom/ politics/ 2010 -02/08/content_12951925htm，2010-02-0813魏后凯中国制造业集中与市场结构分析J管理世界，2002，（4）：63-7114劳杰?克拉克工业经济学M原毅军译，北京：经济管理出版社，199015陆洲，李晓辉工信部：3亿吨钢铁产能将兼并进入大型钢铁企业EB/OLhttp：/businesssohucom/ 20100208/ n27012166 3shtml，2011-02-0816电解铝等五大领域产能过剩辨析EB/OLhttp：/wwwcnmncomcn/ShowNewsaspx？ id=21709 8&page=11，2011-09-26（责任编辑：徐雅雯）