授权审批工作自查报告（共10篇）

授权审批工作自查报告（共10篇） 第1篇：银行授权自查报告商业银行支行年12月份自查报告农商行会计结算部：按照总部要求，为加强支行内控制度建设，全面排查业务经营过程中存在的风险点及薄弱环节，增强识别、防范和控制风险的能力，依据自查方案等有关规定，我支行进行了全面的自查自纠，现将自查情况汇报如下：一、成立自查组织组 长 ： xx 成 员 ： xx xx xx二、自查情况1、营业前自查发现情况。（1）.自查没有发现柜员代客户保管重要物品的现象。能够遵守严禁柜台违规行为防范案件风险的工作意见第三条“办理具体柜台业务方面，不得存在以下行为：（四）代客户申请、购买、签收、保管重要空白凭证和支付设备；（五）代客户保管客户存单、存折、有价单证等重要物品”的规定。（2）.重要性档案资料全部随款箱上缴大库，重要空白凭证放入保险柜并双锁双封。能够遵守会计基础规范第六十二条“各种会计资料按制度要求收集整理，立卷归档，专人入库保管”的规定。（3）.档案柜全部上锁管理。每天的传票及时整理并放入档案柜内上锁，坚持2天一移交，最迟3天必须移交。能够遵守安徽省农村合作金融机构营业期间安全保卫工作制度（暂行）第八条“营业终了，将现金、有价证券、重要凭证、业务印章、编压机等入库保管”的规定。 （4）.存放监控设备的柜机未上锁。因支行监控机柜的锁具已损坏，无法上锁。需要更换机柜。 （5）.营业室内和大厅能够坚持每天下班前清理打扫，柜面整洁，大厅洁净。 2、现金管理方面（1）我支行建立了库存现金及卷别登记簿。坚持日终核对，库存超限，次日及时缴款。 （2）我支行严格遵守总部设定的库存限额管理制度，库存超限额时，能够 做到及时缴款。（3）柜员尾箱凭证大部分时间能够按规定核对，执行“双锁双封”的规定，但自查时发现有几次因业务繁忙，未能执行此规定。（4）每月三次查库能够坚持并认真核查。我支行能够遵守每月三次查库的规定，并在监控下核对所有现金和重要空白凭证。能够遵守 “建立查库制度。行社总部和机构负责人要按照查库制度的规定，定期或不定期检查库存、尾箱现金，并登记查库情况”的规定。（5）查库登记规范。我支行查库有记录，并由主管和被查综合柜员签字。（6）查库认真全面，查库时对有价物品、抵押品进行检查。我支行查库时检查现金库存都并将重要空白凭证、有价单证作为必查内容。（7）柜员现金管理。营业用款全部入箱保管，营业终了入库保管，账款、账账、帐表、账实换人复核，确保相符，无白条抵库、空库或挪用库款现象；库存现金超限额时能够及时缴款，一般为每周两次缴款；能够合理生成柜员尾箱，并限定尾箱中现金限额；柜员休假时按照要求规范办理尾箱交接并将现金箱全额上缴；不存在柜员离岗后钱箱未加锁或虽加锁但钥匙未妥善保管现象；款箱能做到双人双锁；（8）现金调拨管理。柜员间尾箱现金调拨、上缴、领用时，严格按规定办理；柜员之间现金调剂必须通过库管员进行；综合柜员不存在柜员间擅自调剂现金现象。不存在逆程序办理款项调拨现象；账务柜员之间办理交接合规，能够做到对交接的凭证及现金认真核对；交接时由主管柜员监交。（9）查库管理。查库人员能履行职责，无代查代登现象，查库次数为每月三次复核要求，查库时全部盘查有价单证；营业终了，支行负责人能认真复点核查柜员款箱，并做到复点“三核对”（系统尾箱、柜员现金、库存登记簿），不存在非带班人员代查现象。（10）有价单证及抵质押物品管理。有价单证账实、账账、帐表相符，全部入库保管，并纳入表外核算；建立了有价单证登记簿并按规定登记。（11）应付账款方面。能做到将正常业务引入其他应付款科目核算列支；不存在截留的收入、利润等隐藏在其他应付款科目；列账正确、内容真实；无非营业资金长期占用而没有清理；对无法支取的其他应付款能查明原因，并转入营业外收入；3、档案管理方面 支行所有重要资料均放进保险柜和铁皮柜内保管，传票及时送交后督中心。各种会计资料按制度能够按照要求收集整理，立卷归档，专人入库保管。 库管员按规定设立了库存现金及重要空白凭证库登记簿，并每日登记。 日终批处理流水、凭证、清单能及时打印，各种账表、凭证能及时装订，每日坚持逐笔勾对账务柜员的现金收付流水；档案按年归档，会计档案的登记、保管、使用、调阅、移交和销毁符合制度规定；4、印押证卡管理方面（1）重要空白凭证管理。重要空白凭证账实、账表、账簿相符，纳入表外核算；执行“印证分管、印押分管”的原则；入库保管；按顺序使用，不存在跳号使用现象；作废的重要空白凭证能随当日传票装订，金农卡作废全部上缴。柜员间不存在擅自调剂凭证现象。金农卡、“金农易贷福农”卡、usbkey 客户数字证书、支付密码器等一律视同重要空白凭证管理，领用、保管、发卡、销卡、换卡、废卡收回等按规定处理。 （2）柜员（卡）管理方面 柜员卡管理符合要求，纳入重要空白凭证管理；不存在一人多卡或一卡多人现象；柜员离柜（岗）时做签退；柜员模式的设置符合省联社规定的五种模式；综合业务系统无虚拟柜员存在；柜员离岗时进行签退处理，不存在他人代为办理业务现象；柜员不存在自己为自己办理业务现象；不存在异地日结现象。修改客户信息符合制度规定；（3）柜员密码管理。柜员密码能坚持定期、不定期更换；柜员输入密码时其他人员实行回避制度。（4）印章管理方面。营业用印章按柜员设置、编号控制；柜员临时离岗，印章入箱加锁，营业终了入库保管；柜员离岗时印章进行交接和登记，交接经主管柜员或主任监交；印、押、证分管分用，执行人离章锁；已停用、作废的印章封存上缴。5、存款业务方面（1）账户管理方面。个人账户、对公账户开户资料、手续等齐全，符合人民银行账户管理办法规定；按规定对客户身份信息进行联网核查，签订相关结算协议。结算账户使用符合规定，单位结算账户为能按年度进行年检，资料不能及时更新；存款的开户、提前支取及大额支取、挂失、查询、控制、冻结及扣划等要求客户及有权方提供有效证件并履行相关手续；无违规办理存款人死亡后或所有权有争议的存款过户、支付业务；（2）.存取款方面。不存在将单位或个人存款转入长期不动户盗取客户存款现象；存款账户无透支、空收、空付，虚存虚支现象；无虚存实取套取现金的现象，无为完成任务而虚开存款的现象。没有建立双热线联系查证登记簿和大额资金支取预约登记簿；对客户风险等评定及时、准确、规范；大额现金存取业务联网核查客户身份证件、执行授权制度、按照规定登记审批，不存在分笔办理业务逃避授权现象，大额现金支取、可疑支付按制度审批登记上报；发现反洗钱或可疑支付按要求及时上报；按要求及时登录反洗钱系统进行填报。客户办理修改支控条，修改通兑标识，修改客户账户信息，重置客户密码等存款模块特殊业务时，填写特殊业务申请书，认真审核并经主管授权后办理。通过检查非账务流水和传票，打印资料等方式查看未发现柜员擅自修改客户信息，盗取客户资金现象；不存在通过储蓄单折换新，当日冲正、一记双讫，单边记账等交易侵占客户存款或盗取客户资金现象。（3）.挂失处理方面。挂失资料完整，委托挂失时被委托人提供其身份证明；挂失业务有书面挂失申请书办理挂失手续，代理人能提供存款人和本人身份证件办理代理挂失手续；挂失补发、密码重置或办理解挂时严格要求本人办理；无冒用客户名义办理存单、折挂失，盗用客户资金、套取支行利息现象。（4）支票业务方面。对印鉴卡片的管理合规；无违规受理、使用支票，受理超期、远期等作废无效支票，现金支票做转账交易现象；无盗窃、借用他人空白支票，利用伪造的印章进行诈骗现象；无对支票要素审核不严，出现差错，未对支票进行折角验印，导致客户资金被盗现象。 （5）账户管理方面。支行综合柜员能够按规定对客户身份信息进行联网核查。对公存款账户未按规定执行年检。银星支行5户对公账户未按规定执行年检。此5户均为久悬户，长期不发生业务，一时难以联系到开户单位，下部我支行将积极协调争取为其销户。 支行综合柜员办理提前支取手续时坚持必须持存单和存款人的身份证明办理；代储户支取的，代支取人还必须持其身份证明的规定。我支行对挂失处理登记薄进行自查未发现未登记、漏登记现象。我支行业务办理手续规范。所有存取款凭条都能按照要求填写券别。6、安全保卫及内控方面 支行负责人与每位综合柜员都签订了案件防控、安全保卫、消防目标责 任书，明确了工作中应当承担的具体责任和目标。 支行每月组织全行员工开展消防、安全、警示学_，有相关记录，并结合支行年初制定的安全学_计划进行安全防范、规章制度、职业道德等知识的培训，与总部共同开展了各项演练。从而让员工掌握了相关的规章制度、基本防范技能、正确的操作规范和程序，以及发生紧急情况的应急处置措施分工、动作要领，各种自卫武器、报警监控装置的操作使用，并使员工较熟练地掌握了突发性事件及遇险的应急方法，有效地提高了全员安全防范的能力。 营业网点坚持双人临柜，通往柜台的通勤门能够按照规定即开即锁；自卫器具放于随手可取的隐蔽处；监控设备能24小时正常运行，且录像能保持90天以上；能够坚持在下班前进行安全检查，下班时关闭营业厅电源；严格执行非临柜人员进出柜台的相关制度。在款箱交接、资金解缴均能款箱均置于监控下完成，交接登记完整、清楚； 三、存在的不足我行年度虽然取得了一定的成绩，但离总行要求和自己的目标计划还有相当差距，也还或多或少地存在以下不足：（一）思想意识有待改变。员工思想固化在总行设定的岗位职责之内，部分员工意识中只要去做本职工作，缺少主人翁意识和奉献精神；存在不适合自己口味的制度就从心里反对，缺乏服从意识，对制度执行不力；（二）业务能力有待加强。员工日常工作不善总结，大大影响了工作效率；由于年龄因素，个别综合柜员办理业务差错率高，工作效率低；以上为我支行的自查情况，如有不妥请领导批评指正！ 年1月3日篇二：银行结算账户自查报告 银行结算账户自查报告 为规范我行人民币支付结算、票据业务、支付系统运行和账户管理工作，根据关于开展支付结算管理和支付系统运行情况自查的通知的文件要求，我部组织会出人员学_文件精神，提出了具体的检查要求，对我部所有存量账户及支付结算、票据业务、支付系统运行管理制度执行情况进行了一次全面详细的检查。现将自查情况汇报如下：一、基本情况我部共有开户客户数量39户，单位银行结算账户94个，其中，基本账户10个、一般账户28个、专用账户54个、临时账户1个、单位定期存款账户1个。至年4月1日以来，我部共开出银行承兑汇票42笔，共计48600万元，贴现14笔，共计5924万元。二、具体情况（一）、银行结算账户的的管理和开立情况1、我部银行结算账户的开立、使用和撤消，确定一名人员进行审查和管理，实行专人负责。2、新开立的银行结算账户，都能按照要求，资料保存完整，实行专卷专夹保管，开户资料基本完整。3、开立的基本存款账户、预算单位专用存款账户和临时存款账户，均经过人民银行核发的开户登记证或开户核准通知书。（二） 、银行结算账户的使用情况1、银行结算账户资金使用管理符合要求，无收购资金转入个人 银行卡、个人结算账户的现象。 2、严格审核客户身份资料信息。法定代表人或者单位负责人授权他人办理单位银行结算账户开立业务的，审查其授权书，与其身份证件或其他证明文件核对一致，并通过联网核查系统对其身份进行核查。3、基本存款账户、临时存款账户、预算单位专用存款账户的开立严格执行核准制度，并通过人民币银行结算账户管理系统申请核准或报备。专用存款账户的开立具有合法依据。4、严格一般存款户取现管理，一般存款账户在综合业务系统中均设臵为不可取现，无违规支取现金的行为。5、及时准确向账户系统报备信息。新开立的单位银行结算账户，自开立之日起3日后方可输付款业务。单位从银行结算账户支付给个人银行结算账户的款项，单笔超过5万元的，支付时基本能按照要求审查付款依据，保证款项支付合法合规。6、按照规定办理银行结算账户的变更。对相关文件的真实性、完整性、合规性进行审查，及时办理变更手续。（三）、票据业务自查情况1、严密审核、受理支票业务，同城票据的提出、提入及退票均按照相关规定办理。2、我部结算收费、中间业务收费标准均参照总、分行相关收费标准，及时纠正错误的收费标准。3、办理银行承兑汇票承兑、贴现时，对资料严格审查，对票据 查验执行经办行初查，市分行复查的双线查验制度，并向省分行进行资料的报备。 （四）、支付系统自查情况1、大额往账业务均由主管在行内系统授权后及时在人行前臵机上授权，处理时间控制在十分钟之内。2、及时接收当日他行来账业务及查询业务，查询业务一般当日进行回复。3、小额定期借记业务均进行及时回执，无借记业务包处于“已超期”的现象。总之，通过这次自查，使我部的银行结算账户管理工作，得到了加强和提高，以有效的维护支付结算正常秩序，防范和遏制违规开立账户进行洗钱犯罪活动，确保金融业务的稳健运行。 以上报告，如有不妥，请指正。篇三：银行个人自查报告 个人工作自查报告为改善工作质量，提高工作效率，减少工作中的失误，杜绝不良行为，从而加强廉政风险防控的力度，联社开展了这次个人工作自查。本人对照制度执行情况和操作规范性进行自查，从思想道德上、岗位职责上、业务流程上、制度机制上等方面进行自查自纠、查漏补缺。下面是我对本职工作进行的总结及反思。一、思想道德方面本人能够自觉地学_国家的各项金融政策法规与联社下发的文件精神，加强政治理论学_，牢固思想防线。自入社以来通过深入学_有关的规章制度和操作规程、廉政文化培训了解了廉政风险防控的必要性；经案例防范实务学_，以典型案件为反面教材也充分认识到案件的严重危害性。二、岗位职责方面能够服从领导工作安排，认真执行各项规章制度和操作规程，对待工作有责任心和全局意识，同时在工作中也注重培养自己的综合素质和工作能力。认真履行自己的岗位职责、努力工作，自觉杜绝自由散漫。对自己的本职工作和领导交办的任务，能按时、按质完成；同时能够自觉努力学_，不断提高自己业务和技术水平，不停地进行知识更新，认真履行自己的责任和义务。三、业务流程方面在工作中能认真履行岗位职责，管理好电脑，保管好柜员卡及密码，坚持当时记帐、按日轧帐、总分核对。办理存取款、转帐业务时，能按规定进行查询操作；对领取大额现金时，要求出示证件，并及时登记，大额的按权限审批；在办理开、销户、挂失定期存款未到期支取等业务能按有关规定，认真执行；实行双人复核、双人轧帐、双人临柜等制度，坚守岗位，不脱岗；实行印、证分管，管理好重要空白凭证，及时清点，认真核销；临时离岗时，印、证入箱，营业终了，认真核对帐务，重要空白凭证入库保管。四、制度机制方面能够按照国家金融法令，有关法规制度和现金管理条例，具体办理现金、有价单证的收付和调拨工作，正确办理残破币的兑换，严格库存限额，即使调拨和上解现金；能够自觉加强柜面监督，严格审查凭证要素，做好反假工作；正确使用有关登记薄，做到帐、簿、款相符；严格按规定处理长短款，发现差错及时汇报；严格按照广东省农村信用社综合业务系统柜员权限卡管理办法的有关规定，妥善保管好柜员卡和密码，做到保管严密，操作合规。五、廉政风险防控措施加强银行员工的廉政风险防控意识，定期参加培训。加强制度基础建设，完善会计内控制度。基层行应根据总行的规章制度，在深入调查的基础上，结合各自实际情况对现有业务制度进行清理，在全面综合考虑各项业务特点的基础上，建立统一的、标准的柜员岗位责任制和业务操作流程。对每项业务的每一个步骤和环节都进行标准化设计，并通过授权和制约机制在操作上落实。例如，加强不同岗位、不同部门、不同机构间的人员交换与交流。对同一个客户的业务服务，不可以长期由固定人员经办。自查人：二一二年 月 日篇四：银行案防自查报告 成都成华支行年上半年案防自查报告成都成华支行自年3月21日开业以来，在分行各级领导的带领和指导下，严格按照银监局各项文件和规章制度进行案防风险管理，结合我行目前情况，针对柜员十严禁、授权柜员十严禁、营业机构负责人十严禁、自助设备业务管理十严禁、对公账户和结算管理十严禁、借记卡源头风险管理、票据贴现业务重点环节风险、支付密码器风险隐患、电话银行柜面签约风险等重点环节进行了严密复查，现将自查情况汇报如下：1、针对营业柜员十个严禁我行目前各项系统采用的是账号+指纹和账号+密码两种方式，现金柜员执行上四天休两天，非现金柜员执行上五天休两天的的轮休制度，严格按照相关规定执行工作交接并建立各项工作交接登记薄，以及详细的工作日志记录，尚未涉及上门收款业务以及代发工资业务。（1）营业柜员未存在共用账号、密码以及持有非本人账号和密码；（2）未存在在未签退系统、未妥善保管好账号、密码、个人名章、业务印章、现金、有价单证、重要空白凭证等物品情况下离柜(在营业场所内并且在本人视线范围内除外)；（3）未存在没有履行交接手续，将本人保管的业务印章、钥匙、有价单证、重要空白凭证等重要物品交给他人使用；(4)未存在利用客户账户过渡本人资金，或通过本人、他人账户过渡银行、客户资金;(5)未存在办理本人业务和将非工作用包带入现金区；(6)未存在代客户购买重要空白凭证、网上银行设备、支付密码器、保管银行卡和折以及代客户签名、设置重置输入密码；(7)未存在输入密码时不进行物理遮挡；（8）未存在借银行名义私自代客理财；（9）未存在私自泄露、修改客户信息；（10）未存在明知或应知是违规办理的业务不抵制、不报告。2、针对授权人员十严禁我行目前采用的是综合柜员授权和会计主管授权两种授权制度，综合柜员授权权限为现金5万以下，转账20万以下。（1）授权人员未存在在未审核传票、核实账务的情况下授权、编押、签章；（2）未存在使用他人名章、账号密码、业务印章、有价单证、重要空白凭证等进行业务操作；（3）未存在将账号密码交他人授权；（4）未存在擅自垫款、压款，违规使用内部账户，授意、指使、强令柜台人员违规操作；（5）对已调离、停用柜员的柜员号进行了注销；（6）按规定检查库存现金、重空、业务印章等重要物品，对外出办事离开营业场所的现金柜员碰库锁箱，每周查库至少一次涉及每个柜员现金箱重空箱、主出纳大库、重空箱、自助设备现金箱并建立查库登记薄备查；（7）对柜员违规操作行为进行制止、纠正和处理；（8）未存在弄虚作假，违规向上级和监管机构提供不实信息；（9）未存在泄露客户信息及本行商业秘密；（10）无案件发生，未存在重大差错事故隐瞒不报或拖延上报。3、营业机构负责人十严禁 （1）未存在负责人指使或授意下属越权、违规、违章处理业务，干预派驻会计主管独立履行职责；（2）未存在使用其他柜员名章、账号密码办理业务；（3）未存在个人经商或违规参与协助客户之间的资金借贷、融资担保、集资经商等活动；（4）未存在个人名章、账号密码交给他人使用；（5）按规定的频率和方法查库，每月查库至少一次涉及每个柜员现金箱重空箱、主出纳大库、重空箱、自助 设备现金箱；（6）未存在违规揽存；（7）未存在泄漏客户信息及本行商业秘密； （8）未存在开具虚假资信证明、违规出具担保承诺书；（9）未存在任何形式的账外经营和各种形式的小金库；（10）未存在对发生的违法违规案件、责任事故等重大事项拖延上报或隐瞒不报。 4、自助设备业务管理十严禁 我行现有集中管理模式的现金自助设备共计2台，暂无分散管理模式的自助设备，严格按照银监局相关文件，将每台现金自助设备均作为机器柜员录入在核心系统内来进行管理，自助设备保险柜钥匙和密码分离管理，密码管理员、钥匙管理员每五日进行一次岗位轮换。对于吞卡吞钞情况，我行严格按照相关规定执行退卡、上账的制度并建立自助设备吞没卡、吞钞登记薄，从开业至今，设备于年4月13日吞卡一张，尚未出现吞钞情况，吞卡卡号：6221533630000140166，属于他行卡，我行吞卡代保管时限为3个工作日，已于年4月18日剪角上缴分行个金部；我行卡的吞卡代保管时限是20个工作日。（1）所有的现金类自助设备均安装视频监控上线对外投入运行；（2）未存在单人办理自助设备现金的领取、上缴、装钞、卸钞等手续；（3）同一自助设备保险柜钥匙和密码由双人分别保管，钥匙、密码坚持平行交接和交接后密码更改；（4）进行自助设备现金业务操作均在视频监控之下；（5）未存在自助设备保险柜钥匙使用完毕后，不按规定将钥匙入库（柜）保管；（6）每周对自助设备钞箱进行查库；（7）清、装钞后与系统内的会计账务核对现金情况是否一致；（8）加钞完成后经测试正常才可对外营业；（9）未存在不对自助设备现金管理重要时段的监控资料进行调阅；（10）对自助设备服务商维修人员进场前需要其提供工作证和身份证来核实身份，并全程监督控制其使用存储设备。5、对公账户和结算管理十严禁我行现有对公开户 户，其中基本户 户，一般户 户，保证金专用账户 户，（1）受理开户、法定代表人变更、挂失补办印鉴以及更换法人预留印鉴时不仅要求企业按照我行相关规定提供营业执照等相关原件、复印件，还通过了 “四川企业信用网”、“成都企业信用网”核查营业执照信息打印并专夹留存，通过居民身份证联网核查系统对单位法定代表人和法定代表人授权的经办人以及临时验资账户投资人的身份进行核查并打印专夹留存；（2）受理单位新开户时均由双人上门核实，查看是否与开户单位提供的资料相符，在新开户的账户档案中还需留存银行核实人员与申请开户单位的招牌或路牌或办公环境等合影的电子信息档案和文本资料；（3）未存在明知是中介机构代理投资人办理临时验资账户不拒绝；（4）针对已使用账户管理密码或支付密码的账户，在出售重空凭证、发行支付密码器和网上银行设备时，必须以密码进行验证，未存在员工代客户领取或保管重空、支付密码器和网银k等情况；（5）未存在一般存款账户办理现金支取、超期临时存款账户办理支付结算；（6）设立专人负责对账管理，建立按季度对账制度，尚无单位到对账期，未存在对账人员以对公记账人员打印的对账单与企业进行对账；（7）未存在不按要求审核对账回执及验印；（8）未存在银行对不反馈对账信息、反馈对账结果不符以及对账回执有瑕疵的账户不重新组织对账；（9）未存在违规办理账户冻结、解冻、扣划；（10）关注没有使用支付密码的账户，并列为风险账户管理，现无上门收款账户。6、借记卡源头风险管理我行按照银监局各项文件和规章制度结合自身情况进行借记卡源头风险管理，对开户、激活、挂失补卡、密码重置、办理电子银行等业务均要求柜面“三亲见”即亲见客户本人、亲见本人身份证原件、亲见本人签字，同时需要通过人行居民身份证联网核查系统对客户进行联网身份核查并连同身份证复印件专夹留存。核查姓名与身份证号码是否一致且存在照片与本人是否相符，出现无照片和照片有明显差别的，需要客户出示驾照等辅助证件判断是否为客户本人办理并复印专夹留存，授权人员进行核实后授权开户。我行开业至今办理借记卡开户共计 户，均严格按照银监局相关文件进行防范借记卡源头风险。7、我行暂未开通票据贴现业务。8、支付密码器风险隐患我行按照银监局各项文件和规章制度，认真贯彻四川银监局关于支付密码器存在的系统性风险专题的会议精神，及时向总行进行了专题报告，并采取措施严防风险隐患。对单位客户进行账户结算和购买重要空白凭证时，必须使用支付密码器进行密码验证并打印密码相符字样的页面留存附传票，并由会计主管和一名其他经办人员双人进行柜面热线验证填制热线验证单确认。热线验证单内注明客户名称、账号、办理业务内容，热线验证时间，单位联系人等信息，并录音留存，严格防范支付密码器风险隐患。9、我行暂未开通电话银行柜面签约。 以上为我行的自查情况，请领导指示。篇五：某某银行征信业务自查报告 征信业务自查报告 为了进一步规范征信业务及相关活动，提高个人征信系统使用管理工作的制度化水平，根据xx文件要求，我行迅速成立以行长xx为组长，相关部门负责人为成员的检查小组。依据xx规定，在x月xx日至x月xx日，对我行相关征信业务进行全面自查，现将自查情况汇报如下：一、我行在使用个人征信查询系统，不管是那种贷款类型，我行都在客户授权情况下办理征信业务，对每位贷款客户信用情况进行查询，根据调查报告及实际情况确定发放贷款额度。二、在查询过程中，按照审慎和维护金融消费者权益的原则，对每一笔被查询者，由被查询者当面签订查询授权书，按照被查询者的授权的查询原因，进行授权内查询，做到无越权查询。并且对每一笔查询结果，做到保密制度，切实维护被查询者的个人隐私。三、我行被查询者为借款人，对其符合发放贷款的被查询者，查询报告都做为贷款资料保存，对不符合贷款条件的贷户，我行对被查询者的信息绝不对外宣传，保证其查询信四、我行严格管理客户个人信用信息，不得向外泄露客户征信信息。从开业至今，我行未发生将客户信息与第三方机构或个人交易的情况；也为发生向客户违规提供信息或违规查询获得客户信用报告的情况。五、无篡改、毁损、非法使用个人征信信息；无与自然人、法人或其他组织恶意串通，向人民银行个人信用信息基础数据库报送虚假信用信息。同时使用个人征信系统的电脑没有连接互联网等外网。第2篇：行政审批自查报告镇人民政府规范行政审批行为自查报告县监察局、县政务服务中心：根据市监察局市人民政府政务服务中心关于做好迎接省监察厅、省政务服务中心对行政审批等事项办理情况进行专项检查相关工作的通知（监发8号）要求，我镇对现有的行政审批进行认真、彻底的自查自纠，现就我镇规范行政审批行为自查情况报告如下：一、加强组织领导为切实搞好规范行政审批行为自查自纠工作，我镇由镇长亲自抓，分管领导书记切实负责，从党政办抽调2人专门负责对现有的行政审批进行认真、彻底的自查自纠。二、严格自查自纠我镇始终坚持机关效能建设“一线工作法”， 便民服务中心因地制宜统一设置党政办公窗口、人口与计生服务窗口、国土与建设窗口、民政及社会保障窗口、新农合及涉农综合服务窗口、综治与安全窗口等8个服务窗口。每个窗口都由1-2名乡镇干部组成，实行AB岗位工作制。我镇便民服务中心确定了窗口服务人员、联系电话及办理程序。在服务过程中以为民服务为宗旨，以群众满意为标准，以政务公开为基础，严格按县政务中心要求制作各类标牌、相关制度，按照“一规范”、“二上墙”、“四登记”、“五制度”、“六公开”、“八告知”的要求，突出首问责任制度、限时办结制度、一次性告知制度、廉政建设制度、责任追究制度、预约服务制度的工作制度，稳步实施服务型政府的职能转化。（一）乡镇便民服务中心建设情况1.充分利用现有办公场所，以镇政府一楼建成镇便民服务中心，将所有行政审批、公共服务事项按照“应尽必进，充分授权”的原则全部纳入镇便民服务中心集中受理；2.严格按照上级规定实行统一名称，其标识、字体、风格等均按照省统一规定设置。在门口醒目位置公布服务事项和办事流程，服务窗口上方设置了告示牌标明服务内容，柜台上各种宣传资料齐备；3.便民服务中心各窗口保持干净整洁，门牌标识清楚，工作人员座牌摆放有序，党政办公室设置咨询服务台，为办事群众提供热情导向和咨询服务。随时向群众提供饮用水、座椅、纸张、笔等，保证服务质量；4.便民服务中心对工作人员严格实施街子镇机关效能建设绩效考核制度，日常工作绩效纳入年终考核；5.工作人员按值班制度统一安排、业务技能熟练、用语文明、态度热情。工作设置了首问责任岗，工作时间窗口无空岗现象。（二）推行全程代办服务工作1.加大宣传，扩大影响。我镇对便民服务中心全程代理制度进行大力宣传，截止目前，共下发宣传资料200份，各村（社区）制作宣传栏1期，书写标语3幅。充分利用各种媒介宣传便民服务中心职能和作用，及时总结和推广便民服务中心运行工作中的经验和好的典型，营造良好的舆论氛围确保了便民服务中心的效能得到充分的发挥。2.对公布的行政审批、公共服务事项实行全程代理。对权限在上级的行政许可类事项，便民服务中心开展初审、呈报、代理服务。对审批服务事项业务少、频率低的项目进行办理整合，实行一人多岗、一专多能。（三）建设村全程代办点1.固定了村委会为全程代办场所、标志及代办人员，在群众自愿的前提下无偿为群众代办相关事项；2.将服务事项及好办事流程、服务内容、法定办事时限和压缩后承诺时限公示上墙；（四）镇党委、政府高度重视便民服务中心工作，积极配合县政务服务中心工作1.我镇积极支持配合县政务服务中心工作，按时办结完成市政务服务中心交办的各项工作；2.积极配合县政务服务中心的电子政务建设及政务公开工作，报送信息量居各乡镇前列；3.严格按照市县政务服务中心要求，及时报送受理事项统计月报表，确保数据真实无误便民服务中心自10年7月以来共发放宣传资料3700余份，接待办事群众及咨询政策的700余人。其中及时办理362件，待办中的28件，咨询政策557件，不符合相关政策退回的3件。危房改造20户为民提供法律咨询服务68人次，调解民事纠纷1件，接待处理人民来信来访9人次，办理照顾生育二孩28人，新型农村合作医疗全年参保人员达95%以上。全年为民义务咨询科技知识3866人次，印发宣传资料259份，同时为三农提供了充足的种子、农药、化肥、农机具等，全面落实了粮食直补，农机退耕还林等政策性补贴。三、存在问题经过开展自查自纠活动，我镇在行政审批事项工作贯彻执行情况总体是良好的，但也存在一些需要进一步改进的地方，主要是：1、行业执法工作人员服务意识还不够强，不能很好地落实优质服务标准、执法责任制和承诺服务制，服务水平有待于进一步提高；2、对行政许可审批项目的监督检查制度还不够完善；3、学_不够重视，特别是对行政审批事项工作贯彻执行力度还需进一步加强；4、由于资金困难，村级代办设置不完善，网络政务普及度不够。四、下步打算一是进一步强化服务质量，提高办事效率。 重点加强对行政审批人员的培训，进一步提高行政审批办理人员的思想素质和业务能力。二是进一步完善相关制度，建立健全长效监督机制。进一步完善行政审批的各项制度，加强对程序、实体的监督检查、使行政审批行为逐步走上规范化、制度化、法制化轨道，努力实现审批行为的实体公正和程序正当。三是强化宣传，进一步推进政务公开，让群众了解办事程序，充分发挥公众的监督作用，营造依法审批的良好氛围。我镇行政审批将通过进一步规范行政审批行为，精简行政审批程序，减少行政审批环节，巩固行政审批制度改革成果，提高办事效率，强化服务量推进公共绩效管理和效能政府建设，巩固和深化法治政府、责任政府、阳光政府建设。二零一一年九月_日第3篇：行政审批自查报告某某单位关于对行政审批制度改革工作中存在问题的自查报告接某字 号文件后，我局领导高度重视此次自查整改工作，成立了由局长为组长，各分管副局长为副组长，各项工作负责人为成员的自查自纠工作领导小组。对各项工作进行了具体安排和部署。一、认真抓好自查工作各项工作负责人根据自己的职能和工作实际，对照我省行政审批制度改革工作中存在的问题清单进行了细致的自查，自查结果上报领导小组，由领导小组进行审核后上报。二、加强警示和党风廉政建设我局在自查过程中没有出现违规和违法问题，局党组高度重视全体干部职工的廉洁自律和党风廉政建设，“改进思想作风、提高党性修养”观看反腐倡廉警示片等活动在全体工作人员中唱响积极向上的主旋律。使全体工作人员时刻责任重于泰山，自觉做到坚持依法办事。三、行政审批事项办理情况通过自查，今年我局办理行政审批事项时未出现超时限办理、效率低下等问题；不存在故意增设及随意放宽条件问题; 不存在超法定职权范围实施审批或继续审批已取消的事项问题；不存在擅自设立收费项目、提高收费标准问题；不存在服务态度差、推诿扯皮、暗箱操作以及以权、以岗谋私问题。通过自查，我局行政审批工作不存在我省行政审批制度改革工作中存在的问题清单中所列的问题。年11月24日第4篇：行政审批自查报告 行政审批自查报告我局环境影响评价审批由行政审批股负责。主要业务是负责本局行政审批事项工作，统一受理行政审批申请，统一送达行政审批决定；负责环境现场监管执法部分移交的未办理环境审批手续单位（个人）的立案；负责组织实施相关环境管理制度；承担有关行政处罚、行政复议、行政应诉和行政许可听证等工作。一、行政审批的程序要求我局自收到申请人提出的许可申请后，当场对申请材料进行形式审查，并履行有关批准程序后，按规定予以处理：（一）申请事项依法不需要取得行政许可的，当场告知申请人不受理。（二）不属于本局管辖的，当场作出不予受理的决定，并告知申请人向有关行政机关申请；（三）属于国家明令禁止的，当场作出不予许可的决定。（四）申请材料可以当场更正的错误的，允许申请人当场更正；申请材料不齐全或者不符合法定形式，以补办件通知书的形式一次性告知申请人需要补正的全部内容；（五）属于本局管辖的范围，材料齐全，且符合法定形式，或者申请人按照要求提交全部补正申请材料的，当场受理，并出具行政许可受理通知书。二、行政审批时限要求自受理申请之日起，行政许可决定在我局承诺的办结时限内作出，环保审批中报告书项目为15天，报告表项目为10天，登记表项目为7天，重新审核5天。对环保法律、行政法规未作规定的，依照行政许可法规定的时限予以办结。为申请人提供行政许可申请书格式文本，不收取任何费用。四、建设项目行政审批的情况年1月1日至年6月30日，已审批建设项目环境影响评价报告表97件、登记表58件，全部都能按照建设项目环境影响评价审批的规定和时限要求进行审批，没有越级或降低环境影响评价等级进行审批的行为。三、行政审批工作及作风要求不存在越权审批现象，对已取消的审批事项未继续开展该事项的审批工作。审批时严格按法定程序进行审批，不随意设定审批条件，不擅自增加审批事项、提高或降低审批门槛。严格执行“十不准”规定。即：在执行公务活动中，不准在管理对象处就餐和参加各种娱乐活动；不准借用管理对象的交通、通信工具；不准到管理对象处报销任何费用；不准以考察、学_等名义接受管理对象的出资旅游；不准到管理对象处报销书报费和各种物品费用；不准接受管理对象的酬谢费、提成和回扣；不准参加有偿中介活动；不准私自参与环境污染治理工程；不准擅自参加各种庆典、开工仪式；不准向处罚对象通风报信。不存在对申请人态度粗暴和故意刁难的情况。第5篇：行政审批事项自查报告市监察局：按照XX市监察局、XX市人民政府政务服务中心关于对行政审批事项办理情况进行专项检查的通知（监发8号）要求，市住房公积金管理中心（以下简称“中心”）近期就政务服务行政审批事项进行了自查自纠。从总的情况看，在政务服务行政审批事项办理工作中，“中心”认真贯彻执行市委、市人民政府关于进一步加强政务服务中心建设的意见7号文）、市政府关于政务服务“两集中两到位”措施的实施意见（德办发号）精神，切实加强“中心”进驻市政务服务中心窗口的服务工作，取得良好的政务服务效果。现将情况汇报如下：一、“两集中，两到位”落实情况我“中心”按照市委、市政府的要求，结合市政府批准的“三定”方案，将行政审批事项集中到审批服务科，审批服务科及从事审批服务的人员全部集中到政务服务中心，并选派“中心”党委副书记兼审批服务科科长刘克学同志为首席代表。“中心”与刘克学同志签订了授权书，授予审批决定权、审核上报权、组织协调权和窗口管理权、印章使用权，向首席代表授权到位。二、行政审批事项办理情况我“中心”按市行审办要求对审批项目进行了全面清理，对集中到市政务服务中心公积金窗口审批的事项，按照公开“法律依据、办事程序、申请条件、申报材料、收费依据及标准、办理时限、投诉渠道” 的“七公开”原则，集中到窗口办理。同时在窗口设立了咨询台，抽调素质高、业务精、能力强的工作人员为缴存户解疑答难，收效良好。对符合住房公积金支取条件，相关资料齐备，及时办理；如相关资料不齐，则坚持一次性告知制度，让住房公积金缴存户尽量少跑路，限时办完，审批服务流程与设定流程完全相符。三、行政审批事项的管理情况按照市委、市政府相关文件精神，我“中心”认真制定了进驻政务服务中心的行政审批方案，确定了各个审批环节的职责和相应的审批权和办事权，将市、区两级审批服务职能归并到市政务服务中心窗口统一办理，授予相应的审批权限。认真执行政务服务中心住房公积金窗口管理制度（德公积金发32号文），对“实行政务服务窗口工作领导责任制”、“实行中心窗口领导值班制”、“实行首问责任制”、“选派优秀工作人员到窗口工作”和“对窗口工作人员实行严格考核”等原则作了明确规定。制定了住房公积金管理中心进驻市政务服务中心窗口工作人员审批责任过错追究制度，明确了对违反窗口管理制度的工作人员的处理范围、处理责任和处理形式。行政审批事项、审批部门、审批程序、审批标准时限和审批结果等内容在政务服务中心如实公布。上述制度的建立和执行，实现了各个工作环节有法可依，有章可循，实施情况良好。四、依法审批情况我“中心”建立了行政审批监督、监管制度，成立了由市政协副主席、“中心”主任赵晓平同志任组长，党委书记、副主任李蓉同志任副组长，“中心”其他领导任成员的办事公开工作领导小组，具体负责“两集中两到位”的相关工作，形成部门和窗口、窗口内部行政审批的相互协调、相互监督机制，监督、监管机构和人员认真履行职责，从无擅自变更或增加审批条件、擅自增加申请人义务、对符合法定条件的行政审批不予受理或不予批准的现象发生，更无对不符合法定条件的事项进行受理甚至予以批准，超时办理，不依照法定事项和标准收费等情况的发生。五、窗口工作人员选派和轮换情况我“中心”为加强审批服务工作，选派的窗口工作人员都是本部门的业务精英和骨干分子，其从事行政审批服务工作都在三年以上。为加强对窗口服务工作的管理，“中心”领导班子分工时，特指派党委书记、副主任李蓉同志分管窗口服务工作，“中心”另一名班子成员、党委副书记刘克学同志兼任审批服务科科长，主抓窗口服务日常事务。同时，我“中心”规定，窗口工作人员工作至少一年以上才进行轮换，为激励窗口工作人员做好政务服务工作，“中心”对窗口工作人员建立了专门的激励机制。六第6篇：行政审批制度改革自查报告XX县烟草专卖局行政审批制度改革工作自查工作报告县政务服务中心：为确实抓好我局行政审批事项清理规范工作，我局组织专门力量，认真按照县委、县政府对行政审批制度改革自查工作的要求，结合我局实际，现将主要工作报告如下：一、领导重视。行政审批规范工作，涉及到人民群众的切身利益，是真正体现政府职能部门立党为公执政为民的具体表现。对此，局领导高度重视，就行政审批制度改革自查工作，作了统一安排部署，并落实专人负责抓好抓落实。二、行政审批项目情况。近年来，我局认真贯彻XX县人民政府关于行政审批制度改革的精神，严格按照行政许可法规定和行政审批制度改革的有关政策，结合我局行政职能，积极开展行政审批改革工作。改革工作以“转变政府职能，改革行政管理方式，规范审批行为，健全行政监督机制”为宗旨，使我局职能从管理转变到服务上来。根据国家有关法律、法规，我局现有审批、核准事项1项，即烟草专卖零售许可。不列入行政许可，按备案管理的有1项，即烟草违法行为行政处罚案件。二、规范内部审批事项办理程序。行政审批实施程序是规范、制约行政许可行为，确保行政审批合法、高效的重要制度。我局根据行政许可法规定，结合实际，由相关部门根据监管需要，制定了XX县烟草专卖局贯彻实行行政许可配套制度，严格规范局内部审批事项办理程序。明确并在我局政务公开栏等公示了审批事项的依据、办理时限以及申请办理条件和申请资料，给申请人提供了良好的行政服务。通过自检自查，我局并未发现有超范围审批项目、变相审批或擅自增加审批项目的现象存在。三、面向社会，及时公布，接受监督。由我局负责行使的行政审批项目，其依据、内容、条件、需要提交的材料、办证程序、时限、审批结果、投诉电话等，在局政务公开栏、宣传栏、单位协同办公网向广大群众公布。方便申请人查询，切实做到公开、公平、公正和便民、利民，增强了办事透明度，提高了办事效率，自觉接受社会的监督。虽然我们做了一定的行政审批制度改革工作，取得了一些成绩，但仍还存在着一些不足之处，在今后的工作中，我们将继续在定安县委县政府的关心和支持下，认真细致地开展工作，为使行政审批和执法工作踏上一个新台阶，而努力奋斗。年9月20日第7篇：某年税务行政审批自查报告XX年税务行政审批自查报告XX年税务行政审批自查报告20xx年，蕉岭县国家税务局继续认真贯彻落实国家税务总局下发的关于税务行政审批制度改革若干问题的意见(税总发107号)，切实转变税务机关职能，深化税务行政审批制度的改革，推进简政放权，优化税收化服务，有力促进我县经济健康发展。税务行政审批是税务机关行驶税收职权的主要方式，也是税务行政许可的主要形式，对加强税收征管、规范税收秩序、发挥税收宏观调控职能具有重要的意义。对此，我县局高度重视，切实加强学_，深刻领会在新形势下深入推进行政审批制度改革的重要意义，并将行政审批制度改革工作作为转变税务机关职能、创新管理方式、促进税收事业科学发展的重要举措，切实抓好。为切实有效地深化行政审批制度的改革，我局建立了健全多部门分工协作的工作机制，明确政策法规股负责牵头组织协调日常工作，征收管理股负责调整和清理涉及取消、下放行政审批事项的流程设置和表证单书，纳税服务股负责涉及行政审批制度改革的优化服务，监察室负责牵头对取消、下放行政审批事项和后续管理措施落实情况进行监督检查，逐步形成多部门共同推进行政审批制度改革的良好格局。20xx年我局继续认真贯彻落实规范性文件清理工作，对设定不再10号公告范围内的行政审批事项的税务部门规章和税收规范性文件，立即进行修改或者废止;对已经取消和下放行政审批事项涉及的税务部门规章和税收规范性文件激情清理、修改或者废止。严格执行规范性文件备案要求，20xx年2月，我局按照国务院关于清理规范税收等优惠政策的通知及税务总局、省国税局、市国税局的要求及时组织开展税收优惠政策清理工作，并向市局报送相关材料和工作落实情况。通过认真排查，截至目前，我局坚持税收法定原则，除依据专门税收法律法规规定的税政管理权限外，未自行制定税收优惠政策。行政审批事项取消下放后不能一放了之，我局创新行政审批管理方式，加强后续监管，优化税收服务。本着高效便民的原则，优化审批流程，减少审批环节，缩短审批时限，提高审批效率。在金三系统推行的基础上，把审批事项前移，能在办税服务厅办结的审批事项尽量当场办结，并加强事后监管，为纳税人提供更多的便利。20xx年2月起，对本局在权限范围内实施的行政许可事项以及开展监督管理的情况，进行自查。本单位现有行政许可、非行政许可审批事项66项,其中行政许可审批事项6项，非行政许可审批事项60项，没有未纳入广东省行政审批事项目录的事项。通过自查，我局在依法实施方面、公开公示方面和监督管理方面都比较到位。能够按照全国县级税务机关纳税服务规范等文件要求的审批权限、程序、环节、条件严格执行;按照国家税务总局、广东省国家税务局的文件要求，清理、完善行政许可配套规范性文件，及时公开相关信息并明确审批标准。同时，在办税服务大厅和蕉岭县网上办事大厅公开公示相关行政许可、非行政许可审批事项的实施主体、依据、程序、条件、期限、裁量标准、申请材料及办法、申请书格式文本、咨询投诉方式等信息，纳税人凭公示信息要求可以到前台办理在公示期限内办结，没有出现刁难纳税人或者要求提供与公示信息不一致的资料、条件等情况。而且单位内部也定期对行政许可事项工作的流程、标准、档案保存进行监督检查，未发现有关违法违规情况;在办税大厅设立举报投诉信箱并公开举报投诉电话，方便纳税人监督。第8篇：行政审批自检自查报告*县工商局行政审批（许可） 实施及整顿非公有制发展自检自查报告县政府法制办: 根据黑龙江省人民政府法制办公室关于开展全省行政审批（许可）实施及整顿非公有制发展检查工作的通知要求，我局结合实际，对近年来行政审批（许可）工作进行了认真自检自查，现将自检自查情况汇报如下：一、行政审批（许可）工作的基本情况（一）认真做好行政审批项目清理、公示工作根据黑龙江省人民政府关于保留和取消行政审批（许可）事项的决定（省政府1号令）和中共黑龙江省委办公厅、黑龙江省人民政府办公厅关于印发的通知工作要求，我局完成了涉及企业登记、广告的行政许可审批事项和非行政许可审批事项的细化规范工作。经清理将原有的审批项目压缩为3项：其中行政许可项目2项，分别是公司（有限责任公司、股份有限公司）、非公司企业法人及其分支机构名称预先核准、设立（开业）、变更、注销、备案登记。非行政许可审批事项1项，是企业集团设立、变更、注销登记及章程备案。并制定下发嘉荫县工商局关于公布调整后的行政审批事项细化内容的通知将压缩后的3项审批项目规范细化内容通过窗口登记指南（告知单）、大厅触摸屏和*红盾信息网进行公开。1 同时，我局将行政审批时限从法定的20个工作日压缩至5个工作日（承诺时限）。对清理调整保留的项目，我局办理的地址县工商局登记服务窗口，且相关项目名称和规范细化内容的公开方式在红盾信息网进行了公布。（二）、认真贯彻落实县委县政府工作要求。为贯彻落实县委县政府关于深化行政审批制度改革的工作要求，进一步提高行政效率，优化投资环境，按照县委县政府工作部署和要求，我局将所有审批服务职能集中到登记注册大厅窗口办理，集中履行职能，严格规范管理，严守承诺时限，所有设立登记项目一律到中心窗口集中办理。根据“人进中心、公章进中心、值班领导进中心、所有手续进中心”的要求，明确了首席代表、AB角制度和值班领导，成立行政审批办公室，全权负责我局便民服务中心窗口行政审批职能，实行一个窗口对外，保证了企业的设立登记申请能够在便民服务中心实现一站式办结。（三）健全完善行政审批管理制度，积极开展注册登记制度创新。年开始在全局推行“企业登记授权制度”。根据这项制度对从事企业注册登记工作的人员分别授予四个级别的事权，即：企业登记管理部门负责人事权、一级、二级和三级受理员事权。每个级别人员都有相应的职责权限，而级别较高的登记受理员的事权均包含级别较低的受理员的事权，各级别登记受理员按被授2 予的事权开展企业登记工作，在材料齐全，并符合法定形式的前提下，对简易登记事项实行“直接审查通过制”登记，在窗口一次办结，当场许可；对涉及前置审批的登记事项实行“审查核准”的一审一核制登记；对复杂登记事项实行“集体合议制”登记。“企业登记授权制度”是为充分发挥企业注册登记工作职能，改善投资环境，下放审批权限，简化审批手续，切实为市场主体提供优质、高效、便民的服务而实施的一项重大改革举措，将有助于提高行政效率，方便人民群众，有助于增强了企业登记工作人员的责任意识、服务意识和依法行政意识，提高工作质量，有助于工商廉政文化的建设。二、行政审批工作中存在的问题近年来，我局严格按照对外公布的行政审批项目、管理服务项目和内部审批项目目录开展行政审批和服务工作，没有进行变相审批或超范围审批，也无超时审批、不作为等违法审批现象，但自年中华人民共和国食品安全法和中华人民共和国食品安全法实施条例正式施行以来,由于各相关职能部门对食品安全法和食品安全法实施条例的理解执行不一,给企业(个体)注册登记和监督管理工作造成很大困惑,也给广大市民申请注册登记造成极大不便。例如:食品安全法实施条例第二十条明确规定:“设立食品生产企业，应当