证券公司营业网点迁址及证照管理

运 营 中 心 目录一 、 一、营业网点迁址办理流程及注意事项1、 向 公 司 提 交 新 址 的 可 行 性 分 析 报 告2、 向 迁 出 地 、 迁 入 地 证 监 局 办 理 营 业 网 点 迁 出 、 迁 入 手 续3、 确 定 营 业 网 点 新 址 ， 并 签 订 租 房 合 同4、 申 请 新 营 业 网 点 负 责 人 高 管 资 格5、 营 业 网 点 装 修 招 标6、 监 督 装 修 过 程 ， 办 理 各 项 验 收 手 续7、 向 迁 入 地 证 监 局 提 交 开 业 验 收 报 告8、 安 装 、 调 试 系 统 并 加 权 限 1、 向 公 司 提 交 新 址 的 可 行 性 分 析 报 告 营 业 网 点 现 状 迁 址 的 原 因 及 必 要 性 拟 迁 地 区 域 介 绍 迁 址 后 的 客 户 定 位 及 业 务 发 展 规 划 新 址 的 地 理 位 置 、 经 营 面 积 的 分 配 规 划 迁 址 的 风 险 控 制 迁 址 预 算 支 出 迁 址 后 盈 亏 平 衡 点 的 测 算 及 经 营 预 测 分 析 结 论 2、 向 迁 出 地 、 迁 入 地 证 监 局 办 理 营 业 网 点 迁 出 、迁 入 手 续 申 请 报 告 具 有 证 券 相 关 业 务 资 格 的 会 计 师 事 务 所 出 具 的 拟 迁 址 证 券 营 业 网 点 客 户 交 易 结 算 资 金 已 全 部 归 位 、 违 规 违 法 形 成 负 债 已 全 部 清 退 的 专 项 审 计 报 告 拟 迁 址 证 券 营 业 网 点 关 闭 及 客 户 、 员 工 的 安 置 方 案 证 券 公 司 法 定 代 表 人 签 署 的 负 责 解 决 拟 迁 址 证 券 营 业 网 点 客 户 、 员 工 一 切 未 了 事 宜 的 公 司 承 诺 文 件 原 址 所 在 地 派 出 机 构 出 具 的 同 意 证 券 营 业 网 点 迁 出 的 文 件 3、 确 定 营 业 网 点 新 址 ， 并 签 订 租 房 合 同（ 1） 房 屋 租 赁 合 同 效 力 书 面 形 式 租 赁 用 途 租 金 修 缮 责 任（ 2） 房 屋 租 赁 关 系 自 有 房 产 租 赁 房 产（ 3） 对 租 赁 房 屋 进 行 添 附 （ 包 括 装 修 ） 纠 纷 的 处 理 （ 4） 将 “ 大 厦 物 业 需 允 许 电 信 、 网 通 双 运 营 商 通 信 线 路 进 场 ” 作 为 场 地 租 赁 合 同 的 必 要 条 款 之 一 4、 申 请 新 营 业 网 点 负 责 人 高 管 资 格（ 1） 申 请 条 件 ： 从 事 证 券 工 作 3年 以 上 或 经 济 工 作 5年 以 上 具 有 证 券 从 业 资 格 具 有 大 学 本 科 以 上 学 历 或 取 得 学 士 以 上 学 位 从 事 证 券 工 作 10年 以 上 或 曾 担 任 金 融 机 构 部 门 负 责 人 以 上 职 务 8年 以 上 的 人 员 ， 申 请 高 管 人 员 的 任 职 资 格 ， 学 历 要 求 可 以 放 宽 至 大 专 （ 2） 申 请 材 料 ： 申 请 表 证 券 公 司 的 推 荐 意 见 身 份 、 学 历 、 学 位 、 证 券 从 业 资 格 的 证 明 文 件 最 近 3年 曾 任 职 单 位 的 鉴 定 意 见 最 近 3年 内 曾 担 任 证 券 公 司 分 支 机 构 负 责 人 职 务 的 ， 应 提 交 离 任 审 计 报 告 及 原 分 支 机 构 所 在 地 派 出 机 构 的 监 管 意 见 最 近 3年 内 曾 在 金 融 机 构 任 职 且 被 纳 入 监 管 范 围 的 ， 应 提 交 监 管 部 门 的 监 管 意 见 中 国 证 监 会 要 求 提 交 的 其 他 材 料 5、 营 业 网 点 装 修 招 标 按 照 公 司 总 部 综 合 管 理 部 要 求 进 行 公 示 和 招 标 6、 监 督 装 修 过 程 ， 办 理 各 项 验 收 手 续 消 防 验 收 手 续 信 息 系 统 验 收 手 续 7、 向 迁 入 地 证 监 局 提 交 开 业 验 收 报 告 开 业 验 收 申 请 迁 出 地 派 出 机 构 出 具 的 原 址 已 关 闭 、 客 户 已 妥 善 安 置 的 证 明 文 件 分 支 机 构 负 责 人 任 职 资 格 申 请 文 件 证 券 公 司 对 分 支 机 构 的 开 业 验 收 批 复 信 息 系 统 供 应 商 出 具 的 信 息 系 统 调 试 合 格 报 告 消 防 部 门 出 具 的 消 防 验 收 合 格 报 告 营 业 场 地 的 租 赁 合 同 、 房 产 证 的 复 印 件 8、 安 装 、 调 试 系 统 并 加 权 限 与 公 司 信 息 技 术 部 以 及 我 部 运 营 维 护 组 积 极 沟 通 与 联 系 二、营业网点证、照管理1、 营 业 许 可 证 、 营 业 执 照 的 变 更2、 营 业 许 可 证 、 营 业 执 照 的 保 管 1、 营 业 许 可 证 、 营 业 执 照 的 变 更（ 1） 内 容 变 更 营 业 网 点 迁 址 营 业 网 点 负 责 人 更 换（ 2） 时 限 变 更 超 过 有 效 期 限（ 3） 年 检 2、 营 业 许 可 证 、 营 业 执 照 的 保 管 按 中 国 证 监 会 和 公 司 要 求 在 营 业 场 所 悬 挂 专 人 保 管 、 专 人 负 责 谢 谢 大 家 ！